電子期刊的發展情勢

電子期刊已成為學術期刊出版的主流形式之一，大學圖書館也逐漸以電子期 刊作為主要期刊館藏，是大學圖書館內不可或缺的電子資源。電子期刊自西元 1970 年代出現，在 1990 年代開始興起，十年間成長 218 倍（陳淑君，1999）。

1. 電子期刊的出版

電子期刊類型多元，且依出版類型有多種分類方式。彭妍華（2001）將電子 期刊類型分為（1）以發行方式分「附屬於紙本期刊的電子版本、網路電子期刊、

光碟電子期刊」；（2）以計價方式分「免費電子期刊、付費電子期刊」；（3）

以出版來源分「原始出版社發行的電子期刊、非原始出版社發行的電子期刊」。

電子期刊相較於紙本期刊具備下列特色：（1）電子期刊可藉由桌上出版傳 遞；（2）同一時間可供多位使用者閱讀；（3）內文可檢索；（4）有文字、圖 表、多媒體與彩色呈現；（5）較紙本期刊出版快速；（6）可以互動，提供線上 交換意見；（7）可運用網路特質，如超連結、連結引用文獻等；（8）可連結摘 要與索引資料庫檢索論文；（9）內文可重製與修改；（10）允許使用者利用電 腦與網路閱讀（林巧敏，2012）。在本文中所述之電子期刊，係指傳播學術研究 成果之連續出版品，也就是學術期刊的一種。

而所謂「學術期刊」，通常必須要符合以下要件（邱炯友，2006）：（1）

文章經過同儕評閱機制－將稿件內容，由主編或編務諮詢委員會另請相關領域學 者專家，以雙盲匿名方式，進行實質評論與建議。（2）設有編務諮詢委員會－

由數位學者專家組成，輔助或督導期刊編務，主要角色在於共議擬定編輯政策；

建議適當評審者人選；擔任同領域稿件之評審工作，與促進期刊之能見度與水準，

並作為下屆主編人選來源。（3）稿件的學術性－應具備原創性之外，亦須衡量 研究的重要性、論述的創新、觀點之周延性、研究方法的嚴謹性、引用註釋的妥 切性、文章的結構性與評估稿件整體的學術或實用價值。（4）學術編輯政策－

要以學術社群為主要讀者群，秉持以科學論述與研究發現為核心內容之期刊稿件 收錄旨趣。電子期刊也須符合上述條件，方能達成所謂「學術期刊」之基本認定。

Mabe（2006）提出電子期刊出版週期（見圖 1）。除了投稿、同儕評閱、出 版與管理的系統都數位化之外，網際網路讓學術傳播更快速、更寬廣且容易，也 驅使作者、編輯者與評審者改變傳統出版習性。

圖 2-1 電子出版循環

網際網路為電子期刊帶來巨大影響，Tenopir, King, Boyce, Grayson, Zhang, &

Ebuen（2003）為電子期刊系統的轉變過程提出三個階段，包含：

(1) 1990 到 1993 年的早期階段，是電子期刊的起步初期，主要有光碟與線 上形式。不過在這個階段中，研究者與讀者對電子期刊的品質與可持續 性懷有疑慮，甚至產生「是否需要電子期刊」的討論。當時圖書館面臨 實體空間不足與價格上漲，希望電子期刊成為解方。出版者此時並不願 意發行電子期刊；另外有幾個學術機構試著發展電子預行本典藏。

(2) 1990 年代晚期至 2003 年的持續發展階段，研究者很快地接受電子期刊 作為印刷版本的替代品；而雖然出現很多電子期刊，但大多是紙本的電 子版本。圖書館基於之前的壓力，開始建立電子期刊館藏，試圖與紙本 共存或是取代紙本；也因此逐漸依賴匯集者，也會獨自或經由聯盟或代 理者與出版者議價授權。同時電子預行本典藏、個人網站與機構典藏相 繼出現，提供了另一種形式的文獻取用管道。

(3) 2003 年後的進階階段，包括發展具有大規模內部連結的電子期刊系統；

以美國天文學會（American Astronomical Society, AAS）與美國國家航 空暨太空總署（National Aeronautics and Space Administration, NASA）

開發的電子系統為例，具備前引證與後引證功能、可以搜尋摘要、有收 錄原始數值資料與動畫圖片等，此外系統的進階功能都受一致的標準協 議規範，有助於達到數值資料間的深度鏈結，並使資訊更容易傳送到用 戶端。

從上述文獻可知，電子期刊使期刊投稿、編輯到出版的整個過程產生轉變，

而且電子期刊隨著從身為印刷本的輔助品、與紙本共存，到成為圖書館採用的主 要形式，電子期刊在短短的時間內，迅速為學術界接受與採用，更逐漸拓展不同 的文獻取用媒介、方式與管道，包括上述提及的電子預行本、個人典藏與機構典 藏等，並為圖書館與學術研究傳播發展帶來更多元的可能性。

2. 電子期刊的公開取用

近十年來，學術期刊文獻的公開取用早已是個普及且眾所皆知的趨勢與現象，

與之相關的期刊文獻和學位論文數量正成長當中；公開取用也打破了傳統學術出 版的規則，使許多研究想要了解其成功因素（Ennas & Di Guardo, 2015）。

(1) 公開取用的類型

近代公開取用的定義，有許多機構與會議於先後對此作出解釋，而尤其以布 達佩斯倡議、貝斯達聲明與柏林宣言所合稱的「三 B 定義」，為公開取用下了 最有影響力的詮釋（毛慶禎，2004）。

