第四章、 研究結果分析
第四節 專利工程師學習專利檢索技巧與功能之經驗分析
本節第一部份主要探討本研究中專利工程師學習專利檢索技巧之管
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道,分析歸納專利工程師學習專利檢索技巧的管道有哪些種類,其中使用頻 率較高的管道為何;第二部份探討專利工程師累積專利檢索技巧之經驗,分 析歸納專利工程師經常使用且有效的專利檢索技巧,以及遇到專利檢索問題 時的解決之道;第三部份則是依據專利工程師過去經驗及訪談中提出之建 議,綜合歸納出專利檢索技巧相關訓練課程之內容。
一、 專利工程師學習專利檢索技巧之管道
在學習專利檢索技巧管道方面,根據專利工程師於訪談過程之回答進行 歸納分析,詳見表 4-4-1。在本研究中,專利工程師學習專利檢索技巧之管 道相當多元,依大方向可分成兩類:個人導向及人際網絡,個人導向是指自 行尋找學習資源,實際參與並從中學習,包含「參加教育訓練課程」、「參加 演講或研討會」、「定期瀏覽相關網站」及「閱讀相關書籍或期刊文獻」;而 人際網絡則是指與他人互動交流,從他人經驗中學習,包含「請教同儕或朋 友」、「請教專家」及「參加網路論壇」。
在個人導向學習管道中,使用人次最多的為「參加教育訓練課程」,「參 加演講或研討會」次之,其中in-house 專利工程師會利用「參加教育訓練課 程」學習檢索技巧的有5 人(63%),in-firm 專利工程師有 6 人(60%),而利用
「參加演講或研討會」的in-house 專利工程師僅有 3 人(38%)、in-firm 專利 工程師則有6 人(60%)。至於人際網絡學習管道,利用「請教同儕或朋友」
學習檢索技巧的使用人次位居第一,in-house 專利工程師有 4 人(50%),
in-firm 專利工程師有 8 人(80%)。整體來看,專利工程師學習專利檢索技巧 之管道前三名分別為:「請教同儕或朋友」、「參加教育訓練課程」及「參加 演講或研討會」。
由上述說明及表 4-4-1 數據顯示,in-house 專利工程師在任何一項學習 管道的使用人數僅有兩項「參加教育訓練課程」、「請教同事或朋友」達該項
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五成以上;相較於 in-firm 專利工程師有四項「請教同事或朋友」、「參加教 育訓練課程」、「參加演講或研討會」、「定期瀏覽相關網站」達五成以上,其 中的「請教同事或朋友」甚至達到九成的使用人數。由此可知in-house 專利 工程師除了較常參加公司內部(4 人)、外部(3 人)的教育訓練課程來學習專利 檢索技巧之外,使用其他管道學習專利檢索技巧皆較 in-firm 專利工程師的 使用人數少,甚至低於平均值或是零,顯示in-house 專利工程師學習專利檢 索技巧的管道較 in-firm 專利工程師有限,且願意主動參與或詢問他人的比 例偏低。額外補充說明,回答會定期瀏覽相關網站之專利工程師,通常會推 薦的網站為「哈今的專利自學手冊」。
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表4-4- 1 專利工程師學習專利檢索技巧管道分析表
in-house in-firm 學習管道
人數 百分比 排名 人數 百分比 排名
排名 請教同事或朋友 4 50% 2 9 90% 1 1 參加教育訓練課程 5 63% 1 6 60% 2 2 參加演講或研討會 3 38% 3 6 60% 2 3 定期瀏覽相關網站 1 13% - 5 50% 3 - 請教專家 2 25% - 3 30% - - 參加網路上論壇 0 0% - 3 30% - - 閱讀相關書籍或期
刊文獻 0 0% - 2 20% - -
針對「請教同事或朋友」的學習管道,F004、F007 與 F009 皆表示詢問 同事是最快且有效的管道,茲節錄F004 與 F009 之說明內容如下:
「有同事問同事最快,同事沒這方面的經驗就上網去查。」
(F004)「我會參加外部的講座、內部的教育訓練。網路上的論壇、奇摩知 識
+、智慧局的呀,我覺得網路上滿多的,有些專利工程師會架部落格 分享。也會問同事,這是最有效率的方法。」
(F009)至於參加外部教育訓練課程以及參加演講或研討會,研究者於訪談中有 詢問需自費是否會影響參加意願。僅F004 表示即使需自費也會考慮參加。
