策略理論

一、策略的定義

策略（Strategy）一詞是源自於古希臘字（Strategos），早期策略是為軍事用 語，意指統帥軍隊的將領（蘇拾鐘，1994），現今策略管理上的許多名詞也都是 借用軍事用語。Liddel Hart 在其「戰略論」著作中指出，策略是分配與使用軍事 工具以達到政策目標的一種藝術。而韋氏字典中對於策略的定義是指規範並指導

一書則將策略定義為企業基本長期目標的決定，以及為實現此目標所執行的一連 串資源分配與行動。Minzberg（1989）認為策略是過去的模式與未來的計劃。許 士軍（1990）認為策略是為達成某特定目的，結合對象、服務價值、地點、時間 與通路等要件，並加以適當的配置與運作的一種手段。司徒達賢（2001）指出策 略是企業經營的形貌，以及在不同時點間，這些形貌改變的軌跡。由於各學者的 觀察角度與研究重點之不同，因此對於策略的定義也會有不同的定義（Hill &

Jones，1995）

二、策略理論

1990 年代以前，策略理論發展以「外部分析」為主導向，重視策略與外部 環境的搭配，例如 SWOT 分析、「環境-策略-結構」策略管理模型、BCG 模型、

五力分析等，希望藉由外部環境的分析，瞭解所處產業的機會與威脅，為產品尋 求最佳的定位而形成企業競爭優勢。1990 年代以後，策略理論的發展開始轉為 以「內部分析」為主，重視企業內部所擁有的資源與能力，希望有效的利用、開 發與蓄積資源與能力，以形成其競爭優勢。Michael E Porter 對於「競爭策略」

(Competitive Strategy)的定義是創造別人無可取代的地位。企業的競爭優勢是競 爭策略的來源，因此競爭優勢的觀念可說是近代策略管理理論的核心概念，因此 基本上企業的競爭優勢相關的理論研究分為兩種觀點，分述如下：

(一)、競爭定位論

「競爭定位論」（competitive position）著重於外部環境對於企業競爭力的 影響，以 Michael Porter 的五力分析模式來分析企業所處的產業結構為主要代 表，Porter（1990）認為產業內除了現有的競爭者外，還有潛在進入者、替代性 產品或服務、上游議價力與下游議價力等競爭作用力，會影響產業的競爭態勢，

若每項競爭作用力越強，則產業競爭越激烈，企業所獲得利潤則越少，因此企業

應該要瞭解其所處產業的機會與威脅，選擇一個好的產業位置，使其受到的競爭 壓力最小，或是採取一些行動來影響競爭力的因素，形成對自己有利的態勢（方 至民，2000）。Porter 也指出產業的這五種競爭力將決定其最後的獲利水準，且 對於每個位於產業中的廠商都有相同的影響，因此企業在所處產業環境中，對於 每一項競爭力所擁有的相對態勢，形成了其本身的競爭優劣勢（楊福清，2001），

因此企業必須隨時注意外在環境的變化，透過五力分析模式以瞭解所產業的機會 與威脅，藉由調整策略來因應環境的變化與衝擊，以達成企業永續經營的目標（黃 營杉，1999）。此類研究理論的有二項基本的假設前提：

1、同一產業中的企業所能控制的策略與資源大致相同。

2、企業所擁有的異質性資源，可以透過要素市場買賣，因此資源會因可取 得性與可移動性，不再具有獨特性與專屬性。

近年來由於企業所處的產業環境，隨著資訊科技的快速發展，高獲利期與產 品生命週期縮短而有著高度的不確定，也使得策略的制定往往無法跟上外部環境 的變動，因此以外部環境作為策略制定焦點的定位理論，受到許多學者的質疑。

Block & Boal（1994）指出過度強調環境面分析對於企業有下列的限制：

1、高度強調環境面的分析，可能使企業陷入套套邏輯（tautological）的風 險，因為企業想要成功，會選擇較具吸引力的產業，但成功的企業，其 往往已經處在較具有吸引力的產業中。

2、主要是以橫斷面（cross-sectional）來分析現況問題，較無法分析縱斷面

（longitudinal）的問題（Porter，1991）。

3、由於各別企業對於產業的影響程度不大，因此這種以產業分析層次的理

因此逐漸將策略的研究焦點，從外部定位轉向企業內的獨特資源上，Collis &

Montgomery（1995）指出企業所擁有獨特資源與能力，才是企業的創造競爭優 勢的基礎。因此企業的策略除了要注重外部環境的分析，更應要瞭解內部所擁有 的獨特資源與能力，並要持續的開發、創造與續積，以維持企業持續性的競爭優 勢。

圖 2-3：Porter 五力分析架構

資料來源：Porter（1985）

(二)、資源基礎論

由於「競爭定位論」的理論遭受許多策略學者的批評，他們認為由定位所產 生的競爭是暫時性的，企業應該要長期累積其內部的策略資源與能力即核心競爭 力（core competencies），以建立無法完全模仿、不可替代、稀少且有價值的持 續性競爭優勢（sustainable competitive advantage，SCA），因此形成「資源基礎 理論」（resource-based）。以資源基礎理論為核心論點的相關文獻在 60 年代即 陸續提出（Ansoff，1965；Andrews，1971；Hofer & Schendel，1979），此理論 的基礎是 1959 年 Penrose 所提出由經濟理論所推演出的「組織不均衡成長理 論」，其認為企業成長的主因是由於「組織剩餘」（orginizational slack）存在有 不完全的市場，為發揮其經濟效率，因此改變其企業規模。後來 Wernerfelt（1984）

