第二章、 文獻探討
第三節 資訊檢索策略與技巧之研究
所謂的「資訊」，溫仁助(民 87)綜合過去文獻，將資訊定義為一個或一 組符號，其存在著潛在性的意義，或認為資訊是一種資產、任何的訊息文件 和資源、大眾可以利用的記號資料，或者是任何資料(data)。資訊涵蓋範圍 之廣，造就了多樣化的資訊檢索系統，各類型系統之檢索策略與技巧亦有所 差異。檢索策略是針對檢索問題進行的全面性規劃，檢索技巧則是指推進檢 索的動作(Bate, 1979)。本節將分別探討一般資訊檢索系統與專利資訊檢索系 統之檢索策略、技巧。
一、 一般資訊檢索之檢索技巧
過去的資訊檢索系統與現今的資訊檢索系統在意涵上有些不同，過去在 網際網路尚未普遍發展之前，所使用的資訊檢索系統是較傳統、缺乏人性設 計的，因此早期使用者欲搜尋線上資訊系統的資訊時，必須透過資訊專家或 參考館員協助，藉由熟知各種檢索技巧特性與適用時機的資訊中介者(Search Intermediary)來滿足資訊需求(鄭小祺，民 96)。現今的資訊檢索系統涵蓋了 各式各樣的資源，包括網路資源…等。隨著資訊檢索系統的轉變，許多學者 研究並提出檢索資訊的策略與技巧。
Bates 首先開始研究資訊專家使用傳統資訊檢索系統之檢索技巧，先瀏 覽人類資訊檢索策略的相關文獻，然後討論檢索技巧的概念，再依文獻、自 己的經驗與同儕的意見，定義出經常用在資訊檢索的29 個技巧，最後將這 些技巧實際運用在檢索策略當中。Bates 更將其 29 個檢索技巧歸納成四大 類，分別定義如下(Bates, 1979；陳明君，民 88)：
1. 監控技巧(Monitoring tactics)：維持檢索進行的方向與效益的技巧。
2. 檔案結構技巧(File structure tactics)：藉由資訊的檔案結構來取得所
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需檔案、資訊來源或原始資訊的技巧。
3. 檢索流程規劃技巧(Search formulation tactics)：在設計或重新設計檢 索流程時的輔助技巧。
4. 發展檢索詞彙技巧(Term tactics are tactics)：在檢索流程中選擇與修 正檢索詞彙的輔助技巧。
Bates(1979)認為命名應以簡短清楚為原則，Bates 分別為 29 個檢索技巧 取名並歸納統整如下表所示：
表 2-3- 1 Bates 四大類資訊檢索技巧整理表
監控技巧(Monitoring tactics)
核對(CHECK) 核對原始需求與目前檢索主題是否相符衡量(WEIGH) 以多角度來衡量現行動作或預期下一步動作的成本效益 模式
(PATTERN)
察覺個人的檢索模式、檢驗該模式，當該模式無法得到最
檔案結構技巧(File structure tactics)
參考(BIBBLE) 尋找現有的目錄或確認此檢索任務是否已有他人先行做 (STRETCH)
若預設的檢索來源無法滿足需求時，可嘗試以其他資源進 行檢索
輔助 (SCAFFOLD)
設計輔助、間接的方式來取得資料檔案與資源中所需的資 訊
對分
(CLEAVE) 在有順序的檔中，以二分法逐步找到所需的資料
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檢索流程規劃技巧(Search formulation tactics)
專指(SPECIFY) 使用最接近資訊需求的詞彙來檢索到所需的資料詳盡 (EXHAUST)
在初次檢索時涵括問項的所有要素；或每次檢索時逐步增
(PINPOINT)
以減少平行詞、留下較良好的描述詞彙等方式來獲得較精 確的檢索
限制(BLOCK) 捨棄掉等同於某些詞彙的檢索詞，儘管可能會遺漏相關文 章
發展檢索詞彙技巧(Term tactics are tactics)
