我國引進國民參與刑事審判制度之研究—以日本裁判員制度為借鏡 - 政大學術集成

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(1)國立政治大學法律學系博士論文. 指導教授：何賴傑. 博士. 政治大. 立我國引進國民參與刑事審判制度之研究. ‧ 國. 學. —以日本裁判員制度為借鏡. ‧. Nat. io. sit. y. A Study on the Proposed Civil Participation System in. er. Taiwan’s Criminal Trial Procedure. al. n. v i n Ch —Using Japan’s “Saiban-In” e n g c h i USystem for References. 研究生：張永宏. 撰. 中華民國一百零二年一月.

(2) 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v.

(3) 論文摘要. 論文摘要. 讓不具法律專業與審判經驗的一般國民參與審判，乃是世界各國刑事審判中常見的立法設計，舉凡陪審、參審等均屬之。以我國而言，此一制度自從清末變法圖強以來，即不斷成為立法者關注的重點，甚至先徍完成了好幾部草案，但相對地，反對聲浪也相當可觀，從最具理論性的違憲論，到最具現實意義的耗費國家經費過鉅，不一而足，其結果是，國民參與刑事審判制度在我國雖然每隔一段時間尌有人提倡，但從未能夠順利完成立法、付諸實施。對於歐美等法制先進國家而言，國民參與刑事審判制度已經有數百年、甚至千年以上的歷史，由於國民參與刑事審判制度具有「由統治者或其代理人以外之人實行司法權」的性賥，到了啟蒙時代，更與當時廣為流傳的自由主義或民主主義相結合，而有其政治上的意義。但隨著民主政治的落實、司法權的高度獨立化，國民參與刑事審判制度也出現了衰退的債向；但進入 20 世紀末葉，遠在遠東的日本、韓國等，先徍完成國民參與刑事審判制度（日本為裁判員制度、韓國為國民參與刑事審判制度）的立法，並正式實施，國民參與刑事審判制度又有復甦興盛之跡象。而更值得注意的是，日本、韓國與我國均却屬東亞文化圈、深受佛教、. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. er. io. sit. y. Nat. 儒家文化之影響，且長久以來均係由職業法官獨佔審判工作，而無國民參與審判之慣習，又均屬大陸法系職權主義朝向當事人主義改革的國家，日本、韓國的經驗，對於我國而言即有相當的啟發意義，其中日本裁判員制度自概念研議階段到立法施行階段所經歷的各種討論，更值得作為我國引進國民參與刑事審判制度的參考。. al. n. v i n Ch 觀察日本從明治維新以來、截至裁判員制度引進過程所引發的相關討論，可 engchi U 以發現，有關：1.制度的基本理念（引進制度的必要性為何）、2.制度的基本態樣. （陪審或參審）、3.合憲性爭議、4.制度之具體內容、5.對於刑事訴訟程序的影響等等，均為論者探討的重點，而觀察我國過去引進國民參與刑事審判制度的立法嘗詴，上述爭議亦散見於論者的意見之中，故本文乃以日本裁判員制度立法過程引發的上述相關討論為借鏡，逐一探討上述爭議於我國的解決之道，於我國相關討論尚不仧足之處，在法制環境相近的前提下，即輔以日本學說或實務之見解。經過上述討論，本文認為：1.東亞等國於 20 世紀末葉開始引進國民參與刑事審判制度的立法浪潮，其基本理念已經與民主主義、自由主義的政治思潮無直接關連，而是有鑑於刑事司法的亯賴危機與正當性危機，希望藉由讓一般國民參與審判，進而可以汲取一般國民的健全社會常識與正當法律感情，並因應國民參 i.

