臺灣地區古文書的編排與描述之研究 - 政大學術集成

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(1)國立政治大學圖書資訊與檔案學研究所碩士論文 Master’s Thesis Graduate Institute of Library, Information and Archival Studies National Chengchi University. 臺灣地區古文書的編排與描述之研究政治. 大. 立. The Study on Arrangement and Description of Ancient deeds in Taiwan. ‧. ‧ 國. 學. io. sit. y. Nat. er. 指導教授：薛理桂博士. al. n. v i n Adviser: C h Dr. Li-Kuei Hsueh engchi U 研究生：郭紋秀撰 Author: Wen-hsiu Kuo. 中國民國 103 年 7 月 July, 2014.

(2) 謝辭工作多年之後，一直希望能夠有機會再重回校園充實個人學識，最要感謝的是傅斯年圖書館前主任何漢威研究員，感謝他的鼓勵與支持，讓我有在職進修的機會，也感謝林妙樺女士，一直激勵我不斷成長。在求學三年的過程中，感謝所上的老師給予的教導與鼓勵，尤其是薛老師的教導，讓我對檔案學的世界有更寬廣而深入的瞭解，並且感謝老師對於我身兼數. 政治大. 職有時難免顧此失彼的包容。另外，我要感謝蔡明月老師、陳士伯老師、林巧敏. 立. 老師、王梅玲老師、陳志銘老師在課業上的指導。此外，對於參與論文研究的受. ‧ 國. 學. 訪者致上感謝，在百忙之中撥冗受訪，並且提出建議與協助，以及兩位口試委員，. ‧. 提出論文的內容提出的指正與建議，衷心感謝!. Nat. io. sit. y. 傅斯年圖書館同事們的關心與鼓勵，一直是我在面對工作與課業壓力時，最. al. er. 好的舒壓良藥，感謝湯蔓媛女士、廖淑媚女士，尤其是可愛的數典組伙伴們。還. n. v i n Ch 有同為職業婦女團的宗儀、瑞華、怡佩、君怡、淑玲，感謝妳們一直忍受我撰寫 engchi U 論文期間不安及焦慮的碎碎念，仍冷靜地為我分析利弊得失，讓我繼續完成論文。最後感謝我的父母、公婆、老公、兒子及其他家人，這一路走來，若沒有你們無怨無悔的實際支持，我不可能完成我的夢想，我愛你們！. 郭紋秀謹誌 2014.07.

(3) 摘要古文書是民間社會為證明某種約定自然產生而存在的文件，除了具有時代意義，更可反映舊時代社會生活與經濟發展的歷史現象，是重要的珍貴史料，具高度研究價值。為了要將檔案能夠精確地揭示其行政或保存歷史以及證據稽憑價值，並發揮其功能，提昇檔案資訊的有效利用，檔案典藏單位必須進行有系統的館藏整理，即透過編排與描述的程序。. 立. 政治大. 本研究採用「個案研究法」、「深度訪談法」。以國內公部門單位. ‧ 國. 學. 中目前典藏古文書典藏數量與館藏管理方面較具規模者有國家圖書. ‧. 館、國立臺灣圖書館、臺灣大學圖書館、中央研究院臺灣史研究所檔. Nat. io. sit. y. 案館、國史館臺灣文獻館與宜蘭縣史館為代表。藉由個案研究與深度. n. al. er. 訪談探究古文書典藏單位對於古文書檔案編排描述的現況，然後加以比較分析。. Ch. engchi. i n U. v. 根據研究結果，對於國內古文書檔案典藏單位編排與描述實務，提出結論如下：一、編排實務現況：（一）多數古文書典藏單位多能遵守尊重來源原則，（二）古文書典藏單位的編排原則多以時間順序為主；二、描述實務現況：（一）多數古文書典藏單位尚未完成古文書描述規則，（二）多數古文書典藏單位缺乏全宗、系列、案卷層級內容描述。.

(4) 最後就前述研究結論，提出建議：一、擬定國內古文書檔案編排與描述作業指引，二、擬定國內古文書檔案描述欄位元素，三、建立國內古文書典藏單位共建共享的合作機制。【關鍵字】契約、古文書、編排、描述. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v.

(5) Abstract Ancient deeds to prove some kind of civil society agreed to produce records exist naturally, in addition to the era, but also reflect the history of the old era phenomenon of social life and economic development. It is important precious historical, highly research value. To archives in order to accurately reveal it’s administrative or preservation of historical and protracted with the value of the evidence, and perform its functions, improve the effective use of archival information, archival repository. 政治大. must be a systematic collection order, namely through the arrangement. 立. and description of the process.. ‧ 國. 學. This study used "case study", "in-depth interviews." Domestic public sector units in the current collection of ancient deeds and collections. ‧. management, the number of sizable who have the National Central. y. sit. Nat. Library, the National Taiwan Library , National Taiwan University. er. io. Library, Taiwan Historica, The Archives of Institute of Taiwan History,. n. a History. With case vstudies and in-depth Institute of Yilan County i l C n U the collection of ancient h eofnthe interviews to explore the status h i for g cunit deeds of archives arrangement and description, and comparative analysis. According to the results, the domestic ancient deeds repository arrangement and description of practice, made the following conclusions: First, the arrangement practice Status: 1) most ancient instrument collection units and more able to comply respected Principle of provenance, and 2) the ancient instrument collection unit arrangement the principle of multi-chronological order based. Second, description the status of practice: 1) most ancient instrument collection of ancient deeds.

(6) describing the unit has not yet completed the rule, 2) the most ancient instrument collection units lack fonds, series, files hierarchical content description. Finally, based on the aforementioned conclusions, we suggest:1) to develop domestic arrangement and description of the ancient deeds archives of practice guide, 2) to develop domestic ancient deeds archives description field elements, 3) domestic ancient deeds repository building sharing mechanisms for cooperation.. 政治大. 【Keywords】 deeds ; ancient deeds; arrangement; description. 立. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v.

(7) 目次目次 ......................................................................................................................................... I 圖目次 ....................................................................................................................................III 表目次 ....................................................................................................................................III. 第一章緒論 ........................................................................................................... 1 第一節研究動機 ..................................................................................................................... 1. 政治大第三節研究問題 ..................................................................................................................... 5 立第二節研究目的 ..................................................................................................................... 4. 第四節研究範圍與限制.......................................................................................................... 5. ‧ 國. 學. 第五節名詞解釋 ..................................................................................................................... 7. ‧. 第二章文獻探討 .................................................................................................. 10. sit. y. Nat. io. er. 第一節古文書之內涵 ........................................................................................................... 10 第二節台灣地區古文書書的典藏現況 ................................................................................. 25. al. n. v i n 檔案編排與檔案描述 ................................................................................................ 32 Ch engchi U 小結 .......................................................................................................................... 58. 第三節第四節. 第三章研究方法與實施 ...................................................................................... 63 第一節研究方法 .................................................................................................................... 63 第二節研究工具 .................................................................................................................... 65 第三節研究實施步驟 ............................................................................................................. 67. I.

(8) 第四章研究結果分析 .......................................................................................... 70 第一節國內典藏古文書編排描述之現況 ............................................................................... 71 第二節國內典藏古文書單位訪談分析 ................................................................................. 114 第三節小結 .......................................................................................................................... 120. 第五章結論與建議 .......................................................................................... 122 第一節結論 .......................................................................................................................... 122 第二節建議 .......................................................................................................................... 125 第三節後續研究建議 ........................................................................................................... 128. 立. 政治大. 參考書目 ............................................................................................................. 130. ‧ 國. 學. 附錄一：「台灣地區古文書的編排與描述之研究」訪談問題 .......................... 136. ‧. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. II. i n U. v.

(9) 圖目次圖 2.1 溫耀立賣盡根契字................................................................................................................... 18 圖 2.2 全宗構成圖 ..................................................................................................................... 39 圖 2.3 EAD 層次控制與結構示意圖 .......................................................................................... 44 圖 3.1 研究實施步驟流程 .......................................................................................................... 68 圖 3.2 研究實施甘特圖 .............................................................................................................. 69. 表目次表 2.1 MAD3 地契檔案層次表 .......................................................................................................... 42 表 2.2 MAD3 地契檔案描述欄位表 .................................................................................................. 50 表 2.3 DACS 2013 描述檔案欄位表................................................................................................. 54 表 2.4 DACS 2004 與 DACS 2013 版本比較..................................................................................... 56 表 3.1 古文書承辦人員訪談綱要....................................................................................................... 66 表 4.1 訪談對象及代碼 ..................................................................................................................... 70 表 4.2 國家圖書館館藏古文書類別 ................................................................................................ 71 表 4.3 國家圖書館目錄欄位（機讀格式） ...................................................................................... 74 表 4.4 國家圖書館古文書分類表 ..................................................................................................... 75 表 4.5 國家圖書館臺灣記憶著錄欄位表 ........................................................................................ 76. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. sit. y. Nat. al. er. io. 表 4.6 臺灣圖書館古文書入館至編目前作業流程 .......................................................................... 79. v. n. 表 4.7 臺灣圖書館古文書編目規範標準 ........................................................................................ 79 表 4.8 臺灣圖書館臺灣古文書複分表 ............................................................................................ 80 表 4.9 臺灣圖書館目錄欄位（機讀格式） ...................................................................................... 81 表 4.10 臺灣圖書館古文書著錄範例 .............................................................................................. 83 表 4.11 臺灣大學圖書館岸裡大大社文書欄位及填寫範例 ........................................................... 88 表 4.12 臺灣大學圖書館淡新檔案欄位及填寫範例 ...................................................................... 90 表 4.13 國史館臺灣文獻館古文書著錄欄位及填寫範例 .............................................................. 96 表 4.14 臺灣史研究所檔案館典藏檔案概況一覽表 ...................................................................... 99 表 4.15 中央研究院臺灣史研究所檔案館檔案著錄欄位與範例 ................................................ 102. Ch. engchi. i n U. 表 4.16 宜蘭縣史館古文書詮釋欄位表 ........................................................................................ 106 表 4.17 宜蘭縣史館古文書著錄範例 ............................................................................................ 111 表 4.18 宜蘭縣史館史料分類表 ..................................................................................................... 113 表 4.19 國內古文書典藏單位徵集來源 .......................................................................................... 114 表 4.20 國內古文書檔案編排層級 ................................................................................................ 115 表 4.21 國內古文書檔案描述規則採用格式 ................................................................................ 115 III.

