第一章 緒論
第二節 研究問題與方法
國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
3
條例（鄭宏斌，2014），其和各類抗爭標的或有不同，其反對政府既定政策的誘因、
理由及模式似有共通性，頗耐人尋味。
我國雖然非世界關務組織（World Customs Organization, WCO）成員，惟世界海 關工作性質相同，各國為提振國家經濟，普遍採取消除關稅及非關稅壁壘之區域合作 協議，而政府列入黃金十年的建置「自由經濟示範區」政策，不僅影響整體國家財政 收入，更挑戰邊境查緝不法人流及物流之公權力，身處保守勢力抗衡開放政策的社會 氛圍中，海關因應貨物開放政策所面對的管理挑戰尤為嚴峻。
國立政治大學社會科學院向來關切臺灣重大發展議題，研究者徜徉於學風鼎盛的 校園，深以師長的薰陶及啟發為幸。依據前述的研究動機，本文的研究目的係藉由關 務角度探討前項政策對關務管理的挑戰，檢驗開放及保守兩派勢力之爭點，此為個人 目的。身為海關關員，在臺灣經濟邁向自由開放的關鍵時刻，忠實紀錄海關配合國家 開放政策，規劃創新管理之作業過程，此為實務目的。學術目的則是透過文獻回顧，
探討相關理論並對照實務作業，驗證自由化對國家發展的必要性，為關心並欲進行後 續研究的各界先進略盡分享棉薄。
第二節 研究問題與方法
一、研究問題
兩岸因政治長期分治，民主發展程度不同，國力實質不對等，產生政治猜忌及經 濟競合關係。就政治面向而言，臺灣人民一直懷有中國對臺政策係以商領政、以經促 統的疑慮；就經濟面向而言，亦難以漠視臺灣自兩岸分治之初的我強他弱，到近年來 彼長我消之現實；就社會面向而論，公民意識抬頭，近年來為因應世界貿易競爭，政 府擬定一系列自由化的開放政策，引發國內「反中、恐中」情緒發酵，民眾因見解兩 極而對立，撕裂臺灣和諧的基業。而臺灣和韓國產業發展重疊性高，且雙方皆為出口
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
4
導向國家，臺灣出口所參與的國際分工程度達百分之七十一，高於韓國的百分之六十 五，更高於 G20 的其他國家（杜巧霞，2014）。
中韓已於 2014 年 11 月 10 日對外宣布完成自由貿易協定（Free Trade Agreement, FTA）實質性談判（戚文芬，2014）。從過去韓國和歐盟簽署自由貿易協定的經驗，「韓 國所增加的，就是臺灣減少的」，屆時臺灣出口到中國的產品中，恐有百分之二到五 的出口值拱手讓給韓商（劉俐珊、林毅璋，2014）。中國是臺灣無法忽視的強鄰；韓 國為臺灣出口的競逐者。國際形勢比人強，現實必然導致我國陷入經濟發展危機，與 其被動地等候與其他貿易國簽署區域經濟整合協定才進行作為，無如善用兩岸資源互 補的合作優勢，交互利用美國與中國之政治槓桿（童振源，2009：392），結合國內產 官政商學界，藉由觀念溝通形成共識，採取合縱連橫以自救，由點、線至面逐步拓展，
引導產業走出泥淖，讓臺灣步入經濟開發國家之林。
自由經濟示範區的設置，是否就是我國邁向經濟進階的試驗起點，這帖苦口良藥，
是否真如中藥的「藥引」，對診治臺灣經濟的病根，值得寄予厚望?是以，本研究將探 索臺灣邁向自由開放過程所遭遇的衝擊，比較臺灣和中國建置自由貿易區的誘因及發 展現況，探討是項公共政策對臺灣政治、經濟及社會等面向可能的影響，以達到前述 個人目的、實務目的及學術目的。故界定本研究問題如下列：
1、 臺灣和中國自由化的路徑為何?中國是否有值得臺灣借鏡的地方?