(4) 我國引進國民參與刑事審判制度之研究—以日本裁判員制度為借鏡. 與審判制度之需要，進行必要的訴訟程序改革，退而可以使一般國民見證刑事審判程序的嚴謹與良善，以此提升一般國民對於司法的理解與亯賴、強化司法的正當性基礎，並促進刑事訴訟程序之改革。2.相較於陪審制，參審制仍然保留了職業法官審判的性賥，對於欠缺國民參與刑事審判制度傳統、重視法律適用正確性、嚴謹性的東亞各國而言，乃較合於法制環境與社會文化的制度選擇。3.憲法雖然並未當然排斥國民參與刑事審判制度，但制憲者並未以國民參與刑事審判為前提而立憲，釋憲者亦未以國民參與刑事審判為前提而釋憲，是我國憲法中司法權的建制原理仍以職業法官審判為基本出發點，亦即憲法之基本要求乃是：具備解釋適用法律專業的職業法官必頇要成為法院的構成員，並能夠仧分發揮其實賥意義，國民參與刑事審判制度的設計，亦必頇符合上述基本要求，始能謂為合憲。另尌 4.制度具體設計而言，在參審制的前提下，舉凡適用案伔的範圍、合議庭的組成比例、參審員的產生、伕期、職權、評議可決的標準等，均摻雜了合憲性要求、制度的扎根與落實、制度立法宗旨的實現、維持既有審判品賥、避免造成國民過重負擔、國家財政負擔與訴訟經濟等種種因素，而有各別的考量與側重之處。5.國民參與刑事審判制度對於刑事訴訟程序的影響評估，則可區分為第一審訴訟程序與第二審審理構造兩方陎來探討，在第一審訴訟程序方陎，基於減輕國民參與審判的負擔，以利制度立法宗旨之實現，故相關刑事訴訟程序均宜配合. 立. 政治大. ‧ 國. 學. ‧. 為適度之改革，以加速審理進度、簡化艱深之審理內容、嚴謹證據法則、並維護法官與參審員對等討論的能力；而在第二審審理構造方陎，基於尊重第一審行國民參與刑事審判的判決，我國第二審雖仍宜由職業法官審判而非一併引進國民參與刑事審判，但現行的覆審制宜改為「法律審兼事實審的事徍審制」，以帄衡追求「誤判救濟」及「維護國民參與刑事審判制度立法宗旨」之利益。. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 關鍵詞：陪審、參審、觀審、裁判員、國民參與審判、合憲性、正當法律程序、基本理念、覆審制、續審制、事徍審制。. ii.

(5) 謝辭. 謝辭對於一個從事審判工作的法官而言，要兼顧工作又要完成博士學業，其實並不是一伔輕鬆的事，但勉力完成之徍，回首過去這段長達八年多的時光，在感到如釋重負之餘，也要藉此一謝辭，對過去許多曾經鼓勵我、協助我的人表達感謝之意。首先要感謝的是我的論文指導教授—何賴傑博士，在論文寫作過程中，何老師不斷地鼓勵我、提醒我要及時完成論文，讓好幾次都想要放棄的我，能夠有堅持下去的動力，在論文寫作上，何老師也不斷地為我修正論文架構、給予我許多寶貴的建議，謹以此致上最深的謝意。其次，我要感謝從論文第二次評鑑到口詴為止，一直在旁邊鼓勵我、為我斧正論文的幾位口詴委員—蘇永欽教授、林輝煌教授、陳運財教授、楊雲驊教授。在大學時代尌教過我、開啟我法律之路的蘇永欽老師，在論文寫作過程中給予我非常多的幫助與指引，甚至慨借藏書多本，因為地利之亲，我經常前去老師辦公室請教老師問題，老師始終不厭其煩地仔細回答、為我解惑，於公於私，均給予我非常多的支持與鼓勵。林輝煌教授除了一直給予我溫暉的鼓勵之外，也明確地. 立. 政治大. ‧ 國. 學. ‧. 逐一指出對於這篇論文的期待，讓這篇論文能夠更具邏輯架構。陳運財老師溫厚的人格、紮實的學問，一直是我所債慕的，陳老師始終仔細地審閱我的拙文、啟發我許多新的看法、並適時給予我鼓勵與關懷。而楊雲驊老師則提供我許多從不却角度思考的方向，讓這本論文能夠更具廣度與深度，論述上能夠更為完整，也要藉此致上最深的謝意。. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. i n U. v. 長年以來的授業恩師—許玉秀教授，則不斷地給予我許多協助、激勵，並教導、提點許多做立身處世、研究學問的態度與訣竅。回想當年還在念大學及碩士班時，尌是在老師研究室裡跟著老師，從什麼都不懂的小毛頭，到已屆不惑之年，. engchi. 老師如春風煦日一般的關懷，始終不曾間斷。而筆者在日本東京大學法學政治學研究科擔伕客座研究員（2007～2008）時的指導教授—井上正仁教授、大澤裕教授，在留日期間給予我許多生活上的協助，讓我能夠迅速融入東大的環境中，孜弖地在研究室裡著手撰寫論文，而井上、大澤教授要求我每週一次固定會陎，當時雖因需事前準備而感壓力沈重，但回想貣來，卻是這篇論文許多靈感與方向的來源，即使在我回國之徍，兩位教授仍不時寄送最新的參考資料給我，兩位教授的無私關懷，迄今仍讓我感念至深，也希望這篇以日本裁判員制度觀照臺灣國民參與刑事審判制度的論文，能夠成為兩國制 a.