F010 也同樣表示對參加演講與研討會的高度興趣;H008 則表示因為公司的 因素,並不會參加外部的教育訓練課程。茲節錄 F004、F010 與 H008 之說 明內容如下:
「演講、研討會也會,看智慧局或哪個學校有主辦這樣的研討會,
就會去參加。一般而言公司會付費用,有需要的話自己也會付費參加,
目前還是公司付的。」
(F004)「會去聽演講、研討會,請智慧局努力的辦。」
(F010)111
「公司有教育訓練課程或找同事問。如果是專利檢索技巧的外部課 程,公司不會讓我們去上,因為他覺得公司內部的專利檢索技巧比外部 好多了。」
(H008)在「閱讀相關書籍或期刊文獻」學習管道方面,H003 表示很少看書,
因為智慧局網站常會一直更新,書可能會有時效性的問題;F005 則表示會 到附近的大學圖書館去看書、看智慧局出版的光碟(講師:車慧中),甚至旁 聽研究所的課程。
二、 專利工程師累積專利檢索技巧之經驗
在累積專利檢索技巧方面,根據18 位訪談對象分享過去專利檢索的經 驗進行分析歸納。研究者首先分析歸納專利工程師認為最有效的專利檢索技 巧,F001、H006、F007、H003、F008 與 F003 提供在選擇與組合關鍵字有 效的專利檢索技巧,F001 與 H006 認為選擇關鍵字最快速的方式是從申請人 或發明人提供的資料中去找關鍵字;F007、H003 及 F008 表示在選擇關鍵字 之前應先了解該技術之技術特徵與該專利保護之核心,確保檢索方向之正 確;F003 則提供有效選擇關鍵字的依據,茲連同上述節錄 H006 、H003 與 F003 之說明內容如下:
「看有沒有可以提供,或自己有沒有辦法找到幾篇專利,那些專利 經過大家確認沒錯與我們要的相符,我們就歸納其中的資訊,我覺得這 是最有用。」
(H006)「一定要先搞清楚你的申請案的核心在哪邊,什麼東西是一定要保 護,尤其是申請案裡面的最佳實施例,有可能是產品或治療方法,這種 東西一定要弄清楚,弄清楚了才能下
keywords。」
(H003)「會分功能或手段,就是一個詞是代表是技術功能或技術手段。先
挑掉屬於功能的詞,針對技術手段的特徵進行檢索。分析技術用了什麼
手段,產生什麼功能或新的物體出現。新的物體就是說混合物,比如說
把化學的東西放在一起就是新的物體。產生新的東西也是值得被檢索的
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一個,你就會反面檢索出產生新的東西他通常有什麼方法達到這個效 果,這是反面檢索的依據。但是手段還是最重要的,所以一定要挑出手 段進行檢索。詳細的要自己判斷。」
(F003)F002 與 F005 認為最有效的檢索組合為「關鍵字」搭配「分類號」,分 類號主要為限縮範圍使用。H001、H005 與 F006 則提供「專利權人」做為 有效的檢索技巧,F006 表示當檢索到筆數過多時,加專利權人是很有效的 限縮技巧,H005 表示如果知道競爭對手,亦可直接以專利權人加上技術特 徵進行檢索。H002 與 F004 提供了不同角度的限縮技巧,其表示有效的檢索 技巧應是把適當的技術特徵放在適當的欄位中,假設原本將關鍵字放在全域 (all field)檢索到過多的筆數,可將關鍵字改放到專利範圍(claim)中進行檢 索,即可得到較適當的檢索結果。茲節錄 F006、H001 與 F004 之說明內容 如下:
「如果很多筆的時候,有時候加專利權人或公司,是一個滿有效的 方法,但有一個很大的風險是會有漏網之魚,因為現在專利買賣非常 多,尤其是早期的專利,有可能專利權已經買賣了以後,它上面沒有改 呀!就會搜不到,它已經被某公司買去了,可是上面還是當初那個公 司,所以有困難。總之這是一個有利有弊的方法。」
(F006)「專利權人最好用,再加關鍵字,檢索
title、
object與
claim,不用 到全文,這樣是最好用。」
(H001)「先在名稱上做檢索,用
and(聯集
)。我會先用關鍵字放在
title這個 欄位,如果
title有的話就很好找,有時候申請人會規避,標題就不會有 相關的關鍵字,我就會用像
claim或不分類欄位去查,通常是
claim,
claim裡頭那個技術都會出現。」
(F004)除了上述有效的專利檢索技巧,針對專利工程師分享過去曾遇過專利檢 索的問題與解決方法,研究者分析歸網如表4-4-2。
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與H007 皆表示對於該技術的了解影響關鍵字的正確性,建議看專利公報或 是參加研討會,不斷地閱讀相關技術文章,培養對該技術領域的熟悉度。茲 節錄F004、F009 與 F010 之說明內容如下:
