大學創新績效

高等教育發展從精英化走向大眾化之後，社會大眾的期待與人力供需之間的平 衡，在高等教育的功能比重不斷地擴充，而大學缺乏特定政策的定位，也使得市場化 競爭的風險性不斷增加(Newman, Couturier, & Scurry, 2004)。大學經營面對如此競爭 的市場，開始不得不採取一些創新的經營策略來因應高等教育產業化與大學市場化的 這股潮流。高等教育產業化後所滲入的市場機制，以及知識經濟與終生學習的推波助 瀾之下，促使創造知識與解決問題成為知識社會中，高等教育可運用的服務元素(Tilak

& Jandhyala, 2002)。因此在全球高等教育產業化的趨勢之下，大學必須朝向具有創新 思維與創業精神的經營模式發展，才得以永續經營下去。

事實上，在世界上許多著名大學在創新績效上已經有非常顯著的表現。以美國 為例，其高科技產業主要有兩大群聚，一是以史丹佛大學(Stanford University)為中心 的矽谷，另一是以麻省理工學院(MIT)為發展中心的波士頓地區。兩者都是高科技產 業和大學相互結合所發展出來的經濟圈，學校研發的技術轉移給該經濟區的業者開發 成商業化產品，所得的利益回饋給大學與發明者本身，用以支持更進一步的研發能夠 持續進行，如此生生不息的良性循環正是美國經濟能不斷蓬勃發展的精神所在(谷瑞 峰、黃禮翼，2006)。例如美國史丹佛大學開辦的「學校工業園區」，設立了一些方 案來鼓勵學生們在當地發展他們的「創業投資(venture capital)」事業，使教學活動、

研發成果與工業園區的發展互動，最終形成了世界一流的技術和知識密集型工業開發 區，也就是聞名世界的矽谷(Silicon Valley)。另外，史丹佛大學因技術移轉所產生之 衍生公司Google，這家公司讓學校在2005年獲得的授權金就高達3億多美金之回饋，

成為美國大專校院投術移轉的一個典範。麻省理工學院(MIT)為美國排名第一的高科 技學府，院內擁有多位諾貝爾得主，學術地位崇高，許多產業界多捧著銀子等待教授 的發明，其產學合作形式和一般大學較為不同，多是以創業為主，主要是由該校的技 轉辦公室來負責推動產學合作。

就我國來說，「無名小站」最初是由交通大學資工系學生利用交通大學的校內 頻寬與資訊工程學系的機器所架設出來的一個平台，於2007年被雅虎(Yahoo)以2200 萬美元併購，也是一個技術移轉成功的案例。屏東科技大學也是藉由創新研發成果，

將看似不起眼的「醬油」搖身變成「黃金」，為學校賺進千萬元技術移轉金，寫下「薄 鹽醬油」的傳奇。屏科大多年來致力農業發展研究，「農業領域」成為強項，因此不 只薄鹽醬油，屏科大更把納豆與美容相結合，研發出「納豆活妍保溼面膜」，賺進600 萬技轉金，在競爭激烈的面膜市場開闢另一片天。另外，鄰近新竹科學園區的交通大 學則是借助「地利之便」，為產學合作增添一股重要助力。像是交大與中華映管在民 國93年簽訂產學合作意願書，由華映每年贊助經費來幫助交大進行相關技術的研發，

幾年下來也獲得十分豐碩的合作成果(張明華，2007，第18-19頁)。

因此，如何促動學校研發動力，並轉移成為創新績效與創業投資的資本，以使 研發成果發揮最大影響力，是目前各國大學致力於專注的議題。由上述以智慧資本為 主的實例可知，大專校院除了傳統教育行動的經營外，研發成果的商品化，無論是技 術授權、衍生公司、或是合資經營、策略聯盟等技術包裹(Technology Package)的方式，

都是大專校院技術能力資產可以經營的方式(Adoutte, 1989)。因此像是學術創業、研 究商品化、技術授權、衍生公司等大學創新的具體績效將係大學永續經營發展之最佳 途徑。

一、 創新績效之種類

(一) 專利

專利常被作為研發產出的衡量指標，依我國專利法之規定，專利係指國家 對於發明及創作給予所有人專有排除他人未經其同意而製造、為販買之要約、

販賣、使用或為上述目的而進口該物品之權利，專利包括(1)發明專利：指利用 自然法則之技術思想之創作。(2)新型專利：指利用自然法則之技術思想，對物 品之形狀、構造或裝置之創作。(3)新式樣專利：指對物品之形狀、花紋、色彩 或其結合，透過視覺訴求之創作。

專利數依「教育部產學合作績效評量」可區分為：(1)專利申請數：向國 內外之專利主管機關申請專利。(2)專利獲得數：向國內外之專利主管機關申請 專利，經審查、公告等程序後，所獲証之專利件數。

此外，專利授權數也常被視為大學創新績效的一個衡量項目，專利授權意 即專利權人將專利權授與他人實施。但是授權會涉及許多相關的利益與與義務

關係，許多專利權人並不了解產品研發、量產、行銷、管理等環節，所以通常 會有智慧財產管理單位或法律單位介入來協助支援專利授權的部分。

專利常被視為企業研發成果的指標之一，藉以瞭解企業的創新活動與技術 能力(Griliches, 1990； Rogers, Yin, & Hoffmann, 2000； J. G. Thursby & Kemp, 2002)。像IMD於國際競爭力衡量的第七大類「科學與技術」指標中就指出專利 為其中重要項目之一。許多研究也將專利產出數量作為創新研發活動之績效衡 量，如IMD、WEF之評估指標，或CHI Research、CWTS等專業評估機構均以專 利數量作為科技評量的基礎；而我國國科會在衡量科技創新指標或企業競爭力 時，亦以專利數作為科技研發的產出指標；教育部在評鑑各大專校院產學績效 時也是以專利數量列為指標之一(江雪嬌，2008；陳達仁，2011)。

