結論

本研究利用問卷調查法、實驗觀察法及訪談法三種方法探討專利工程師 所使用之專利檢索技巧，研究分析結果已於第四章詳述，本章旨在綜合研究 分析結果並提出建議，以供後續研究參考。

一、 專利工程師之專利檢索步驟

本小節旨在綜合分析專利工程師的專利檢索行為特性與專利工程師於 檢索歷程中使用之專利檢索技巧，並探討其檢索路徑。研究者嘗試整合上述 三者，分析歸納成為專利工程師之專利檢索步驟。

根據之前的研究結果分析可知，專利工程師進行專利檢索之檢索路徑以 線性檢索且非單向居多，但需注意的是在一開始選擇相關資訊與專利檢索網 站以及發展、選擇與組合檢索詞彙的步驟，專利工程師是以平行方式進行。

專利工程師透過相關技術資訊或發明人提供之技術文件與晤談，一邊了解該 技術之背景，一邊從中擷取可能之檢索詞彙與組合，與發明人晤談之後幾乎 關鍵字與欲使用之專利檢索網站也已抵定，因此兩邊幾乎是同時進行，甚至 專利工程師可能因為領域特性或業務範圍因素，無需特意選擇欲檢索之專利 檢索網站，專利工程師僅需擬訂關鍵字組合，直接進行檢索即可，顯見專利 檢索主要重點仍在於擬訂關鍵字組合之技巧。

專利工程師正式進行檢索，在篩選檢索結果、連結相關專利或儲存相關 資訊之後，皆可能再重新選擇專利檢索網站、相關網路資訊或是重新擬訂關 鍵字組合。因此檢索路徑應為雙向路徑。研究者嘗試將研究對象之檢索歷程 路徑、檢索歷程中使用之檢索技巧與其選擇技巧之考量因素整合如圖5-1-1。

123

圖5-1- 1 專利工程師之專利檢索步驟

開始

選擇相關資訊與專 利檢索網站技巧

發展、選擇與組合 檢索詞彙技巧

連結相關資訊或專 利檢索網站技巧 篩選過濾查獲專利

資訊技巧

儲存管理查獲專利 資訊技巧

結束

‧ 專利資訊齊備度與整合性

‧ 申請國別與產品銷售國別

‧ 檢索介面操作性與功能性

‧ 提供之語言與專利全文呈 現格式

‧ 業務範圍 ‧ 領域特性

‧ 透過發明人與搜尋引擎

‧ 透過分析該技術 之手段與功能

‧ 透過發明人提供 之文件與晤談

‧ 網路資源

‧ 標題

‧ 摘要

‧ 圖示

‧ 權利項

124

依圖5-1-1 所示，專利工程師於檢索歷程所使用之檢索技巧主要有五大 類：「選擇相關資訊與專利檢索網站」、「發展、選擇與組合檢索詞彙」、「連 結相關資訊或專利檢索網站」、「篩選過濾查獲專利資訊」及「儲存管理查獲 專利資訊」，每一大類技巧都是由數個不同之單一技巧所組成，以第一大類

「選擇相關資訊與專利檢索網站」為例，＂ 正式進行專利檢索前，先利用 搜尋引擎全文檢索查詢一般網頁資訊＂與＂ 正式進行專利檢索前，先請教 同儕、前輩或相關技術人員以獲取相關資訊＂即屬於此大類之兩個單一技 巧，詳細之單一技巧及其所屬類別請參見附錄五。

在選擇其中三大類「選擇相關資訊與專利檢索網站」、「發展、選擇與組 合檢索詞彙」與「篩選過濾查獲專利資訊」技巧前，專利工程師會先進行檢 索案件與檢索結果之分析。「選擇相關資訊與專利檢索網站」技巧類別中，

專利工程師會依專利資訊齊備度與整合性、申請國別與產品銷售國別、檢索 介面操作性與功能性、提供之語言與專利全文呈現格式、業務範圍與領域特 性等因素選擇專利檢索網站，透過發明人提供之文件與搜尋引擎了解相關技 術背景；在「發展、選擇與組合檢索詞彙」技巧類別中，透過分析該技術之 手段與功能、透過發明人提供之文件與晤談，以及網路資源等技巧擬訂關鍵 字組合；在「篩選過濾查獲專利資訊」技巧類別中，專利工程師篩選檢索結 果之順序為標題、摘要、圖示及權利項。

圖5-1-1 的五大類檢索技巧之間的單、雙箭頭與線條，代表的是專利工 程師在檢索歷程可能會經過的檢索路徑，以下茲以每大類檢索技巧相關連之 路徑進行說明。

125

(一). 選擇相關資訊與專利檢索網站技巧

當專利工程師接到案子欲進行檢索之前，依其對該技術領域之了解，會 影響其是否需要找相關技術資訊來了解，專利工程師會利用 google 檢索相 關技術文章，或是透過該客戶之專利前案技術內容了解該技術，因為客戶通 常會申請相同技術領域之專利，可以就該客戶之前申請過的專利做為了解該 技術之背景。若專利工程師對該技術領域或技術特徵已相當熟悉，依據客戶 申請之國別或依其領域產業較發達的國別選擇好使用之專利檢索網站後，擬 訂關鍵字即可進行檢索。

(二). 發展、選擇與組合檢索詞彙技巧

在發展、選擇與組合檢索詞彙技巧與選擇相關資訊與專利檢索網站技巧 之間有個雙箭頭，且兩者處於平行位置。這是因為專利工程師不一定會先選 擇欲檢索之專利檢索網站或了解相關技術背景之後才進行發展、選擇與組合 檢索詞彙。一般而言，這兩個動作幾乎是平行發展的，在專利工程師一邊了 解該技術背景與技術特徵、了解客戶之申請國與產品銷售國的同時，專利工 程師已一邊在發展、選擇，甚至組合可行之檢索詞彙，因為研究者將兩者放 於等同地位，並無明確之先後順序。

