社會資本與吸收能力的移轉：以台灣傳統產業的家族企業接班者為例 - 政大學術集成

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(1)國立政治大學企業管理研究所博士學位論文. 社會資本與吸收能力的移轉：以台灣傳統產業的家族企業接班者為例. 指導教授：. 張逸民. 教授. 博士候選人 : 張立中撰. 中華民國壹百零參年壹月. 1.

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(4) 目錄目錄 .........................................................................................................................................i 圖目錄 ................................................................................................................................... vi 表目錄 ................................................................................................................................... vi 致謝 ...................................................................................................................................... vii 摘要 ..................................................................................................................................... viii Abstract ................................................................................................................................ ix 第一章、序論 ....................................................................................................................... 1 一、動機（實務現象） ................................................................................................... 1. 家族世襲再度成為王道........................................................................ 1 二、目的（理論聚焦） ................................................................................................... 2. （一）、先前的研究.............................................................................. 2 （二）、理論缺口：新研究取向.......................................................... 5 （三）、研究目的.................................................................................. 6 1.理論視角..................................................................................... 6 2.實務探究..................................................................................... 7 3.目的............................................................................................. 7 三、研究限制 ................................................................................................................... 8 四、全文概要 ................................................................................................................... 8 第二章、文獻回顧 ............................................................................................................. 13 一、. 社會資本 ....................................................................................................... 13. （一）、內涵（因果關係）取向........................................................ 13 1. 社會資本內涵的發展 ............................................................. 13 2. 社會資本的層次 ..................................................................... 18 （二）、過程取向................................................................................ 19 （三）、動態取向................................................................................ 21 （四）、跨領域的理論整合................................................................ 21 （五）、定義........................................................................................ 21 二、. 吸收能力 ....................................................................................................... 23. （一）、內涵取向................................................................................ 26 1.前置因素................................................................................... 26 2.中介與調節因素....................................................................... 26 i.

(5) （1）中介（mediator） ..................................................... 26 （2）調節（moderator） ................................................... 27 （3）中介與調節................................................................ 28 3.成果：創新、創業與績效....................................................... 28 （1）創新 ............................................................................ 28 （2）創新與創業................................................................ 29 （3）績效............................................................................ 30 4.層次........................................................................................... 30 5.衡量........................................................................................... 31 6.整體模式與類型....................................................................... 31 （二）、過程取向................................................................................ 36 （三）、動態模式................................................................................ 37 （四）、跨領域的理論整合................................................................ 38 （五）、定義........................................................................................ 39 三、社會資本與吸收能力 ............................................................................................. 41. （一）、內涵取向：間接相關的文獻................................................ 41 （二）、內涵取向：直接相關的文獻................................................ 42 （三）、過程取向................................................................................ 42 四、社會資本與吸收能力移轉 ..................................................................................... 43 第三章、理論發展 ............................................................................................................. 46 一、理論缺口 ................................................................................................................. 46. （一）、家族企業的社會資本............................................................ 46 （二）、家族企業的吸收能力............................................................ 52 （三）、家族企業的社會資本與吸收能力........................................ 53 二、. 觀念定義 ....................................................................................................... 53. （一）、家族企業的社會資本............................................................ 53 （二）、家族企業的吸收能力............................................................ 55 （三）、家族企業的社會資本與吸收能力移轉................................ 56 三、觀念架構 ................................................................................................................. 56. （一）、填補理論缺口........................................................................ 59 （二）、觀念架構................................................................................ 60 第四章、研究方法 ............................................................................................................. 62 一、. 個案設計 ....................................................................................................... 62. 二、資料收集 ................................................................................................................. 66. （一）、收集步驟：............................................................................ 66 ii.

(6) （二）、資料的三角驗證：................................................................ 66 1.運用「方法」的三角驗證：................................................... 67 2.進行「資料來源」的三角驗證：........................................... 67 3.實施「分析者」的三角驗證：............................................... 67 三、資料分析 ................................................................................................................. 68. （一）、分析取向................................................................................ 68 （二）、分析單位................................................................................ 69 （三）、分析步驟................................................................................ 69 1.單一個案分析（within-case analysis） .................................. 69 2.跨個案分析（cross-case analysis） ........................................ 75 四、研究品質分析 ......................................................................................................... 77 第五章、個案分析結果 ..................................................................................................... 80 一、階段一：接觸期 ..................................................................................................... 80. （一）、命題推論................................................................................ 80 （二）、類型發現................................................................................ 84 二、階段二：進入期 ..................................................................................................... 85. （一）、命題推論................................................................................ 85 （二）、類型發現................................................................................ 91 三、階段三：移轉期 ..................................................................................................... 91. （一）、命題推論................................................................................ 91 （二）、類型發現................................................................................ 98 四、階段四：收割期 ..................................................................................................... 99. （一）、命題推論................................................................................ 99 （二）、類型發現.............................................................................. 107 第六章、結論、貢獻與未來研究方向 ........................................................................... 108 一、結論與貢獻 ........................................................................................................... 108. （一）、結論...................................................................................... 108 （二）、貢獻...................................................................................... 113 （三）、實務意涵.............................................................................. 115 二、未來的研究方向 ................................................................................................... 116 參考文獻 ........................................................................................................................... 117 附件 ................................................................................................................................... 142 附件一：主題分析法：單一個案時序的主題分析 ................................................... 142. 個案一：寬豐工業............................................................................ 142 iii.

(7) 步驟一：逐字搞抄謄................................................................ 142 步驟二：文本初次整體閱讀.................................................... 142 步驟三：發現事件與視框........................................................ 142 步驟四：再次整體閱讀文本（整體文本之理解與省思）.... 156 步驟五：分析經驗結構與意義再建構.................................... 157 步驟六：確認共同主題與反思：事、任務驅動的部分移轉模式 .................................................................................................... 158 步驟七：合作團隊的檢證與解釋............................................ 159 個案二：馬玉山................................................................................ 160 步驟一：逐字搞抄謄................................................................ 160 步驟二：文本初次整體閱讀.................................................... 160 步驟三：發現事件與視框........................................................ 160 步驟四：再次整體閱讀文本（整體文本之理解與省思）.... 165 步驟五：分析經驗結構與意義再建構.................................... 166 步驟六：確認共同主題與反思：事、任務驅動的部分移轉模式 .................................................................................................... 167 步驟七：合作團隊的檢證與解釋............................................ 168 個案三：黑橋牌................................................................................ 169 步驟一：逐字搞抄謄................................................................ 169 步驟二：文本初次整體閱讀.................................................... 169 步驟三：發現事件與視框........................................................ 169 步驟四：再次整體閱讀文本（整體文本之理解與省思）.... 184 步驟五：分析經驗結構與意義再建構.................................... 185 步驟六：確認共同主題與反思：人、關係驅動的完全移轉模式 .................................................................................................... 186 步驟七：合作團隊的檢證與解釋............................................ 187 個案四：中信造船............................................................................ 188 步驟一：逐字搞抄謄................................................................ 188 步驟二：文本初次整體閱讀.................................................... 188 步驟三：發現事件與視框........................................................ 188 步驟四：再次整體閱讀文本（整體文本之理解與省思）.... 194 步驟五：分析經驗結構與意義再建構.................................... 195 步驟六：確認共同主題與反思：人、關係驅動的完全移轉模式 .................................................................................................... 196 步驟七：合作團隊的檢證與解釋............................................ 197 個案五：大同醬油............................................................................ 198 步驟一：逐字搞抄謄................................................................ 198 步驟二：文本初次整體閱讀.................................................... 198 iv.