(10) 表 4.22 國家圖書館與臺灣圖書館編目欄位比較表 .................................................................... 115 表 4.23 國內六所受訪機構古文書檔案描述欄位整理 ................................................................ 116 表 5.1 古文書檔案編排與描述作業指引 ...................................................................................... 125 表 5.2 建議古文書必備欄位、選擇性欄位 .................................................................................. 126. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. IV. i n U. v.

(11) 第一章緒論第一節. 研究動機. 檔案是由機關團體、個人或家族，因其組織執掌之業務或是個人、家族活動所產生或是接收的文件，是事件的第一手紀錄。而經過長時間自然有機地成長與彙集，且具備有長久保存價值而被留存的文件就成為檔案。大多數私人檔案的實. 政治大. 體形態是手寫字跡、紙張大小不一、零散且無固定裝訂，這種獨特的實體形態影. 立. 響檔案的整理與排序。. ‧ 國. 學. 本研究所指稱的「古文書檔案」是以薛理桂與王麗蕉合著之《檔案編排與描. ‧. 述：理論與實務》一書中提及「民間文書」者，「民間文書」是指由民間個人、. Nat. io. sit. y. 家族或私人單位所產生的文件，其中以「契約文書」為多數，所謂「契」或「契. er. 據」係指民間社會為證明某種約定而產生的文件。近年來由於臺灣歷史研究的蓬. al. n. v i n Ch 勃發展，進行相關歷史、社會或經濟研究時， i U e n g c h「民間文書」也成為不可或缺的研. 究素材。這些文件不僅保留了當時人際事務處理的一些憑據物證，也顯現出過去生活中零散、片段但又富有深意的訊息。在這些文書中，以土地契書來看，一般會記載當事人雙方，並有中人、見證人、親族居間作見證，契字上描述土地的四至、面積大小、有無圳水灌溉、有無作物、田租稅額多少、如何繳納等事項，契尾則簽名、畫押等。(註1) 這類文件關乎簽訂契約雙方(多方)本身的權益，在當時，一般人均會妥善保 1.

(12) 存。但時代變遷，從前的許多文件已經不符合現代所使用的契約格式，因此這類文件又從維護權益的價值，轉變成提供後人研究或欣賞的價值。從研究的價值來看，這類文件通常是由個人或家族所產生，因此又可稱為個人或家族檔案；而事實上，由於這類文件因稀少、獨特具有古物市場價值，所以大部分都被文物商以單件或是屬同地區的文件包裝在一起販賣，形成目前國內這類檔案典藏的普遍情形。屬前者情形自然以個人或家族檔案的檔案編排方式，進行後續的檔案描述及. 政治大. 典藏管理，而後者則是本研究所探討研究的類型。. 立. 國內公部門所典藏古文書的檔案數量雖然不及個人與團體檔案量，但是由於. ‧ 國. 學. 古文書是民間社會為證明某種約定自然產生而存在的文件，除了具有時代意義，. io. sit. y. Nat. 究價值。. ‧. 更可反映舊時代社會生活與經濟發展的歷史現象，是重要的珍貴史料，具高度研. er. 國內公部門單位中目前典藏古文書典藏數量與館藏管理方面較具規模者有. al. n. v i n Ch 國家圖書館、國立臺灣圖書館、臺灣大學圖書館、中央研究院臺灣史研究所檔案 engchi U 館、國史館臺灣文獻館與宜蘭縣史館。為了要將檔案能夠精確地揭示其行政或保存歷史以及證據稽憑價值，並發揮其功能，提昇檔案資訊的有效利用，檔案典藏單位必須進行有系統的館藏整理，即透過編排與描述的程序。檔案編排是對檔案的實體或智能內容進行系統化的排序；檔案描述是指分析、組織與著錄檔案內容資訊。古文書包含相當豐富的資訊有:人名、地名、自然、經濟、法律等，透過有系統的編排與描述，就能滿足一般 2.

(13) 民眾與研究者的使用需求，以及提供更加便利的檢索方式，同時更為典藏單位奠定良好館藏管理的基礎。然而，目前在國內典藏古文書的公部門尚無一致性的作法，故而引起我的研究動機，故而希望透過本研究，介紹國內外有關這類型檔案的編排描述現況，分析歸納有關古文書編排描述的作法、規範之異同，並就國內典藏古文書之特性，提出適合我國古文書的編排與描述作業指引的建議。. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. 3. i n U. v.

(14) 第二節. 研究目的. 本研究欲瞭解國內外古文書的編排與描述現況、以及國外對於此類檔案的編排描述是否有相關標準或規範，並從中分析出適合國內古文書的編排描述需求的建議。首先藉由文獻探討，瞭解古文書的意義與內涵，國內公部門古文書的典藏現況，國外對於這類檔案編排描述的實務工作，與其作業指引或規範等，再透過實地訪談國內公部門典藏單位之相關人員，調查古文書的. 治政取得方式、入館的前置作業、編排整理的依據、採用的描述規則、描述的層大立 ‧ 國. 學. 次及項目以及古文書典藏存放的方式，以及過程中所遭遇的問題與處理方式等資料。最後透過綜合文獻探討、訪談資料分析之結果，對國內古文書的編. ‧. 排與描述作業，提出建議，可供國內相關典藏單位參考。主要研究目的，主. sit. y. Nat. 要歸納為下列三項：. er. io. n. al 一、瞭解國外古文書檔案編排與描述規範與原則。 iv. n U engchi 二、瞭解國內古文書檔案編排與描述原則及處理作法之現況。. Ch. 三、結合國內之現況，並參考國外規範與原則，研擬出適合國內古文書檔案編排與描述之作業指引。. 4.

(15) 第三節. 研究問題. 根據上述研究動機與目的，本研究欲探討的問題有下列三項：一、國外古文書檔案編排與描述的規範與原則為何? 二、臺灣地區之公部門檔案典藏單位古文書檔案編排與描述原則及處理現況為何? 三、如何擬定適合國內古文書的檔案編排與描述作業指引?. 立. ‧ 國. 研究範圍與限制. 學. 第四節. 政治大. ‧. 一、研究對象限制. Nat. io. sit. y. 本研究主要著重於國內古文書編排描述現況，所選擇之研究對象必須為收. n. al. er. 藏有古文書之典藏單位。但由於研究時間與經費有限，故擬定研究對象限制為：. i n U. v. 1.. Ch 典藏量較具規模之典藏單位； e. 2.. 典藏單位並設有對外提供檔案查詢及調閱的服務。. ngchi. 根據研究對象之限制與其他限制因素，選定研究對象有：國家圖書館、國立臺灣圖書館、臺灣大學圖書館、中央研究院臺灣史研究所檔案館、國史館臺灣文獻館與宜蘭縣史館。. 5.

(16) 二、研究語言限制限於研究者本身之語言能力，為求研究之正確性，本研究僅針對中、英兩種語言之文獻進行探討，無法兼具其他語文。三、研究資料類型限制由於時間及資源等因素限制，本研究主要針對明鄭時期、清領時期及日治時期產生之文書，並以中文書寫之古文書為主進行研究。. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. 6. i n U. v.