(二) 智慧財產衍生收益

智慧財產衍生收益其中的專利授權通常包括授權金(Licensing fee)和衍生 利益金(Royalty)，也就是授權所產生的「收益」部分。授權金可視為頭期款，

於合約簽訂時收取；衍生利益金係指應用該技術產製成品、銷售成功後所應回 饋技術提供者的部分。

智慧財產衍生收益依「教育部產學合作績效評量」定義包括：(1)授權金 (Licensing fee)或稱簽約金：係指學校將研發成果移轉/授權予外界使用，所獲取 之「一次性收益」(現金、證券)而言。也就是指廠商完成學校研發技術之移轉 後所支付學校的技術授權金。(2)權利金(Royalty)或稱衍生利益金：係指學校研 發成果經有償移轉/授權後，被授權人據以運用於商品化後，按該產品銷售額依 合約內容，每月、季或年支付貴校之「一定比例收益」而言。也就是指廠商使 用移轉之技術進行產品銷售所得，需支付技術所有權者的權利金。

研究指出透過研發成果的移轉以獲得的技術授權收入等經濟效益，該智慧 財產衍生收益也常被作為創新績效的衡量指標(Chang et al., 2008；Rogers et al., 2000；Thursby & Kemp, 2002)，亦有研究指出專利產出與智慧財產衍生收益之 間具有正向影響關係(葛孟堯，2011)。教育部在評鑑各大專校院產學績效時也 將各項智慧財產權衍生收入列為衡量指標項目。

(三) 新創公司/衍生公司

中小企業申請進駐學校創新育成中心需具備一定資格，其申請資格為凡在 中華民國境內，資本額8000萬以下或員工人數200人以下，公司符合中小企業認 定標準，其技術或成品具創新性者，均可申請。申請費用係每一申請案新台幣 壹萬元整。申請程序一般流程為先期洽期、資格審查、洽談合作輔導項目、進 駐審查會、簽訂進駐確認書、簽訂營運輔導合約書、完成進駐。

新創公司依「教育部產學合作績效評量」之規範分為兩種：(1)新創公司 (Start-Ups)：指「協助企業發展新事業」。因產學合作或透過成果移轉取得關鍵 性生產技術後，促使業者進一步發展新事業體以生產銷售新技術或產品。(2)衍 生公司(Spin-Offs)：指「學校發展新創事業」。學校研發產出之技術透過產學合 作商品化並確認產品之市場機會後，進一步規劃發展衍生公司，生產銷售該技 術或產品。

新創公司家數亦被作為大學績效評估之項目(Chang et al., 2006；Chang et al., 2008；Rogers et al., 2000)，教育部在評鑑各大專校院產學績效時也將新創公 司家數列為衡量指標項目。

二、 影響大學創新績效之因素

Friedman and Silberman (2003)將美國大學技術移轉研究績效重要的六篇文獻作 為基礎，比較影響技術移轉績效的指標因素，在文獻回顧中可以發現對技術移轉辦公 室(TTO)機制的成效最為顯著，其他顯著因素包括教授素質、研究經費、發明揭露等 (Foltz, Barham, & Kim, 2000；Rogers et al., 2000；Siegel, Waldman, & Link, 2003；Siegel et al., 2003；Thursby, Jensen, & Thursby, 2001；Thursby & Kemp, 2002)，美國大學技 術移轉研究績效指標整理如表2-9。

此外，根據研究發現學術創新與創業各項活動，如專利產出、授權產出、新創 公司、創業收入，可以作為衡量大學創新績效之指標(Chang et al., 2006；Chang et al., 2008)，另外像是Sorensen and Stuart (2000)與Ahuja (2000)也利用專利產出來衡量創新 績效與結果。而Thursby and Kemp (2002)則是採用授權數、產業支持研究數、專利申 請數、發明揭露數、權利金收益等來分析影響績效的因素。Rogers et al. (2000)主要衡

量組織績效的變數也同樣包含研發揭露數量、專利申請數、授權數、智慧財產衍生收

Thursby et al. (2001)

Thursby and Kemp

(2002)

Carlsson and Fridh

年代 1996 1991-1998 1994-1996 1991-1996 1991-1996 1991-1996 資料

資料來源：整理自 Friedman and Silberman(2003)與葛孟堯(2011)

根據以上相關文獻資料，本研究將影響大學創新績效之因素整理成表2-10作為 簡單歸納分析，發現以下這些項目是最常影響大學創新績效的因素，包括教授素質、

TTO員工規模與成立時間、研究經費、產業支持研究數、學校擁有的學院別(如醫學 院)等都會影響其創新績效；而發明揭露、專利數、授權數、智慧財產衍生收益與新

TTO員工規模與成立時間、研究經費、產業支持研究數、學校擁有的學院別(如醫學 院)等都會影響其創新績效；而發明揭露、專利數、授權數、智慧財產衍生收益與新