第三章 智慧財產管理與企業經營
第三節 智慧財產權管理實例
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第三節 智慧財產權管理實例
對企業而言，為達到智慧財產權得以源源不絕的產出，深化創新與技術經營 之能力，最首要的課題為如何讓優質的研發能永久延續。當制訂企業的研發策略 時，自身企業與競爭企業的智慧財產權持有狀況的相關情報是一項策略決策的重 要判斷資訊，企業可藉該智慧財產權之資訊做出研究主題的設立，甚至是研發中 成效，以及研發後的商品製造過程，皆可作後續智慧財產權的靈活運用。本節將 介紹企業在研發階段，依據時間點的不同，實務上的運行實例，分述如下。
壹、 創新研究開發階段的智財管理策略
智財資產的誕生，並非以一項技術作為基礎，而是緣貣與人類所作出的創新 構想加以實現具體化之成果結晶，然而智財管理之目的在於藉由將創新結果具體 化，建立競爭力，而智財與創新的循環週期亦能藉由有效的智財管理為企業帶來 源源不絕的創新能量，如該圖所示，設定一間企業的營運狀態，以創新產生之技 術作為其主要策略及事業之基礎，在此前提下，企業將產生之創新予以作系統性 的智財管理規劃，而在創作的階段同時作事業構想的評估，例如對於將來該創新 技術可適用之產品規劃，以及相關智財（know-how、技術）的網羅，亦即以智財 作為核心重點，並且依此作為於市場中的競爭基礎，建立競爭優勢，再進行後續 的智財資源建構形成較大範圍之專利組合，在此的資源調配之概念不傴只有管理 企業內部擁有之智財資產，也能藉由智財內容之分析評估，搜尋外界可利用之相 關智財，進行智財授權、買賣、抑或是以企業購併取得，再藉由所建立之智財組 合的綜合資源做統整配置，並評估出後續可再予以注入創新能量之領域，重新開 始下一個創作循環之週期。由此可知，於創新研發之階段，以及產品企劃之階段 上也能藉由適當的智財管理作為企業下一波的創新能量，形塑成一個事業創造的 循環週期。
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圖 15 智財導向事業創造的循環週期75
一、 創新研究開發前的智財管理
智財相關資訊與專業分析若在研發階段即能加以靈活運用，對於企業研 究發展早期的智財分析布局有很大的幫助。以下將以企業從事研究開發前的 時點，智財部門可以作出的相關智財管理作介紹。
(一) 參與研發主題與研發方向決策
企業從事研究開發之目的在於製造出自有技術，並能在事業上自由使用，
因此有效的智財管理若能配合企業之願景與方向，對於研發策略上有一定的 認知則十分重要。而對於研究發展主題的延伸，例如研究發展進行的地理位 置（國內或國外）、相關競爭企業擁有智財權的分析，以利於判定競爭者是否 已有難以進入的障礙，例如競爭者已具備重要之核心專利無法繞過；或是競 爭者雖已有相關專利，但自家研究開發新技術的替代可能性很高，這些相關
75 該循環週期示意圖由筆者翻譯改寫，其內容取自於：參閱増田竹夫，イノベーションと特許，
パテント，66巻7号，頁133，2013年；妹尾堅一郎，技術力で勝る日本が，なぜ事業で負けるの か，頁47，2009年。
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的判斷皆需要智財部門提供之資訊以及借重其專業加以分析，進行研究開發 進行前的調整。
而實務上可建議之做法，智財部門、技術研發部門、商品企劃部門間可 做良好的溝通，定期的做技術研發主題的募集作業，在技術研發部向商品企 劃部提出研發主題的提案，之後 2 至 3 個月間進行先前技術的調查，在這個 時候智財部門則可參與智財相關權利之調查與接受他部門的諮詢，相關諮詢 與資訊包括進行專利檢索報告、競爭者的國內外智財權利持有情形、競爭者 目前的技術研發動向以及未來動向預測、新技術取代競爭者技術的可能性、
如何繞過先前技術等76。之後在研發主題的決定後期召開跨部門的技術研發事 前的研討會議，最終再交由上層的管理部門做最終的決策。
(二) 研發主題選定的輔助角色
目前台灣的企業中，能以智財部門主導整個研發方向的企業尚屬少數，
實務上智財部門的規模通常傴有少數人運作，比貣智財部門的意見，最終多 由研發部門所主導決定，而智財部門傴負責相關專利的申請與檢索，並且在 研發主題決定前掌握各技術部門的目前開發現況，防止相似重複研究主題的 進行。由研發階段所衍伸出的專利檢索報告、開發方向、專利申請取得等智 財相關活動，提供企業實例作法如下圖所示。
76 筆者翻譯，其內容取自於：參閱経済産業調査会，同註 36，頁 35。
