PEST 分析模型

一、何謂 PEST 分析模型?

無論是國家、政府、企業、社團等組織都有其所屬的總體環境，總體 環境又可稱為「外在環境」(歐陽晉佑，2012)。整體環境的運作受到許多 的因素所影響，這些因素會隨著時間的變化帶來不同的機會與威脅。PEST 分 析 模 型 是 用 來 分 析 總 體 環 境 中 所 扮 演 的 「 關 鍵 環 境 因 素 」(Critical environment factors)，而關鍵環境因素是一股影響組織的趨勢和龐大的力 量，不同的團體，所要面對的因素亦都不盡相同。

1967 年，哈佛大學學者 Aguilar 將企業外部總體環境分成四個領域進 行分析，即政治（political）、經濟（economic）、社會（social）、科技

（technological）。透過對此四個領域的研究可以讓學者清楚了解市場的成 長或衰退、企業所處的情形、潛力與營運方向，並進一步思考組織的發展 策略(經理人雜誌，2015)。表 2-3 分別列舉各個學者對此四類因素的解讀 與舉例。

表2-4 關鍵因素意涵之解讀 PEST

關鍵環境因素

關鍵因素意涵之解讀

政治(策)因素 Political or Policy forces

 一國的政治力對於經濟的干擾程度，尤其是當國家 特意扶植或打壓某些產業如教育、交通等公權力事 業時。包含租稅政策、勞工法律、環境管制、貿易 限制、關稅、政治穩定(經理人雜誌，2015)。

 由於執政黨的不同，政府的方針特點、施政傾向對 組織活動的態度和影響也是不斷變化的，常見且重 要的政治變數有稅法的改變、政府的管制、環境保 護法的修訂與產業政策的擬定(吳眉逸，2017)。

 政府所實施的政策方針與法令規範，包含環境保護 制度、產業發展政策、消費者保護法、安全規定、

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 經濟發展是影響企業策略最重大的因素，例如一個 Sociocultural forces

 社會因素不僅影響產品需求和企業運作方式，企業

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 包含社會福利制度、文化發展、教育程度、價值觀 念與宗教風俗、人口統計、收入分佈、生活型態、

休閒態度、健康意識與社會福利(胡智詠，2018)。

 社會文化是機會還是威脅要看企業有無在變化之 前就能夠敏銳的嗅出前兆，並因應得當。建議朝社 會價值觀及態度、民眾生活型態與輿論媒體的造勢 著手(楊佳榕，2012)。

科技(技術)因素 Technology forces

 科技發展會影響企業生產製造時的成本、品質與研 發創新，尤其在建立市場進入障礙、製成有效化、

外包決策上更是關鍵。其包含研發活動、自動化、

技術誘因、科技發展的速度(經理人雜誌，2015)。

 除了考察所處領域的相關技術開發外，也應要及時 了解國家對科技開發的投資和支持重點方向、該領 域技術發展動態、技術轉移與商品化速度，以及專 利與保護情形(吳眉逸，2017)。

 企業必須了解高科技的發展、衝擊與帶來的商機，

才能創造源源不斷的成長動能，建議著重在新技術 的衝擊、新技術的生命週期與新技術之預測(楊佳 榕，2012)。

資料來源：作者自行整理

而將台灣扣件產業帶入 PEST 關鍵環境因素的分類又是如何？目前的 企業主與未來的接班人在面對企業所遭遇的各種關鍵環境因素時的看法 又會是如何？是採有相同的觀點還是差之千里？對於這些因素產生的問 題又該如何策畫解決？傳承的問題往往就是在面對相同必然面對的問題 時採取不同的應變方式，茲就以 PEST 的四個關鍵因素來針對近幾年台灣 扣件所遇到的議題進行分類如表2-4：

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表2-5 關鍵因素之意涵-以扣件產業為例 PEST 關鍵環境