(8) 步驟三：發現事件與視框........................................................ 198 步驟四：再次整體閱讀文本（整體文本之理解與省思）.... 210 步驟五：分析經驗結構與意義再建構.................................... 212 步驟六：確認共同主題與反思：物、品牌驅動的混合移轉模式 .................................................................................................... 213 步驟七：合作團隊的檢證與解釋............................................ 214 個案六：丸莊醬油............................................................................ 215 步驟一：逐字搞抄謄................................................................ 215 步驟二：文本初次整體閱讀.................................................... 215 步驟三：發現事件與視框........................................................ 215 步驟四：再次整體閱讀文本（整體文本之理解與省思）.... 232 步驟五：分析經驗結構與意義再建構.................................... 233 步驟六：確認共同主題與反思：物、品牌驅動的混合移轉模式 .................................................................................................... 234 步驟七：合作團隊的檢證與解釋............................................ 235 附件二：跨個案兩兩比較：跨個案整合與類型比對 ............................................... 236. 類型一：事、任務驅動的部分移轉模式（跨個案整合、類型比對） ............................................................................................................ 236 類型二：人、關係驅動的完全移轉模式（跨個案整合、類型比對） ............................................................................................................ 238 類型三：物、品牌驅動的混合移轉模式（跨個案整合、類型比對） ............................................................................................................ 240 附件三：跨個案比較：六個個案整合與類型比對 ................................................... 242. v.

(9) 圖目錄圖 1：個案研究實務寫作上的操作地圖................................................... 11 圖 2：研究流程........................................................................................... 12 圖 3：社會資本實證研究的特徵及分類................................................... 23 圖 4：強、弱連結、居中與結構洞........................................................... 17 圖 5：內外部吸收能力的統合慣性........................................................... 34 圖 6：吸收能力與創新績效模式............................................................... 35 圖 7：吸收能力的影響因素....................................................................... 36 圖 8：吸收能力的模式............................................................................... 37 圖 9：吸收能力的動態模型....................................................................... 38 圖 10：家族創業資本模式......................................................................... 47 圖 11：社會資本資源及家族企業執行長對競爭優勢的認知：社會影響的調節角色.......................................................................................... 50 圖 12：本文觀念架構 ................................................................................ 61 圖 13：主題分析螺旋 ................................................................................ 71 圖 14：主題分析螺旋圖 ............................................................................ 72 圖 15：主題分析流程圖 ............................................................................ 74 圖 16：資料收集、分析流程與研究品質 ................................................ 76 圖 17：三種社會資本與吸收能力的移轉模式：部分、完全與混合... 111 圖 18：接班策略矩陣 .............................................................................. 113. 表目錄表 1：社會資本與吸收能力文獻分類與缺口 .......................................... 59 表 2：一般定義與訪談大綱....................................................................... 64 表 3：個案廠商基本資料........................................................................... 65 表 4：個案研究品質（信、效度）檢核分析 .......................................... 79 表 5：跨個案分析結果比較表................................................................. 110. vi.

(10) 致謝回想當初念博士班是帶著幾分理想及痴狂來就讀的，當初相信自己若是能發展出一個好的理論而產生影響力，是能創造出幸福快樂的企業甚至是國家，而到現在即將要畢業了，才知道理想與現實是有一段差距的。在這條路彎彎曲曲且峰迴路轉的路上，還好有許多的貴人名師相伴，使我除了充實管理的專業知識之外，也使我領悟到許多的道理。博一時就受到組織理論震憾教育的司徒達賢，從他的身上我了解到借力使力（幫助他人自己最終會受益）的重要；從國際企業的于卓民身上瞭解到做研究要嚴僅，要步步皆紮實；從吳思華校長的身上瞭解到策略的本質與平易近人；從許士軍身上瞭解到台灣企管教育是如何被開拓直到近十年來的蓬勃發展；而最重要的貴人也是相處最長時間的是指導教授張逸民，他教會了我謙虛。另外，還有口試委員曾國鴻、我的碩士論文指導教授及口委黃北豪、科管所的溫肇東、世新企管系的陳冠政、社會系的熊瑞梅、東海社會系的陳介玄，這篇論文因為有你們而最終能夠完成。此外，也要感謝同學 Christ、科管所的皓鈞、吳致倫、李山學弟及江旭新學長，謝謝你們！最後，要謝謝家人，沒有媽媽在財務上的支持，以及沒有太太專心照顧女兒浚鎂讓我無後顧之憂，我是不可能完成這個學位的！另外其他沒能一一致謝的人，也在此表示感謝！. vii.

(11) 摘要以往「社會資本」與「吸收能力」的研究較少將重心放在「移轉（過程）」與其「類型（內涵）」的探究。本研究透過「社會資本」與「吸收能力」的理論視角，延伸到「移轉」並以台灣成功接班的家族企業為例，以探索出「移轉的模式與類型」。透過多重個案的研究設計，本研究總結出社會資本與吸收能力的「移轉模式」及其三種「類型」以解釋家族企業接班者是如何成功的將「社會資本」與「吸收能力」移轉給下一代的接班者。這個模式包括了四個階段：在接觸期，家族企業「接班環境」，會正向影響接班者「進入家族企業網絡」發展的意願。在進入期，家族企業接班者「進入上一代網絡」的發展，會正向影響「兩代間網絡」的發展。在移轉期，家族企業接班者「對網絡的發展」，會正向影響「社會資本的移轉」，同時也會正向影響「知識的移轉」。在收割期，家族企業接班者移轉到的「社會資本」與「知識」，會正向影響其「創新」。而三種移轉類型是：（1）「事、任務驅動的部分移轉」；（2）「人、關係驅動的完全移轉」以及（3）「物、品牌驅動的混合移轉」。最後，並進一步歸納出四種接班移轉策略。透過研究的發現，本研究填補了「社會資本與吸收能力」「移轉」模式及類型的缺口；其次，過去的研究也鮮少釐清「文化的影響」，而本研究的三種移轉類型，也代表著三種文化（西方、東方與混合）影響下的移轉模式，這也是本研究的主要貢獻。在實務應用上，在位者要將社會資本與吸收能力移轉給接班者時，除了可以採用本研究的模式進行移轉之外；另外也應該考慮接班者個人的人格特質（重視事、人還是物），以採用適當的移轉類型才能有效的承先啟後，使家族事業持續的發揚光大。關鍵字：家族企業、社會資本、吸收能力、移轉模式與類型、多重個案分析. viii.

(12) Abstract Previous studies rarely emphasized the transfer of social capital and absorptive capability. This study developed a pattern of social capital and absorptive capability to extend to the field of transfer to explore its pattern and types from the successful successor cases of family business in Taiwanese traditional industry Based on the multi-case study design, this research conclude a general transfer pattern and three transfer types to explain how social capital and absorptive capability successfully transfer to next generation. The pattern includes 4 stages: at the contact stage, succession environmental will positively influence the desire of entering the family business network. At entry stage, successor’s development of network of last generation will positively influence the development of network of both generation. At transfer stage, development of network will positively influence the transfer of social capital and knowledge. At harvest stage, the social capital and knowledge transferred will positively influence the outcome of innovation. Moreover, 3 types are (1) task-driven partial transfer, (2) relationship-driven full transfer and (3) brand-driven mixture transfer. Finally, this research concludes four transfer strategies of succession. Based on the research findings, this research contributes and fills the gap of transfer theory of social capital and absorptive capability, Besides, the three types of transfer are also the transfer pattern under the influence of three (eastern, western and mixed) cultural background which are rarely discussed by previous studies. In implication, incumbents wanting to transfer social capital and absorptive capability to next generation can adopt the pattern, besides, incumbents also need to understand successors’ personality (task-, relationship- or brand-driven) to adopt the most suitable type to most effetely carry forward family business. Keyword: family business, social capital, absorptive capability, transfer pattern and types, multi-case study. ix.

