電子期刊與資料庫的運作模式

電子期刊與學術研究生態相生相息，也與圖書館共同為學術研究創造蓬勃發 展。因此，圖書館與期刊提供者間的商業模式顯得相當重要，且必須被重視。而 期刊提供者最重要的核心無非是期刊本身，期刊的任何發展，左右著市場生態改 變的可能性。劉靜怡（2011）曾指出，學術期刊的出版成本應該是出現於研究過 程和寫作過程，但事實上大多都由研究者的任職機構或資助機構負擔；同儕評閱 也幾乎沒有實質報酬，因此出版者要負擔的主要是傳遞成本，而現今發達的網路 環境，也已讓傳遞成本趨近於零了。

King 與 Tenopir（1998）則曾導出關於科學學術期刊的出版成本估算公式。

由於文獻處理涉及整個出版流程，包括刊物首次發行（First Copy）時所需要的 成本，從收稿、投稿、同儕評閱、選稿、出版、發佈到儲藏等相關活動。概估的 文獻處理成本計算公式如下：

C A =C 1 I + C 2 M + (C 3 + C 4 )AP A + C 5 G

CA指「年度文獻處理總成本」；C1指「每個刊期固定的直接成本」；I 指「一年 所出版的刊期」；C2指「從接受、處理與審查稿件的整體成本」；M 是指「文 稿數量（篇數）」；C3指「編輯與校正文稿的成本」；C4指「排版與打字的成 本」；A 指「文稿數量」；PA指「文獻平均頁數」；C5指「處理特殊圖表與非 文本資料的成本」；G 則指「特殊圖表與非文本資料的數量」。另外，期刊出版 還包含了期刊的非稿件內容處理成本（Non-article Processing Costs）、複製成本

（Reproduction Costs）、發行成本（Distribution Costs）與出版支援成本（Publishing Support Costs），上述四者加上文獻處理成本之總和，即為「學術期刊出版總成 本」（King & Tenopir, 1998; 邱炯友、曾玲莉，2000）。

然而，上述的期刊出版成本，其實僅佔整個期刊出版活動一小部分而已。

Cox（2002）表示，因為期刊的排版、印刷與發佈等活動成本，佔整體比例相當 小，而且傳統選稿與評審過程沒有改變，因此並不能期待電子期刊會有價格大幅 下降的可能性；相對地，出版者會為維持印刷版本與電子版本的穩定產量與成本，

而從因發行電子版本而降低印刷所需的設備、軟體、培訓與人力等成本，轉而投 資電子版本的使用環境與功能性提升，增加數位商品價值。

公開取用期刊的編輯與評審等出版流程、時間與成本，與一般期刊並沒有不 同，因此公開取用期刊並不一定是真的免費，部份只是從由讀者或圖書館付費取 用的作法，轉嫁文獻作者，換取提供讀者免費閱讀使用。許多學術出版社的電子 期刊，會以期刊編輯與出版成本為由，向作者收取文獻處理費（Article Processing Charges, APCs），換得將文獻公開取用；而公開取用期刊與複合公開取用期刊，

常以收取文獻處理費，作為金色公開取用選項的條件（Pinfield, Salter & Bath, 2015; Björk & Solomon, 2014）。

Solomon 與 Björk（2012）對 DOAJ 於 2010 年收錄的公開取用期刊，調查收 取文獻處理費的數量與金額，發現收取文獻處理費的出版者，數量最多的類型是

「專業性非營利出版者 Professional Non-profit Publisher」；文獻處理費在「600-800 美元」此間距的期刊數量最多，文獻處理費平均數為 906 美元。

