文獻回顧與研究目的

期，進入到以「煤礦」為主要生產資源的時期之後，該地區原有的聚落型態以及 社會組織，會產生什麼樣的變化？為釐清上述的問題，以下首先針對資源開發與 聚落發展之相關研究進行回顧，並提出本研究之研究目的。

第二節、文獻回顧與研究目的

壹、文獻回顧

臺灣有關資源開發與聚落發展的研究，以清代土地拓墾之研究成果最為豐碩。

其中較為著名的，如地理學者施添福及歷史學者陳秋坤等人，從土地的租佃制度 著手，進一步討論各地區的聚落型態與社會組織之特色。以下將針對幾篇主要的 研究成果進行回顧。

一、租佃制度與聚落發展

租佃制度與聚落發展的相關文章中，以施添福〈清代竹塹地區的土牛溝和區 域發展—一個歷史地理學的研究〉最為著名。土牛溝以及乾隆 55 年（1790）設 屯後的新番界，將竹塹地區劃分為三個人文地理區：漢墾區、保留區、隘墾區。

（施添福，2001b：81）三個人文地理區由於土地拓墾的方式不同，進入各區開 墾的人群，也以不同的方式彼此相互聯繫，形成地緣、血緣或是浮動的社會組織；

此外，由於墾佃自備工本拓墾，以及定期繳納租榖的拓墾形式，三區皆大致呈現 典型的散村聚落景觀，並散布著大型集村式鄉街的聚落型態。（表1-1）

表1-1 清代竹塹地區的區域特色

土地拓墾及經營方式 社會組織 聚落型態 漢墾區 業戶制、自墾制 地緣社會 集村式鄉街、散村聚落 保留區 私墾制、自墾制、屯墾制 血緣社會 集村式鄉街、散村聚落

隘墾區 墾戶制 浮動社會 集村式鄉街、散村聚落

資料來源：施添福，（2001b），〈清代竹塹地區的土牛溝和區域發展〉，《清代臺灣的地域社會—竹 塹地區的歷史地理研究》，頁111。

除了竹塹地區整體性的論述外，施添福更進一步以萃豐莊為例，討論漢墾區 之「墾區莊」的土地經營運作方式，並探討內部的社會組織特色。漢墾區之墾區

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莊，是指墾戶在向社番取得墾批，以及向官府申請墾照時，為便於在公文書上指 稱其墾區，而事先設定的「莊」。（施添福，2001d：37）由於墾區莊屬於墾戶 之私人財產，在進入開墾之後，墾戶不僅有報課陞科、繳納正供錢糧的義務，享 有招佃開墾、收取地租的權利；同時對其所招的墾佃，亦擁有某種程度的司法管 理權。（圖1-3）

圖1-3 墾區莊的土地經營方式

資料來源：施添福（2001d）〈清代竹塹地區的土牛溝和區域發展〉，《清代臺灣的地域社會—竹塹 地區的歷史地理研究》，頁93。

一個墾區莊的盛衰榮枯，與該墾區之莊主或墾戶本身的條件，及其與墾佃之 互動密切相關。（施添福，2001d：37）以萃豐莊來說，該墾區莊的社會秩序較 漢墾區內其他地區為穩定，原因主要有兩點：其一，該墾區內分屬閩粵籍的莊主，

彼此之間能夠充分合作，共同經營墾區莊的運作；其二，莊主也親自投入土地的 拓墾事業，因此對於墾區內的事物瞭若指掌。以上兩點因素，使得此一租佃體系 中的閩粵籍墾佃、耕佃，能夠融洽相處，社會的秩序也得以維持穩定。（施添福，

2001d：53-57）

相對於秩序穩定的翠豐莊，施添福認為清代屏東平原之所以動盪不安，主要 原因與該地區的漢業戶多為不在地地主，且志不在力農有關。（施添福，2001e：

61-66）請墾屏東平原之業戶大多是居住於府城的漳、泉人士，這些業戶可能只 在追求短期的利益，並無長期經營墾區的打算，故墾區通常僅設有管事代為招佃、

收租。（施添福，2001e：62）這些不在地業戶，未能扮演維持墾區安定的角色，

使得屏東平原來自不同原鄉、語言有別、維生方式不同的閩粵族群，矛盾與衝突

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的發生似乎很難避免。（施添福，2001e：66）

同樣是以屏東平原為研究區域，陳秋坤則以施世榜家族為中心，討論施家以 不在地業戶的身份，招攬粵籍墾佃所建立之租佃關係。陳秋坤認為此一租佃機制 對於族群互動關係、農村生產秩序以及業佃生產交換關係等方面，具有正面的穩 定性功能；若是缺乏這些機制，初期的移墾社會將會缺乏有效的權利與義務關係，

來維持生產以及社會秩序。（陳秋坤，2001：40-41）此外，不在地業戶雖無法 直接指揮和監督墾區的社會秩序，但透過「管事」便能夠與墾區取得聯繫，並得 以監督村庄、有效控制墾佃的生產和納租。（陳秋坤，2005：7、18-19；2009：

14-18）

綜上所述，不論是那一種土地拓墾的形式，透過給墾與納租關係而建立的租 佃體系，得以將墾區內分屬不同血緣、不同原鄉地緣的墾佃、耕佃，彼此統合聯 繫，形成一個以土地拓墾為根基的社會組織；而該組織內的人群，則會再透過血 緣、地緣等因素而相互連結。組織內部之秩序是否能夠維持，則與土地資源的所 有者或經營者之身分，及其對開墾的投入程度，還有該組織中的人群組成等因素 有關。此外，開墾制度也會影響當地原始聚落型態的呈現。就整個臺灣來看，各 區域由於環境背景的差異，因而有不同的開墾制度形成，並進一步塑造出相異的 聚落型態與社會組織。