(13) 第一章、序論一、動機（實務現象）. 歷史故事「三國之爭」：問題在接班漢朝滅亡後形成正、邪兩派勢力。正派的劉備是「寧可天下人負我，我不負天下人」，因此吸引許多忠義之士加入他們的陣營（孫權也是其中一股勢力）；邪派的曹操是「寧可我負天下人，不可天下人負我」，因此吸引了一批重視權術的人士加入。…… 故事最後正派的輸掉了，原因是後繼無人，而令人不勝唏噓。. 家族世襲再度成為王道傳統上，「企業管理（教育）」是以科學、專業作為訴求而成為一門顯學，也可以說是「專業主義」至上的一種訓練方式，在組織的運作上則強調「專業經理人制」，以帶來專業的效率與優勢（Chandler, 1977）。然而，觀察目前所發現到的一些現象，這個典範的鐘擺似乎又回到了重視「家族主義」（相對於「專業主義」）的身上。深究這種現象的起因，似乎與「專業經理人」的「代理制度」有很大的關係，例如：「美國金融風暴」及由民主制度所產生的「歐債危機」，便是導因於「代理制度」，這也使得企業對「人性的貪婪」產生恐懼。另外根據一些調查的資料也顯示，美國的高階經理人與一線職員工在過去 20 年間的薪水差距，已從 40 倍增加到了 500 多倍（Murphy & Zabojnik, 2004; Towers-Perrin, 2009）。而這種種現象，也使得許多企業對「專業經理人制度」及「資本主義」產生了很多的疑問，而企業的價值觀似乎又回到了重視「長期關係」、「彈性」的「家族的價值」上，而這種價值觀也證明了在不景氣的時候，家族企業是比較經的起考驗而仍然能有好的表現的（Kachaner, Stalk, & Bloch, 2012）。另外，從目前許多實際企業接班的例子中可以發現，「家族企業」的接班制度又重新受到重視，同時接班後的表現也比較好。例如：日本的 Sharp、SONY、 1.

(14) 美國的 Kodak 都是專業經理人接班，但如今都面臨破產的危機；相對的，家族接班，像是台灣的台塑、日本的豐田（Toyota）、韓國的三星（Samsung），在家族企業接班者接班後都有很好的表現。由這種種現象來看，使人不得不再重新重視「家族」在企業接班上的「價值及地位」。另外，再從「政治接班」的實際例子上來看，2012 年亞洲的許多政府都產生了新的領導者，而這些被選出來的國家領導者都有一個共同的特點，就是由家族中的後輩接班。例如：中國大陸的習近平（中共元老習仲勛之子）、南韓的朴槿惠（前總統朴正熙長女）、北韓的金正日（北韓建國領導人金日成的兒子）、日本的安倍晉三（外公岸信介曾擔任日本首相、父親安倍晉太郎曾擔任日本外務大臣）。由這些例子可以知道，「家學淵源」對接班者的影響很大也是目前接班的主流趨勢。最後，再從我國重量級商業媒體所關注的議題來看，包括天下、遠見、商業週刊、今週刊與財訊等雜誌，均非常關注我國家族企業接班之發展（陳冠政，2011）。由以上種種現象可以知道，家族企業接班的重要性是與日遽增並再度成為現代企業接班的主流。正所謂「他山之石可以攻錯」，這些傳統產業中是否有良好接班的企業可以做為借鏡？其接班的方式又是如何呢？是十分值得進行深入的探究。. 二、目的（理論聚焦）「家財萬貫，不如一技在身」華人古諺「理財是必備的素養，知識是生存的力量；與其給孩子錢，不如教他獨立思考」猶太人古諺. （一）、先前的研究「家族企業接班（FBS：family business succession）」的研究已經有很悠久而輝煌的歷史，探究其起源可以發現，家族企業接班的研究始於 1950 年代而於 1970 年代有了較大的發展，至今已經有豐富的文獻與極大的貢獻，而這些文獻大都集中在「有形的經營權與所有權」的接班議題上（Berchelman, 2005; Garman & Glawe, 2.

(15) 2004; Ip B & Jacobs, 2006; Rothwell, 2003; Schmuckler, 1987; Seymour, 2008），例如：張逸民（2011）便分析了王永慶是如何將所有權與經營權有效的移轉給下一代及其機制的設計。劉鎮評（2011）在陳介玄教授指導下完成的博士論文，分析了家族企業資產（所有權）的移轉模式。陳冠政（2011）以台彎 9 大家族第二代接班為研究對象，分析了家族企業經營權移轉（接班人的的培育與知識移轉）的模式。而進一步分析這些研究，可以歸納出三種主要的研究取向：內涵（因果、關係）、過程及整體（包含關係與過程）（Frankfort-Nachmias & Nachmias, 2007; Parsons & Shils, 1962）。首先，「內涵」的研究取向，是將研究的重心放在繼承的事件上，並探究其相關的影響因素。例如：Brown 與 Coverly（1999）以英國的家族企業為研究對象進行研究，並發現大部分的創業者都認為自己可以一直的經營下去，並不願意面對自己有一天終將死亡的事實，因此很少有創業者在在位時就擬定好接班計畫的。Jurinski 與 Zwick（1998）也發現，除了創業者的因素之外，小孩通常也不願討論父親將來可能死亡的是事實，或者是顯現出小孩對遺產的貪婪，這也造成了不願擬定接班計畫的原因。Ibrahim、Soufani 與 Lam（2001）的研究更進一步發現，沒有接班計畫的家族企業，容易導致子女爭產的衝突與危機，因此他們認為，家族企業的在位者應該在早期就擬定漸進式的接班計畫，這樣可以降低家族企業在位者因突然過逝而造成的衝擊。後續的研究更發現，及早指定接班人（Milton, 2008）、接班人對家族企業的高度承諾（Sharma & Irving, 2005）、與家人間的信任關係（Goldberg & Woolridge, 1992; Horton, 1982; Lansberg & Astrachan,1994）、運用社會資本以及繼承者具有經營管理的能力（Merwe, Venter, & Ellis, 2009; Perricone, Earle, & Taplin, 2001），對繼承者繼承後的績效都會較有所助益。相關的研究也發現，在選擇子女為繼承人時，應該注意子女的興趣與能力，否則會適得其反（Churchill & Hatten, 1987; Handler, 1990; Stavrou, 1999）。至於父母為何會較偏好將管理職務交給家人而非外部的專業經理人，一般人的認知可能會認為那是父母親「任人唯親」（nepotism）的想法所造成，Lee、 Lim 與 Lim（2003）則採用博奕理論來進行理性的分析，他們發現用自己的家人來繼承管理職務可以降低風險，並減少代理問題。之後，便有許多的研究在探究採用外部經理人繼承較好，還是由親人繼承較好，Royer、Simons、Boyd 與 Rafferty 3.

(16) （2008）的研究發現，採用何種繼承模式（家人繼承或是專業經理人繼承），取決於知識的類型，他們將知識移轉的情境歸類為，經驗知識（內隱）與一般知識（外顯），並認為在不同的情境中，應該採用不同的繼承方式。其次，「歷程取向」的研究，認為家族企業的繼承是一個長期的歷程。例如： Longenecker 與 Schoen（1978）是早期研究家族企業繼承歷程的學者，他們發現家族企業內子承父業的過程，都會歷經知識及技術的移轉以及繼承者社會化的歷程。Keating 與 Little（1997）以紐西蘭農場為研究對象，發現繼承的過程包括了：「評估子女的興趣」、「鎖定合格人選」、「評估承諾」、「補償其他人」以及「由繼承者取代」。Neubauer（2003）的研究也認為家族企業繼承是一個動態的過程，這個動態的過程就像生命週期一樣，會一個階段接著一個階段的轉變，造成轉變的因素會來自許多地方，像是家人的死亡、關鍵員工的離職、市場的萎縮或是所有權資本的增加。Murray（2004）則採用了時序性的研究觀點來看家族企業的繼承歷程，他認為有三種繼承的歷程變化。最後，「整合（關係與歷程）取向」的研究，也就是「整體模式」的研究認為，家族企業繼承對企業而言是一種包括內、外部情境（context）、全面性、多層次的活動與影響，所以應該用全面性的角度來分析家族企業繼承。例如： Handler（1994）將家族企業繼承概分為 4 個層次：個人、群體、組織與環境，這些層次的因素，都會影響家族企業的繼承。Withrow（1997）則認為家族企業的繼承包括了三個系統：所有權（ownership）、經營權（management）及家人（family）系統，而一個好的繼承者要能在繼承的過程中將三個系統進行良好的整合。而在繼承的規劃中，應該要確定所有權與經營權都仍然要在家族的掌控當中，並對在家族企業中不具有所有權的家人，給予他們有相同價值的財務（像是股票或房地產）；而對員工而言，也應該有一定的政策，以避免員工對家族企業有「任人唯親」（nepotism）的認知、（尤其是在繼承事件發生的當時），這樣的安排會使得繼承的過程較為順利。其次，他也認為，在管理系統上會有四種管理型態或是四種繼承（管理控制權移轉）的階段，它們分別是：企業創立及成長階段的獨立運作（sole operator）、君主統治的方式（Monarch）訓練第二代家族成員、委託（delegator）式的領導並與第二代家族成員建立合夥關係、顧問（consulant） 4.