(17) 第五節. 名詞解釋. 一、檔案(archives) 檔案是指由個人、家族或私人組織所產生與接收的文書(包含手稿)，因其具有長久性價值而保存下來者，由於產生者不同，可區分為公文書與私文書，但不限定於政府單位。二、古文書（ancient deeds）. 政治大本文所探討的古文書是廣泛的概念，包括公私文書在內，其下主要分為立. ‧ 國. 學. 三類：即人事或身分關係的文書、土地建築物不動產或財產關係及各種. ‧. 因商業往來而產生的文書。. y. Nat. er. io. sit. 三、檔案編排(arrangement). 編排是組織素材的過程中，根據其來源和原有的順序，用以確保他們的. n. al. i n U. C. v. hengchi 背景脈絡和達成素材在實體與智能上的控制；在一全宗內的組織單件的順序。(註2) 檔案在徵集入館後，接下來進行檔案的整理工作，通常稱為檔案的編排與描述。檔案的編排主要是在實體方面，由於檔案的載體除紙本檔案外，還有影音檔案、照片、工程圖等多種類型的檔案。因而，針對各種不同載體的檔案，在徵集到館後，首先對於各種載體的檔案先進行分類與整理。有些檔案在原有單位保存不佳，需先挑選出進行修護的工作。(註3) 7.

(18) 四、檔案描述(description) 描述是指一種過程包含分析、組織、記錄細節有關於一個文件或全宗內一個文件的正式項目，例如產生者、標題、日期、深度和內容，便於識別，管理和理解的工作。(註4) 針對檔案的智能內容進行描述，分析、組織與著錄檔案的內容資訊。透過檔案單位在智能內容的描述，包括詮釋資料（metadata）的各種項目，. 政治大. 例如：檔案全宗、副全宗、系列與案卷的題名、檔案的產生者、年代範. 立. 圍、摘要、主題、地名等項目，有助於使用者查檢所需的檔案資料。(註. ‧. ‧ 國. 學. io. sit. y. Nat. n. al. er. 5). Ch. engchi. 8. i n U. v.

(19) 【註釋】註1：薛理桂，王麗蕉合著，檔案編排與描述：理論與實務(臺北市：文華圖書館管理，2010)，頁 15-25。註2：Richard Pearce-Moses, A Glossary of Archival and Records Terminology (Chicago：Society of American Archivists, 2005). http://www2.archivists.org/glossary/terms/a/arrangement (Retrieved October 21, 2013) 註3：圖書館學與教育科學大辭典(2012)，“檔案編排與描述”，雙語詞彙、學術名詞暨辭書資訊網，http://terms.naer.edu.tw/detail/1679334/ (檢索於 2013 年 10 月 21 日). 立. 政治大. (Chicago：Society of American Archivists, 2005).. 學. ‧ 國. 註4：Richard Pearce-Moses, A Glossary of Archival and Records Terminology. ‧. n. al. er. io. sit. y. Nat. http://www2.archivists.org/glossary/terms/a/archival-description (Retrieved October 21, 2013) 註5：同註 3。. Ch. engchi. 9. i n U. v.

(20) 第二章文獻探討第一節. 古文書之內涵. 壹、古文書的定義臺灣歷經了許多不同時期的政權統治，同時也留下許多土地契約文書，土名為契紙或稱舊字契。「古文書」又稱「古書契」，國家圖書館張圍東編輯在其〈國. 政治大. 家圖書館珍藏臺灣古書契概介〉一文中提到，”古書契，日人稱為「古文書」，依. 立. 據學者高賢志於『大臺北古地契字集』導讀中提及：「舊時的契約文書，由於受. ‧ 國. 學. 到日本人的影響，近年來常被泛稱為古文書，可以說是臺灣的外來語。」(註1). ‧. 何謂契約文書呢?涂豐恩在其〈臺灣契約文書的蒐集與分類〉一文中則提到. Nat. io. sit. y. 日本學界對古文書的定義有二：一為岸本美緒所提出：「『契』字的外延與其擴大. er. 到包括不動產的歸屬證明，還不如說明被限定在當事者相互合意而達到的約定這. al. n. v i n Ch 一範圍內。」意指除了與土地開發密切相關的墾照或契尾一併列入外，同時也包 engchi U 含人身買賣契約；二為近代古文書學奠基者久米武邦(1839-1931 年)，對於「古文書」採取了相當寛鬆的定義，他將「古文書」分為五種：「古文書、古紀錄、古日記、古帳簿、古系圖」。其後日本學界古文書研究學者，則強調古文書是用以傳達書寫者的意志，須要有特定的「對象」。(註2) 尹章義在〈老字據與臺灣開發史的研究〉一文提到，古文書又稱為「老字據」，意指「根據中國傳統的律令、習俗而發生的行為所立的字據」。（註3） 10.

(21) 洪麗完在〈臺灣中部平埔族群古文書研究與導讀：道卡斯族崩山八社與拍瀑拉族四社〉一文提到古文書為「契約文書」，所謂「契」或「契據」指明清時代民間為證明某種約定而存在，並且被廣泛使用的文書代稱；契據文書包括土地關係文書、鄉約、借貸關係、商業合股組織、攬契、金蘭契，以及人身過繼與買賣、婚約等民間契約文書；即泛指民間日常生活中種種約定，以及記載約定的文書。因受日本影響，臺灣稱前一代的相關文書為「古文書」，近年來常將一般民間契. 政治大. 約文書，以及官方發給的公文，泛稱為「古文書」。換言之，臺灣各界所指稱的. 立. 「古文書」，包括官署的諭示、案冊、訴訟訴狀，以及民間古契、執照、帳簿、. ‧ 國. 學. 書函等。（註4）. ‧. 顏尚文在《嘉義市古文書選輯》中的序文指出：古文書係指當代以前，使用. Nat. io. sit. y. 文字書寫各種人我關係的文獻。例如：官署對人民的佈告、諭示、手劄、賞狀。. er. 官府授與證明人民權益的墾照、執照、丈單、契尾等文獻。人民互相約定各種權. al. n. v i n Ch 益關係的杜賣契、贌耕字、典胎字、鬮書、收養字、賣身字等。此外紀錄各種事 engchi U 物的帳簿、庄約、覺書等也總稱為古文書。(註5) 本研究所探討之「古文書」即等同於國內常見之「古文契書」、「古書契」、「古契書」、「契約文書」、「老字據」等，可以說是人與人之間因某種須共同遵守的約定所形成的各種文書。. 11.

(22) 貳、古文書種類古文書的分類，各家解釋差異甚大，以下提出幾家對其分類的看法： (一) 岡松參太郎涂豐恩於〈臺灣契約文書的蒐集與分類(1898-2008)〉一文中提到臺灣於日治時期總督府進行土地與舊慣調查之時，從日本動員了不少研究者來臺。其中，《臺灣私法》的作者岡松參太郎（1871–1921 年）對於臺灣地區. 政治大. 的古文書進行相關的蒐集及研究。(註6). 立. 岡松參太郎先後於《臺灣慣習記事》中第壹卷第三及四號刊載〈契字. ‧ 國. 學. 之種類〉與《臺灣私法》中撰文，提出契字的分類是依法律行為的種類而. ‧. 有所不同，將臺灣與土地相關的法律行為分為買賣、給出、貸借、典借、. y. Nat. er. io. sit. 胎借、共有財產分配等。以下將以岡村於〈契字之種類〉(註7)(註8)與《臺灣私法》(註9)中所提出的契字分類，分列如下：. n. al. 1. 〈契字之種類〉. Ch. engchi. i n U. v. (1) 買賣：賣契為買賣證書，是讓與各種財產權時產生，分為杜賣盡根契、杜賣盡根歸就字、退股歸管字、退戶字、永退耕契五類。 (2) 給字：給字是給出田園地基的證書，並以此設定租權。「給」字通常有代價。常見有給佃批、給地基字。. 12.

(23) (3) 贌耕字：是借貸或租貸的證書，將田園或家屋租借給他人的證書。常見有招耕字、招贌字、租佃字、稅厝字、招稅地基字、永佃批、永耕字、永遠招贌耕字。 (4) 典契：是典權的證書，將動產、田園(田園業主權)或有關土地各種財產時產生。常見有典字、典契、胎字典或胎典契、起耕典契、轉典字。. 政治大. (5) 胎契：是作胎的證書，可以視作抵押。常見有胎借字、質借字、起耕胎借字。. 立. ‧ 國. 學. (6) 雜契：是前述契字以外的類別。常見有鬮分約字(遺產分配用)、囑. ‧. 書(遺書)、定界分管合約字(在分配的田園界址用石頭確定分界用)、. Nat. io. sit. y. 繼書(繼承證書)、找洗字(要追加金額用)；甘愿窨堆字(墓地買賣)；. n. al. er. 給風水山批字(墓地給出證明)；合約字(數人共同規約書)。 2. 《臺灣私法》. Ch. engchi. i n U. v. (1) 賣契：即買賣契字，讓渡各種財產權時所產生。常見賣契有杜賣斷根字、交換字、杜賣盡根契、杜賣盡根歸就字、退股歸管字、退戶字、永退耕字、讓地字、遜讓字、付管字等。 (2) 給字：是給出田園或地基的契字。常見給字有給墾批、給佃批、給地基字。另有稱為墾批、佃批、招佃字及招墾字等契字，名稱雖有異，但實質是給字。 13.