廣義(SUPER) 使用廣義詞(上位詞)來擴大檢索範圍 資料來源：Bates, M. (1979). Information Search Tactics. Journal of the American Society for Information Science, 30(4), 205-214.Bates 陸續在其後來的兩篇文章中發表資訊檢索技巧的相關研究，分別 是 1987 年 ＂How to Use Information Search Tactics Online＂ 與 1992 年＂Tactics and Vocabularies in Online Searching＂。
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二、 專利資訊檢索之相關研究
由第一節的文獻探討可了解到專利資訊與一般資訊之差異，專利檢索的 重要性也不言而喻。以下就專利檢索的應用時機、檢索流程、檢索策略以及 檢索技巧分別討論。
(一). 專利檢索應用情境
專利檢索的應用可分成檢索技術面的資訊；以及為特定目標而檢索情報 面的資訊。「技術面」的檢索包括：專利名稱、摘要、技術分類號、專利說 明書，以及申請專利範圍；「情報面」的檢索則包含發明人與申請人或被授 權人的相關資料、專利代理人、該專利案所聲明主張之優先權或優惠期、該 專利案所屬之專利家族等(陳建銘，民 95，頁 5)。而在開始專利檢索之前，
必須先了解檢索應用的情境為何，才能進行專利檢索資料庫的選擇、檢索策 略、檢索條件的擬訂…等步驟，不同的應用時機檢索的重點不同，可能著重 在「技術面」或「情報面」任一，但大部份仍以檢索「技術面」資訊較多。
陳達仁(民 95)將專利檢索分成兩種類型：已知專利檢索與主題檢索。檢 索者只是在尋找一篇或數篇特定之專利，且檢索者已掌握所欲尋找資料的部 份資訊，可較輕易獲得所需資料；主題檢索則是指檢索者目的是調查、研究 某技術中的所有相關專利，或評估專利核准之可能性，以及專利侵權之確 認…等皆屬之。
綜合學者所述之專利檢索應用情境如下(謝寶煖，民 87；陳建銘，民 95；
劉尚志，民83)：
1. 可專利性檢索(Patentability search)：在申請專利前的檢索通常是為 了檢索「技術面」的資訊，為了掌握先前技術水平與前案，以及前 案撰寫之專利範圍，確認該申請案不會侵權。
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2. 專利審查檢索：是專利審查委員為專利申請案之准駁審定進行的檢 索，同樣是以「技術面」資訊為主，若該申請案申請專利範圍已被 揭露，則該申請案可能被審定為不具新穎性而無法通過。
3. 專利有效性檢索(Patent validity search)：系為判斷某一專利是否仍 具保護時效而進行的相關檢索，可作為專利侵權之判斷或申請專利 之迴避設計，同樣是針對「技術面」的資訊。
4. 專利侵權檢索(Infringement search)：侵權的檢索則是著重在「情報 面」的資訊，因為即使從「技術面」檢索的資訊未必足以搜尋到侵 權之案例，反而從「情報面」更能發現有利之侵權證據。
5. 技術趨勢的專利檢索：要看出市場趨勢的專利資訊，必定以「技術 面」的資訊為主，像是專利地圖等分析方法。
6. 追蹤競爭對手的專利檢索：指鎖定某特定對手所申請的專利案做追 蹤檢索，因此檢索必須兼具「技術面」與「情報面」兩者之資訊，
才能完整掌握競爭對手之動向。
以上六個專利檢索應用情境，前四項都屬於前案檢索，只是應用於不同 的情境。了解專利檢索之應用情境後，下面接著討論專利檢索的流程。
(二). 專利檢索流程
專利檢索的流程對於新手而言是很重要的＂know how＂，但方法眾說 紛云，依據STPI(財團法人國家實驗研究院科技政策研究與資訊中心)資訊服 務處(民 94)、林家聖(民 96)、陳達仁(民 96)、黃慕萱(民 91)、Timothy Lee Wherry(1995)、胡靜文(民 93)、謝寶煖(民 87)等機構與學者所發表之文獻，