(17) 式的領導並完整的將權力移轉給第二代。另外，Breton-Miller、Miller 與 Steier （2004）更進一步的歸納出一個整合的架構。由以上研究的現象可以知道，學術界對於「有形的經營權與所有權移轉」研究的重視。. （二）、理論缺口：新研究取向有形的資源像是經營權（股份、資金、土地財產等）與所有權（董事會、公司的最高階職務）的移轉較為容易也是目前研究的重心，但是更為重要、無形的資源像是「社會資本（人脈網絡、知識）」與「吸收能力（創新）」的研究就甚少有人著墨。例如：鑽研香港家族企業接班的鄭宏泰教授就指出，香港是商業社會，賺了錢最能留名的就是做慈善事業，因為慈善事業能提升社會地位，而不像以前古代社會要中科舉才會留名。因此，商人就要懂得運用這種「社會資本」（social capital）和「道德資本」（moral capital）。他同時也指出「家族企業繼承」有三種資本，一種是「經濟資本」（economic capital），第二種是「人才資本」（human capital），第三種是「社會及政治資本」（social and political capital）。而根據他的研究發現，香港及中國都重視第一種及第二種，但是第三種很需要強化（鄭樂捷，2013）。另外，也有許多學者也都強調了這種「無形資源移轉」的重要。例如： Longeneck 與 Schoen（1978）、Fiol 與 Lyles（1985）、Pisano（1994）、Bjuggren 與 Sound（2002）、Lee、Lim 與 Lim（2003）等人的研究認為，家族成員內「有價值特殊知識的移轉」是能否成功繼承的重要的因素，而這些知識的移轉也是一種「社會化」（socialization）的過程，在這個過程中在位者（例如：父親）扮演著主導（developer）的角色，而繼承者如同一個學習者（learner）（Longeneck & Schoen, 1978）。竇軍生與賈生華（2008）的研究也發現，企業第一代普遍認為要將自己的財富和職位傳給子女，他們能不能做的久、做的好，在很大程度上，取決於他們是否能很好的將自己的「人脈」和「經驗」等更深層次的東西傳給他們（家族企業的繼承者）。王麗娜（2009）的研究，也有相似的發現，她認為繼承 5.

(18) 的成功與否，很重要的因素取決於企業的上一代能否有效的將他們「成功經營的訣竅」與「人際互動的內隱知識」傳給接班者。陳冠政（2011）的研究也支持這種論點，他認為家族企業繼承失敗與重重阻礙的主要原因之一，在於家族成員間（第一代與第二代及第二代的接班候選人）「關係是否和諧」。其他許多相關的研究也有相似的發現，也就是影響家族企業「知識移轉」的主要因素還包括了像是「信任」、「互惠」等「社會交換」與「網絡」的因素（方世杰、蔡馥陞、邱志芳， 2004）。另外，再從一些實際的例子來看，西方知名企業「可口可樂」或是東方的「雲南白藥」，皆是因為有不外傳的獨門配方或是「知識」，才能夠成功的永續經營下去，而這種配方也只有被選定的接班人才能獲得。有時，上一代因為擔心自己的地位被取代、或是怕傳給下一代以後又流傳出去而失去這種知識的價值、甚至造成其他同業的競相模仿而使家族企業衰敗，因此有些企業的獨門秘方會因此而失傳，這也是許多企業不能長久繁榮的原因。因此，這些鑲嵌在「社會互動」的「知識」與「創新」對企業的傳承十分的重要。歸納上述許多學者的呼籲與實際接班的例子可以知道，家族企業接班「所有權」（ownership）移轉是最容易的，「經營權」（management）的移轉較困難，而經營權的移轉中，「教育」與「領導能力」已經有許多人進行過相關的研究，但是最為困難的「社會資本（例如：關係、人脈）」與「吸收能力（例如：知識、創新）」的移轉是一個重要的缺口（王麗娜，2009；Beckhard & Dyer, 1983; Steier, 2001）。. （三）、研究目的 1.理論視角「知識移轉」的困難，在於知識的「內隱性」（tacit）及「黏著性」（stickiness）（Montazemi, Pittaway, Saremi, & Wei, 2012; Szulanski, 1996），要克服這種「知識的黏著性」，需要考慮其影響因素：「社會資本」與「吸收能力」（Caragliu & Bo, 2011; Das & Alavalapati, 2003; Frost & Zhou, 2005; Gurrieri, 2008; Montazemi et al, 2012; Reagans & McEvily, 2003）。而這兩個理論各有擅長，「單一一個理論」並無 6.

(19) 法有效的解釋「家族企業是如何將人脈、知識、創新進行有效的傳承與接班」，因此本研究採用「社會資本與吸收能力」的理論架構進行理論的延伸，來探索「家族企業社會資本與吸收能力」的「移轉」。 2.實務探究以往家族繼承的研究，多以西方的資料為主，且是從專業經理人而非以血緣關係的角度來探討（陳冠政，2011）。而東方華人家族主義（Chinese familism）向來被東亞經濟研究學界認為是台灣經濟運行中，一項最重要的商業特徵（Hamilton & Kao, 1990; Numazaki, 1986; Redding, 1990; Wong, 1985），尤其在台灣本土方面的家族企業繼承研究仍然有許多尚待釐清的經驗與理論面向（王振寰、陳琮淵，2011；虞邦祥、林月雲、張小鳳，2009；鍾喜梅、林佳慧，2009）。因此，本研究是以「台灣本土的家族企業」為研究對象；其次，觀察我國的「家族企業接班」，台灣的傳統產業歷經了「創業」、「成長」、「外移」、「轉型」與「接班」等不同的階段，而這些企業中有許多成功接班的例子正值得本研究加以深入的進行探究。所以，本研究是以台灣傳統產業中家族企業接班為實際的例子進行探究。 3.目的所以，本研究有以下三層研究目的：（1）.了解「社會資本」、「吸收能力」與「社會資本與吸收能力」理論的優點（可用之處）與限制。（2）.瞭解「社會資本與吸收能力」會如何影響成功的接班（移轉）。（3）.瞭解「接班環境（家族）」會如何影響成功的接班（移轉）。（4）.建構一個「社會資本與吸收能力移轉」的「基本類型」。（5）.依研究結果提出在管理上的隱含意義與相關建議。. 7.