Savenije (2002) 解析公開取用期刊的商業模式，有以下幾種可能性：（1）

文獻作者可能會為自己的文獻付費，作為文獻處理費或是「立即自由網路取用費

（immediate free web access fee）」；（2）文獻作者或任職機構，會因為希望被 接受刊登出版，為同儕評閱付費；（3）學術機構或學會，會因為希望有一個專 屬該學術領域的平臺媒介，而投資支持一份期刊或網頁；（4）學術機構或學會 會買下某些期刊或網站的刊登權利，讓機構成員在刊物上發表文獻；（5）國家 政府機構或民間組織，可能會以資助、贊助或補助等方式來支持。

綜合上述現象可得知，期刊出版的編輯成本、刊登成本與其他費用，並沒有 隨著網路環境發達而減少，且期刊提供者還採取多種方式，讓期刊得以獲利；即 便像是 APCs 雖符合 BOAI 所提及的「提供免費使用」的原則，卻也無形間增加 了文獻作者與學術研究機構的財務負擔。

二、 電子期刊資料庫

電子期刊資料庫在電子出版的過程當中，作為讀者、作者與出版者間的橋樑，

並為文獻全文的主要典藏處之一。電子期刊資料庫亦是一種可接受付費訂閱的商 品，在學術出版的商業模式中處於重要地位。以下詳載電子期刊資料庫類型與其 商業模式，陳述電子期刊資料庫所能提供的資源與採購方式。

1. 期刊提供者

在學術期刊與資料庫的市場中，其市場生態與商業模式已經相當成熟，同時 有幾種不同類型的期刊提供者相互合作或競爭，包括：

(1) 出版者（publishers）－發行學術專著、期刊與論文等出版品的單位。

有非營利者（如 SPARC、PLoS）、學會（如 IEEE）、大學出版社（如 University of Chicago Press）與商業出版社（Elsevier、Springer）等。

Ware, & Mabe（2015）分析出版者除身為產出內容的企業之外，還可以扮演 的功能角色有：（1）製造者／電子服務提供者－從事複印、排版與標註等行為，

或是發行與組合套裝期刊清單；（2）市場行銷者－吸引文獻作者，並試圖增加 讀者以及新的採購者（對於公開取用期刊與付費取用期刊都很重要）；（3）經 銷者－維護採購執行系統，確保資源及時送達，並與採購代理者、期刊館員和學 術社群維持良好關係；（4）電子資源管理者－與資料庫供應者、網頁設計者和 電腦系統一同為電子期刊資源提供額外技術支援。

(2) 匯集者（aggregators）－提供學術出版者發行的學術專著、期刊與論文 等出版品全文或目次的單位（Nisha, 2012）。

Ghuman, & Maan（2012）將匯集者分為多個類型：（1）以出版者為基礎者

－提供來自同一個出版者、不同主題的所有期刊；（2）以主題為基礎者－提供 屬於單一主題、來自不同出版者的期刊；（3）匯集式資料庫者－如 EBSCO、

Highwire Press 等提供來自不同出版社、學會等電子期刊提供者的文獻取用的資 料庫公司；（4）本身為學會者－只提供該組織所出版的所有文獻，如 American Chemical Society 等 American Institute of Physics 等；（5）本身是出版社者－只 提供該出版社出版的所有文獻，如 Elsevier、Cambridge University Press、Oxford University Press、Kluwer 等；（6）本身是第三方服務者－提供電子期刊索引連 結的第三方企業。Inger（2001）則將匯集者分為三個類型：（1）提供全文管理 服務的資料庫；（2）提供文獻索摘與分類服務的閘道（gateways）；（3）由出 版者授權期刊全文的匯集資料庫。

(3) 採購代理者（subscription agents）－除了出版者與匯集者之外，圖書館 也會透過採購代理者，在採購流程中代表館方，向出版者提出議價與談 判，購買所需的館藏資源（Ware & Mabe, 2015）。