本文整理出專利檢索流程如下：
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1. 瞭解檢索的主題與目的：首先必須認清的是檢索的主題是針對化 學、生技還是電機，目的分為專利現況暨專利地圖檢索、可專利性 檢索、專利侵權檢索以及專利有效性檢索、專利發明人/讓受人檢 索、專利家族檢索、專利引用檢索。
2. 界定檢索的範圍：為了更集中檢索範圍，必須先界定出特定產業結 構與產品組合的技術結構，研究者林家聖表示應找出該特定產業的 上中下游分佈、在哪些不同地區投入該特定產業、標示出該產業發 展中或已成熟的技術標準。
3. 選擇資料庫與擬定檢索策略：因為專利是＂屬地主義＂，若創造發 明者的技術或是技術延伸商品想要在某一個國家＂排除他人＂使 用、販賣與製造等，那麼就需要在該國申請專利保護。接著是擬訂 關鍵字，先將主題的上下位詞、同義詞…等列出，用布林邏輯加以 串連後進行檢索。
4. 相關度判斷、決定繼續或停止檢索：藉由初步的瀏覽結果來判斷此 次蒐尋的相關度，經過調整後可再繼續下一次的檢索，或是停止檢 索。
5. 專利閱讀與分析 ：確定檢索完成後，就要針對所有檢索結果進行 閱讀與分析。
以上是屬於較廣義的專利檢索流程，狹義的專利檢索步驟第一步是確定 檢索目標的要件，如：專利資訊中喜歡使用「上位用語」，可能用「螺合元 件」，取代「螺絲」和「螺帽」，又如腳踏車(BICYCLE)，在檢索專利時不僅 要查檢 BICYCLE，更要依據其構成之要件或機能來檢索，像是 wheel、
brakes、handlebars、pedals 等；第二步是進行檢索欄位分析，了解在進行檢 索時欲檢索的欄位；其次是選擇檢索方式，如：布林運算式、欄位檢索…等，
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最後再利用有關檢索主題中技術結構不同位階展開的關鍵字、同義詞、上位 詞的概念，在國家、專利號碼、申請號碼、發明名稱、申請日、公告日、公 告號、發明人、專利權人、摘要、全文及權利範圍不同欄位，結合布林運算 邏輯，做排列組合，設定不同的檢索條件，並逐步排除不相干的因素，進行 搜尋檢索、分類及分析。(林千靖，民 95；林家聖，民 96)。
(三). 專利檢索策略
專利檢索流程中很重要的部份是專利檢索的策略與技巧，專利檢索策略 與技巧的運用影響著檢全與檢準率。這部份同樣也有許多學者提出，本文綜 合眾多學者的看法，整理如下(黃慕萱、陳達仁，民 91；陳達仁，民 96；STPI，
民94)：
1. 輔助檢索法：先由基本關鍵字衍伸出同義字擴充、上位用語擴充、
時間與分類號限縮及公司名稱合併，再利用布林邏輯、左右切截、
相近運算元、片語檢索及指令式查詢運算元等輔助運算元來組合關 鍵字進行檢索。
2. 精確檢索/已知書目檢索：檢索者利用已掌握到的書目資料(像是發 明人、專利號…等)進行特定欄位的檢索。常見的欄位如下：
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現象，研究者有不同的意見。陳易宏(民 94)認為關鍵字是一般使用者最常用 的檢索點，但其誤檢率很高，不適合專利資訊檢索，專利分類號才是精確率 最高的專利資訊檢索點。
林家聖(民 96)則持相反的看法，其認為過去的專利檢索方法都「過份依 賴專利分類」，但IPC 分類號更新速度慢、分類號有人為分類的不確定因素、
根據分類號做的統計圖表看不到產業、產品與技術結構，因為專利分類號設 置的目的本不是用來作分析或統計之用途，因此該學者認為專利檢索應該以 關鍵字為主，輔以分類號一同檢索。的確專利檢索很難單憑關鍵字或分類號
根據分類號做的統計圖表看不到產業、產品與技術結構，因為專利分類號設 置的目的本不是用來作分析或統計之用途，因此該學者認為專利檢索應該以 關鍵字為主，輔以分類號一同檢索。的確專利檢索很難單憑關鍵字或分類號