(20) 三、研究限制回顧過去 50 年來台灣經濟的發展可以知道，台灣從一個以農業為主的經濟體，轉型為以加工製造業為主的經濟體，近三十年來則更進一步轉型為全球高科技電子產業的生產基地。而當年以加工製造為主體的傳統產業1，在創業的第一代逐漸退居幕後之際，這時也正正面臨到或是有些已經經歷過「家族企業接班」的新挑戰，而這些企業中有許多成功接班的例子正值得本研究加以深入的進行探究。相對的，有些產業發展較晚，例如高科技產業，就沒有一些成功的例子可以作為借鏡，因此較不適合做為本研究的主題，這是本研究的主要限制。另外，本文是以接班者為研究對象，並未對上位者進行研究，其原因是接班者對自己如何成功接班的過程與內涵應該有最清楚的心得與想法，因此是將研究限定在「接班者（接收者）」的層次。. 四、全文概要本研究首先進行了研究動機的描述、研究目的的釐清，接著對相關的文獻進行了回顧，並提出目前文獻與理論的缺口，然後透過多重個案的研究設計進行資料收集、分析，並透過研究發現來填補這個理論缺口。由於這是一個十分細緻而繁瑣的過程，因此本研究進一步以一個詳細的「操作性地圖」來做說明。這個操作性地圖是透過「彙整個案研究相關的文獻、理論而形成一個概念而形成一個概念架構」，然後以國內、外頂尖期刊（top tier journals）上的個案研究文章為研究對象進行架構的交互驗證而產生的結果，最後再透過實際投稿並累積了一些成功經驗2，而確立了這個地圖的正確性（見圖 1）。透過這個操作地圖，可以清楚的知道本研究的研究路徑3，而這個路徑也以圖 2 的研究流程圖. 1. 所謂傳統產業，說法見仁見智。若是採用行政院於民國 89 年為加速傳統產業升級轉型提出「提升傳統產業競爭力方案」，將傳統產業定義為「新興重要策略性產業以外的其他產業」，包括：數位３Ｃ、精密電子元件、精密機械設備、航太、生醫及特化、綠色技術及高級材料工業等七大行業外，均屬於傳統產業的範圍。 2 本人目前以「個案研究」成功投稿的論文有一篇 TSSCI 論文（已刊登），2 篇 SSCI（已通過摘要審稿，並準備進行全文審稿），一篇國際期刊已接受，兩篇國內有審稿制度期刊（已刊登），並有 8 篇國內外研討會論文，三篇專書章節。 3 本文的研究途徑（paths）以粗體間斷箭頭線條表示。 8.

(21) 進行說明。首先，這個地圖的「縱軸」是「本體論」、「知識論」與「方法論」。「本體論」是要釐清看世界的角度來「分析社會的某種現象」，這通常在第一章簡介的位置（p 336,蕭瑞麟，2006）。例如：如果是山頂洞人，整天居住在山洞中，他分析事情的角度就會以他看到的山洞外、一個小小圓圓的天為界線。如果是在海上捕魚的漁民，他所看到的世界就是海與路地所構成的世界。每個人所遇到的現象不同，看世界的角度也會有所差異。「知識論」是產生知識的方式，一般是透過「歸納法」或是「演繹法」來產生知識。而「方法論」是要對知識進行驗證，進而能解釋並控制現象。從這個地圖的「橫軸」來看，基本上，個案研究有三種分析的取向（Lee, Mitchell, & Sablynski, 1999），若是文獻中從來沒有文獻研究過「社會資本與吸收能力」，則應該採用「theory generalization」的取向來產生新理論（通常是採用紮根理論的研究方法）；若是，有「社會資本與吸收能力」相關的理論，但是沒有「移轉」的理論，則可以用相關的理論去延伸，也就是採取「theory elaboration」的研究取向來跨入到其他的領域，這時會有新的洞察而產生新的變量；而若是已經有一個「社會資本與吸收能力移轉」的概念架構，但未經過實際驗證，則要採用「theory testing」的研究取向，這時候變量可能會在資料的支持之下而前後一致。以本文為例，首先，在經過研究動機的引發與研究目的的釐清以確定本體論的理論視角後（第一章），可以進一步釐清研究的途徑。依照目前理論發展的情形，本研究應該是採用「theory elaboration」的研究取向。第二，接著進入「文獻回顧與評論」（第二章）的部分，透過對現有文獻的回顧，可以了解到這兩個理論的發展脈絡，然後再進一步釐清前置因素、中介調節變項、類別、（動態）整體模型之後，再進一步評論這個理論的可用之處，並採用這個理論的優點而成為觀念架構（研究目的一）；第三，再進一步評論這個理論有哪些缺口，而這個缺口也成為待研究的問題（或是暫時性的命題），以拓展到新的研究領域（研究目的二）。. 9.

(22) 第四，第三章的部分是要透過採用何種「研究方法」來回答這個新領域的研究問題，而由於這是一個「如何」的問題，因此本文是採取「詮釋學派」的研究典範，進行「多重個案」的研究，以對家族企業接班進行「探索」。第五，透過對質性資料的收集（目的抽樣、多重資料、三角驗證、半結構訪談）及（模式與類型）的歸納分析，本研究發現了一個社會資本與吸收能力的移轉模式及其類型（研究目的三）。第六，將研究發現與之前相關的研究進行比較，並討論此篇論文有何貢獻。第七，討論此論文在實務應用上的方法。最後，則對未來的研究方向進行了建議。. 10.

(23) 動機：實務現象目的本體論. Theory testing. 採用理論視角（正反合辯證）. Theory generation. Theory elaboration. 目的：實務上所產生的研究問題. 文獻回顧與評論：產生概念（研究）架構與研究問題文獻回顧. 知識論. 待驗證假設（歸納）. 待驗證假設、研究問題. 觀念架構：單一理論模式便可解釋現象. 觀念架構：兩個（多個）理論、模式才能解釋現象. 文獻回顧：找出理論或是觀. （演繹）. 初步分析：訪談、逐字搞、分類、編碼（歸納法）. 解釋型（詮釋）解釋個案為何成功. 敘述型（敘說）做個案的描述比較. 第一章研究動機研究目的. 探索型（詮釋）從個案中發現 new insights. 點的缺口及訪談問題. 第二章文獻回顧. 待探索的研究問題. 第三章研究方法. 資料收集. 方法論. 資料收集：目的（單一或多重個案）、訪談、結構化問題. 目的抽樣（單一或多重個案）；初、次級多重資料（三角檢驗信效度）；無結構（敘述）、半結構（探索）、結構（解釋）. 探索型（建構）建立新理論. 初步分析. 資料收集：理論抽樣. 假設檢定型（實證）歸納分析：類型比對分析：內容（歸納）分析、類型比對。. 過程（歸納）分析：因果關係模式（敘事分析）過程（歸納）分析：簡單匹配、特殊匹配、邏輯（網路圖、矩陣表）. 內涵分析類型（歸納）因果關係分分析技術、分析技術：因果關係模式類. 類型圖 1：個案研究實務寫作上的操作地圖. 整體模型分析：過程、類型（歸納）. 第四章資料收集與分析. 分析：資料歸納（紮根理論）與文獻作比較內涵分析. 因果關係. 過程第五章結論討論貢獻實務意涵. 資料來源：本研究整理註：學術期刊論文較少進行「個案評估型」研究，因此，評估為目的的個案研究並未納入。. 11.

(24) 研究動機（實務現象、管理問題）. 研究目的（採用的理論視角） Theory elaboration 文獻評論（釐清理論缺口並提出待探究問題）. 研究設計（填補理論缺口、回答研究問題並解釋實務現象）. 資料分析（主題分析法、單一個案分析、時序分析、類型分析、跨個案分析）. 初級及次級資料收集（6 個個案）. 研究發現. 結論與討論圖 2：研究流程資料來源：本研究整理. 12.

