二、 文獻探討
2.3 廠商研究發展選擇決定的關聯
2.3.1 研究發展定義
技術進步是經濟增長的關鍵驅動力，藉由廠商透過創新活動而引起的改變而帶來 經濟發展；一般而言，研究發展（Research and Development; R&D 簡稱「研發」）通常 包括（1）基礎研究：指不被預期有任何應用價值的實驗性或理論性的發現，可以學術 論文的形式發表；（2）應用研究：指具有商業目的的實際應用基礎研究的新發明，可 以學術論文的形式發表或是申請專利；（3）發展研究：指具體技術的開發、改良、與 提升基礎研究與應用研究的效率，可申請專利。依循上述研究發展定義，可據以推論廠 商從事研發活動主要的動機大部分是為了降低成本、增加產量、提高生產效率、增加產 能或銷售量、區別產品差異化，並減少競爭對手等考慮，據此設法獨佔市場、追求成本 極小化或利潤極大化的一種投資。在發達國家，技術領先與創新是廠商能力集中在技術 層面的先驅活動；而在急起直追的發展國家，更多是透過技術母國引進技術、模仿、吸 收乃至達到改進、創新的過程。
如前所述，廠商支付權利金是為了購買技術而以契約授權方式引進技術並給付一 定金額予專利權人，再由專利權人將其技術核心等揭露予被授權廠商運用與學習。有 時，廠商的研發一時無法因應量化生產，而改以授權的快速取得技術方式，俾縮短產品 上市時間，如果廠商能夠累積先前研發經驗，則往往廠商可以加快獲利能力。但是究竟 廠商對於決定採取研究發展或是採取技術授權有何因素影響其決策，雖然國內已經有許 多實證研究，而該相關文獻對於國內廠商作為研究物件得出的結論無太大歧異。
60%.” ），See Cited from http://www.bepress.com/bejeap （23rd May, 2007）.
48 See Posner, supra note 40, at 418-421(1973): (“There is extensive literature on the fact that, if the litigation costs increase, the litigation rate drops, since litigation becomes more expensive relative to settlement. Likewise, if litigation costs decrease, the rate of litigation is expected to rise. Litigation costs include any cost borne by the parties to a dispute, thus also lawyers fees, time, distress, delay in judgment, and possibly litigation fees.”).
2.3.2 廠商決定研發的關聯性相關文獻整理
創新既然對於廠商是重要的資本投入行為，而創新後的所產出的專利件數對於廠 商的主要價值，乃在於廠商可以藉由法律所賦予之獨佔權作為商業競爭上之利基，具有 提高進入障礙、談判籌碼、建立與打擊形象等優勢，更重要是廠商因為投入研發並繼而 取得專利權利的獨佔，而改變產業結構，因此，本文回顧與研發相關的文獻，可以結論 如下：
1. 研發支出存量與專利數量對於廠商的市場價值有正向顯著的影響49。
2. 如果以 1990 至 1997 年間台灣製造業為廠商為研究物件，實證結果顯示研發支 出及專利權件數均對生產力長期有正向影響，且專利數量對於廠商之產出約為研發量之 5 倍50。
3. 研究發展投入並不會立即反應在廠商的短期獲利能力上，反而會因為研發費用 支出而造成短期財務績效的下降；但是廠商可以透過支付權利金方式短期快速進入市場 達到量產創造利潤，但是就長期而言，權利金支付雖能短期創造獲利，卻無法將權利金 所購入的技術學習母廠之專利技術轉化並加以創新改良，故廠商如果要維持競爭優勢仍 應來自創新與研發的投入51。
4. 愈小規模廠商采授權方式將技術引進與研究發展間呈現著負影響；愈大規模廠 商以授權技術引進與研究發展間呈現是正影響；廠商規模對研究發展密度有顯著正向影 響；利潤率對中小廠商研發密度有顯著負影響，在利潤降低下，廠商為重新取得市場競 爭優勢會投入更多研發經費；出口比例愈高研發密度愈高，當廠商進入全球市場後，由 於市場範圍擴大、增加創新活動所帶來報酬將直接影響研發投入52。