「多看專利公報,可以看智財局是把它分在哪一類,你要申請的東 西比較偏向哪一類。看久就可知道說這個東西比較偏向哪一類。」
(F004)「對技術的了解是最重要的一環,多嘗試,第一個要懂技術領域,
善用
IPC分類、萬用字元、布林邏輯,變成多方向去下關鍵字。」
(F009)「先去上課,聽研討會。研討會比較廣泛且容易取得資訊。然後請 教師父或同業的。」
(F010)累積專利檢索技巧的第二個建議為「勤檢索」,H001、H003、H004、
H006、H008 與 F007 皆表示應該多嘗試與多詢問,平時可以自己假設一個 技術,進行範圍由小至大的檢索,從錯誤中去嘗試與獲得經驗。茲節錄H001 與H006 之說明內容如下:
「自己練習時,可選定特定的產品、該產品的特定技術,先去做檢 索,甚至用特定的專利權人,讓他小規模的去檢索。例如手機的小型
mp3,再針對某專利權人下去檢索,這樣數量不大,也可以做簡單的微 調,變化一點技術用語,讓他累積專利檢索的經驗。」
(H001)「多嘗試,另外在檢索之前,要對該領域的基本知識有初步的了解。
前面的功課要做足,再多做幾次,如果身邊有有經驗的人可以問的話,
再去和他討論,我覺得這是比較有用的方式。」
(H006)F002、F003、F008、H002 與 H005 則認為「正確設計關鍵字」為累積 專利檢索技巧之要訣。F002、F008 與 H002 建議初學者應提升個人中文程 度,多熟悉與練習同義字的轉換。F003 及 H005 則建議要確定設計的關鍵字 是否正確,應多與發明人/技術人員討論。茲節錄 H005、F002 與 F008 之說 明內容如下:
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「專利檢索並不難,其實是滿花時間的工作,只要肯花時間與技術 人員討論,多使用多接觸一些分析工具,久而久之就會上手。整個精神 就是在關鍵字的設計,在不斷經驗累積的過程中,找出來的方向一定會 越來越準確。」
(H005)「熟悉同義字,要對要檢索的領域有熟悉度,才能想到可能的關鍵 字。」
(F002)「首先要提升中文程度,因為中文不好會導致名詞上下位判斷有錯 誤,同義詞可能也會漏掉。自己要經常多檢索,自己假設一下。」
(F008)表4-4- 3 專利工程師累積專利檢索技巧分析表
累積檢索技巧之方法 in-house in-firm 排名
了解技術領域 2 6 1
勤檢索 5 1 2
正確設計關鍵字 2 3 3
由上可知,in-firm 專利工程師強調技術領域的了解為累積檢索技巧之重 點,而in-house 專利工程師則多傾向於多練習。因為 in-house 專利工程師普 遍致力於特定技術領域之專利,in-firm 專利工程師接觸的技術領域相當廣 泛,因此對於了解技術領域所帶來的影響有深刻的體會。整體來看,專利檢 索的初學者累積檢索技巧,首先應以了解該技術領域為前提,必須對該技術 有一定程度的了解才有足夠的能力判斷關鍵字,且應多練習、多嘗試錯誤,
最後需謹慎而正確的設計關鍵字,包括同義字、上下位詞的選擇,並多與發 明人或技術人員溝通交流,即可迅速地累積專利檢索技巧。
三、 專利工程師針對培養專利檢索技巧與檢索功能之 建議
在專利工程師針對培養專利檢索能力之建議方面,主要根據43 位研究 對象於問卷中填答過去講授專利檢索相關訓練課程之內容,以及18 位訪談 對象針對開設專利檢索技巧相關訓練課程提供教學內容之建議,進行分析歸
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納。綜合本研究之分析結果,專利工程師認為專利檢索技巧相關訓練課程之 內容規劃應涵蓋以下四大部份。
表4-4- 4 專利工程師專利檢索技巧訓練課程建議表
課程內容 in-house in-firm 排名
專利檢索網站與檢索功能簡介 8 6 1
實際案例 3 4 2
檢索詞彙之發展與選擇 2 4 3
專利說明書與專利分類號之閱讀 2 3 4
(一). 專利檢索網站與檢索功能簡介
在專利檢索網站的介紹方面,H001、H002、H003、H004、H005、H006、
H007、H008、F001、F002、F004、F006、F007 與 F008 皆表示有實際需要,