不同類型的期刊提供者，對圖書館採取不同的採購模式，就圖書館而言，每 種模式都有好處亦有壞處。

出版者方面，圖書館過去與出版者的合作，是以訂閱單一期刊的採購模式而 起的，但目前這種模式比例已經很小，營業規模較大的出版者大多慣以套裝組合

（Bundle）販售；不過出版者仍會提供（1）單刊訂閱（single journal subscriptions），

含紙本、線上、紙本加線上等模式；與（2）訂購個別文獻（individual article sales）

等模式給圖書館，作為採購決策上的選項；此外，營業規模較大的出版者，較會 提供採購模式中受重視的「永久使用（perpetual access）－提供先前採購內容的 永久取用」之權利（Ware & Mabe, 2015）。

匯集者方面，圖書館可以透過匯集者一次採購大量資源，取得多個出版者的 資源，而不需要與每一個出版者談判授權；但圖書館也不宜完全依賴匯集者，畢 竟全文是出版者所授權的，且圖書館無法完全控制資料庫內容，便很可能會因為 出版者獲利與否，而影響全文授權範圍（Inger, 2001; Ghuman & Maan, 2012;

Galyani Moghaddam & Moballeghi, 2007）。

採購代理者方面，Ware & Mabe（2015）表示圖書館 80%的採購案是經由採 購代理者辦理的。館方通常會有一兩家長期合作的代理者，而不必與所有出版者 建立與保持關係，和處理不同採購流程、項目與條件等。採購代理者由於出版轉 移至電子出版，與聯盟採購的崛起，導致採購代理功能，在整個採購流程中被去

中介化（Disintermediation），使採購代理者數量近年逐漸下降（Ware & Mabe, 2015;

Aspesi & Luong, 2014）。

2. 商業模式

期刊提供者對於圖書館銷售的常見商業模式，根據 Johnson, Evensen, Gelfand, Lammers, Sipe & Zilper（2012）的分類有：

(1) 內容與取用個別計價（Separate pricing for content and access）－期刊提 供者會將價格區分為（1）Content fee 是指電子資源內容之費用；（2）

Access fee 則指檢索和使用電子資源系統之費用（顏惠專，2005）。

(2) 整體購買模式（Combined model）－以一次性典藏費用（One-off archive fee）與年度取用費（Annual access fee），購買資料庫內容。

(3) 使 用 （ 瀏 覽 ） 後 付 款 採 購 （ Pay-Per-Use pricing ／ Pay-Per-View ／ Pay-Per-Look）－作為 Big Deal 的替代方案，又稱為 Little Deal（Bosch,

& Henderson, 2012）。期刊提供者會依瀏覽次數收費；圖書館會先訂購 適量代碼（Tokens），以免為同篇文獻重複付費（Zhang, 2012）。此分 有兩種進行模式，分別為「中介模式 Mediated model」與「非中介模式 Unmediated model」，代表文獻傳遞的整個流程，是否有圖書館作為中 介者；若圖書館是中介者，可提升資料庫的使用效率；若圖書館不是中 介者，可使文獻傳遞速度更快（Zhang, 2012）。

(4) 租用模式（Rental models）－常用於取得短期使用權的作法；當停止租 用後，就沒有使用權或僅能取得舊資料的短期使用權，並在一定期限後 停止使用（王梅玲、謝寶煖，2014）。

(5) 聯盟計價（Consortia pricing）－集合所有訂購單位統籌議價，可依訂購 單位類型、學校全職人數、廠商設定參數或單位圖書館期刊訂購總數等 方式，來區分聯盟成員的議價標準（顏惠專，2005）。在國內有「全國 學術電子資訊資源共享聯盟（CONCERT）」以及「台灣學術電子書暨 資料庫聯盟（TAEBC）」即是採取此模式。

(6) 紙本加電子版（Print plus electronic）－期刊提供者會要求紙本與電子版 本都必須購買。通常以紙本價格為基準，固定比例的額外費用則作為電

(6) 紙本加電子版（Print plus electronic）－期刊提供者會要求紙本與電子版 本都必須購買。通常以紙本價格為基準，固定比例的額外費用則作為電