(24) (3) 贌稅字：  贌字：是貸借水田、園地、山場、埔地等。常見有招耕字、招贌字、贌耕字、認耕字、贌出地基字、永佃批；  稅字：「稅」是以銀兩為租金的意思。常見稅字有永稅地基約字、招稅地基字、稅地基合約字、稅店字。. (4) 典契：是出典不動產或不動產權的契字。常見典契有典字、當字、. 政治大起耕典契、添典字、轉典字、繳典字、典贌字、胎典字。立. 起耕胎借字、對佃胎借字、按田生銀字。. ‧. ‧ 國. 學. (5) 胎契：是有擔保的金錢貸借證書。常見胎契有胎借銀字、質借字、. sit. y. Nat. (6) 雜契：不屬前述各契字類別，其他常見契字有鬮分約字、囑書、定. er. io. 界分管合約字、甘愿字、摹結字、找洗字、越行找洗字、憑準字、. n. a. l C 甘願窨堆字、給風水山批字、合約字。 ni. hengchi U. v. (二) 王世慶王世慶在第八次「臺灣研究研討會」中報告「臺灣地區古文書的調查結果」一文，所指稱的古文書包含官署的諭示、案冊、訴訟書狀，民間則為古契、執照、賬簿及書函等，是以清代民間的古契為主，分為以下 14 種。 (註10) 14.

(25) 1. 諭示、札飭、案冊、指令、佈告； 2. 房地契單； 3. 租稅契照； 4. 財產分配、分管契； 5. 典胎及貸借契； 6. 人事契字； 7. 訴訟書； 8. 商事簿契； 9. 水利契照；. 立. 10. 番字契；. 政治大. ‧ 國. 學. 11. 文教文書；. 13. 功德榜、荐祖簿、祭祀公業簿、疏；. Nat. y. ‧. 12. 八字、合婚八字、擇日單、生時簿、忌辰簿；. er. io. sit. 14. 履歷書、門牌、戶口名簿、戶口謄本及其他。. al. n. v i n Ch (三) 薛理桂、王麗蕉《檔案編排與描述：理論與實務》 engchi U 官方檔案是指各級官府所產生的文書。清代的官方文書形式有詔書、諭示、函、咨呈、照會、契約合同等。民間文書是指民間文書是指由民間個人、家族或私人單位所產生，以「契約文書」為大宗，所謂「契」、「契據」係指民間社會為證明某種約定而存在。常見民間文書有下列三類：(註 11). 15.

(26) 1. 土地文書. 土地文書係指各種因不動產締結的契約，如墾照、杜賣契(歸管字、分管字等依契約內容，若干可分為杜賣契)、胎典契、找洗契、贌耕字、佃批、墾批、圳埤等水利相關契約、鬮書、執照、丈單、土地臺帳、土地所有權狀、土地所有權相續登記書、業主權轉移登記書等。. 2. 社會文書. 立. 政治大. 社會文書主要因人身關係而締結之契約或產生的紀錄，如人口買. ‧ 國. 學. 賣或讓渡子女、妻子所產生之賣妻字、賣子字、讓麟書、螟蛉書等，. ‧. 或因婚姻關係而締結之婚書、招婚字、離緣字，或與個人命理相關之. y. Nat. n. al. er. io 3. 商業文書. sit. 八字、擇日單、生時簿、祭辰簿等。. Ch. engchi. i n U. v. 商業文書是指各種因商業往來而產生之文書，如：各式帳簿、郊商文書、生理合約字、退股字、帳單、憑據、股票、日記簿等。. (四) 國家圖書館國家圖書館的古文書，分別在館藏目錄與「臺灣記憶」網站中均有收錄該館特藏之臺灣史料，提供使用者線上查詢相關資料，如古書契與家譜， 16.

(27) 目前蒐藏了二千餘件古書契，大部份是民間的契字文書，另有一些官方的告示。以年代來說，最早有康熙 36 年(1697)的「立典契吳子翰」，最晚的文書則是日治時代的私人契字，時間涵蓋了 18 至 20 世紀。該館將其典藏之古文書分為 12 大類。(註12)下圖 2。1 為國家圖書館出版之《認識臺灣古書契》一書的地契舉例。. 1. 諭示、指令、聯約、案冊； 2. 房地契約；. 政治大. 立. 學. ‧ 國. 3. 租稅契約；. 4. 財產分配、分管契；. ‧. 5. 典胎與借貸契；. y. Nat. n. al. er. io 7. 訴訟書狀；. sit. 6. 人事契字；. 8. 商事簿契；. Ch. engchi. 9. 水利契照； 10.. 番字契；. 11.. 文教文書；. 12.. 其他。. 17. i n U. v.

(28) 政治大. 立. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 圖 2.1 溫耀立賣盡根契字資料來源：國家圖書館特藏組編輯，認識臺灣古書契（臺北市：國家圖書館，民 96 年），頁 30。. (五) 斐燕生《歷史文書》文書的功能中有一項為憑證作用，有些文書的產生目的就是作為憑證使用，在斐燕生所著《歷史文書》一書中與本文所探討的古文書有關的是「契約合同」這一類文書。契約合同是雙方或者多方為了達成的某一目的 18.

(29) 而簽訂的文書，並作為各方共同遵守的法律文件和備查的依據，主要用在經濟生活方面，有些稱為「約」，有些稱為「契」，也有些稱為「合同」。稱為「約」者，是因為這約是由各方談妥約定，任何一方均不得違反；稱為「契」者，則是古代紙張未普遍使用時，這一類文書是以把相同內容刻於兩片木片上，雙方各執一端，改用紙後，仍依此做法寫成雙份甚至多份，各執一份，折疊中縫，相合騎縫處書寫「合同」等字，防止改換，所以也稱為合同。(註13). 立. 1. 民契. 政治大. ‧ 國. 學. 自明清以來，凡民間的買賣、典當、抵押土地、房屋等不動產，. ‧. 甚至包含奴僕人身的文易，訂立的文書多稱「契」，如田契、地契、山. sit. y. Nat. 契、房契、賣身契、租契、典契等。其中可以贖回的稱為活契；而賣斷. er. io. n. al 無法贖回的稱為死契、絕賣契、杜賣契。凡是民間百姓雙方經由中人從 iv. n U engchi 中撮合、保人擔保，簽押訂立的契，即稱為「民契」，因未向官府履行. Ch. 納稅手續，沒有蓋上紅色官印，因而又稱為「白契」。民契通常沒有規定的格式要求，常見的是一式兩份，用長方條狀的白紙，行文是採約定俗成的格式。例如，買賣田地契約，開頭寫明立賣契人(賣主) 姓名、籍貫、所賣田地的四至(邊界)、名稱、座落位置、在種數量(如面積)、納糧數目、買賣方式等。以下寫明買主姓名、價銀 19.

(30) 數目及其他約定。一式兩份者，常見有折疊相合，中縫書寫，將上述文字分為左右兩半。契約訂立後，買賣兩主各執一份，產權(或使用權)就歸買方所有，所有約定均即時生效。買賣田地等產業的契約，是維護產權所有者權益的原始憑證，對當事人來說，尤其是買主，更是十分重要，因而世代留傳，而一處產業形成的契約往往最後可達十數件，甚至數十件之多，集中反映了數百年. 政治大. 來某一方田地山林及房屋的變遷情形，其史料價值十分珍貴。. 立. ‧ 國. 學. 2. 契尾、官契. ‧. (1) 契尾. Nat. io. sit. y. 清朝沿襲明制，民間買賣田房產業，必須向官府納稅。所謂契尾，. er. 就是官方頒發的稅契憑證，百姓向官府驗契投稅後，收稅的官府衙門. al. n. v i n Ch 就就將契價、稅銀數填寫於契尾，再發還給買主收執，因黏存於民契 engchi U. 紙尾，故稱契尾。契尾與民契黏接，蓋有紅色官印，即稱為紅契(或稱官契)。康熙四十三年(1704)二月以後，契尾均有布政司給定編號。. (2) 官契清代官定契紙的正式採用由雍正六年(1728) 開始，採用河南總督田文鏡的契紙、契根辦法，用官定契紙取代民間白契。將原來布政司 20.

(31) 頒契尾設計成契根、契紙兩聯，州縣將契根截存，將契紙發各紙鋪，由民買用。繳稅時照契紙內價稅銀，稅銀數目填於契根內，存於衙門備查，其目的在強化稅收徵管，減少弊病。「契根」又稱「照根」，須送交布政司核查，不僅作為納稅憑證，因其記載產業情況比較詳細，還可代替原來民間使用的私契。乾隆十五年(1750)，則因契紙、契根辦法過於苛刻，加上百姓使用不便，則又默許了民間白契的使用。不過，. 政治大. 直至清末，各地官府仍有變通模仿施行者。. 立. (3) 合同. ‧ 國. 學. 「合同」又稱「合議」、「合墨」，也是雙方甚至多方之間的定. ‧. 約，雖然大多也和財產有關，但與契約的用途、性質有一定區別。合. sit. y. Nat. 同更強調各方達成的協定及共同承擔的經濟、法律以及道義上的責任、. er. io. n. al 簽訂後共同履行的義務，其涉及的範圍更廣泛。例如，有關祖規、申 iv n U engchi 禁、息訟、分家、公產、租押、借貸、祭祀、贍養、墳塋、墓地、遷. Ch. 墓、山林、地界等事，牽涉各方的人，在當地有勢力鄉紳、有威望的族長主持下，議定合同文約，共同履行應盡的義務。. 從前面所述古文書的種類依據有日人岡松參太郎以法律行為區分為 6 類、王世慶先生則是先以契書產生來源是屬於官署或民間兩大類，再往下細分為 14 類、薛理桂與王麗蕉則是以官方文書、土地文書、社會生活文書、經濟生活文 21.