應該要教各國專利檢索網站以及商業專利資料庫的操作方式,像是欄位式與 指令式的檢索,說明各國專利檢索網站的異同處與特殊功能。至於檢索功 能,應教各國專利檢索網站提供的運算元或指令,尤其是各國專利檢索網站 特殊的運算元,像是切截、片語檢索…等。
「資料庫的使用,專利檢索策略的一些方法,例如說一些同義字、
限制欄位的方法,或是滾雪球的方法。剛開始先教各國、免費的資料庫。」
(H006)
「教運算元、字串那些。檢索網站的操作,因為不是每個人對這些 網站熟,像日本、韓國這些不熟。」
(H008)「如何使用各國資料庫是很基本的,可是又太過於基本,就大概講
一下,但不能重點就放在這裡。其實很難說上檢索的課要上些什麼,因
為有些就是經驗的累積,用講可能講不出來。也可以介紹一些特別的案
例,還有運算元。」
(F007)117
(二). 檢索詞彙之發展與選擇
在檢索詞彙的發展與選擇上,F001、F003、F005、F004、H005 與 H008 認為專利檢索技巧的課程應該教授如何判斷檢索目標,學習選擇關鍵字的觀 念與邏輯,。
「第一個一定是如何下關鍵字,怎麼去抓住用字的精髓,如果不行 的話用國際分類去檢索會不會比較快,或兩個組合。應該就是這樣子,
如果關鍵字下的不對一切都免談。」
(F004)「檢索目標的判斷,同一目標有很多解析的方法,上課就是要學觀 念的,下關鍵字的東西是講天份,沒得教。要建立觀念,一個東西是可 以用幾個角度去看,有什麼元件拆下來,有什麼東西可以阻止你這個案 件的申請的這種觀念。比如說有一個東西客戶給你,但是你檢索出來不 是他要的,再精準也沒用,所以你要學習如何達到客戶要的東西,如何 解釋客戶的要求。客戶一定沒有你那麼專業,他很多事情都不理解。」
(F005)
(三). 專利說明書與專利號之閱讀
H006、F007、H004、F002 與 F001 則認為課程內容應教導如何閱讀專 利說明書與專利號,主要可以說明專利說明書可分成哪幾個段落、書目資料 有哪些、分辨證書號、公開號、公告號,以及國際與各國分類號的說明…等 (參考第二章第一節)。
「認識專利,如何看專利說明書,看專利說明書包含哪些書目資料。」
(H006)
「如果對象是一般人的話,要教專利分類號的辨識,發明是
I、新型、
新式樣,專利工程師的話,除非是新手,就要教一下。」
(H008)「我想到比較特別的是台灣的專利號有分證書號到後來發明是
I、新 型是
M、新式樣是
D,當我們去檢索時,同樣的號碼打進去會有兩篇,
一個是還沒進行英文
title分類;一個是已進行英文
title分類的。我記得
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比較特別的是在號碼的尾巴會有特別的英文代表,是
B跟
Y。另一個是,
像
wipo的專利可能是
wo03,可是有一些公開號是寫
wo2003,有時候 會不曉得用哪個才對。我記得美國也有像台灣那樣分。」
(F007)本研究在此欲特別說明我國專利資訊中之申請號、公開號、公告號與證 書號之差異與辨別方法。我國發明專利採早期公開制,在申請人提出申請後 的18 個月於專利公報中先行公開,公報於每月的 1 號與 16 號更新;專利通 過審查並核准後會發佈核准公告,核准公告於每月的1 號、11 號與 21 號更 新。因此,所謂申請號即是申請人提出申請後,該申請案之編號即為申請號;
公開號為該發明早期公開時,在公報中所代表之編號;而公告號則為該專利 經核准後所編列之號碼,證書號為專利核准證書上之編號。其編號形式與解 讀方法說明如下:
1. 申請號:如 093106530、092287433、094356201,每串編號之前三碼 代表該申請案之申請年,第四碼代表申請專利之類型,1 代表發明專 利、2 代表新型專利、3 代表新式樣專利,最後五碼則為流水號。因 此093106530 表示該申請案於民國 93 年提出申請,為發明專利。
2. 公開號:如 200614935,前四碼代表該發明申請案早期公開之西元年 份,後五碼為流水號。只有發明專利有公開號,新型與新式樣專利並 無早期公開制度。
3. 公告號:公告號於 2004/07/01 後在形式上有所更動,因此以 2004/07/01 為分水嶺,2004/07/01 前之公告號形式如 00468732,為流水號;
2004/07/01 後之公告號形式與證書號相同,即 2004/07/01 之後核准之 專利,其公告號等同於證書號。
4. 證書號:如 I228594、M305829、D105839,以英文字母開頭代表專
4. 證書號:如 I228594、M305829、D105839,以英文字母開頭代表專