(25) 第二章、文獻回顧本文採用「社會資本」與「吸收能力」為理論視角，因此在這章中將依據這兩個理論進行回顧與評論，並指出目前理論的進展、優點（可用之處）與限制（文獻及理論缺口）。. 一、社會資本社會資本理論在過去 20 餘年間，有著非常蓬勃的發展，也有許多的研究，透過網絡「結構」（structural）（例如：熊瑞梅、林亦之，2011；Aarstad, Haugland, & Greve, 2010; Bourdieu, 1985; Burt, 1992; Coleman, 1990; Granovetter, 1973; Lin, 1982; Rhys, 2010; Seibert, Kraimer, & Liden, 2001; Shaw, Duffy, Johnson, & Lockhart, 2005; Stam & Elfring, 2008; Tsai & Ghoshal, 1998）、「關係」（relational）（例如：Acquaah, 2007; Lester, Hillman, Zardkoohi, & Cannella, 2008; Makela & Suutari, 2009; Tian & Haleblian, 2011）、「認知」（例如：Chitu & Wonseok, 2007）或是「同時採用多個構面」（例如：Florin, Lubatkin, & Schulze, 2003; Moran, 2005; Salvato & Melin, 2008），進行社會資本理論的驗證。回顧及彙整過去社會資本理論的研究，基本上有四種不同的研究取向：「內涵（因果關係）」、「過程」、「動態」以及「跨領域理論」。接著本文就以這四種取向進行社會資本理論的回顧。. （一）、內涵（因果關係）取向 1. 社會資本內涵的發展「社會資本」理論，顧名思義是緣起於「社會學門」，而社會學家馬克思（Marx, 1849/2004）是最早對「資本」（capital）進行有系統分析的思想家。他的分析發現，資本的創造與累積，是來自於資本家（也就是企業家）對資源（資本）的有效運用，例如：土地、勞動力（工人），進行生產並透過市場的銷售，而產生「剩餘價值」，其中，「剩餘價值」是高於「生產與銷售價值」，因此資本家能夠不斷的累積「資本」；相對的，在資本產生的過程中，資本家評估工人的價值，並給予勞動者生活所需的報酬，而這種報酬並沒有「剩餘價值」。在「資本」為主要 13.

(26) 生產要素的時代，「資本家」透過投資創造巨大財富而「勞工」卻在資本家壓榨下因為貧窮而產生很多的社會問題。這時期的「資本」分析是巨觀的，分析的層次是國家、經濟與社會的，馬克思的資本主義觀點也被稱為「古典資本理論」。隨後 40 年的資本理論發展，則進入了所謂的「新資本理論」（neo-capital theory）（Lin, 2002），其替代性的資本論點包括「人力資本」、「文化資本」與「社會資本」（Bourdieu, 1985）。「社會資本」一詞，最早是由 Hanifan（1916）所提出，他認為除了「經濟資本」之外，還有一項值得關注的「社會資本」。隨後很長的時間裡，社會資本並未受到廣泛重視。直到 1980 年代，法國社會學家 Bourdieu（1985）才開始對「社會資本」進行系統性的分析，他認為「資本」包括了三種基本型式：（1）. 「實體資產」（physical capital）：像是土地、機器、工廠及現金；（2）.「人力資本」（human capital）：包括像是知識、能力、好看的產品外觀以及吸引力；以及（3）.「社會資本」：是鑲嵌在組織網絡中所產生的資產。其中，「社會資本」是「實際或潛在資源的集合，這些資源由相互默認或承認的關係所組成，而且這些關係或多或少是制度化的」，也就是說，社會資本是藉由「關係」所衍生出的資源，而資源的多寡則取決於「關係的深度」。其後，經濟學家 Loury（1987）也提到「社會資本」的觀念，他發現因為年輕的黑人工人缺乏網絡關係，所以處於劣勢，而這種網絡關係可以讓有技能的人得到充分的就業。經濟學家認為，經濟行為是理性和自私自利的，社會關係對經濟行為的本質並沒有任何的影響，因此，經濟行為並沒有鑲嵌在社會關係中。相對的，歷史學家、人類學家和社會學家的主張便與經濟學家的看法不同，他們認為，經濟行為和經濟制度不能獨立運作，而是完全由社會關係所主宰著，而這種藉由社會關係所主宰的現象，就是一種「強崁入」的關係。而另外許多學者主張，應該採用「強崁入」來分析原始社會和前市場社會，而採用「零崁入」來分析市場社會和資本主義社會，其中 Granovetter（1985）則採用了「混合」經濟學與社會學兩種不同的觀點來進行分析並整合出一種新的「弱崁入」（weak embedness）的概念，這是一個介於「強崁入」和「零崁入」之間，又不同於「強崁入」和「零崁入」的一個新概念。而他提出的這個觀念其實就是「部份崁入」，他並認為「部份崁入」中的社會網絡關係，有助於經濟行為的產生。 14.

(27) Coleman（1988）融合了 Loury 及 Granovetter 的理論，並認為：「個人之間的社會關係，不僅是組成社會結構的元素，同時也是一種個人資源。社會資本存在於社會成員彼此之間的網絡或個人和團體間的『信任關係』之中，這些社會關係可以替個人帶來許多的潛在利益」。 Portes（1998）在研究移民現象時，對「社會資本」提出了全面而深入的界定。他指出，「社會資本」是個人在網絡結構中進行稀少資源調配的能力，這種能力不依賴於個人，而是依賴於個人與他人之間的「關係」。他認為社會資本與經濟資本相比有其特點：（1）社會資本存在於人與人之間，它不能離開個人而獨立存在，但又不完全依附於個人，而經濟資本則分別屬於每一個人，或者是兩個或三個人共有；（2）經濟資本既可以是公共物品，也可以是私人物品，而社會資本一旦存在就不屬於個人，而必須是至少兩人共有和使用的東西，它是純粹的公共物品；（3）經濟資本可以是有形的，也可以是無形的，例如：資金可以表現為看的到的金錢或貨幣的等價物（例如支票、證券），而社會資本是大家都能感覺其存在，卻看不見、摸不著的無形之物，或者是說它是一種「社會網絡」，而特定行動者佔有資本的數量取決於它所佔有網絡的規模及數量。他同時也將「社會資本」區分為「關係崁入」及「結構崁入」兩種。「關係崁入」是基於「互惠」而產生的二元關係，「結構崁入」是指在更大的社會結構中「雙方的互動關係」。在結構崁入中，必須考慮文化和規範等因素。因此，信任、懲罰與規則都會得到增強，而個人會因為對「群體內需求」和「目標的認同」而建立「社會網絡」，並形成資源共享的平台。他的社會資本觀點，不僅從微觀的角度進行分析，也從宏觀的社會結構面進行分析。 Putnam（1993）則指出「社會資本」，是由「網絡」、「信任」及「規則」等所組成。而在一個擁有豐富社會資本的社區中，「社會資本」可以促使居民產生「社會規範」，以及鼓勵「社會信任」的形成，而「社會網絡」的存在則有利於溝通與協調，並降低個人「機會主義」。例如：在一個農村社區網絡，因為社區成員間的社會信任，一個農民可以借用別人捆好的乾草來餵養自己的牛羊，別人也可以借用他的農具，而產生一種可以互相借用的規範。日裔學者 Fukuyama（1995）則強調社會資本的取得，需要的是整個社群所普遍擁有的「道德規範」。也就是說，社群成員若皆具備「忠誠」、「信實」、「可 15.