因素理論 以台灣扣件產業為例

政治(策)因素 Political or Policy forces

 2014 年初高雄市環保單位開始嚴格審查廢水，兩 Economic force

 2009 年歐盟對中國正式課徵 85%的懲罰式反傾 Sociocultural forces

 2017 年根據人力銀行統計指出，社會新鮮人最想

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民眾對扣件相關產業如電鍍廠就業意願不高。

科技(技術)因素 Technology forces

 2015 年高雄科技大學成立扣件相關學程並與中 鋼成立以鍛造技術研發為主的『鍛造輥軋工程研 究中心』，為提供廣大的扣件、鍛造、金屬成形 業者更多的技術服務。

 2018 年科技部計畫補助之「扣件高值化產學技術 聯盟」，建構技術研發及資源整合服務平台，透 過人才培育、技術課程、實務研討會與產學合作，

導入研發資源促進產業升級轉型。

 2018 年經濟部工業局特別透過「螺絲螺帽產業 NICE 升級轉型輔導計畫」，支持螺絲螺帽產業 鏈製造廠及周邊設備廠等發展。

資料來源：作者自行整理

二、 使用 PEST 的動機

影響產業發展的因素是多種多樣的，概括起來可以分為兩個方面：即 外在因素和內在因素。外在因素主要是指客觀存在的社會環境和自然環境 的影響，內在因素則主要是指人的各種心理因素和生理因素的影響，諸如 人們的認識、情感、興趣、願望、需要、動機、理想、信念和價值觀等。

由於內在因素更偏向於心理學的探討範疇，且不易觀察，本篇研究採透過 管理學探討引響中小企業傳承的外在因素為研究方向。

考量企業在擬定策略時常使用各種理論或經驗來分析外部環境，也造 就了 PEST 的誕生。經由評估政治、經濟、社會與科技這四項最常對企業 策略造成影響的因子有助於企業掃描外在環境，以便更周全的考量決策問 題。相同的，在中小企業擬定傳承策略時所考量的範圍也不脫這四種類別。

在政治因素上，雖然有研究指出台灣家族企業繼承績效與政治連結呈現不 顯著正向交互作用(賴品瑜，2018)。但針對產業聚落的傳承，政府目前是 可以透過中小企業信保基金、國發基金等，提供有意願整併的與傳承的企

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業資金上的協助(經濟部中小企業處，2018)。再加上中小企業處於 2017 年 的調查，賦稅優惠是中小企業認為最需要政府提供的傳承輔導協助，尤其 是遺產贈與稅更是考量繼承人選時的主要因素之一。

於過去台灣中小企業傳承探討的研究中，企業主多覺得接班人應具備 的特質除了人才之運用也包含了市場敏銳度，不僅了解公司本身定位，同 時搭配著市場脈絡的走勢。而這些知識並非在學校可以習得，而是要靠本 身的磨練及培養才能夠慢慢獲得(張珓楓，2018)，使得傳承一事與 PEST 分析模型中的經濟因素相呼應。譬如經濟全球化程度迄今已超過以往任何 世代，即使大部分的管理者已察覺企業傳承是迫切的危機即可能造成嚴重 的後果，但常因無法提出正確的對策而造成潰敗(江哲明，2014)。

在社會因素層面上，最常見的是深受儒家思想所產生的長幼有序觀念，

如同台灣螺絲貿易協會於 2017 年會期時表示「即使是家族企業，在公司 就要忘記『你是我兒子』以及『他是我阿爸』這種有礙公司老臣傾心指導 的關係」一樣。華人企業接班人選、歷程與模式通常是由第一代創業者所 建立，因此第一代業主的認知深深影響接班歷程(虞邦祥，2009)。最常見 的是年幼的晚輩「必須」聽長輩的意見(江綿綿，2017)。

隨著進入網路科技世代後，這些出生於電腦發明前的中小企業第一代 企業主被迫面臨諸多來自於組織內外，甚至是接班人的嚴酷挑戰(曾敏雅，

2016)，於 PEST 的科技因素來看台灣中小企業產業現況，即是產品的升級 與開發、接班人經驗能力的培養(江綿綿，2017)。

本篇研究將會以 PEST 經營環境分析理論將訪談結果進行分析，研究 者可以清楚的解讀影響產業的各類型外在環境因素以避免遺漏造成判斷 錯誤，以利後續探討影響此問題的關鍵因素。另外如同歐陽晉佑(2012)所 述，整體環境中都會有潛在的因素，能夠影響上述之環境，這些因素會隨 著時間的變化，而帶來不同的機會與威脅。因此此次研究也考量時間的因 素，將兩代之間的差異進行比較。

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