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第三章 研究假說
前一章的文獻探討，我們可以發現國際化可為廠商帶來各種多面向的效益，
從投入面的資源，到產出面的績效及創新表現等，尤其是對績效表現有很多實證 的結果；另外，從先前文獻來看，亦可以發現國際化與績效及創新的關係非常密 切，又值得透過更多角度去探討，對於國際化與創新之間的影響因素；過去，
Hitt, Hoskisson, and Kim(1997)曾經從企業層級觀察國際化對企業創新的影響，
本文的則主要從集團企業有別於一般企業的資源及其與體制環境(institutional environment)互動下，在國際化擴張對於其創新程度之影響，並以台灣集團企業 為對象探討之。
國際化與創新
從前面的探討可以知道企業為什麼會有國際化的動機，國際化被證實可以為 企業帶來許多效益，最直接的是區位經濟的運用，可以有效率在最適合的地區取 得資源，生產上亦有規模經濟與範疇經濟的好處，經營範疇提高，接觸不同市場，
進一步能為企業製造許多學習機會，能夠刺激企業提高新想法的產出，豐富的跨 國有形無形資源讓企業能夠充分的槓桿運用。尤其是開發中國家的企業，因為本 國缺乏各項資源(Li, 2007)，需藉由國際化策略達成。
從各面向剖析國際化帶來的效益與創新的連結何在，首先，企業原先於國內 市場中經營，經過時間累積，對於本國市場瞭若執掌，可能在本國市場位居領先 地位，但隨著國內市場的漸趨飽和、後進加入者的競爭，使得市場的利潤不再優 渥、企業的成長趨緩，使成長的停滯，此時企業會思考下一步該如何在突破。追 求成長的方式很多種，有水平的多角化跨入其他產業或是垂直的做技術品質的提
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升等。經濟成長理論中提到，開發中國家會不斷追趕已開發國家，透過各種方式，
如：合資、海外直接投資、授權等方式，快速地向已開發國家學習、取得技術，
而後隨著達到技術成長的邊緣，這些開發中國家企業很難再向這些已開發國家企 業”借”技術，故近年來，已有許多新的工業化經濟體將競爭的基礎從低成本(如 廉價勞力)轉移至技術及品牌上(Hobday, 1995; Porter & Stern, 2002)，創新的步 伐也逐漸加快。
我們以新興國家(或發展中國家)的角度來看，在新興國家中的企業，其各方 面的發展階段可能都無法及於歐美先進國家企業的前端，但隨著1980 年代國際 貿易的開放與成長，使得許多開發中國家的發展機會不再侷限於境內，而歐美國 家的市場也不再只侷限於其成長趨緩的區域內。
國際化初期，區位經濟的論點告訴我們，企業若在最適合某個活動的地點執 行價值創造活動，所產生的經濟利益，不論此地點在世界何處，只要是在運輸成 本和貿易障礙能夠容許的情況下，能夠降低價值創造的成本、提供差異化的產品 以收取溢價，或利用差異化維持低價以增加銷售量；也就是說，在生產資源的取 得上，在母國境內，不一定能最有效率的取得，常常需要透過一些國際化策略才 能彌補在母國獲取資源的不效率，若能有效地取得投入所需的資源，代表降低了 生產的成本，例如：原料、機器設備、勞力等成本，故國際化能幫助企業增加有 效取得資源的管道。
接者，國際化擴張進入國際市場後，會與當地的體制環境(institutional environment)作互動，與價值鏈活動參與者的互動，例如：當地的供應商、配銷 商、消費者、競爭者、政府等，與這些參與者的互動模式幾乎都和企業在母國的 模式有不同程度上的差異，而這些不同互動模式進行的過程，將能讓企業有更多 面向的學習，例如：與當地供應商的合作，可以學習他們的流程知識；與配銷商
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來往，可以習得一些物流上的處理方法；在該地市場經營時，面對不同背景而有 不同偏好的消費者，能回饋給廠商更多新的創意開發，促進導入新產品發展的能 力(Bartlett & Ghoshal, 1989)；與政府部門往來，可以更了解當地的商業慣例或 法規，甚至是更了解如何槓桿運用公部門的資源；甚至，國際經營範疇擴大以後，
透過接近當地競爭者，更可以向他們學習各種優點，回饋給自身，提升市場營運 的知識與能耐(Vermeulen & Barkema, 2001; Zahra et al., 2000)，再加上若有了競 爭的壓力，將可以驅使廠商更積極投入創新活動，以維持競爭地位。國際化以後，
當經營範疇愈廣，將使企業的規模逐漸擴大、營收來源增加，以至於在做新的投 資或研發時，能夠分攤這些龐大的成本，亦可以快速將創新的成果應用並實現於 海外事業上，提高投入創新的周轉率與誘因；生產上，由於產能可做彈性的調整，
故亦可帶來規模經濟(Caves, 1971; Grant, 1987; Kobrin, 1991; Porter, 1990;
Rugman, 1981)與範疇經濟；此外，當範疇與規模擴大時，廠商的市場地位與力 量將會提高，愈能夠主導市場，建立產業的技術標準(Contractor et al., 2007)。
以上諸如取得新市場、取得策略性資源、規模經濟、更多元的環境學習、更多獲 利再投資研發等，都可能為創新的投入有加分的正面效果。有學者研究亦證明了 多國籍程度(multinationality)對創新活動有正面影響(Frenz et al., 2005)；Hitt, Hoskisson, and Kim(1997)從企業的國際化對於其財務績效與創新來做實證研究，
