使用表格 1.試用人員成績考核表。
2.公務人員試用期滿成績送審書。
作業流程圖
主管人員填具試用人 員成績考核表
期間六個月
填具公務人員試用期 滿成績送審書
銓敍部銓敍審定
合格實授 轉知
提考績委員會審議
12 解職 日
登 記 資 料
( 成 績 不 及 格 )
(成績及格)
請任 先予試用人員
陳機關首長核定 陳機關首長核定
國立水里高級商工職業學校內部控制制度自行檢查表
年度 自行檢查單位：人事室
作業類別(項目)：試用期滿送審 檢查日期： 年 月 日
檢查重點 自行檢查情形
檢查情形說明 符合 未符合
一、作業流程有效性
(一)作業程序說明表及作業流程圖之製作 是否與規定相符。
(二)內部控制制度是否有效設計及執行。
二、初任各官等人員，未具與擬任職務職 責程度相當或低一職等之經驗 6 個月 以上者，是否依規定先予試用 6 個月。
三、是否將試用人員成績考核表由其單位 主管考核，並送陳首長核定。
(一)試用期滿成績合格：
是否填具公務人員試用期滿成績送審 書送銓敍部審定。
(二)試用期滿成績不及格：
1.是否送考績委員會審查？考績委員對 本案有疑義，是否調閱平時試用成績 紀錄及案卷等有關資料？必要時是否 通知試用成績不及格人員向考績會陳 述意見及申辯，並請有關人員或其單 位主管到會備詢？是否將相關情形列 入考績委員會會議紀錄。
2.是否依規定發布解職令並登記資料？
解職令上是否註明當事人如有不服之 救濟方式、救濟期間等教示規定。
3.送銓敍部審定時，「試用成績」欄，是 否勾選成績不及格。是否檢附該員試 用人員成績考核表正本 1 份及解職令 影本 1 份。
結論/需採行之改善措施：
□經檢查結果，本作業類別(項目)之內部控制制度設計及執行，無重大缺失。
□經檢查結果，本作業類別(項目)之內部控制制度設計及執行，部分項目未符合，擬 採行改善措施如下：
註：1.機關得就 1 項作業流程製作 1 份自行檢查表，亦得將各項作業流程依性質分類，同 1 類之作業流程合併 1 份自行檢查表，就作業流程重點納入檢查。
2.自行檢查情形除勾選外，未符合者必須於說明欄內詳細記載檢查情形。
填表人： 複核： 單位主管：
國立水里高級商工職業學校人事室作業程序說明表
項目編號 EC0402
項目名稱 簡易送審動態案件網路報送事項 承辦單位 人事室
控 制 重 點 及 作 業 注 意事項
一、確實依銓敍部函頒「公務人員任用考績退休撫卹案件送審件業手冊」及 該部
97 年 5 月 22 日部銓一字第 0972931251 號函轉有關公務人員簡易送
審動態案件以網站報送案等相關作業規定辦理。二、人事主管人員應主動查核銓敍審定案件，如發現本機關人員有應重行審 定之必要時，主動通知檢證辦理重行審定。公務人員於提出重行審定之 申請時，人事主管人員應謹慎查核，如原審並無不符時，可代替銓敍機 關予以釋疑，非必要時儘少辦理重行審定，免生公文往返之煩。
法令依據一、公務人員任用法及施行細則。
二、公務人員俸給法及施行細則。
使用表格
直接於銓敍部 銓敍業務網路作業系統執行 一、公務人員試用期滿成績送審書。
二、公務人員動態登記書 作業流程圖
處理流程標準作業時間 （ 適 用 試 用 期 滿 成 績 及 格 、 單 純 動 態 登 記 、 卸 職 動 態 等 案 件 ） 銓審案件
１ 至 ３ 服務機關備文（檢同異動派令）送銓敍部 日
銓敍部承辦人員下載資料審查
服務機關於作業系統操作批次列冊網路報送銓敍部
如有不服，依規定期限提出救濟 銓敍審定結果以電子發文至服務機關
１至 ３日
銓敍審定
是 否
查明另案辦理
薪資扣補 事宜
轉知當事人
服務機關下載更新資料 承辦人更新銓審結果
國立水里高級商工職業學校內部控制制度自行檢查表
年度 自行檢查單位：人事室
作業類別(項目)：簡易送審動態案件網路報送事項 檢查日期： 年 月 日 檢查重點 自行檢查情形
檢查情形說明 符合 未符合
一、作業流程有效性
(一)作業程序說明表及作業流程圖之製 作是否與規定相符。
(二)內部控制制度是否有效設計及執行。
二、銓審案件網路報送事項
(一)是否為「試用期滿成績及格送審」、
「職系、俸(薪)及未變動之調任」、
「依職組暨職系名稱一覽表得以調 任動態」、「同官等(官稱)內依法 考績(成)晉升職等(官階)案(含考 績升等及升等任用案)」、「卸職動 態」等情形。
(二)是否於到職 3 個月內報送銓敍部。
(三)是否至銓敍部網路作業系統進行網 路報送作業，另備函敘明報送文號及 人數並檢附派令，依送審程序報送該 部銓敍審定，並下載銓敍審定結果。
(四)銓敍部予以審定後，是否將銓敍審定 函轉交當事人收執(卸職登記部分則 由機關自行收存歸檔)。是否會請出 納、會計單位辦理薪資扣補事宜。
(五)銓敍部不予審定時，是否另案查明辦 理？
(六)是否將銓審結果更新於人事管理資 訊系統之資料庫。
(七)當事人如有不符，是否依規定期限提 出救濟。
結論/需採行之改善措施：
□經檢查結果，本作業類別(項目)之內部控制制度設計及執行，無重大缺失。
