第一章 緒論
第四節 研究範圍與限制
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(三)比較分析法
比較分析法針對相同事物的不同面向，透過比較而找出其中的共同點或差異 點，以求深入認識事物本質的一種方法。43筆者在論文中，將會比較：
1. 將南韓政府的北韓政策分為「堅決反共時期」、「和平競爭時期」以及「兩 韓和解時期」三時期討論分析。透過各時期的國內外環境變化以及北韓政策之轉 變，梳理出北韓政策形成之背景與脈絡。
2. 比較 2000 年南北韓高峰會以前，南北韓對話機制與貿易關係的變化。筆 者將整理各項重要會談與內容、各項經濟合作計畫與貿易量之增加，以用來分析 兩韓關係制度化與互賴關係之佐證。
第四節 研究範圍與限制
一、研究範圍
(一)時間範圍
本文將主要探討南韓金大中與盧武鉉政府對北韓推動和解的政策，因此探討 重點為 1998 年至 2008 年間，金大中與盧武鉉兩任自由派政府之政策。然而，為 求通盤性了解南韓政府的北韓政策之形成演變，在第三章中將梳理 1948 年以來 的國內外情勢變化以及南韓政府所採取的北韓政策。
(二)對象範圍
本文主要分析自由派政府執政十年期間，兩韓關係制度化程度與經貿互賴關 係之成效。本文首先整理南韓政府之北韓政策演變，並將重點置於金大中與盧武
43 王玉民，社會科學研究方法原理(台北市：洪葉文化，1994)，頁 247。
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鉉就任期間所建立的各項對話機制與經濟合作計畫：如部長會談、軍事會談、開 城工業區、金剛山旅遊等。透過內文分析以及經濟數據佐證，最後以新自由主義 的角度檢視「陽光政策」和「和平與繁榮政策」是否使兩韓關係逐漸達到互賴、
制度化的目標，並展望未來南韓之北韓政策走向。
二、研究限制
理論適用性之侷限。在分析國際事件時，理論使用均有其侷限。新自由主義 雖較能切合陽光政策以及和平與繁榮政策之意旨，但面對韓國與美國聯盟以對抗 北韓的情況解釋力較弱。因此本文選擇透過兩韓貿易量之增減、雙邊或多邊對話 協商機制與其達成協議等層面，分析自由派政策的成效。然而，如何證明兩韓合 作之增加的確有效促成南北韓和平的環境，或是這降低發動戰爭之可能性，抑或 是兩韓交流反而形成雙方衝突之來源，這都是未來在蒐集數據及資料方面，必須 多加思考之處。
資料查閱之限制。在南韓官方資料方面，可以透過外交通商部網站以及統一 部的網站查詢兩韓交流的資料、或是外交白皮書等政策宣言。因北韓資訊不透明 之故，很難查閱到雙方交流的資料。雖然可以透過北韓的官方網站中查閱到部分 政策回應，但在數據資料方面較為欠缺，也沒有如外交白皮書等政策文件。因此 較難從北韓之態度與回應評估自由派政策之成效，故本文僅從南韓之角度分析。
多數期刊資料從政策分析的角度研究，可作為本文參考來源。但運用國際關 係理論角度分析南韓之北韓政策的期刊文章較少，僅能盡量透過研究新自由主義 理論之文獻，梳理出適用於分析自由派之北韓政策的觀點。因此本文將首先梳理 新自由主義學者觀點，以了解能否適用金大中與盧武鉉兩任政府之北韓政策。
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第五節 研究架構與預期成果
一、研究架構
本論文主要利用新自由主義作為研究途徑，分析金大中與盧武鉉政府的北韓 政策之政策成敗，並展望未來之北韓政策。主要利用新自由主義理論中的國際制 度與經濟互賴兩大概念，探討如何促進兩韓和平。其次，盧武鉉雖承襲金大中之 陽光政策，但兩者在政策宣言、具體落實與國際環境因素等方面仍有所不同，本 文也將比較分析兩者之差異。最後透過評估自由派之政策成效。
在緒論方面，首先指出新現實主義在研究自由派政府政策之不足。並說明本 文的研究範圍與限制、以及章節安排與文章架構。在第二章中，將參考學者之論 述，探討新自由主義理論與意涵：透過國際制度與合作，以及經濟互賴與和平這 兩個概念進行理論探討。
在第三章中，筆者將南韓政府的北韓政策分為「堅決反共時期」、「和平競爭 時期」以及「兩韓和解時期」三時期討論分析。透過各時期的國內外環境變化以 及北韓政策之轉變，梳理出北韓政策形成之背景與脈絡。本章節著重政策描述，
以求對南韓政府各時期的政策之轉變有通盤性的理解。
第四章重點置於 2000 年南北韓高峰會以前，南北韓對話機制與貿易關係的變 化。筆者將整理各項重要會談與內容、各項經濟合作計畫與貿易量之增加，以用 來分析兩韓關係制度化與互賴關係之佐證。最後透過理論檢視，從新自由主義之 觀點，探討兩韓關係制度化與經貿關係，並透過數據資料與文獻評估分析金大中 與盧武鉉政府政策之成效。
第五章結論中，筆者將會以前四章之研究資料，提出個人分析觀點。除了補 充前述研究之不足外，也將針對兩韓關係未來發展做出評估。
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二、預期成果