相對於土地資源拓墾而形成的租佃體系，煤礦資源開發所建立的生產體系有 何特色？在該生產體系下，一地區的聚落型態與社會組織又會有什麼樣的變化？

以下將回顧臺灣有關礦業活動與聚落發展的研究。

二、礦業活動與聚落發展

有關礦業活動與聚落發展的研究，本文大致將其分為三類：礦業聚落定義及 特徵、礦業聚落的發展與變遷、礦業活動與地方社會的相關研究。

（一）礦業聚落定義及特徵

胡振洲於1977 年出版的《聚落地理學》中，將礦業聚落定義為居民以礦業 維生的聚落。（胡振洲，1977：57）礦業聚落的發展，常隨一地的礦產產量而定，

當礦產產量極大時，甚至可能發展成為礦業城市；若是礦源枯竭，聚落則可能會

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因此而解體。（胡振洲，1977：28-30、57-58）作者經實察後，對北臺灣景美、

石碇及新店煤帶之煤礦聚落，歸結出以下幾點特徵：多分布於山腳地帶、廢土堆 積成人造平台、房舍建築低矮簡陋、烟塵造成黑色世界、台車鐵路維持交通。（胡 振洲，1977：61-63）除聚落之外在景觀外，作者也特別觀察礦工的型態，並將 其分為兩種類型：專業礦工與兼作礦工。前者多見於山中礦業聚落，且集中居於 礦場附近，僅從事礦業生產活動；後者散居於平原或河階平坦地之礦場附近，兼 作農業與礦業活動。（胡振洲，1977：62）

胡振洲對於礦業聚落的研究，多關注於聚落的外部特徵，黃清連《黑金與黃 金：基隆河上中游地區礦業的發展與聚落的變遷》一書中，除針對臺灣的礦業發 展作整體性的回顧外，作者也以日本學者川崎茂對於「礦山集落」所歸結的特徵：

「不安定」，分析九份礦業聚落的社會發展特色。（黃清連，1995：163）「不 安定」的成因，主要是與礦業聚落孤立、苦難和危險，以及礦場開發不規則、開 發時間長短不定有關。「不安定」的特徵，包括自由競爭、勞資衝突、人口流動 快速等。（川崎茂，1987：181-204。轉引自黃清連，1995：163）九份礦業聚落 的「不安定」性格，可以從勞資衝突、厲鬼信仰的普遍、日常生活中的「聲色犬 馬」與「吃喝玩樂」中觀察出來。（黃清連，1995：168-172）

（二）礦業聚落的發展與變遷

李玉芬取北部地區幾個礦業聚落為個案，主要利用問卷調查的方式，瞭解這 些礦業聚落的形成、發展，以及居民面臨礦業沒落之後，生活調適的情形。（李 玉芬，1989：80）此外，作者也有針對平溪地區的菁桐及十分寮兩個聚落的發展，

進行比較研究：由於石底煤礦所在地有大面積的河階地形，礦場得以建立大規模 的宿舍及附屬設施，菁桐聚落也因此而興起；十分寮聚落所在地區的煤礦，由於 多分布於較深山的區域，加上山間平坦地不足，無法建立宿舍而形成聚落，因此 人群多往十分寮聚落集中。（李玉芬，1989：33-44）以上的說法，是目前坊間論 及兩聚落之發展主要的參考來源。但須注意的是，作者忽略了兩聚落所在地的煤 層條件，以及礦業經營方式之差異，主要以兩地區之礦場所在地點的外在環境特 色，解釋兩聚落不同的發展，此說法似乎不夠完善。

不同於李玉芬從環境的角度來討論聚落之成因，以下兩篇研究則以不同時期 礦場的開發、管理方式，來討論礦業聚落的空間結構及其變遷。鄭甘密以九份為

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研究區域，探討礦業經營對聚落空間結構的影響。作者將九份的礦業發展依不同 的經營方式，分為草創、開發、成長、成熟等4 個時期，分別討論各時期的交通 系統、工作、管理、居住、服務等各項發展因子對聚落形成的影響，並分析彼此 間的關連。（鄭甘密，2000：139-143）陳勤忠則以平溪菁桐地區為例，討論礦 區的空間構成與地方發展的關係。菁桐地區是因礦業活動而興起的聚落，其建築 設施多與臺陽公司有關，且不同時期的礦場開發，將對菁桐地區的聚落發展產生 影響；此外，礦業活動也會造成交通、社會、聚落、景觀、地方核心、經濟活動 等方面的變遷。（陳勤忠，2001：4-28-4-40）以上兩篇文章分別注意到礦業的經 營或是開發方式，對聚落外部型態之影響，但還有待進一步討論的是，除了外部 空間結構的變遷，聚落內部社會結構的變化也是值得探討之議題。

（三）礦業活動與地方社會

有關礦業活動與地方社會之文章，皆為歷史研究者所發表。莊珮柔以瑞芳地 區為例，瞭解地方社會如何面對工業化之衝擊，其關注的焦點包括當地的社會結 構、社會問題，以及信仰活動之特色。（莊珮柔，2000：152-163）在資料使用

有關礦業活動與地方社會之文章，皆為歷史研究者所發表。莊珮柔以瑞芳地 區為例，瞭解地方社會如何面對工業化之衝擊，其關注的焦點包括當地的社會結 構、社會問題，以及信仰活動之特色。（莊珮柔，2000：152-163）在資料使用