以295 家製造業為對象，實證結果亦證明確實是會正向影響創新表現。
雖有許多研究提出許多國際化可以帶來的好處，但這些好處並不會一直累積，
國際化也不是萬靈丹，同樣也是有許多”副作用”的力量，會使國際化的淨效益呈 現不確定。
與當地體制環境互動，能夠帶來前述許多新的衝擊與學習，但過程不一定非 常順遂，例如：與母國在文化、習俗、制度上的差異，可能會使起初國際化的企 業適應不良，或是對當地的理解不夠充分，即使廠商可能在母國市場非常如魚得
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水，但在海外市場卻無法享有母國現有的優勢(Cuervo-Cazurra et al., 2007)。另 外，在組織管理上也會漸漸浮現問題，規模與範疇擴大，伴隨而來的是逐漸攀升 的資訊不對稱、代理問題(Ruigrok & Wagner, 2003; Sanders & Carpenter, 1998;
Tsao & Lien, 2011)、監督成本(Michael Geringer et al., 1989)等。即使企業在國際 化之前，對當地市場已有所了解，但無法預測的各種不確定性與風險仍然會潛在 於經營的過程中。像是隨著經濟狀況起伏的匯率波動、移轉的政權下政治的動盪 等等，都可能會為國際經營添加不確定成分的因素。以上這些各方面的差異，都 會導致雖然公司有能力轉移些企業獨有的相關技術，但這些技術對海外市場可能 毫無價值，因為並不符合當地市場需求。也有人認為全球化在理論上具備的規模 經濟難以達成，像是零售業就必須建立共同的資訊系統和管理流程，工程非常的 浩大；很多時候每個事業單位可能會為了因應當地化而各自為政，使得企業企圖 進行全球整合時，仍然會受到企業文化的牽絆，即使試圖努力協調各國事業單位，
會分散各國管理團隊對本國市場需求的注意力，這些都會因為廠商缺乏在國外建 立規模經濟的管理技能而失敗。例如：中國電子與家用電器製造商TCL 集團，
透過一系列收購與合資，快速進軍美國和歐洲。過去幾年來，TCL 分別完成收購 法國湯姆笙家電公司（Thomson）、阿爾卡特電信公司（Alcatel），在全球 45 個 國家設立四大研發總部、18 個研發中心、二十個生產基地，以及許多銷售點，
而管理這個龐大組織的經費，已經超過規模擴充帶來的利益，導致合資雙方損失 慘重 (商業週刊，2009 年 7 月，全球化不是萬靈丹)。
當然產業別不同會影響企業欲達規模經濟的效果，製造業相對比其服務業的 地方性差異較小而較容易達成，然而，整合跨國組織與營運是很複雜的工作，以 戴姆勒賓士與克萊斯勒合併案為例，就是這個問題的典型實例，德國和美國汽車 製造商，從企業文化到採購作業的每個層面幾乎都有差異，而且，原本雙方預估 可以透過共同供應管理（common supply management）節省數十億美元，但實 際上卻從未享受到這樣的好處，故文化的差異可能潛藏著龐大的副作用。
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企業集團的國際化與國內市場的創新
企業集團的重要性，在Boston Consulting Group(2007)的報告中提到，我們 應該要更了解這些全球市場的新挑戰者─新興國家的企業集團，因為他們未來將 可能成為強力的競爭對手、顧客或是合作夥伴，甚至是主動併購者，故我們應該 探究企業集團的國際化內容，進一步了解其透過國際化擴張將為其建立什麼樣的 競爭優勢。
而企業集團國際化的動機與個別企業國際化的動機相去不遠，除了一般國際 化效益的追求，同樣也是為了透過國際化策略，讓自己能夠取得一些創新的發展 動能，進而在全球市場更勝其他競爭者，Yaprak and Karademir (2010)對土耳其 的企業集團做研究中，他敘述了企業集團國際化擴張的原因，他提到：國際化首 先可以讓他們在國外市場取得一定的市場地位，接著能夠槓桿運用在國外市場尤 其是在已開發國家的學習，將創新轉而運用在母國市場上，提升在母國的創新品 質，有著此種將創新從已開發國家轉移(transfer)至開發中國家的現象。
前一部分我們能夠假設國際化策略確實對創新是有正面幫助的，而對於企業 集團而言，這樣的正向影響將會被強化且更為顯著。採用資源基礎理論探討企業 集團的學者強調，集團在組織資產(organizational assets)與組織能耐(capabilities) 上扮演重要的角色；Granovetter (1995)指出集團建立所謂內部資源的集中處 (pool)並藉由參與國際化活動，在商業網絡之中發展這些能耐；Amsden and Hikino (1994)進一步認為，專案執行(project execution)、生產與創新的能耐是
前一部分我們能夠假設國際化策略確實對創新是有正面幫助的，而對於企業 集團而言，這樣的正向影響將會被強化且更為顯著。採用資源基礎理論探討企業 集團的學者強調，集團在組織資產(organizational assets)與組織能耐(capabilities) 上扮演重要的角色；Granovetter (1995)指出集團建立所謂內部資源的集中處 (pool)並藉由參與國際化活動，在商業網絡之中發展這些能耐；Amsden and Hikino (1994)進一步認為，專案執行(project execution)、生產與創新的能耐是