(32) 書分為 4 類，國家圖書館則是分為 12 類，斐燕生則分為民契、官契及契尾與合同 3 類。就古文書內涵說明來看，廣義來看，古文書包含土地相關、人身買賣及商事簿契與水利墾照等文件，而狹義來看，古文書則專指土地買賣的文件。在本研究中，考量國內公部門所收藏的古文書種類眾多，故以廣義內涵之古文書為研究討論範圍。. 政治大. 立. 參、古文書的價值. ‧ 國. 學. 許雪姬在<鬮書的產生及其功能>一文中，提到所謂古文書，亦有人稱舊文書、. ‧. 古文書，是包括民間所藏有關官署諭示、劄、丈單、墾照這一類，以及民間的各. y. Nat. n. a. er. io. sit. 種契字，甚至帳簿也可包括在內。其研究價值如下 6 點：(註14) 1. 反映當時的社會經濟；l. Ch. engchi. i n U. v. 2. 研究家族史最重要的史料； 3. 文書學研究； 4. 女性的角色地位的研究； 5. 地方開發史的研究； 6. 土地所有權的憑證。. 王世慶在《台灣地區古文書之調查研究》(註15)中認為古文書的研究價值有： 22.

(33) 1. 研究地方開發史必需的資料：由於學界對於區域研究的盛行，透過土地相關的契書，就可以補充官方資料的不足； 2. 研究土地制度史：土地相關的契書是研究土地制度最真實的資料； 3. 研究社會經濟、土地經濟的重要史料； 4. 研究財稅、金融、物價； 5. 研究法制史； 6. 研究民族學的資料來源；. 立. 政治大. 7. 其他專題研究：如代書制度，簽署、押印、指紋、城市發展等。. ‧ 國. 學. 張圍東認為在於各種開發史之研究，可配合各種檔案使用。如平埔族契約可. ‧. 以看出其改漢姓過程；還有番大租的契字，可瞭解原來平埔族的分佈地域及收租. y. Nat. er. io. sit. 情形，因此，對研究平埔族的學者而言，契書是非常重要的史料。(註16). n. a. v. l C 而古文書除了前面談到的研究價值以外，在前國史館館長張炎憲於《臺灣古 ni. hengchi U. 文書學會會訊》創刊號中也提到古文書的功能有三：一為觀賞，古文書上的關防、印記、原住民的手印及文字的書寫體是別具一番風情；二為收藏，以珍稀者特別受到收藏家與古董商的喜愛，如年代早者或番仔契性質者；三則為研究，可對聚落的形成、家族的發展、土地開墾及租佃關係、物價波動等，提供相關的研究資料。(註17). 23.

(34) 由於本研究是以廣義之古文書為探討範圍，古文書對於研究臺灣的開發與拓殖的歷史，古文書的利用往往能提供官書、方志等史料所無法顯示的訊息。例如：聚落、漢番關係、土地開發等。各地區之歷史沿革的研究，如臺灣區域研究相關土地制度史、社會經濟史、配合地方府志縣志作為清代臺灣的財政、租稅、金融、物價的研究輔助資料、法制史研究、民族學研究、社會史研究等不同面向的重要史料。另外，古文書也具有觀賞及收藏的價值。. 政治大. 如何把古文書進行妥適編排，並透過檔案人員的檔案描述，把足以提供上述. 立. 研究所須的描述元素加以記錄，是本研究的目的。. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. 24. i n U. v.

(35) 第二節. 台灣地區古文書的典藏現況. 古文書與公文書相同，均具有原始資料的特性，有助於學術研究的進行，更是進行臺灣史研究不可或缺的史料，國內目前將古文書納入蒐藏範圍的典藏單位包含了圖書館、博物館及檔案典藏單位。依 2005 年劉純芬《台灣地區典藏古地契資源研究》對於國內公私部門典藏古地契之現況調查，公部門方面列舉學術研. 政治大. 究機構、圖書館及地方文縣史館，私部門方面則列舉個人、文史基金會、私立大. 立. 學及研究機構等。（註18）以下僅就國內公部門之古文書典藏情形略述之：. ‧ 國. 學. 壹、. 國家圖書館. ‧ sit. y. Nat. 國家圖書館原稱國立中央圖書館，民國 22 年籌設於南京，建館期間，因連. er. io. 年戰亂，輾轉播遷，自南京而重慶，再由南京來臺北，流離道途，倍遭艱辛。. al. n. v i n Ch 43 年始在南海路復館，75 年新館落成，遷到現址服務，85 年改稱國家圖書館， engchi U 到現在已有 80 年歷史。 (註19). 主要任務為典藏全國圖書資訊，其中也包括珍貴之臺灣舊籍文獻，自民國 81 年起開始蒐購臺灣古文書。其蒐購的主要來源為私人收藏文物家，但由於珍貴舊籍文獻之市場價格頗有起伏，文獻的蒐購亦須視情況及需求而定，難以設限，以致有時錯失值得購藏者。. 25.

(36) 國家圖書館館珍藏臺灣古文書約有 2,400 餘件，包含官方文書及民間契約，官方文書有示諭、札諭、丈單、契尾；民間契約有賣契、墾契、贌稅租契、典契、胎借契、鬮分、囑契、找洗等。立契時間從清康熙 36 年(西元 1697 年)到日治時期的私人契約皆備。. 另外，有關人口買賣、過繼、招贅等契約，立契時間自清道光 16 年（1836）到民國 40 年（1951），此類契約文書的形式，較一般土地契約文書簡單，紙張. 政治大. 多以紅色、黃色的布匹或紙張書寫(土地契約文書幾乎清一色以白紙書寫)。此類. 立. 契約可作為觀察及瞭解近代臺灣社會生活中的兩性關係。. ‧ 國. 學 ‧. 除了收藏漢人間的各類契約之外，又有相當數量的平埔族契約，如：臺灣. n. al. 貳、. 國立臺灣圖書館. Ch. engchi. er. io. 霄裡社、龜崙社等，均相當珍貴。 (註20). sit. y. Nat. 中部的東螺社、岸裡諸社、大甲東西社、水裡社、沙轆社、臺灣北部的竹塹社、. i n U. v. 國立臺灣圖書館創建於日治時期大正 3 年（西元 1914 年），前身係日治時期「臺灣總督府圖書館」，隸屬於臺灣總督府，二次戰後，先於民國 34 年改制為「臺灣省行政長官公署圖書館」，隸屬於臺灣省行政長官公署，繼於民國 37 年更名為「臺灣省立臺北圖書館」，隸屬於臺灣省政府教育廳，民國 62 更名為. 26.

(37) 「國立中央圖書館臺灣分館」，隸屬於教育部，民國 102 年元月依據「國立臺灣圖書館組織法」改為今名。(註21). 該館擁有日治時期臺灣總督府圖書館及南方資料館所藏珍貴的檔案、文書、輿圖，以及豐富的臺灣研究史料與論著，為學者研究臺灣的史料重鎮。其中屬清領時期臺灣古文書之館藏計約 3,000 餘件，其中包含番契、漢契，以及各種文書，為研究臺灣開發早期的社會、政治、經濟、習慣等重要原始資料。(註22). 立. 國立臺灣大學圖書館. 學. ‧ 國. 參、. 政治大. ‧. 臺灣大學圖書館的前身為 1928 年臺北帝國大學成立之初，以原臺北高等農. sit. y. Nat. 林學校校舍為基礎，圖書館亦於同年 3 月由總督府營繕課負責興建館舍，稱為. a. er. io. 「臺北帝國大學附屬圖書館」。1945 年臺灣光復，同年 11 月 15 日政府接收「臺. n. v l 北帝國大學」，改組後更名為國立臺灣大學，圖書館亦同時改隸，溯至本館創 ni Ch. engchi U. 設，至今已有 80 餘年歷史。（註23）現典藏古文契書，目前有淡新檔案及岸裡大社文書二類，均由該館特藏組負責整理、典藏及管理：. 甲、淡新檔案民國 75 年（西元 1986 年）戴炎輝教授將淡新檔案全數移交給臺大圖書館特藏組珍藏，繼續將淡新檔案做更完整而有計畫的出版工作。整理的工作起初由臺大歷史系負責，自民國 82 至 84 年（西元 1993-1995 年），以 27.