(28) 靠」的「美德」則會產生社會資本。而若一個企業組織的成員都具有良好的美德而發展出高度的信任，那麼企業的經營成本就會降低。 Lin（2002）彙整先前研究者的內涵，並認為社會資本是個人「社會網絡的投資」（熊瑞梅，2002），而社會關係網絡不是自然形成的，是必須投入資源於關係的建構上方能形成。其中，資源是因為工具性行動和感情性行動所需而獲得。其中，「工具性行動」係指行動者為獲取原本欠缺的資源所採取的行動，而作為回報的內容則含括經濟、政治和社會三種回報，每一種回報都可被視作增加的資本；其次，「情感性行動」是行動者企圖維持既有的資源所採取之行動，其原則是接近和動員享有利益和資源的其他人。「情感性」的社會資本觀點也會產生利益性的回報，但是不同於先前工具性的回報偏向「外部」，情感性行動回報大都屬於類似身體健康、心理健康和生活滿意等「內部」性的回報。 Nahapiet 與 Ghoshal（1998）將先前社會資本的研究作一整合性的回顧後，進一步提出社會資本的三個構面，也就是三種類型的社會資本：「結構（structural）資本」、「認知（cognitive）資本」及「關係（relational）資本」。雖然後來 Tsai 與 Ghoshal（1998）的實證研究發現，只有「結構資本」及「關係資本」與社會資本有顯著的關係，但這 3 個構面仍然常常被用來衡量社會資本。（1）.結構資本：是指「組織或個人間之互動（interaction）所產生的效益」（Tsai & Ghoshal, 1998），其主要的要素包括了「網絡連結」（network tie）、「網絡型態」（network configuration）與「適當的組織」（appropriable organization）（Nahapiet & Ghoshal, 1998）。首先，（A）「網絡連結」：網絡上的成員能夠透過網絡上的連結而以較低的成本及時間取得「資源」，這種「連結」是資訊的「通路」（channel），而這種資源是「資訊」的主要來源。其中，網絡連結的關係有兩種：（a）二元觀點：一家企業與其他個人或組織所建立的外部關係可稱之為二元連結（dyadic tie），這些一對一的「成對」關係，是構成整體網絡的基礎（Hansen, 1999; Kraatz,1998）。第二種是（b）結構觀點：多個二元連結關係所構成的網絡系統（Burt, 1992; Freeman, 1979; Madhavan, Koka, & Prescott, 1998）。（B）「網絡型態」或是「網絡結構」（network struct）：首先，網絡型態有一個強弱的特質，也就是密度鬆散的「弱連結」能夠產生較豐富的資訊，而較密集 16.

(29) 的「強連結」網絡能夠產生較具深度的資訊。其次，Burt（1992）更進一步認為網絡的「位置關係」比強弱更為重要，他提出的「結構洞理論」（structural holes），是指社會網絡中的「空隙」，（亦即社會網絡中某個或某些個體和有些個體發生直接聯繫，但是與其他個體無直接聯繫，從網絡整體來看好像在網絡中出現了洞穴），而佔據這個「結構洞」（空隙）的位置，便擁有較強的「信息」、「資源」與「權力」；其中，連結關係的數目（規模）也與資源息息相關，網絡規模大所形成的「結構洞」，可以產生「居中」的利益，這種網絡的「中樞性」（Centrality）代表網絡結構的核心位置，也因此能獲取最大的權力和資源（Burt, 1992; Freeman, 1979; Krackhardt, 1992; Powell, Koput, & Smith-Doerr, 1996; Nahapiet & Ghoshal, 1998; Tsai & Ghoshal, 1998）（詳見圖 3）。居中位置弱連結. 強連結. 結構洞. 圖 3：強、弱連結、居中與結構洞資料來源：本研究整理（C）「適當的組織」：資源要進行移轉，就必須要有一個組織才能進行。以家族企業組織的型態為例，家族企業中的家族成員，在家族企業中透過彼此的互動關係，提供了一個有效的途徑讓成員能取得廣域的知識及資金資源（Chiu, Hsu, & Wang, 2006），而若當此社會網路的關係越緊密時，個體將會有較充足的意願與資源去分享自己的知識與資源（Wasko & Faraj, 2005）；同時，當社群組織中的成員與其他成員有更緊密的互動或直接的接觸時，會傾向於願意與其他組織成員 17.

(30) 互助合作（Kankanhalli, Tan, & Wei, 2005），並影響成員的群體行動與互助行為（Granovetter, Nohria, & Eccles, 1992），這是因為在緊密的社會關係中，成員之間會變的較為熟識，並且在進行資源交換後，會期望對方的互惠或是產生直接的報酬（Blau, 1964），而家族企業擁有「結構資本」，會促進家族企業網絡關係（relationshiop）的建立及使用，並增進互動的效益（Fafchamps & Minten, 1999）。（2）.認知資本：是指「組織與內外部連結的機構，其成員與所有個體間有一致的行為表現」。具體展現的則是在對事物的態度上，有共同的解釋與看法。其主要的要素包括了，「共同的規則和語言」及「共同的經歷」，並認為社群成員如果「認同」其他成員為關係網路上的共同體，則會關心群體的整體表現，「認同感」越高的群體「互助頻率」也越高（Nahapiet & Ghoshal, 1998）。「認同感」也發生在當個人的興趣與群體的「興趣」相互契合時，這時將會引發出個人對此群體的「歸屬感」，也因此當成員對社群「認同感」越強烈的時候，這些貢獻者在幫助整個群體的考量下，會不計辛勞的貢獻知識來幫助對方（Kankanhalli et al., 2005）。（3）.關係資本：是指組織間因為「信任所帶來的資產」（Tsai & Ghoshal, 1998），其構成要素為「信任」（trust）、「規範」（norm）、「責任」與「認同」。以「信任」為前提的環境是關係資本中最基本的元素，當組織中的成員能夠互相信任對方時，他們將會更願意投身於團隊運作當中，也易於創造知識分享的氣氛（Nahapiet & Ghoshal, 1998; Nonaka, 1994）。「信任」同時也是「群體互惠」的依據（Coleman, 1988），在以信任為基礎的前提下，成員將會不計實際的回報去幫助其他成員解決問題，因為他們相信自己在未來遇到困難時也會受到其他成員同等的幫助，當社群內的成員開始相信彼此時，會減低被其他人利用的疑慮，進而更願意去分享自身的資源（Tsai & Ghoshal, 1998），過去相關的研究也發現「信任」與「互惠」的程度具有顯著的關係，而家族企業有一個好的關係資本，會促進家族企業網絡中成員間信任的建立，並產生互惠的行為（Fafchamps & Minten, 1999）。 2. 社會資本的層次社會資本在不同的層次中，有不同的作用，因此社會資本也進一步產生出「組織內（個人）的」、「組織間（群體的）」、「組織外」以及「跨區域」的社會資本。 18.

(31) （組織內）個人的社會資本已經在上述文獻回顧中廣泛的討論過了。Leana 與 Buren III（1999）透過文獻的整理，歸納出了「組織（群體間）社會資本」的形成模式。他們認為，組織社會資本是集體的特性而非個人社會連結的總和，社會資本是組織集體行動中所產生的副產品。他們認為，組織社會資本的主要構成物包括了「可連結性」（associability）與「信任」（trust），強的可連結性會使人們有意願及有能力從事集體的行動，而「信任」則是成功與否最關鍵的因素。 Oh、Chung 與 Labianca（2004）認為，群體（group）是一個可以快速回應複雜及不確定環境變化的有效組織及決策的方式，而群體需要去管理與外部成員及其他組織間跨疆界的關係（boundary-spanning relationship），以獲得更多的資訊及政治的資源。他們將「群體的社會資本」定義為是一種群體成員在社會群體結構中的一種「型態」（configuration），以及更廣的組織所屬的「社會結構」，而透過這樣的結構，群體可以獲得所需的資源。Oh、Labianca 與 Chung（2004）則進一步進行了群體社會資本的「跨層次分析」，並歸納出跨層次的模型。另外， Kalnins 與 Chung（2006）則進行了「跨區域種族」的「群體社會資本」的分析。. （二）、過程取向另一個研究取向，是關注社會資本的「過程」（process）。這個「過程」，包括了（1）社會資本的「建立（building）」：例如：Audretsch、Aldridge 與 Sander （2011）的研究發現，透過史丹福大學所召集的「工作坊」（workshop），可以集結「潛在員工」、「大學科學家」及「創投」三種人員進行創新，進而產生寶貴的「社會資本」以加速產生新公司形成時所需的「內隱知識」及「信任」。（2）社會資本的「形成」（formation）：例如：Hibbitt、Jones 與 Meegan（2001）的研究就發現，透過當地協會的網絡、機制、以擴大權力結構關係會形成社會資本，而「信任」在這個過程中是居於核心的位置，也就是說，信任活動的發展及圍繞在信任的社會關係是位於整個過程的中心位置。另外，Yongming（2000）是以中國大陸為研究情境，並對社會資本形成的過程及複雜性進行了分析，他的研究發現，創業者使用社會資本來影響國家政策制訂者並融合創業組織與國家之間的關係，而這個過程是一個權力談判的動態過程。（3）社會資本的「創造」（creation）：例如：Kostova 與 Roth（2003）在多 19.