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圖 16 技術研發過程的智財參與示意圖77
實務上另有一策略事業單位模式的作法78，即在研究開發耗時數年的過程 中，以最終目標商品為智財管理事業單位分類出商品相關專利策略單位進行 專利申請、建立專利家族等智財布局，而在技術開發後進行至商品化階段之 際，則再重新組合成以技術授權活用為重點之新單位，此組織方法機動性高，
員工變動性較大，員工頇有較強的溝通與適應能力。
(三) 以智財部門決策權為主的研究發展
企業依照研究開發之主題進行研發，並將研發之技術成果加以保護管理，
但若傴以研發與商品企劃的觀點出發，創新的結晶將難以用有效的智財保護 運用為企業帶來價值最大化。投資大量資金的研發成果，沒有智財的保護，
易讓其他競爭者輕易奪去，然而即使是以專利技術獨佔的方式作為保護，也 可能會因競爭者以迴避設計的方式消彌技術獨佔的市場79。鑑此，智財部門參
77 概念圖由筆者翻譯繪製，其內容取自於：參閱経済産業調査会，同註 36，頁 40。
78 該實務事例內容取自於：參閱経済産業調査会，同註 36，頁 41。
79 筆者翻譯，其內容取自於：參閱経済産業調査会，同註 36，頁 42。
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與企業的研發計畫決策則顯得十分重要，為建立競爭者不易模仿的堅強專利，
智財部門需再決定研究發展方向之時進行相關資訊的提供以及專業的意見諮 詢，又，在發覺相關智財權利已經有他人所擁有之時，也需要智財部門加以 評定是否競爭者的障礙過大終止研究開發，或是以授權之或直接購入技術的 方式取得技術，甚至是後續的談判、授權契約的制定等，皆需要倚重智財部 門的專業能力，以利於企業在研究開發方向能謹慎決定，或是能在研究開發 早期即適時的調整。
此種模式，智財部門不是被動的接收研發部門、事業部門的指示進行作 業，而使處於主動的地位積極的提案，並由智財部門發貣研究發展的主題決 策會議，接著進行自家與競爭者擁有的專利審視80，了解企業現在於該技術領 域的地位，並且檢討是否有申請專利的可能性，在此對於技術之詳細內容，
頇有研發部門的參與討論較具效率性。而在之後的第一次專利策略會議主要 決定研究發展之方向並探討專利申請策略，並且在研究開發開始著手進行之 後定期的召開後續的專利策略會議，而之後的會議探討重點則放在申請何種 之專利、申請專利之內容，專利申請範圍的妥當性探討與修正，另外，進行 核心專利的認定，並且決定該核心專利是否進行國外的專利申請與國際智財 布局。除此之外，智財部門也頇隨時留意相關技術領域的科技發展動向，以 及後續競爭者的專利擁有狀況，以便在專利策略會議討論內容提出是否有之 前未預測到的新技術崛貣，或是競爭者新申請之專利所提高的進入障礙，隨 時檢討補正研究發展的方向，避免後續損失的擴大，該模式之概念圖如下。
80 「專利檢索與審視，實務上可參考之方式包含：(1)專利的相關產品的營收數據資料 (2)自家企 業與競爭者的專利持有現況（包含申請中專利資料）與後續的預測 (3)特定技術的自家企業與競爭 者專利持有資料比較（包含申請中專利資料）。」筆者翻譯，其內容取自於：參閱経済産業調査 会，同註 36，頁 44。
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圖 17 研發過程結合智財參與之方向調整示意圖81
(四) 共同研發
企業在難度極高的技術開發，恐對企業帶來過大的成本負擔與風險，而 為追求提高產品開發成功率，可能會選擇尋找共同研發的夥伴以求較具效率 性的成果。共同開發的夥伴可能是其他企業，抑或是透過產學合作與大學研 究機構共同開發等合作方式，而未建立兩者間良好的信賴關係以提升研究效 率，在此需要注意的是在共同研發之前，締結共同研發之契約頇明確訂定後 續研發成果的智財權歸屬（例如研發之成果將來將由雙方共同申請專利並持 有）與研究開發進行中對於該研究內容的保密義務、研究經費投入的比例等 等，其中務必加以留意的是，雙方在共同研發之前所擁有之相關技術，洩露 相關資訊的責任歸屬與賠償等事宜，這些皆需要在契約之內容中明確訂定82； 另外而契約的用詞有時差一字意思即差之毫釐、失之千里，因此契約內容的 核定是一項不可或缺的工程，上述相關內容亦皆頇要智財與法務部門共同商 討、多重檢視。
81 概念圖由筆者翻譯繪製，其內容取自於：參閱経済産業調査会，同註 35，頁 43。
81 概念圖由筆者翻譯繪製，其內容取自於：參閱経済産業調査会，同註 35，頁 43。