(三). 篩選過濾查獲專利資訊技巧

在檢索過程中所獲得之檢索結果，專利工程師會進行初步的篩選，其依 據標題先進行相關性的判斷，但標題不是唯一因素，專利工程師還會搭配摘 要、圖示，來判斷該篇專利是否有相關與相關性程度之高低，再進一步看 claim 以確定該專利之權利劃定範圍。篩選出所需的專利資訊之後，再判斷 是否要下載全文，更詳細的解讀該篇專利，因此有單箭頭連結至儲存管理查 獲專利資訊技巧。當篩選過濾查獲專利資訊的過程中，發現該次檢索結果過

126

多、過少或是方向錯誤時，或者是找到可用之檢索詞彙時，專利工程師可能 會重新擬訂關鍵字組合或選擇其他專利檢索網站再檢索，因此有一虛線箭頭 返向指回「選擇相關資訊與專利檢索網站」與「發展、選擇與組合檢索詞彙」

技巧。

(四). 連結相關資訊或專利檢索網站技巧

篩選過濾查獲專利資訊之後，不一定會直接進行儲存管理查獲專利資訊 之技巧，當專利工程師查獲某篇相關專利時，可能會利用該專利之IPC 分類 號至esp@cenet 檢索專利家族，獲得該專利之其他語言版本，再進行儲存與 管理查獲之專利資訊。因此「篩選過濾查獲專利資訊與連結相關資訊」、「專 利檢索網站技巧」與「儲存管理查獲專利資訊」之間各有一單向箭頭。同樣 有可能利用該相關專利之IPC 分類號查詢專利家族，獲得與該 IPC 分類號相 對應之 UPC 分類號或其他國家相對應之分類號，接著再以該分類號至該國 專利檢索網站進行檢索，以獲得更多相關之專利資訊。因此有一虛線箭頭返 向指回「選擇相關資訊與專利檢索網站」與「發展、選擇與組合檢索詞彙」

技巧。

(五). 儲存管理查獲專利資訊技巧

在最後一階段儲存管理查獲專利資訊之後，專利工程師可能會檢索該任 務，進行檢索報告書的撰寫，亦可能再重新以另一組關鍵字組合進行檢索，

假設該專利工程師擬訂三組關鍵字組合，就會進行三次以上的流程，最後總 結之後向客戶進行報告。另一種情況是，當專利工程師向客戶回報檢索結果 時，經討論與修正關鍵字組合，專利工程師會再進行新一輪的檢索。

綜合上述，由圖5-1-1 專利工程師之專利檢索行為架構可知，專利工程 師檢索歷程的路徑有相當多種可能性，且為非單向之檢索路徑。

127

二、 政府專利檢索網站與傳統資訊檢索系統之檢索技 巧比較

本研究主要以政府專利檢索網站為研究範疇，並著重於檢索技巧之蒐集 整理，其中有些技巧同樣適用於傳統資訊檢索系統，但有些技巧只適用於網 路環境之政府專利檢索網站。由於Bates 是首個定義出檢索技巧與檢索策略 之學者，且Bates 進行之線上資訊系統檢索技巧研究，當時線上資訊系統僅 限於資訊專家會使用的情況，一般使用者在操作上仍有困難；這樣的情況與 目前的專利檢索網站有異曲同工之處，因此以下將針對本研究整理之五大類 專利檢索技巧與Bates(1979)提出之四大類線上資訊系統檢索技巧進行比較。

Bates 所定義之第一大類：監控技巧(Monitoring tactics)，包括核對 (CHECK) 、 衡 量 (WEIGH) 、 模 式 (PATTERN) 、 修 正 (CORRECT) 、 紀 錄 (RECORD)。除衡量與紀錄外，多數技巧在現今專利檢索過程中同樣需要被 運用。以多角度來衡量現行動作或預期下一步動作的成本效益，在現今網路 資訊發展的時代，尤其是以專利資訊的角度來看，進行多次的檢索所花費的 成本遠低於可能獲得之效益，且政府專利檢索網站幾乎都提供免費檢索服 務，不需花費龐大成本即可取得所需資訊。紀錄之部份，從第四章的分析結 果可知，專利工程師並無紀錄檢索過程之行為，也無法預計執行之檢索過 程，專利檢索隨著資訊的更動與客戶的要求改變，執行檢索之過程亦會改變。

Bate 第二大類檔案結構技巧(File structure tactics)，包括參考(BIBBLE)、

選 擇(SELECT) 、 審 視(SURVEY) 、 刪 去 (CUT) 、 延 伸 (STRETCH) 、 輔 助 (SCAFFOLD)與對分(CLEAVE)。專利工程師在檢索專利資訊的各階段中仍 需要利用多數技巧，但刪去、延伸與對分法則不符合專利工程師使用之檢索 技巧，刪去法為當選擇檢索方法時，選擇那些可刪去最多文獻的方式，這與 專利工程師進行專利檢索欲找到多數相關專利或相同專利的立場恰好相

128

反，專利工程師希望選擇之檢索方法應是那些可保留最多相關文獻的方式。

而延伸法方面，由於網路上免費之專利資訊只有各國政府之智慧財產局才有 提供，因此當預設的檢索來源無法滿足需求時，也無法以其他資源進行檢

而延伸法方面，由於網路上免費之專利資訊只有各國政府之智慧財產局才有 提供，因此當預設的檢索來源無法滿足需求時，也無法以其他資源進行檢