2、 自由貿易區的演變及創新擴散效應為何?
3、 臺灣設置自由經濟示範區的挑戰為何?在何種條件下設置較有可能推動成功?
二、研究方法
（一）個案研究法
湯京平（2012：242-265）指出，個案研究係基於認識、研究社會現象的目的，利 用蒐集、分析證據的方法（methods）或工具，屬於「研究設計」上具邏輯性及一貫 性的一種途徑（approach）。Yin K. Robert 在《個案研究：設計與方法》（2003：1）認
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
5
為，個案研究（case study research）與其他實驗設計、問卷調查、歷史研究、檔案資 料分析等研究方法相較，它比較適合探討如何（how）及為何（why）的社會問題或 社會現象。本研究以蒐集臺灣及中國政經開放的過程為經，將上海自由貿易試驗區的 設置經驗為緯，試著探索適合臺灣自由化的發展路徑。聚焦臺灣自由貿易區的設置現 況，經由檢視臺灣及中國由管制走向開放的歷程，成立自由貿易區的背景、誘因、遭 遇困難、影響及效益等差異，探究其建置過程中所呈現的現象、命題及理論，以達到 知識擴散及經驗傳承的目的。
（二）參與觀察法
研究者服務於海關，研究期間職司關務查緝規劃業務，監管海關風險管理、關稅 與內地稅相互勾稽通報及檢舉走私漏稅密通報等業務，亦參與臺灣自由經濟示範區相 關管理作業之研議與建置。爰以參與觀察者的身分，使用參與觀察（participative observation）的研究方式，透過直接或間接參與海關內部業務會議；作業法規及管理 措施之擬定；跨機關、單位間的垂直或橫向聯繫；電腦作業的需求規劃及上線測試等，
掌握海關推動自由經濟示範區的實際面貌與成果，並觀察組織內部關員及外部民眾對 是項政策的評價，以供本研究從事學術分析。
（三）次級資料分析法
利用次級資料分析法（second hand data method），除蒐集保護管制、自由開放、
創新擴散，及臺灣與中國設置自由貿易區之相關研究專著、論文、期刊外，對於官方 所公布的統計資料、立法院公報的內容或議事錄、平面及網路媒體報導資料等，進行 文本分析（text analysis）。以多面向客觀的評論，補足第一手資料因主觀性稍強，所 易造成的偏差或缺漏，增強本研究提供政策建議的信度及效度。
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
6
（四）因果分析法
因果分析（causal analysis），可用來顯示一個事件、方案或問題可能的起因以及 影響效果，通常從風險的根本原因開始逐層分析。它的目的是瞭解問題的根本原因，
進而得以預防問題的發生（陳彩稚，2012：92）。這種將「問題原因」與「問題後果」
之間的因果關係，以魚骨頭的圖形呈現的方式稱為魚骨圖（fish bone diagram）（丘昌 泰，2013：155、156），透過原因與效果圖（causal and effect diagram）層級的分類，
以區別出主要原因、次要原因，有助於瞭解潛在的問題（陳彩稚，2012：322、323），
進而檢視、診斷、分析該問題或現象的成因、嚴重程度及發展趨勢。魚頭向右找原因，
魚頭向左找對策（BigELK176，2010）。
（五）SWOT 分析法
SWOT 分析法，可用來分析組織或政策所面臨的風險與機會（陳彩稚，2012：
83）。通常用在政策可行性分析，例如將一個機關或企業的願景、任務、目標及目的，
按標準作業程序（Standard Operation Process, SOP），依其內外部優劣勢進行分析，並 從各種備選方案中，選出最佳行動方案；本研究則從臺灣內部環境之優勢（strength）、
劣勢（weakness），及外部環境的機會（opportunity）、威脅（threat），分析我國自由 經濟示範區政策的可行性，並探討如何善用優勢，降低劣勢，把握機會，消除威脅，
以順利執行是項政策的可能作為。