「公開取用」一詞據布達佩斯公開取用倡議（Budapest Open Access Initiative , BOAI）稱，意指將研究文獻發佈在公共網際網路上，免費提供使用者閱讀、下 載、複製、散佈、列印、檢索與連結全文，能藉索引而檢索到，並能存入軟體，

或是用於任何合法目的，沒有財務、法律與技術等阻礙，與網際網路更形影不離

（Budapest Open Access Initiative, 2002 ） 。另據貝斯達公開取 用 出版聲明

（Bethesda Statement on Open Access Publishing, 2003）與柏林宣言（Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities, 2003），

宣稱是「公開取用」的出版品，必須符合下列情形：

A. 作者與版權所有者免費提供所有讀者使用，不可撤銷且遍及全世界，維 持永久取用權利；且許可讀者複製、使用、分享、轉發與公開展示；以 及能在負責任之目的情形下，在數位平台上發表與散佈衍生作品；並准 許於合理使用範圍內，產生少量印刷版本供個人使用。

B. 出版品發表後，由至少一個能實踐公開取用、無分享限制、具互通性與 長期保存能力的研究機構、學術協會、政府部門或其他架構嚴謹的組織，

在它們所資助支持的檔案資料庫內，儲存完成品與其附屬補充資料（包 含許可的複本），達到長期保存目標。

公開取用期刊的成長速度很快，公開取用電子期刊數量從 1992 年 5 份、2004 的 1,200 份，至 2016 年底超過 9,400 份（Falk, 2004; DOAJ, n.d.）。網際網路上 也有公開取用期刊專屬的索引目錄，可以作為使用者使用公開取用期刊的參考依 據。

Willinsky（2006）為公開取用的實際應用，區分出十種類型，包含：

A. 首頁型（Home page）－大學系所維護自己的首頁，作為教職員提供文 獻公開取用的所在。

B. 電子版本典藏型（E-print archive）－由機構或學科單位承擔典藏所軟體 管 理 與 維 護 ， 讓 成 員 可 以 自 我 典 藏 出 版 或 未 出 版 的 資 料 。 例 如 arXiv.org。

C. 作者付費型（Author fee）－付費使文獻得以立即且完整地被公開取用，

時常會由機構或政府部門負擔。例如 BioMed Central 和 PLoS。

D. 補貼型 （Subsidized）－學會、機構、政府或機構會提供津貼，使文獻 得以立即且完整地被公開取用。例如 First Monday。

E. 雙重型（Dual-mode）－印刷版本與線上版本都會出版，並保持立即且 完整地公開取用。

F. 延後型（Delayed）－雖然一起販售印刷版本與線上版本，但需要付費 的印刷版本提供立即且完整地取用；線上版本則會展延一段時間（約 6 至 12 個月）後才提供公開取用。

G. 局部型（Partial）－每個刊期僅選擇一部份指定文獻提供公開取用，其 他文獻就僅供付費用戶取用，又或是將付費文獻開放一段時間提供公開 取用。例如 Lancet。

H. 人均型（Per capita）－對發展中國家的學者與學生提供公開取用，但僅 限於某些有在取用管理系統註冊的機構。例如 HINARI。

I. 索引型（Indexing）－提供書目索摘，通常可能會是政府服務，或是出 版者的行銷工具（作為全文連結）。例如 PubMed 與 ERIC。

J. 合作型（Cooperative）－由數家圖書館或是學會組成的會員機構，提供 公開取用期刊支援與出版資源發展的協助。

網際網路的出現加上電子軟體的技術，開始可以支援線上閱讀與使用等行為，

使公開取用得以被推廣與廣泛應用。公開取用好處不少，透過由研究者、資助機 構與出版者將擁有的資源，釋放到公開的網際網路環境中，很可能會提高研究能 見度、增加引用率與影響係數、遍佈取用管道、增強與加快科學研究週期；對於

小型圖書館或是經濟匱乏地區而言，公開取用有助於它們除了擁有自身資源外，

還能取用更多有價值的公開取用資源（SPARC Europe, n.d.; Corrado, 2005）。

Corrado（2005）還指出，把公開取用、開放資源（Open Source，包含免費 開放程式碼或軟體技術支援）與開放標準（Open Standards，建立大眾皆可遵循 的標準協議，並能依此標準發展軟體與技術支援）整合，將能為圖書館帶來顯著 益處，包括：

A. 由開放資源與開放標準建立的具協作性系統，串連分散的公開取用資源，

可有助於圖書館為讀者提供一個便利的公開取用途徑；

B. 開放資源與開放標準可以使資源取用保持長期穩定，如 LOCKSS 之類 的軟體技術，能確保圖書館讀者可以長期取用需要的資源；

C. 圖書館基於開放資源與開放標準的合宜成本，可以適度減少因期刊價格 上升所造成的壓力負擔，並能將預算盈餘分配到圖書、專著和其他領域，

豐富館內資源。

凡事都有一體兩面，公開取用當然也有必須留意與審慎思考的另一個面向，

比如必須重視掠奪型出版者和掠奪型期刊的存在，與它們對學術傳播造成的不良 影響。掠奪型出版者藉著公開取用良善初衷，以收取作者費用為牟利方式，罔顧

比如必須重視掠奪型出版者和掠奪型期刊的存在，與它們對學術傳播造成的不良 影響。掠奪型出版者藉著公開取用良善初衷，以收取作者費用為牟利方式，罔顧