5. 廠商研發支出比率、利潤率及碩、博士學歷占總員工人數的比例愈高，愈有可 能從事研發，其中有以研發之出比率的影響程度最大。廠商規模愈大、專利權數愈多，
愈傾向於同時選擇研發及授權技術移轉；相反地，成立時間愈久的廠商，愈是只選擇研 發比較不倚賴國外技術授權的引進；而研發支出比率愈高的廠商必然不可能沒有任何研
49 Griliches, Z., Markets Value, R & D and Patents, ECONOMIC LETTERS, Vol. 7,at 183-187( 1981).
50 楊志海、陳忠榮著，「研究發展、專利與生產力-臺灣製造業的實證研究」，經濟論文叢刊，第 30 卷，
第1 期，頁 24-48，2002 年。
51 林灼榮、徐啟升、陳志強、李淯靖合著，「研究發展與權利金支出對臺灣光電產業長短期績效之影響」，
產業論壇，第8 卷，第 2 期，頁 50-64，民國 95 年。
52 楊佳穎著，「臺灣電子產品製造業技術引進與研究發展關係之研究」，國立中央大學產業經濟研究所 碩士論文研究，民國84 年。
發技術活動53。
2.3.3 專利策略之運用與成本效益
有學者認為專利與其他無形資產，是知識競爭時代中所不可或缺的利器，也是企 業經營的策略重點。「專利」已經成為企業競爭、併購、技術資訊來源與財務規劃的重 要資源，因此將專利予以策略定位是有其必要。而企業的專利策略管理取決於（1）產 業特性、（2）企業規模、及（3）企業核心之競爭能力。認為不同產業在技術創新的方 向與速率上有別。企業在垂直分工上所扮演之角色是屬於先進技術先趨者，抑或跟隨 者，會有不同作法。不過在專利管理與發展策略上有著基本的共同點，就是（1）減少 專利糾紛的成本，（2）增進專利發展之效益，或是（3）透過合作的方式，降低專利衝 突的風險。此外，認為專利糾紛的解決，未必要完全依賴技術與法律手段不可，在既競 爭又合作的產業關係中，廠商彼此間交互授權、無償使用、策略聯盟、上下游供應商的 合作關係等，都是使台灣廠商不再單純地被描述成專門從事侵權的角色的解決方法54。 該書中並提出專利管理四階段（如表2-2 所示），四個階段皆需以企業之整體策略為考 量並在各部門相配合。第一階段為「專利申請」，首重量變轉為質變，提升專利品質；
第二階段為「建立專屬專利資料庫」，主要是以技術為基礎，也可以依此判斷所生產的 產品與製程技術是否與他人專利有所抵觸；第三階段為「專利趨勢分析及研發策略擬 定」；第四階段為「專利組合管理」，以建構專利網（patent portfolio）為目標。
表2-2 專利管理之態樣與階段
階段 管理態樣 功能/目的 基本要件
I 專利申請
1. 防止侵害：
（1） 法律保護申請
（2） 市場產品監視 2. 技術授權
1. 專利評估-
（1） 可專利性（新穎、進步、
實用）
（2） 產業價值（實施難易、成 本、市場）
2 專利品質：保護範圍最大 化
3 迴避可能性（難易度）
53 馬維揚、林卓民著，「研究發展或購買技術的決定因素—新竹科學園區之實證研究」，臺灣銀行季刊，
第57 卷，第 3 期，頁 124-144，民國 95 年。
54 劉尚志、陳佳麟著，電子商務與電腦軟體之專利保護：發展、分析、創新與策略，2 版，台北市，頁 189-219，民國 90 年 9 月。
公司（事業）技術 1. 競爭策略與資源分配 2. 訴訟/談判策略 3. 合資/聯盟/技術合作
4 申請及維護成本
II 專利資訊管理
1. 避免侵害他人 2. 監視、異議、舉發 3. 先前技術調查 4. 技術資料庫
1. 專利檢索工具/檢索策略 2. 技術分類
3. 資料庫建立/更新 4. 迴避設計/侵害判斷
III 專利分析
1. 研發項目規劃/研發專案 管理
2. 技術趨勢分析 3. 技術競爭分析 4. 基本專利辨識
1. 專利分析技術/專利地圖 2. 其他技術資訊（動、靜態）
IV 專利網/專利佈署
1. 基礎專利/週邊專利設定 2. 攻防策略與資源分配 3. 授權策略/目的
1. 產業競爭分析
2. 優勢、弱勢、機會與威脅分 析
資料來源：劉尚志、陳佳麟（2001 年 9 月）。