第一章 緒論
第三節 研究對象與方法
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第三節 研究對象與方法
本論文的研究對象並非某一企業，或者研究某一企業其中的一個部門。本論文研究 的對象是一種商業運作的現象─企業具備平台特徵與開放式創新的運作模式。因此，研 究對象是以企業發展開放平台的具體作為和現象。本論文的第一個研究對象，是以平台 型經營而聞名的日本企業─NTT DoCoMo，所發展出來的 i-mode 服務。選擇的原因如 下：
1. NTT DoCoMo 在 1990 年代末期推出了 i-mode 服務，是首創平台型經營的電信 公司。該企業從過去的龐大官僚組織，轉形成為平台型企業，並發展出開放式 的創新的流程，與其他企業(手機製造商、網站內容提供者、便利商店、鐵路公 司)協同合作，共同提供顧客各種便利的服務，讓手機不再只是語音溝通的工具，
而是生活的基礎建設之一，擴充手機的定義與商機。
2. NTT DoCoMo 的 i-mode 服務發展了十年以上，相關的研究文獻、報章雜誌、相 關書籍等資料較為豐富，有利於個案研究。且台灣電信業者也試圖推行相關服 務，卻不若 i-mode 成功。i-mode 的發展歷程值得國內電信業者借鏡與學習。
另外一個對象是 IBM 為了發展刀鋒伺服器產業標準，而協同數家企業共同成立協作 社群平台─Blade.org。該平台起源於 2006 年，發展歷史不長。選擇的原因是：
1. 刀鋒器伺服器是相當新的概念，許多伺服器廠商密切關注這個新市場，如何在 該市場上獲得成功？企業該採取甚麼樣的經營模式？是值得研究的議題。
2. 該社群平台成立以後，迅速吸引多家企業的加入，形成多家公司網絡，是相當 先進的組織形態。成立兩年之內便創造出六十多種刀鋒伺服器解決方案，有很 強的創新能量；透過協作社群的成立，原本不相關的企業能在平台上合作，也 能夠發掘新的市場，創造新商機，這些特徵與 i-mode 服務平台極為相似，但企 業彼此之間在平台上的關係更為活絡，可做為一個比較的對象。
3. 更特殊之處在於，該協作平台幾乎獨立於 IBM 之外，卻因為運作機制的設計，
讓平台的發展能夠順應 IBM 刀鋒伺服器發展的目標與需求。
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基於上述理由，本論文以 NTT DoCoMo 的 i-mode 與 IBM 的 blade.org 為研究對象。
本研究欲探討的是開放式創新以及平台型企業的經營形態，以及形塑過程。雖然在 自 2002 年起，開放式創新(Chesbrogh,2003)與平台型企業(Cusumano & Gawer,2002)就被 廣為探討與研究，但是觀察現今發展中的平台企業，其型態仍在進化之中(Miles et al.,2009)，變數太多，不適合使用量化分析。
本論文採取的研究策略是「個案研究法」，即是針對個案發生的來龍去脈，做清楚的 陳述和理解，並印證或者歸納理論。Yin(1994)指出，個案研究就是一種實證研究，但是 個案研究並不是在把頻率計算出來的「統計式概化」(statistical generalization)，而是擴 展和推論理論的「分析式概化」(analytic generalization)。他更進一步指出，個案研究其 實是實證調查(empirical inquiry)的特殊形式。
個案研究的發現將用於建構、推論理論，或者尋找對立理論。如果找到兩個或者更 多個案支持過去的理論，就可以宣稱「複現」(replication)。如果發現個案研究結果不支 持另外一個對立理論，那麼這份個案研究結果就更具說服力。上述過程，稱為「分析式 概化」。在這個情境中，推論的方法是在個案的特徵中尋找相輔相成之處，建構新理論，
而不是以隨機方式挑選樣本，用以推論母體。
簡單的說，在具有既定的公式、變數種類時，運用統計式概化去蒐集樣本的相關數 據、資訊，驗證母體的特徵；在無既定公式、無可明確可辨識的變數、變數太多、欲發 展新的實驗類別時，需要透過分析式概化，來推論新的理論。因此，個案分析絕對不能 和統計分析混為一談。
本研究採取個案研究的方法有幾個原因：首先，本篇論文的研究對象是新的組織結 構與組織運作形態，研究的問題皆圍繞在組織形成的歷程、啟發性原則，致力探究該類 型組織的本質；其次，根據學者們已經初步建構的理論架構，進一步進行推論，試圖尋 找「複現」的可能；第三，依循現有的初步理論，再根據個案的分析，進一步擴充、挖 掘該類型組織其他重要的議題。因此，本研究應該是屬於「分析式概化」的範疇，而非
「統計式概化」。
Yin(1994)提供研究者相關的判斷準則(見表 1-1)，分別是：研究問題的形式是問哪種
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問題？是否需要在行為事件上進行操控？是否著重在當時的事件上？本研究的研究問 題的形式是「如何、為什麼」，且不會在某些行為事件上的操控，最後，著重在當時(個 案發生時)的實際事件，因此，吾人認為採取個案研究法是相當適當的研究策略。
表 1-1 不同研究策略的相對狀況 策略 研究問題的形式 需要在行為事件
上操控嗎？
是否著重在當時 的事件上？
實驗法 如何、為什麼 是 是
調查研究 甚麼人、是甚麼、在 哪裡、有多少
否 是
檔案記錄分析 甚麼人、是甚麼、在 哪裡、有多少
否 是/否
歷史研究法 如何、為什麼 否 否
個案研究法 如何、為什麼 否 是
資料來源：Robert Yin，1994，個案研究法，弘智文化事業有限公司，P. 29。
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Blade.org 的相關資料，希望能夠「複現」文獻探討的理論架構，甚至是補充理論。以下 研究流程修正自 Yin(1994)提出的多重個案研究方法：Blade.org 個案研究