(38) 三年的時間出版《淡新檔案》一〜四冊，將 11101 案至 12705 案（共 191 案）做詳細的標點、校註與排版。接下來的整理工作又移回由臺大圖書館特藏組負責，除出版的工作外，也將淡新檔案放上網路以供檢索。《淡新檔案》是清代所遺留下來的一批文書，文件時間從乾隆 54 年（1789）至光緒 21 年（1895），前後跨大約一百年的時間。乙、岸裡大社文書. 立. 政治大. 1938 年由臺北帝大理農學部校友張耀焜所捐贈。岸裡社之名，始見於. ‧ 國. 學. 『諸羅縣志』。為清代臺灣平埔族群居部落區，原名 Lahodoboo 社，該社號. io. sit. y. Nat. 稱岸裡大社。. ‧. 稱有九社，其中位於現今之臺中神岡鄉之岸裡及大社二村聲勢最大，故又. er. 岸裡大社文書涵蓋之年代自清乾隆六年（西元 1741 年）起至民國七年. al. n. v i n Ch （西元 1918 年），是岸裡社頭目潘家留存之文書契字，共計 1,131 件，內容 engchi U 包括官府之通告、諭札、批示等，及民間之招瞨、承瞨、領墾、借銀、借穀等契文，其中地契的數量最多，這些清代臺灣中部民間經濟關文書，是研究臺灣中部開發史、民族關係及土地制度等問題的珍貴第一手資料。岸裡大社文書內容可大略分為兩類：岸裡社與官府間往來之文書（稟文、差票、諭示、控案抄錄等文件）以及番民間往來之文書（招瞨、承墾、典賣、借字、合約等契字）。此批文書目前藏於台大圖書館特藏組，共有流 28.

(39) 水編號 1,131 號，其中亦有一號多件或多頁者，其分包編號為 G91 至 G144，合計單張文書有 1,100 號（岸 0001 號－岸 0980 號、岸 0982 號－岸 1131 號），帳簿與成冊之文書有 31 冊。單張之文書大多為契字，並以土地文書為主。(註24) 肆、. 國史館臺灣文獻館. 政治大. 國史館臺灣文獻館之前身為民國 37 年 6 月 1 日成立臺灣省通志館，專責辦. 立. 理臺灣省通志之纂修，旋於 38 年 7 月改組為臺灣省文獻委員會，除設委員、編. ‧ 國. 學. 纂從事文獻研究工作外，並分設編纂組、採集組及整理組，以負責本省文獻史. ‧. 料的採集、整理、典藏、文獻書刊的出版及史志的纂修。及至民國 47 年配合組. sit. y. Nat. 織調整，改隸民政廳；86 年 7 月改隸文化處。88 年 7 月因應臺灣省政府業務功. n. al. er. io. 能與組織調整，再度隸屬臺灣省政府。91 年 1 月 1 日改隸國史館，更名為「國史館臺灣文獻館」。（註25）C h. engchi. i n U. v. 國史館臺灣文獻館的重要業務其中一項為古文書的蒐集、典藏、數位化、出版及推廣，歷年來該館透過採購、民間人士捐贈等方式，典藏古文書原件約有一萬四千餘件，是國內重要的典藏古文書機關。該館所典藏的古文書中有板橋林家古文書、霧峰林家古文書、萬丹李家古文書、新竹吳家古文書及臺灣獨立運動的先驅－廖溫義古文書等。. 29.

(40) 該館亦有豐富的古文書出版品，自民國 88 年出版第 1 本《草屯地區古文書專輯》，之後陸續出版各地區之古文書專輯，目前已經出版 19 本書。(註26). 伍、. 中央研究院臺灣史研究所檔案館. 臺灣史研究所檔案館於 2009 年 9 月 10 日成立，該館前身為「古文書室」，延續自臺灣史田野研究計畫時期所奠定之史料蒐藏傳統，專責臺灣重要檔案史. 政治大. 料的蒐集和保存，支援臺灣史深化研究和多樣性發展、編排描述、數位典藏與. 立. 開放應用等各項相關事宜。館藏中屬民間文書與私人檔案者，約計有 7.3 萬件，. ‧ 國. 學. 其中包括國內典藏量數一數二的民間契書、圖像資料、以及帳冊、日記等個人. ‧. 與家族檔案之特色館藏。(註27). sit. y. Nat. a. er. io. 該館於古文書正式入藏前，會將相關資料即時記錄，包含以下 16 個欄位(註. n. v l 28)：批號、所藏號碼、區域號碼、契種號碼、裝訂編號(輯或冊)、裝訂頁數、 ni Ch. engchi U. 數量(頁)、尺寸(公分)、附件 (契尾或其他)、件名、時間、地點(土名及今地名)、相關人(立契人與關係人)、相關番社、印章(關防、官印、私人印章或其他)、備註等。(註29). 30.

(41) 陸、. 宜蘭縣史館. 宜蘭縣史館成立於 1992 年，是全台第一座縣級為編纂地方史志，為長期蒐藏地方史料、紀錄地方歷史與推廣地方歷史意識而成立的史政機關，置館長一人，下設二組，一為文獻組，掌理史料檔案之蒐集、記錄、研究；圖書資料之典藏、閱覽服務；縣史之編修及地方史志之協修；出版及教育推廣之規劃辦理；. 政治大. 地方史館之輔導及館際交流等事項，二為行政組：掌理文書、庶務、出納、財. 立. 產、資訊管理、管制考核及不屬其他各組之事項。(註30)該館藏最大特色為特藏. ‧ 國. 學. 資料：有文獻手稿、古文書、教育史料、譜系訃文、私家檔案、影音資料、圖. ‧. 表拓本、文宣廣告品、館史資料等，是研究宜蘭地方史的第一手史料。其中館. sit. y. Nat. 藏古文書概分為 12 類：房地買賣、財產配管、招墾瞨耕、典貸借洗、諭示稟札、. er. io. 丈單執照、租稅契照、水利契字、書狀證券、文教禮俗、生理簿記及其他雜項，. al. n. v i n Ch 約有 2 千餘件，並已出版《宜蘭古文書》第九輯。(註31) engchi U. 31.

(42) 第三節. 檔案編排與描述. 檔案的編排與描述是檔案管理工作的核心，也是檔案管理人員對於檔案進行智能控制與實體控制的必要過程。編排與描述兩者是互相依存的關係，檔案編排是上游，透過編排工作可以提供下游檔案描述工作的架構，而透過檔案描述的內容資訊可以觀察到檔案編排模式。檔案編排包含識別檔案的智能架構，以及依據檔案來源原則與尊重原始順序所進行的實體組織。檔案描述則是呈現檔案的內容. 治政及其脈絡的資訊，並藉由檔案編排與描述促進檔案的開放與應用工作。大立 ‧ 國. 學. 在處理檔案時有其特殊的原則，與其他類型的資料有很大的差異。目前所有的檔案學者，皆認同尊重全宗、來源及原始順序原則的重要性。由於檔案並非由. ‧. 人為刻意產生，而是為處理某項事務自然產生，藉此三項原則，可以維護檔案的. sit. y. Nat. 證據特質，反映出產生檔案的個人或單位的功能、業務或活動。. er. io. n. al 尊重全宗的概念具有外在及內在兩個面向：外在關係關注於產生者文書紀錄 iv. n U engchi 的整體性，判斷檔案的產生單位，即是依據來源原則；內在關係維持全宗內檔案. Ch. 的原始編排順序，依據檔案的原始順序原則。因此，尊重全宗、來源及原始順序三者具有相當密切的關聯。. 32.

(43) 壹、. 檔案編排的基本原則. 檔案編排是指：「依據尊重檔案來源，以維護其背景脈絡和達成對資料實體與智能控制的組織資料的過程」。編排是組織文書和文件以展現檔案內容和重要性的過程，是包括整裝、標示與排架等方式達到館藏實體或行政管理的過程。編排目的在於建立檔案的邏輯體系，建立在來源原則(Provenance)與尊重原始順序(Original order)等概念基礎，如同《荷蘭手冊》第 2 條強調：「一個檔. 政治大. 案全宗是一個有機的整體」(All archival collection is an organic whole)。(註32). 立. ‧ 國. 學. 一、尊重來源原則(Principle of provenance). ‧. 來源即檔案產生的出處。依據國際檔案理事會與美國檔案人員學會對. sit. y. Nat. 於「來源」之定義來看，皆是強調機構或個人在處理業務過程中所產生、. er. io. 彙集、維持與使用文件，有關這些機構或個人與文件的關係。由於檔案產. n. a. v. l C 生是隨著機構或個人業務、生長與活動，呈有機的成長，經由檔案可反應 ni. hengchi U. 出某一機構或個人所產生的特質。文書必須依據其在一個有機體或組織活動的來源進行編排。此原則於 19 世紀由法國國家檔案館所提出，並成為歐洲國家編排公共文書的指導原則。19 世紀末由 S. Muller, J. A. Feith 與 R. Fruin 三位所著的荷蘭手冊中，首先賦予來源原則理論性的闡述，並且獲得普遍性的認同。美國檔案學家謝倫伯格(T. R. Schellenberg )認為來源原則的優越性，有 33.