根據 Penrose 的理論，首先提出「資源基礎觀點」，最早將資源定義為競爭優勢，

但當時並未受到廣大的迴響，後經 Barney（1986）的激發，直至 90 年代初，才 引起策略學者的關注紛紛投入研究行列，並成為近十年來策略管理領域的新興學 說。Grant（1991）認為此理論強調的是「內部審視」的重要性。資源基礎論有 三個假設前題：

1、假設每個組織是獨特資源與能力的組合，組織應以本身所擁有的獨特資 源與能力作為基礎來發展策略性的競爭優勢。

2、同一產業中，企業可以不停的追求資源與發展獨特能力。

3、由於企業間的資源無法高度流動，因此資源的差異性，形成企業建構競 爭優勢的基礎。

此理論認為企業的競爭優勢是來自於企業的核心能力，而核心能力則來自於 企業內部的資源，其具有價值、稀少性、不可取代與不易模仿等的特性，是企業 強過於競爭對手的優勢來源，因此資源基礎論主張以企業的核心能力作為其競爭 優勢的基礎。關於國內外學者對於資源基礎論的相關論述，本研究參考國內外相 關研究論文加以整理彙總如表 2-3：

表 2-3：資源基礎觀點之相關研究論述

年代 學 者 資源基礎觀點之論述 1980 Salter & Weinhold Š 資源基礎的購併策略：

1.取得超過現有資源的資源 2.取得能有效結合現有資源的資源

1982 Lippman & Rumelt Š 模糊性可有效地阻礙模仿，以產生較佳績效 1984 Birger Š 企業必須利用現有資源開發新資源間保持平衡

Š 對於獲得高利潤的資源建立「資源位置障礙」

1984 Wernerfelt Š 以資源替代產品的思考角度來從事產品決策

Š 建立「資源位置障礙」可使企業獲得高利潤

Š 動態資源管理

1986 Barney Š 要素（策略性資源）市場的不完全競爭使企業能在

1993 Amit & Schoemaker Š「組織租」來自於發展、配置資源與能力的不完全，

以及有限理性管理者所面對的高度不確定、複雜環境

1996 吳思華 Š 以企業長期利益為考量指標，惟有不斷的創造與累 積核心資源才能建立不敗的競爭優勢

1998 Collis & Mongomery Š 資源是策略的實體內容，亦是維持競爭優勢的基本 要素

Š 企業策略的選擇受限於目前所擁有資源的存量與獲 得或蓄積新資源的速度

資料來源：本研究彙整自林素卿（2003）、江典嘉（2002）、陳錦輝（2001）、李洋昇（2000）、

王泓仁（1998）

綜觀所有學者的論述，資源基礎論的核心思想即是將企業視為資源與能力的 組合，由於每個企業所擁有的資源與能力、對於資源的配置以及管理決策上的差 異，因而導致企業的經營利潤有所不同。

不論是競爭定位理論或是資源基礎理論，各有其立論的重點，在實務上來 看，由於現今產業環境的快速變化，企業所面對的環境日趨複雜，外部分析日益 困難且不易掌控，而策略所涵蓋的層面廣泛，若單以競爭定位理論來解釋，其範 圍相當有限（曾盛杰，1999）。因此企業不僅要重視外部的環境分析，也要注重 內部的資源與能力的分析，而策略的制定與執行更要與企業內部的資源和能力相 互配合，如此才能營造長期的競爭優勢與經營績效。

三、資源與核心能力

資源（resource）可說是資源基礎論的核心主體，是策略的實體內容，也是 企業維持競爭優勢的關鍵因素。從資源基礎觀點有看，每個企業都會各自擁有獨 特的有形、無形的資源與組織能力，而這些資源與能力是無法在短期內蓄積，因 此企業在選擇策略時往往會受目前所擁有的資源與能力的存量，以及新資源獲得 與蓄積速度的限制（陳錦輝，2001）。因此企業的主要任務就是創造與把握資源 的優勢，有效運用資源優勢，並持續累積其資源優勢，使得競爭者無法直接或間 接取得（陳本宗，2000）。由於有些資源無法在財務報表上以金額形式顯示，例 如：商譽、品牌、員工忠誠度、員工技術能力、組織文化、企業的創新力等，因

企業資源方面的研究很多，使用的名詞也很多，例如：資源（resource）、策略 性資源（strategic resource）、能力（capability）、核心能力（core competence）、

組織能力或資源（orginizational competence or resource）、無形資產（invisible assetst）、策略性資產（strategic assets）、企業特殊能力（firm-specific competence）、 資源運用（resource deployment）等，雖然名詞不同，但意義上大致相似，而許 多策略學者是以核心能力（core competence）或策略性資源（strategic assets）來 代表企業的資源。

有關於核心能力的定義，最早 Selznick（1957）是以「特有能力」（distinctive competence）來描述企業特有的競爭優勢。Chandler（1962）認為核心資源應包

有關於核心能力的定義，最早 Selznick（1957）是以「特有能力」（distinctive competence）來描述企業特有的競爭優勢。Chandler（1962）認為核心資源應包