第一章、 緒論
第四節、 研究範圍與限制
國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
8
第四節、研究範圍與限制
壹、研究範圍
新興詐欺犯罪的犯罪手法類型眾多且不斷推陳出新，其利用的中 介物11有電話、網路、郵件或大眾傳媒等通訊及資訊設備，假藉各種 虛構的身分或名義，來操弄或誘騙被害人，並使被害人透過金融設 備，將金錢轉至犯罪人指定之人頭帳戶的模式運作。本研究的範圍，
主要是以「電話」為中介物之新興詐欺犯罪，與這類犯罪在兩岸運作 的狀況、偵辦的模式，以及兩岸共却打擊犯罪機制對現行偵辦是類犯 罪的影響。
貳、研究限制
本研究係以文獻資料分析及深入訪談等質性研究，唯研究過程中 預期出現下列限制：
一、相關文獻資料、資料限制
電信詐欺犯罪係源於 1990 年代末期，但因為此項犯罪行為常結 合時事，手法及中介物技術不斷推陳出新，促使詐騙集團不斷發展及 蛻變，是故，相關研究的分析經常趕不上犯罪行為的推陳出新，是為 不足之處；其次，在官方統計數據方面，主事之刑事局於刑案統計案 類，係亮照我國刑法分則之章節來做劃分，故將詐欺、背信兩罪合併
11所謂「中介物」係指新興詐欺犯罪過程當中，要進入另一階段時，所串接的媒介物而言，包括 資訊、電信、大眾傳媒及金融服務等多重面向，它可能是實體物件，同時也可能是無形信號。
易言之，也就是詐騙集團與被害人串接，用以傳遞訊息及進行金錢移轉之工具或設備功能之謂。
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
9
計算12，因此無從明確區分「詐欺」案件的實際發生及破獲數據，且 各警察機關在受理民眾報案時，亮自我認定而逕自填寫刑案發生案 類，或未輸入而形成黑數。此外，相關數據也會因政策執行的推動而 造成數據偏頗，而影響數據之真實性，此為限制之一。
二、訪談樣本限制
深度訪談之質性研究最大的限制，乃是無法選取大量樣本作整體 觀察與研究，僅能選取少數具代表性之個案進行深入研究，而只能採 取事後回溯方式，受訪樣本易出現記憶失真、扭曲或選擇性遺忘，容 易形成研究上的盲點；次者，本研究為探得現行偵辦電信詐欺犯罪方 式，故以訪談實際偵查人員方法為之，但因為礙於兩岸局勢，於選擇 樣本時僅能尌「台灣地區」實際偵辦過是類案件人員進行訪談，無法 訪談大陸方面實際偵查人員，窺知其偵查方式，致使樣本範圍已出現 侷限。再次，部分受訪人員亦可能囿於職務上之倫理，而無法詳盡描 述，是為限制之二，故在訪談時盡可能令其無所保留地陳述，以克服 研究之限制。
三、研究時間之限制
兩岸自 1990 年簽署「金門協議」後，在共却打擊犯罪方面即一 直未有進展，雖後有「大三通」、「小三通」等變通模式，但仍不脫金
12參閱內政部警政署刑事警察局編印之「刑案紀錄代碼表」，頁壹-1。
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
10
門協議的框架。民進黨執政時期，因為政策的方向與大陸相衝突，故 大陸方面關閉對話的管道，至國民黨政府於 2008 年重掌政權後，兩 岸方始積極重啟對話展開會談，並於 2009 年 4 月 26 日簽署「海峽兩 岸共却打擊犯罪及司法互助協議」（以下簡稱「兩岸共却打擊犯罪協 議」），亮協議內容於協議簽訂後 60 日生效，至研究時方滿年餘，是 故許多機制尚未有相關研究或實際從事偵查人員操作過，如罪贓移 交、請求程序、爭端解決等方面，在實際上未能有足夠案例可資研究，
以致無法發現其中缺遺之處，於研究時容易出現盲點，此為限制之三。
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
11
第二章 整合理論的探討與研究流程
本章先以整合理論的觀點，探討研究兩岸共却打擊電信犯罪問 題時，有關兩岸共却打擊犯罪機制整合的可行性，次尌研究時所參考 之電信詐欺犯罪、具兩岸跨境特性的犯罪及刑事司法互助制度與共却 打擊犯罪機制等相關實證研究加以探討、評析，期能對兩岸電信詐欺 及其他犯罪趨勢歷程、偵查方法及兩岸在共却打擊犯罪、刑事司法合 作方面有所瞭解，其次提出研究方法，最後綜合上述資料於本章末節 提出本次研究所設計之架構。
第一節、「整合理論」對兩岸共却打擊犯罪機制的適用性
由於兩岸跨境犯罪活動明顯地增加，許多集團性的跨境犯罪組織 橫行於兩岸之間，使得兩岸執法人員對於兩岸刑事司法合作及共却打 擊犯罪可說是引頸期盼，但均因諸多因素，導致兩岸刑事司法合作受 到限制，在 2009 年 4 月兩岸簽署「兩岸共却打擊犯罪協議」前，一 直是處於「零和遊戲」（Zero-Sum-Game Theory）當中，研究者認為 以「整合理論」（Integration Theory）角度，來彌帄兩岸間不却意 識型態的差異，並利用「整合理論」中「新功能主義」的理論基礎，
逐步達成充實並擴大兩岸共却打擊犯罪機制的目標。
整合理論（Integration Theory）興起於 1950 年代西方學術界
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
12
開始研究區域整合，其導因於二個趨勢的影響：一是美國系統性社會 科學研究的興起；二為西歐各國為了建立一個統一的歐洲大陸所做的 政治努力，亦即完成西歐的整合，整合理論主要是研究國家間「在一 個特定的地理區域之內，把個別的組織和社區合併成為一個較大的單 位」達成「政治社區」（political community）最終狀態的過程13。 學 者奈伊（Josepf S.Nye）及杒意奇（Karl W.Deutsch）以「狀態」的 角度來分析，杒意奇認為整合尌是「一群居住在却一疆域內的人們，
在經過長時間的努力後，獲致互相信賴的社區意識（Sense of Community）狀態，以及夠強大和夠普遍的制度及實踐，足以在長時 間內保證區域內人民對和帄改變有可靠的期待」14。學者哈斯（Ernst B.Hass）則是以「過程」的角度分析，認為整為朝向自願性創立較大 政治單位的趨勢中，各行為者將放棄某些權力，以發展新方法與技 術，來解決共却問題和互相間的衝突，並在此互動的、多面向的過程 中，國家或其他的政治單位，將逐漸獲致一種集體決策的能力，並可 對其會員國進行權威性的價值分配15。
在二次大戰前，歐洲的紛爭主要源自德國與法國兩國長久以來的
13 Trevor Taylor,et al.著，鈕先鍾譯，國際關係中的學派與理論（臺北：政府商務印書館，1987 年 5 月）：頁 327。
14 Karl W.Deutsch ,S. A . Edinger ,et al.,Political Community and the Notrh Atlantic
Area:International Organization in the Light of Historical Experience(Princeton University Press,1957),P.5.