(44) 5 點：(註33) 1.維護檔案的證據價值； 2.符合檔案的性質； 3.協助檔案管理人員處理檔案； 4.便於檔案的編排； 5.便於檔案的描述。. 政治大. 以古文書檔案而言，如前述具有來源多元性的特質，檔案典藏單位典. 立. 藏的古文書檔案可能具有數個來源，如：家族成員、認證機構、公證人等。. ‧ 國. 學. 依據尊重來源原則，則不能將不同來源的檔案重新編排而相互混淆。. ‧. 二、尊重全宗原則(Principle of respect des fonds). Nat. io. sit. y. 檔案來源原則的核心在於檔案的產生者，所強調的是檔案與產生者間. er. 的關係。全宗理論最早於 1841 年由法國內政部第 14 號通令所提出，主要. al. n. v i n Ch 內容是：來源於一個行政單位、一個公司、一個家庭的全部檔案即是一個 engchi U 全宗，應當放在一起。. 「出處」是全宗概念最核心的觀念。個人與機構在其功能與活動中自然地產生文書。而文書「自然」、「有機」的彙集便稱為一個全宗。但是檔案的產生者並不限於政府單位，私人組織、個人或家族都是檔案產生的來源，這個觀點在《荷蘭手冊》條文 3 指出：「行政單位或私人單位都可以形成檔案紀錄」，並定義家族檔案(Family archives)：「由一個家族 34.

(45) 成員、或是同一家族不同成員、或封建城堡的成員們所產生與彙集的文書紀錄，以特定的方式聚集在一起，但不同於官方檔案紀錄的有機形成與連繫。」 (註34) 尊重全宗，簡單來說就是將政府、機構、個人或法人團體等各自所產生的檔案分別聚集起來，而不與其他機構的檔案相互混淆，這些群組就是這些政府、機構、個人或法人團體的全宗。. 政治大. 依此看來，某個人或某個家族所產生的古文書檔案應集合起來，不可. 立. 三、尊重原始順序(Respect for original order). 學. ‧ 國. 分散，一般稱為「個人全宗」或「家族全宗」。. ‧. 尊重原始順序原則是用以維護政府機構歸檔系統，包括特殊的文書系. Nat. io. sit. y. 列與其相互之間的關係。《荷蘭手冊》中也提到：「基於檔案館藏的原始組. er. 織，主要可符合其產生機構的組織架構」，對照來源原則，原始順序強調的. al. n. v i n Ch 是關於檔案保存與歸檔系統。尊重原始順序原則強調由檔案的原始順序， engchi U 可反映其原有產生與使用情況。維持檔案的原始順序主要兩個目的在於：. 1.維持文書既存的關係及其證據意義，以推論其原有的脈絡關係；2.方便檢索到所需的文件，並協助檔案館建置檢索工具。《荷蘭手冊》條文 17：「檔案全宗的編排必須儘可能重建其原始順序」，該條文主要強調需建立原有的順序，但不是全盤接受移轉檔案時的順序，而是應該依據檔案產生者的組織需求或活動經歷，重建原始順序前，必須 35.

(46) 先研究檔案全宗所有文書紀錄的編排概況，包括檔案全宗是如何形成，當全宗仍處於有機成長時是如何移轉到檔案館等，因此，條文 18：「檔案全宗的原始編排如有錯誤可加以修正」，無論此項錯誤是由行政單位所造成或是典藏時暫時性改變所產生的錯誤。關於尊重檔案原始順序原則的應用，英國檔案學家詹金森(Sir Hilary JenKinson)認為尊重檔案的原始順序，無論需付出任何代價，拒絕重新編排. 政治大. 檔案。除非原始順序明顯錯誤或無法辨識，否則應遵守原始順序的原則。. 立. 美國檔案學家謝倫伯格則認為原始順序主要考慮使用性或方便性，原始順. ‧ 國. 學. 序應達成此目的。如果未能達到，則檔案人員即使會破壞原始順序也不須. ‧. 後悔。對於檔案編排主張應有彈性，尤其在處理非文字檔案。(註35). Nat. io. sit. y. 但由於古文書多由個人所產生，並不一定具有順序，不一定能適用此. n. al. er. 原則，若有此情況，則檔案管理人員則可適情況調整檔案的順序。貳、. 檔案控制層級. Ch. engchi. i n U. v. 基於前述對檔案編排三項原則：尊重來源、全宗與原始順序，在檔案管理領域中，檔案的處理層級分為五個層級，以下就薛理桂於《檔案編排與描述：理論與實務》一書中，就美國、英國的檔案控制層級分別說明如下：（註36）. 一、美國. 36.

(47) Holmes 所提的五個控制層級為：典藏庫(Repository)、全宗(Record group/collection)、系列(Series)、案卷(File unit)與單件(Item)，而檔案人員執行編排工作時，通常是以全宗、系列、案卷與單件四層級，作為檔案編排工作的依據。Holmes 所提出的控制層級，主張：「現代檔案工作重點是由一般性到特殊性，由最廣泛到細微處，採用漸進方式進行檔案編排與描述」。. (一) 典藏庫(Repository). 政治大典藏庫層級的決策是由最高行政層級進行，而不屬於檔案人員日常立. ‧ 國. 學. 的業務。該層級的決定主要依據是檔案實體的保存環境與開放利用等行. er. io. sit. Nat. (二) 全宗(Record group/collection). y. ‧. 政管理上考量。. n. al 「全宗」一詞源於法文的“fonds”，美國地區則是以“Archive group” iv. n U engchi 或“Record group”代表檔案全宗，“Collection”則代表手稿全宗。全宗通. Ch. 常是由一個機構所產生的文書或某個人的全部文件所組成。建立檔案全宗時，檔案人員應將同一個來源所產生的文書集合在一起，成為一個全宗。若該全宗是由組織業務複雜的機構產生，可在其下成立副全宗 ( Subgroup)。編排方式可以依照該機構原有的組織業務關係，反映該機構的組織及功能關係。所以檔案人員應該對機構的行政歷史有一定的考證與理解。 37.

(48) (三) 系列(Series). 系列是在全宗之下的控制層級，通常是由機構內的下屬單位所負責的業務或功能所產生的文書組成，其內容包含產生文書的業務內容及歸檔資訊。若系列的規模或數量龐大，可以再細分為若干個副系列 (Subseries)。. 系列層級編排包含了二個層面：一是系列內部的順序(案卷編排)；. 政治大二是系列之間的順序(全宗下的系列排序)。檔案人員必須依照文書產生立 ‧. ‧ 國. 學. 時的內部順序，作為系列內部案卷的排序。. (四) 案卷(File folder/File unit). sit. y. Nat. 案卷是系列下的層級，主要是為便於文書的實體管理及查找，通常. er. io. n. al 這些文書都是透過立卷的方式組合在一起，其形式包括裝訂在一起的一 iv. n U engchi 組文書或集中在一個卷夾內的散頁文書。檔案人員若在整理檔案時，發. Ch. 現案卷有明顯錯置情形，應加以改正。. (五) 件(Item). 件或單件（Item）是指由產生者所產生的個別文書，是組成案卷的基本單元，也是處理檔案的最基本層級。. 38.

(49) 整體而言，全宗、系列、案卷和件是檔案人員組織檔案的基本架構，亦即進行檔案編排（Arrangement）工作的主要依據。藉此使檔案呈現井然有序的狀態，便於檔案管理與應用服務的提供。而依據來源原則、全宗原則和原始順序所建立的全宗、文書系列、案卷和件等四個層級架構正好為檔案的編排提供一個清晰明瞭的組織架構，全宗、副全宗與副副全宗是檔案的產生者，而自系列以下的層級，則是屬於與單位的業務. 政治大. 或檔案形式有關，如圖 2.2 全宗構成圖：. 立. 全宗. 副全宗. 副副全宗. 副副全宗. io. n. al. 系列. 檔案產生單位. er. 副副全宗. sit. y. Nat. 副全宗. ‧. ‧ 國. 學. 副全宗. C h 系列 engchi. i 系列n U. 副系列. 副系列. 副系列. 案卷. 案卷. 案卷. 件. 件. 件. v. 單位業務、資料形式. 圖 2.2 全宗構成圖資料來源：薛理桂、王麗蕉著，檔案編排與描述：理論與實務(民 99 年，文華圖書館管理，臺北市)，頁 49。 39.

(50) 二、英國. 英國檔案界對於檔案的標準控制層級劃分與標記有其獨特性，依其《檔案描述手冊》(Manual of Archival Description，簡稱為 MAD)第三版中，檔案控制層級亦分為五級，分述如下：. (一) 典藏庫層級(Repository level). 政治大. 是最高的層級以數字「0」表示典藏庫層級。是用在國家檔案登記. 立. 處的聯合典藏庫系統的檢索工具、國籍登錄、資料交換時，必須提供典. (二) 管理全宗(Management group ). Nat. sit. y. ‧. ‧ 國. 學. 藏庫的識別碼時使用。. er. io. 以數字「1」表示管理全宗。此一層級用於全宗層級之上，指出實. al. n. v i n Ch 際產生單位的群組關係。可再細分為「1.n」副管理全宗(Sub-group)，再 engchi U 往下細分為「1.nn」副副管理全宗(Possible sub-subgroups)。. (三) 全宗層級(Group). 以數字「2」表示全宗層級(Group/Collection)。全宗是實體控制中最大的單位，其下可複分為「2.n」副全宗，再往下細分為「2.nn」副副全宗 (Possible sub-subgroups)。將相同產生來源的檔案形成一個全宗。 40.