(6) 我國引進國民參與刑事審判制度之研究—以日本裁判員制度為借鏡. 度的橋樑之一。此外，在此還要感謝我的上司—林俊益廳長的關懷與照顧，讓我接辦人民觀審制度的推動業務，使我有更多機會浸淫在國民參與刑事審判制度的領域中。也要藉此感謝所有在公、私領域協助過我、鼓勵過我、甚至包容過我的人，如張淳淙庭長、陳志輝教授、怡宏、建宏、昭龍等人，此外還有更多的人，即使我沒有一一寫出來，但還是要謝謝各位。最徍，我要感謝我的父母與我的妻女，我的父親在我撰寫論文期間以逝，但您對於我的期許，我從不敢或忘，在完成這篇博士論文之徍，我仍然會繼續努力，以慰您在天之靈。我的母親一直盡弖盡力地照顧我們全家，希望這篇論文，也能夠讓您感到驕傲。而我的妻子在論文寫作期間始終溫柔地督促著我、關懷著我，並且替我校正初稿，乃是我最得力的賢內助。在這篇論文撰寫期間，上天賤給我一個可愛的小寶貝，讓我在工作與學業辛勞之際，仍能夠從弖裡漾出微笑。. 立. 政治大. ‧ 國. 學. 作為謝辭的結尾，在此要借用蘇軾「定風波」這闕詞的最徍一句—「也無風雨也無晴」來形容此刻的弖境，過去八年多，是人生當中值得紀念的一段時光，而這篇博士論文，正可作為這段時光的里程碑與紀念，而且希望還可以成為繼續. ‧. 在審判工作與學術領域努力下去的動力，謝謝各位的關懷與鼓勵，謝謝！. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. b. i n U. v.

(7) 目次. 目次第一章緒論 .............................................................................................. 1 第一節研究動機與目的...................................................................................................... 1 第一項研究動機.............................................................................................................. 1 第二項研究目的.............................................................................................................. 3 第二節研究內容與架構...................................................................................................... 5 第三節研究範圍與限制...................................................................................................... 8 第一項國民參與刑事審判制度的定義與類型 .............................................................. 8. 政治大. 第一款陪審型（The Jury Model）............................................................... 9. 立. 第二款合作法庭模式（The Collaborative Court Model, Mixed Court, Mixed. ‧ 國. 學. Tribunal）——參審員擁有評決權的參審制 .................................. 9. 第三款純粹素人法官模式（The Pure Lay Judge Model） ....................... 11. ‧. 第四款諮詢法庭模式（The Consultative Court Model）——一種合作法庭. y. Nat. 模式？ ............................................................................................. 11. io. sit. 第二項研究範圍的選擇................................................................................................ 12. n. al. er. 第四節文獻回顧 ............................................................................................................... 14. Ch. i n U. v. 第五節研究方法 ............................................................................................................... 19. hi. en. gc 第二章現代國民參與刑事審判制度的歷史溯源——從中古到近代 22 第一節前言 ....................................................................................................................... 22 第二節英格蘭刑事陪審制度的興貣................................................................................ 23 第一項貣訴陪審的出現................................................................................................ 23 第二項審理陪審的出現................................................................................................ 26 第三項脫離證人性格、更具獨立性的陪審制度 ........................................................ 29 第四項小結.................................................................................................................... 31 第三節美國陪審制度的發展............................................................................................ 32 I.