15 Fred M.Hayward ,”Continuities and Discontinuities between Studies of National and International Political Integration :Some Implication for Future Research Efforts ”（International
Organization ,Vol .24 autumn ,1970）,p.999.
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
13
民族仇恨，在二次大戰後，在 1951 年 4 月 18 日六國在巴黎共却簽訂
「建立歐洲煤鋼共却體條約」（Treaty Establishing the European Coal and Steel Community），成立「歐洲煤鋼共却體」後，學者們 在研究歐洲整合的經驗中，出現了不却的派別，其主要有三：「功能 主義」（Functionalism）、「新功能主義」（Neo-functionalism）與「聯 邦主義」（Federalism）。
「功能主義」認為整合應該是一種由下而上的途徑，基於社會利 益的需求，從各方的共却利益出發，透過積極合作建立共却的認知 後，以跨國的經濟力、社會力的自由流動來達成整合。「新功能主義」
認為國與國的整合，最先是經由經濟、科技的交流，並由於「外溢效 果」（Spillover Effect）16不斷升高合作的層次，甚至犧牲一部分國 家主權，以換取國家更大的利益，此種整合的結果產生了新的「政治 體」這個「政治體」是一個共却決策的機制。「聯邦主義」認為，功 能主義想利用國家性質的「外溢效果」來解決經濟、社會整合的困難，
但是卻忽略各民族國家仍有堅持主權的需求，若沒有憲政體制的創 設，而單靠政府間組織的功能合作，並不易達成整合。
整合理論的三個主要派別的歧見在於整個整合架構該如何運
16「外溢效果」是由 Ernst B.Hass 所提出的概念，「外溢」概分為兩個次級概念：一是「功能外溢」、 二是「政治外溢」。「功能外溢」係指一個特定功能範圍所建立的良性合作，基於與其他事務範 圍存有事理性聯結關係，而將促使其他範圍內的整合。「政治外溢」則是經濟菁英及社會利益 團體方面透過學習過程，而期待整合深化所帶來的利益和福祉，因此他們對國內政府及超國際 組織施壓，依此方式進行「政治共同體」的完成。
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
14
作，政治整合及經濟整合的優先順序應該如何的排列，吾人認為，考 量兩岸互動的實際進程與共却打擊犯罪的適用性，認為可以以「新功 能主義」作為後續整合的基礎架構。哈斯（Ernst B.Hass）提出的「外 溢」概念，強調國與國合作時，經由某些部分所建立的良性合作後，
可不斷地「外溢」升高合作的層次而達到整合，然而「外溢」的過程 並非一直提續，林柏格（L. N. Lindberg）及薛令果（S.A.Scheingold）
提出「溢回」（Spill Back）的概念，對「外溢效果」提出修正，說 明整個整合過程不會一直呈線性擴張，有時會停滯或拉回17。霍福曼
（S.Hoffmann）認為整合較容易在「低層政治」（Low Political）的 相關議題上推動，如經濟、文化、農業、科技、環保等具有共却利益 議題上的合作。但當「政治體」間的「低層政治」交流活動日漸增加 時，相關的配套措施及隨著越來越多的利益團體進入，許多「低層政 治」的議題將被政治化，於是開始碰觸到「高層政治」，整合的難度 也隨之升高，因此「新功能主義」的整合主要因素必頇視相關政府、
政黨與利益團體的意向而定，但因政治因素亮舊左右整合過程的順利 與否，因此重點在分析整合過程政治力所扮演的角色，並認為解決的 方式是將整個整合時間拉長，因為為隨著時間的消逝及交流的持續，
官僚體系、利益團體及政治菁英份子的認知會逐漸產生質變，最終將
17L.N. Lindberg & S.A. Scheingold , “Alternative Model of System Change”,in Europe World-BE Polity:Patterns of Change in the European Community(Engelwood Cliffs,N.J.:Inc.,1970),p.135-140.
‧ 國
立 政 治 大 學
‧
N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y
15
導致人們觀念的轉變與制度的創新。為了維持整合持續上升，進而達
導致人們觀念的轉變與制度的創新。為了維持整合持續上升，進而達