□經檢查結果，本作業類別(項目)之內部控制制度設計及執行，部分項目未符合，
擬採行改善措施如下：
註：1.機關得就 1 項作業流程製作 1 份自行檢查表，亦得將各項作業流程依性質分類，同 1 類之作業流程合併 1 份自行檢查表，就作業流程重點納入檢查。
2.自行檢查情形除勾選外，未符合者必須於說明欄內詳細記載檢查情形。
填表人： 複核： 單位主管：
國立水里高級商工職業學校人事室作業程序說明表
項目編號
EC0403
項目名稱 請任作業 承辦單位 人事室控制重點 及作業注 意事項
一、請任作業是否接獲銓敘部「銓敘審定函」審定該員為合格實授人員。
二、初任委任人員：於接獲銓敘部代為造列請任名冊後，由各主管機關製發任命 令。
三、初任薦任官等人員，或陞任薦任官等各職等職務人員，銓敘審定合格實授後，
注意是否接獲府任命(官)令。
法令依據 一、公務人員任用法及其施行細則。
二、總統府處理文武官員任免作業要點。
使用表格
一、簡任、簡派人員請任名冊。
二、薦任、薦派人員請任名冊。
三、委任、委派人員請任名冊。
作業流程圖
處理流程標準作業時間
由銓敘部代為造列請任名冊
初任委任
人員
由銓敘部呈請總統任命
由銓敘部呈請總統任命
1 個 初任薦任人 月
員
初任或陞任薦 任官等各職等
職務人員
各主管機 關任命
總統任命 銓敘機關審定合格實授人員
國立水里高級商工職業學校內部控制制度自行檢查表
年度 自行檢查單位：人事室
作業類別(項目)：請任作業 檢查日期： 年 月 日
檢查重點 自行檢查情形
檢查情形說明 符合 未符合
一、作業流程有效性
(一)作業程序說明表及作業流程圖之製作是 否與規定相符。
(二)內部控制制度是否有效設計及執行。
二、請任作業事項
(一)是否接獲銓敘部「銓敘審定函」審定該 員為合格實授人員。
(二)初任委任人員：
於接獲銓敘部代為造列請任名冊後，是 否由各主管機關製發任命令。
(三)初任薦任人員或陞任薦任官等各職等職 務人員：
各機關是否接獲總統府任命(官)令。
結論/需採行之改善措施：
註：1.機關得就 1 項作業流程製作 1 份自行檢查表，亦得將各項作業流程依性質分類，同一類 之作業流程合併 1 份自行檢查表，就作業流程重點納入檢查。
2.自行檢查情形除勾選外，未符合者必須於說明欄內詳細記載檢查情形。
填表人： 複核： 單位主管：
國立水里高級商工職業學校人事室作業程序說明表
項目編號 EC0404
項目名稱 公務人員兼職案件之報核程序 承辦單位 人事室
控制重點 及作業注 意事項
一、依據行政院 97 年 8 月 14 日院授人力字第 0970063199 號函規定，兼職案 件報院程序部分：除各部會首長兼職案件，及依法令（或章程）規定應 由行政院遴聘（派）之兼任職務（如財團法人二二八事件紀念基金會董 監事）仍須報行政院核定外，其餘兼職案件自即日起，均由各部會首長 自行核定。行政院民國 94 年 3 月 15 日院授人力字第 0940061175 號函有 關副首長兼職案件作業程序部分，自即日停止適用。
二、依據行政院 96 年 12 月 31 日院授人力字第 0960064864 號函規定，各部 會行處局署函報由行政院遴聘（派）委員會性質機關委員、任務編組委 員或法人機構董、監事職務及應報院核可之兼職案件時，請依式檢附各 該名冊：
（一）委員會或法人機構整屆委員或董事名冊。
（二）委員會或法人機構委員或董事改聘（派）名冊。
（三）應報院核可兼職案兼職名冊（單純聘【派】兼）、（單純免兼）、（同時 辦理免兼及改派）。
三、「公務員兼任政府投資或轉投資民營事業機構、捐（補）助財團法人及社 團法人董、監事職務規定」略以：（1）公務人員在職務上對民營事業機 構有直接監督關係者，不得兼任其董、監事職務。（2）除法規（含章程）
所明定之當然兼職外，公務人員兼任公、民營事業機構董、監事之職務，
兼任財團法人董、監或其他實際執行業務之重要職務（如副執行長、副 秘書長層級以上職務），合計以不超過 2 個為限。
四、「軍公教人員兼職費及講座鐘點費支給規定」一、（四）略以，基於法令 規定有數個兼職者，以支領 2 個兼職費為限，支領 1 個兼職費每月不得 超過新臺幣 8 千元，每月支領總額不得超過新臺幣 1 萬 6 千元。
五、行政院 84 年 1 月 4 日人政力字第 00303 號函規定，公務人員以專家身分 之個人名義兼任其他機關職務，最多以兼任 2 個職務為限。
六、各機關應造冊列管兼職情形，每年定期清查，遇有異動隨時更新。
法令依據
一、公務員服務法。
二、行政院 97 年 8 月 14 日院授人力字第 0970063199 號函。
三、行政院 96 年 12 月 31 日院授人力字第 0960064864 號函。
四、行政院 94 年 3 月 15 日院授人力字第 0940061175 號函。
五、行政院 84 年 1 月 4 日台 84 人政力字第 00303 號函。
六、公務人員兼任政府投資或轉投資民營事業機構、捐（補）助財團法人及
六、公務人員兼任政府投資或轉投資民營事業機構、捐（補）助財團法人及