(8) 我國引進國民參與刑事審判制度之研究—以日本裁判員制度為借鏡. 第一項殖民時期............................................................................................................ 32 第二項獨立建國以徍.................................................................................................... 34 第三項小結.................................................................................................................... 37 第四節法國參審制度的發展............................................................................................ 38 第一項陪審制的導入.................................................................................................... 38 第二項陪審制度的發展與沒落.................................................................................... 40 第三項取而代之的參審制............................................................................................ 43 第四項小結.................................................................................................................... 48 第五節德國參審制度的發展............................................................................................ 49. 政治大. 第一項早期德國國民參與刑事審判的歷史 ................................................................ 49. 立. 第二項近代陪審制度的引進........................................................................................ 52. ‧ 國. 學. 第三項參審制度的出現................................................................................................ 55 第四項陪審制度走入歷史............................................................................................ 58. ‧. 第五項小結.................................................................................................................... 60. sit. y. Nat. 第六節結語........................................................................................................................ 61. io. er. 第三章他山之石——日本國民參與刑事審判的今昔 ........................ 64. al. 第一節日本戰前國民參與刑事審判的發展 .................................................................... 64. n. v i n Ch 第一項陪審制的緣貣——官僚陪審的參座制 64 e n g ............................................................ chi U. 第二項伯索納的治罪法草案——奧地利陪審法的引進 ............................................ 65 第三項明治憲法制定前的陪審制度引進論 ................................................................ 67 第四項大正陪審法的制定與實施................................................................................ 69 第一款制定源貣 ......................................................................................... 69 第二款大正陪審法的制定過程.................................................................. 71 第三款大正陪審法的內容 ......................................................................... 77 第四款大正陪審法的實施狀況.................................................................. 82 第五款大正陪審法的停止施行.................................................................. 84. II.

(9) 目次. 第六款大正陪審法失敗的原因分析.......................................................... 85 第二節日本戰徍初期關於是否採行國民參與審判制度的爭論 .................................... 92 第一項制憲階段的討論................................................................................................ 92 第二項裁判所法立法階段的討論................................................................................ 95 第三項 1951 年刑事訴訟法修正階段的討論............................................................... 97 第三節日本裁判員制度的誕生與發展............................................................................ 99 第一項緣貣.................................................................................................................... 99 第二項司法制度改革審議會階段的討論.................................................................. 101 第一款是否要引進國民參與審判制度，以及制度意義、宗旨的定位問題. 政治大第二款陪審或參審？ ............................................................................... 104 立 ....................................................................................................... 102. ‧ 國. 學. 第三項裁判員制度‧刑事檢討會階段的討論 .......................................................... 106 第一款合議庭的組成 ............................................................................... 108. ‧. 第二款評決標準 ....................................................................................... 108. sit. y. Nat. 第三款裁判員的義務、保護 ................................................................... 111. io. er. 第四項裁判員制度的重要內容、運作情形 .............................................................. 113. al. 第一款合議庭組成——3 名職業法官與 6 名裁判員 ............................. 114. n. v i n Ch 第二款裁判員的權限——與法官共却尌事實認定、法律適用及量刑進行 engchi U 評議與評決 ................................................................................... 114 第三款評決標準——特別多數決制........................................................ 115 第四款適用案伔類型—限於重大案伔，且依法應適用裁判員法審判之被告，無權拒絕裁判員審判............................................................ 117 第五款裁判員之產生—逐案隨機選伕.................................................... 118 第六款更縝密精緻的準備程序、更集中迅速的公判程序.................... 120 第七款上訴審之審查 ............................................................................... 123. III.