(51) (四) 系列(Series). 以數字「3」表示系列 (Series )，在 MAD 第二版是以 Class 表示，系列是基本實體單元，往下可再複分為若干的副系列。系列的形成是將具有相同功能(Function)、格式(Format)或資訊內容(Information content) 的檔案彙集並排序，形成一個系列。. (五) 案卷 (Item). 立. 政治大. 以數字「4」表示案卷(Item)，案卷是用於檔案的處理、典藏與檢索. ‧ 國. 學. 的基本實體單元。案卷通常有簡單與容易辨識的保存形式，如一批. ‧. (Bundles)、文件夾(Files)、冊(Volume)或箱(Box)的實體形式。. sit. y. Nat. io. er. (六) 件(Piece). al. n. v i n Ch 以數字「5」代表件，是案卷組成中無法分割的個別文件。 engchi U 其中在 MAD3 第五部分的特殊格式中的第 18 章就是以地契(Title deed) 介紹說明，由於地契在英國或英語系國家的檔案館是很常見的館藏，也因為地契具有與眾不同的格式產生了這類文書研究的主題，另一方面則是因在過去，這類文書的成群地出現，影響了檢索工具的深度。這裡所處理的地契是以產生於英格蘭及威爾斯兩地格式為主，因為不同時期所產生的地契會有不同的特點，其處理方式則依地契產生年代區別有三種：1.西元 1300 年以前的 41.

(52) 地契 Early deeds(before 1300)；2.中世紀後期至近代早期地證 Late medieval to early modern deeds(14th to 17th cent)；3.近現代地契 More modern deeds(1925)。文中亦提到，地契具有研究當時家族歷史與反映地方特色、地形座標等多方面領域研究的潛在價值。. 也由於地契其特殊的格式，標準的 MAD 層次並不適用，提供於適用於地契的獨立層次系統如表 2.1 所示：. 治政表 2.1 MAD3 地契檔案層次表大立說明. 層次. ‧ 國. 學. 來源、脈絡及出處，例如財產。. 2 副全宗(Subgroup). 原始的群組，如同整個資產的部分，或是一批地契的組合。. 3 一批(Bundle). 具有共同要素的原始同批或同組契約。. Nat. io. 5 混合文件(Compound. 一組是屬於彼此或有緊密相關的文件，例如具有一致關係. n. al. sit. 在同批地契中相關的文件。. er. 4 副批(Sub-bundle). documents). 6 單個文件(Document). y. ‧. 1 全宗(Group). Ch. i n U. 的租約與解約文件。. engchi. v. 個別的契約。. 資料來源：本研究自行整理. 英美兩國在不同檔案層級所用的詞彙不盡相同，例如，美國是以“Record group”或“Collection”表示全宗，而英國是以“Group”表示。但兩國都是以層級由上而下的具體實施方式，從全宗、系列、案卷到件，自宏觀到微觀描述，對於檔案的實體館藏排序與智能內容的展現上，其目的是一致的。. 42.

(53) 參、. 檔案描述編碼格式(EAD) 檔案描述編碼格式標準(Encoded Archival Description，簡稱為 EAD)，參. 考國內數位典藏技術彙編 2007 年版中 9-1-4 後設資料專論中提到有關 EAD 的發展簡史，在檔案館社群後設資料標準中，其主要發展單位有柏克萊大學（1993）、美國檔案人員學會（Society of American Archivists）（1995）、美國國會圖書館（Library of Congress），其發展簡史如下(註37)：. 政治大. 1993-1995：發展 EAD 前身—Berkeley Finding Aid Project（BFAP）. 立. 1995/7：更名為 Encoded Archival Description (EAD). ‧ 國. 學. 1996/2-9：陸續完成 alpha、beta 版的 EAD DTD. ‧. 1998/8：出版 1.0 版本的 EAD DTD、Tag Library. Nat. io. sit. y. 2001/2：出版 EAD 應用指引（Application Guidelines for Version 1.0）. er. 2003：出版 EAD 2002 版（EAD DTD、Tag Library）. al. n. v i n C h Archival Description, 檔案描述編碼格式（Encoded EAD）。包含三大結構， engchi U. 146 項基本元素，102 個屬性，圖 2.3 為 EAD 層次控制與結構示意圖。 (一) 提供查檢工具本身的相關資訊，包括二個高層次元素：<eadheader>， <frontmatter>。 1. EAD 標目<eadheader>：記錄查檢工具本身的書目性與描述性資料。 2. 前面事項<frontmatter>：說明<archdesc>（檔案描述）之前的前 43.

(54) 言文字，主要敘述查檢工具的產生、出版與使用，而非描述資料的資訊。如：封面、前言、獻辭，及查檢工具的使用說明等。. (二) 提供檔案資料內容的相關資訊，包括一個高層次元素：檔案描述 <archdesc>。檔案描述<archdesc>：記錄整個的 EAD 檔案的封包元素，包括描述檔案資料的內容、背景和範圍，以及有助資料使用的管理與補充資訊。. 政治大. 立. ‧ 國. 學. 全宗層次〈ARCHDESC〉. ‧. 系列層次. y. 〈C01〉. sit. io. al. n. 〈C02〉. 〈DSC〉. 〈C01〉. er. Nat 案卷層次. 系列層次. 案卷層次. 案卷層次. 〈C02〉. 〈C02〉. Ch. engchi. i n U. v. 案卷層次〈C02〉. 件層次〈C03〉. 圖 2.3 EAD 層次控制與結構示意圖資料來源：本研究自行整理. 肆、. 檔案描述規則內容標準. 一、英國的檔案描述規則英國地區的檔案描述標準，最早是由英國檔案人員學會(The Society of Archivists)於 1980 年代初，針對檔案描述工作擬定相關標準。1984 年則改由 44.

(55) 英國利物浦大學教授 Michael Cook 負責主持「檔案描述計畫」(Archival Description Project)，該計畫在 1986 年完成一份報告稱為《檔案描述手冊》 (Manual of Archival Description，簡稱為 MAD)，其後又歷經兩次修訂，於 2000 年修訂了第三版，稱為 MAD3，是目前英國主要採用的檔案描述規則。 MAD3 的主要架構是承襲自 MAD2，其修訂的改變大致有三點：1.增加與 ISAD(G)相關條文的對映，以因應國際標準化的朝流；2.配合電腦的發展，將. 政治大. 原來機讀檔案的著錄方式，以因應當前需求；3.增加許多大範圍的範例說明。. 立. (註38). ‧ 國. 學. MAD 是以控制館藏為導向，其中提出檔案檢索工具(finding aids)中的任一. ‧. 層級描述，均是最重要的結構性資料庫的觀念。作為供檔案人員描述檔案時. Nat. io. sit. y. 的工具，MAD 提出檔案人員進行檔案描述時，需先決定的四個項目：1.檔案. er. 的編排與使用的分類系統、2.使用的編排與描述層級、3.描述的深度、4.持續. al. n. v i n Ch 提供新檔案資料至現有檔案的可能性。只有完成這四個項目的描述才算是完 engchi U 整的檔案描述。. 整本 MAD3 手冊，其架構可分為五個部分和四個附錄。每一部分由若干規則組成，簡單介紹如下：(註39) (一) 第一部分：檔案描述特質(The Nature of an Archival Description)。規則 1 至規則 9.11J，內容為檔案的定義、檔案編排、檢索工具的功能、描述的層級與深度、多層級規則、其他檔案描述方面。 45.

(56) (二) 第二部分：檔案描述資料結構(The Data Structure of an Archival Description)。規則 10 至 14.9B。內容有資料結構目的、資料項目表的組成、資料項目表摘要、一般規則、特殊規則。 (三) 第三部分：描述模式(Model for Description)。規則 15 至 16。內容有標準摘要、較高或較低層級描述、段落或清單模式、管理全宗標目、全宗描述、副全宗描述、系列描述、項目描述、件描述、組合描述。. 政治大. (四) 第四部分：檔案描述舉例(Typology of Archival Description)。沒有列入. 立. 規則排序，內容主要是舉出各檔案館實際描述的不同例子以供參考。. ‧ 國. 學. (五) 第五部分：特殊格式(Special Format)。規則 17-25，包括簡介、地契、. ‧. 信件、照片、繪圖檔案、建築檔案、聲音檔案、影片與錄影帶檔案、. Nat. io. sit. y. 電子文書。. er. (六) 附錄(Appendixes)：共有四個附錄，分別是技術詞彙典、參考書目、. al. n. v i n Ch ISAD(G)1994 版規則、ISAD(G)／EAD／MAD3 對照表。 engchi U. MAD3 的檔案描述資料結構，說明於規則 14：「使用資料項目表的特殊規則」(Specific rules for the table of data elements)，該規則將檔案的描述結構分成二部分：「檔案描述部分」與「管理資訊部分」。這兩個部分都具有各自包含的項目。分別簡述如下： (一) 檔案描述部分這部分是包含一般使用者感興趣的基本資訊，而這些資訊有助於使 46.