(32) 國籍企業的領域中進行社會資本創造的研究。其研究發現，社會資本的創造在本質上是總部與分部之間「互相依賴」（interdependence）的結果。（4）社會資本的「取得」（gain）：例如：Lin（2002）就發展出一個社會資本取得的模式，這個模式中社會資本是鑲嵌於一個金字塔狀的結構中，愈高層位階者其社會資源愈多，而資源的相似性愈高，互動所需的成本也愈低；另外，直接與間接連結的行動者具有不同類型的資源，然後，透過「情感性行動」或是「工具性行動」以「取得或是維持」資源。（5）社會資本的「創造與維持」（creation and maintenance）：例如：Adler 與 Kwon（2002）彙整了社會資本相關的理論，並進一步提出了社會資本「創造」的概念模式。這個模式指出，「社會結構」（市場關係、社會關係與階層關係）會影響「機會」、「動機」與「能力」，而這三者會進一步影響「社會資本」（利益及風險），社會資本則會創造出「價值」，而在創造價值的過程中，任務的情境及互補的能力，則是主要的調節變數。（6）社會資本的「累積」：例如：Uzawa（2010）以經濟學均衡的觀點來分析社會資本的累積，其研究發現個人及社會共同社會資本的消耗與累積是一個持續性的過程，這個過程是依照每一段時間的狀態所單獨擁有，且是在未來投資邊際效用有進展的情形下才會發生並累積；另一方面，動態最適社會資本的消耗與累積，只在能預見（foresight）未來投資邊際效用良好的情形下才會成立。（7）社會資本的「演進」：例如：Smith、Giraud-carrie 與 Purser（2009）分析了兩個網絡中強連結與弱連結所產生的社會資本與其社群的「演進」。另外， Prashantham 與 Dhanaraj（2010）也採用演化（evolution）的觀點來分析「社會資本的動態性」，他們發現，社會資本隨著時間的移轉會衰退也會進行再補充，而其中最重要的角色是「網絡的學習」。（8）社會資本的「動態化過程」：例如，Fang、Duffy 與 Shaw（2011）就對社會資本發展動態化的過程進行了研究，其研究發現，組織社會化的因素包括了組織的戰術（tactics）與新進入者的積極主動性（proactivity），這兩個因素會影響社會資本的形成，當組織產生社會資本後，新進入者會透過學習與同化而進行調整，這樣子的調整會受到個人人格特質的不同而有所差異；然後，新進入者因為能夠自我調整而能在事業上獲得成功。 20.

(33) 最後，（9）社會資本的「移轉」：例如，張逸民與張立中（2013）就對社會資本是如何移轉的進行了研究，他們發現了一個移轉的模式，這個模式包括了五個階段：（1）培養意願、（2）產生接班動機、（3）正式進入家族企業、（4）建立網絡、（5）社會資本移轉。. （三）、動態取向動態取向的研究，強調環境與組織社會資本之間的互動過程。例如：Maurer 與 Ebers（2006）提出了「動態社會資本」的概念，他們認為目前社會資本的研究，都著重在社會資本的成因及結果，並未重視社會資本的內涵與過程。而隨著組織的演進，組織在不同的時期應該有不同型式的社會資本以適應不同的機制環境。他們採用了紮根理論對 4 個生物科技業的個案進行了比較性、時序性的分析，其研究發現在（1）創業初期，結構構面是界定在小的網絡範疇內以追隨科學家、關係構面則是具有很強的科學規範及共同的信任、認同構面則在科學目標及導向上具有同質性；而到了（2）發展時期，結構構面是一方面專注在特定的科學網絡另一方面則進入外部網絡、關係構面是與外部的科學社群有共同的信任或是合約關係、認同構面上是一方面專注在科學目標導向上並整合企業。. （四）、跨領域的理論整合由於社會資本理論已經有非常豐富的發展而有許多的貢獻，因此，許多「社會資本理論」的研究也進行跨領域的發展。例如：熊瑞梅與林亦之（2011）的論文就在探究高科技產業的環境下，「技術」對「社會資本的結構」所產生的影響。由以上「社會資本」的理論與文獻回顧可以知道，社會資本的內涵、過程、動態模式都已經發展的十分成熟了。. （五）、定義而「社會資本」是什麼？Lin（2002）認為，社會資本基本上是一種非正式（informal）（Adler & Kwon, 2002; Kostova & Roth, 2003; Portes, 1998; Woolcock, 1998）或正式（formal）的「交換」（exchange）（Cheung & Chan, 2010; Li, 2007），而交換的物品是在網絡上的「資源」。這個定義是依照「資源」的類型所進行的定義，其中，非正式的交換是一種內隱的、自然形成的連結，是一種藉由個人化的過程，由水平、同等位階者的壓力，所產生「內生」（endogenously）的及彈性 21.

(34) 的力量，這是一種「情感性的行動」（例如：個人情感驅動）；相對的，正式的交換是一種外顯的、非自然形成的連結，是一種藉由一般非個人化的過程，由垂直權威的壓力，所產生「外生」（exogenously）的力量，這是一種「工具性的行動」（例如：任務驅動）。而這兩種本質，可依據正式及非正式的程度，進一步區分為強非正式（strong-informal）、弱非正式（weak-informal）、強正式（strong-formal）及弱正式（weak-formal）四種類型。 Van Emmerik（2006）也進行了相似的分類與定義，他認為社會資本在本質上有「軟性社會資本（soft）」及「硬性社會資本（hard）」二類，軟性的社會資本是以情感為基礎的資源，它是透過高度的親密關係與信任，而表現在友誼、社會支持的交換關係上（Ibarra, 1993），例如：規勸、友誼、自尊及自我意識的形成。另外，硬性的社會資本是以累積工作資源為目的，以達成工作上重要的幫助，它是以連帶關係為手段，進行工作上相關資源的交換，提升其角色地位，例如：員工的規範、聯繫、訓練、保護和協助，以獲得需求及工作的分派等。另外，Dolfsma、Eijk 與 Jolink（2009）認為，社會資本的來源，基本上有個人（personal）及非個人（impersonal）的社會資本。個人的社會資本是指經由個人的關係網絡、信任所產生的資源；非個人的社會資本則像是透過外部規範、價值及權威所產生的社會資本。除了依「資源類型」所定義的「非正式」（個人化、情感性、內生、軟性）與「正式」（非個人化、工具性、外生、硬性）兩種大的分類之外，第二種類型的社會資本，則是依照「網絡類型所產生的社會資本」來定義。例如：Adler 與 Kwon (2002) 依造社會資本「外部」或「內部」連結的不同而有「橋接」（bridging）與「結合」（bonding）兩種社會資本。「橋接」社會資本是間接或直接連結集體或集體的「外部」網絡而來，重視的是「廣度」；「結合」社會資本是連結「內部」網絡而產生的，重視的是「密度」。而 Makela 與 Suutarib（2009）的研究，也探索並驗證了 4 種網絡類型所產生的社會資本，他們包括了內部的強連結、內部的弱連結、外部的強連結及外部的弱連結。第三種社會資本的定義，則整合了其他類型的社會資本。例如：Payne、 Moore、Griffis 與 Autry (2011) 的研究，彙整了第一種（個人或集體）與第二種（網絡類型）社會資本的類型，而發展出一個 2x2 的社會資本矩陣（見圖 4）。 22.