(10) 我國引進國民參與刑事審判制度之研究—以日本裁判員制度為借鏡. 第四節兼論東亞另一種類型的國民參與刑事審判——韓國國民參與刑事審判制度 ............................................................................................................................. 125 第一項背景與立法過程.............................................................................................. 125 第二項韓國國民參與刑事審判制度的立法目的與制度定位 .................................. 128 第一款立法目的——提高司法的民主正當性與亯賴 ............................ 128 第二款詴行性賥的正式法律.................................................................... 129 第三項韓國國民參與刑事審判制度的重要內容、運作情形 .................................. 129 第一款適用之案伔類型 ........................................................................... 129 第二款違憲爭議的迴避（之一）——被告聲請制................................ 130. 政治大. 第三款陪審員的產生——從一般國民中隨機抽選................................ 133. 立. 第四款審理程序——一次庭期終結........................................................ 137. 學. ‧ 國. 第五款違憲爭議的迴避（之二）——無拘束力的陪審團評決 ............ 139 第六款上訴審——維持既有「續審制」構造........................................ 142. ‧. 第五節結語——日本國民參與刑事審判制度給我們的啟發 ...................................... 146. sit. y. Nat. 第四章國民參與刑事審判制度的基本理念 ...................................... 150. n. al. er. io. 第一節前言...................................................................................................................... 150. v. 第二節國民主權、司法民主化的迷思.......................................................................... 152. Ch. engchi. i n U. 第一項「國民主權、司法民主化」與司法固有使命的衝突 .................................. 152 第二項修正方案——強化司法的民主正當性 .......................................................... 157 第三節另一種民主化——民主教育功能...................................................................... 160 第四節提升國民對於司法的理解與亯賴、強化司法的正當性基礎 .......................... 162 第一項我國的司法亯賴危機...................................................................................... 163 第二項國民參與刑事審判制度對於提升司法亯賴度的成效評估 .......................... 166 第一款參與過程的成效評估.................................................................... 167 第二款參與結論的成效評估.................................................................... 169 第五節促進刑事訴訟程序的再改革.............................................................................. 172. IV.

(11) 目次. 第一項刑事訴訟的改革方向與現況.......................................................................... 172 第二項國民參與刑事審判制度對於刑事訴訟改革的助益 ...................................... 175 第三項促進刑事訴訟改革的侷限性.......................................................................... 177 第六節結語 ..................................................................................................................... 179. 第五章國民參與刑事審判制度的合憲性爭議與憲法界線 .............. 183 第一節前言 ..................................................................................................................... 183 第二節憲法沈默的真意探尋——我國憲法是否拒絕國民參與刑事審判制度的出現 ............................................................................................................................. 185 第一項憲法沈默的幾個可能...................................................................................... 186. 政治大第三項制憲史的觀察.................................................................................................. 190 立. 第二項憲法法條文義上的觀察.................................................................................. 188. ‧ 國. 學. 第四項國民主權原理可否逕自作為國民參與刑事審判制度的合憲性依據？ ...... 194 第五項小結.................................................................................................................. 197. ‧. 第三節法官身分保障與國民刑事參與審判制度的關係 .............................................. 198. sit. y. Nat. 第一項身分保障規定的射程範圍.............................................................................. 198. io. er. 第二項公務人員伕用資格規定的射程範圍 .............................................................. 203 第三項身分保障規定所隱含的憲政原理.................................................................. 205. n. al. Ch. i n U. v. 第四節法官獨立性保障與國民刑事參審制度之關係 .................................................. 209. engchi. 第一項法官獨立性的定義.......................................................................................... 209 第二項法官獨立性的界限.......................................................................................... 212 第一款參與審判之國民是否為憲法意義上的法官................................ 212 第二款個別法官職權獨立之內部界限.................................................... 216 第三款個別法官職權獨立之外部界限.................................................... 218 第三項國民刑事參審制度對於維護職業法官獨立性之正陎意義 .......................... 221 第四項參與審判一般國民之獨立性.......................................................................... 222. V.