過去南韓政策多從保守派思維出發，將北韓視為威脅，並主張對北韓採取強 硬政策。而在分析兩韓關係時，學者多從政策分析、與新現實主義理論之觀點解 釋韓美關係與南韓之北韓政策、中朝關係對兩韓之影響或南北韓政策思維等。然 在金大中執政後，其北韓政策卻出現極大轉變，本研究認為，新自由主義中的國 際制度與經濟互賴之概念，適合說明南韓自由派政府政策轉變的原因，因為新自 由主義學者主張國際制度可以促進國際合作，而經濟互賴可以降低國家間衝突的 可能性。筆者認為自由派政府執政十年期間，金大中與盧武致力於兩韓對話機制 之建立，兩韓合作計畫之推動，使得南北韓之間人員來往、經貿互動越來越密切、
而交流也更加多元化。筆者認為，這將會對兩韓關係有極為正面之影響。
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第二章 新自由主義理論分析
新自由主義，又名新自由制度主義，一方面承襲傳統自由主義的主張，如 1910 年代古典自由主義、1950 年代之區域整合主義、1960 年代之功能主義、1970 年代之相互依賴理論、1980 年代之建制理論及制度主義；1另一方面則是受到現 實主義及新現實主義的影響，修正部分概念後融入其中。新自由主義的基本主張 包含：一、傾向以和平或非戰爭的方式處理國際衝突；二、國際間不斷增加的相 互依賴將使政治與經濟間的問題相互交錯，不易區分高階與低階政治；三、透過 互惠原則，國家可以跳脫「相對利得」，從而在「絕對利得」中獲得合作動機；
四、戰爭不再是解決國際衝突最佳手段；五、透過「制度」之規範與機制可以降 低欺騙或搭便車的風險，促進國際合作。2
綜合上述 5 項主張，新自由主義認為國際制度能夠促進國家間合作、提供解 決國家間衝突的管道；相互依賴則是提供合作動機、讓國家願意攜手追求共同利 益，另一方面使國家承受不了破壞此種互賴的成本而限制了武力的使用。3換言 之，經由創設正式與非正式的制度，提升國際間互賴的程度，降低互賴國家間的 衝突，鼓勵傳統上兵戎相見的國家為了共同利益在同一政經架構下進行合作，國 家便願意與他國共同追求和平與繁榮，如此一來便可減少國際間衝突以達到和平 的目的。4
本論文中將研究金大中與盧武鉉政府時期的北韓政策，他們採取的是與之前 保守派政府截然不同的方向。金大中所推動的陽光政策即為是推動兩韓的合作與 和解，促進經濟互賴的經濟交往政策(economic engagement)。所謂的經濟交往政
1 宋學文，「新自由制度主義之過去、現在與未來」，收於包宗和主編，國際關係理論(台北：五
南圖書公司，2011 年)，頁 143-144。
2 同前註，頁 144。
3 楊仕樂，「中國威脅？經濟互賴與中國大陸的武力使用」，東亞研究，第 35 卷第 2 期( 2004 年 7 月)，頁 111。
4 陳欣之，「新自由制度主義、社會建構主義及英國學派」，收於張亞中主編，國際關係總論(台
北：揚智文化，2009 年)，頁 80。
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策是與敵對國家擴張經濟關係，以改變國家行為或改善雙邊關係的政策。5南韓 自由派政府透過擴大經濟合作與人員交流，以降低兩韓政治緊張、減少軍事衝突，
最終希冀誘發北韓內部政治菁英立場變化以及體系改革。其中最顯著的兩項具體 策略為：一、大幅增加兩韓間的對話管道、次數、層級；二、深化與廣化兩韓經 濟合作項目。筆者認為，新自由主義在國際制度與複合相互依賴的論述，可作為 評析南韓自由派政府之北韓政策的理論依據。因此，第二章將先闡述理論架構，
第三章中介紹南韓之北韓政策變遷，在第四章中則是利用新自由主義觀點、以國 際制度與經濟互賴為論證主軸，探討金大中與盧武鉉的政策如何緩和兩韓間的緊 張關係，並促進朝鮮半島的和平。
第一節 國際制度與合作
一、國際制度的功能與促進合作
學者 Ruggie 最先於 1975 年提出國際建制(International Regimes)的概念。他 認為國際建制乃是「一組國家相互間的期望、規則、條例與計畫，或者是組織起 來的力量與財務上的承諾，以上這些都是一群國家所共同接受。」6此後眾多學 者紛紛對於國際建制的定義提出不同看法。如 Oran Young 將國際建制視為一種 社會制度，是用來管理可區別的活動或各種活動，7並強調自利團體之間為了處 理集體行為問題而進行的協商。Keohane 和 Nye 則以狹義方式定義建制。他們認
5 Miles Kahler and Scott L. Kastner, “Strategic Uses of Economic Interdependence: Engagement Policies on the Korean Peninsula and Across the Taiwan Strait,” Journal of Peace Research, vol. 43,
5 Miles Kahler and Scott L. Kastner, “Strategic Uses of Economic Interdependence: Engagement Policies on the Korean Peninsula and Across the Taiwan Strait,” Journal of Peace Research, vol. 43,