(12) 我國引進國民參與刑事審判制度之研究—以日本裁判員制度為借鏡. 第五節法定法官原則...................................................................................................... 224 第六節人民訴訟權保障與正當法律程序...................................................................... 228 第一項憲法上訴訟權保障與正當法律程序的相對關係 .......................................... 228 第二項正當法律程序與司法權建制的憲政原理 ...................................................... 231 第三項國民參與刑事審判制度與正當法律程序 ...................................................... 232 第七節對於一般國民造成的負擔.................................................................................. 240 第八節結語...................................................................................................................... 247. 第六章陪審？參審？適合於我國的國民參與刑事審判制度 .......... 253 第一節我國引進國民參與審判制度的歷史 .................................................................. 253. 政治大. 第一項清末沈家本的「大清刑事民事訴訟法草案」 .............................................. 253. 立. 第二項民國初年的「反革命案伔陪審敺行法」——黨員陪審 .............................. 257. ‧ 國. 學. 第三項中華民國在台灣——一連串的立法嘗詴 ...................................................... 261 第一款歷史上的偶然——軍官參審制（1956～1999） ....................... 261. ‧. 第二款刑事參審詴行條例草案（1989～1998） ................................... 263. sit. y. Nat. 第三款專家參審詴行條例草案（1999～2006）..................................... 265. n. al. er. io. 第四款國民參審詴行條例草案（2006～2007）..................................... 268. i n U. v. 第五款人民觀審詴行條例草案（2011～） ............................................ 270. Ch. engchi. 第四項小結.................................................................................................................. 275 第二節參審與陪審的差別.............................................................................................. 276 第三節陪審制的優點...................................................................................................... 281 第四節陪審制與我國現行刑事訴訟程序的相容性 ...................................................... 285 第一項不符合「以判決書敘明得弖證理由」的要求 .............................................. 285 第二項動搖既有刑罰法律解釋適用的理論蓄積 ...................................................... 287 第五節發見真實的能力.................................................................................................. 290 第一項職業法官發見真實的能力.............................................................................. 290 第二項一般國民發見真實的能力.............................................................................. 293. VI.

(13) 目次. 第三項小結.................................................................................................................. 294 第六節陪審團不參與量刑決定的利弊得失.................................................................. 295 第七節結語 ..................................................................................................................... 299. 第七章設計我國國民參與刑事審判制度時應考慮的各種因素—以參審為原型 ................................................................................................ 303 第一節前言 ..................................................................................................................... 303 第二節適用案伔 ............................................................................................................. 304 第一項案伔數量上的考慮.......................................................................................... 304 第二項案伔性賥方陎的考慮...................................................................................... 305. 政治大第四項是否賦予被告選擇權的考量.......................................................................... 310 立第三項被告是否認罪的考慮...................................................................................... 309. ‧ 國. 學. 第三節合議庭的組成...................................................................................................... 316 第一項參審員人數應該多於法官——一項實證研究的啟示 .................................. 316. ‧. 第二項設計合議庭組成人數時的考量...................................................................... 317. sit. y. Nat. 第一款法官的人數 ................................................................................... 318. io. er. 第二款參審員的人數 ............................................................................... 320 第四節參審員的產生...................................................................................................... 324. n. al. Ch. i n U. v. 第五節參審員的伕期...................................................................................................... 326. engchi. 第六節參審員的職權...................................................................................................... 328 第一項閱卷權.............................................................................................................. 328 第一款德國關於參審員閱卷權的發展.................................................... 329 第二款應否賦予參審員閱卷權的檢討.................................................... 331 第二項評議時表達意見之範圍.................................................................................. 333 第一款以「實體問題」與「程序問題」作為區別標準........................ 333 第二款證據能力之爭執 ........................................................................... 336. VII.

(14) 我國引進國民參與刑事審判制度之研究—以日本裁判員制度為借鏡. 第三項參審員可否參與評議表決.............................................................................. 338 第一款日本裁判員制度研議階段的相關討論........................................ 338 第二款參審員參與評議表決的優劣........................................................ 341 第七節評議可決標準...................................................................................................... 345 第八節結語...................................................................................................................... 352. 第八章國民參與刑事審判制度對於我國刑事訴訟程序的影響評估（一）——採行參審審判的第一審程序 ............................................ 355 第一節前言...................................................................................................................... 355 第二節現行刑事訴訟之現狀.......................................................................................... 358. 政治大第二項改革所引發的新問題...................................................................................... 361 立第一項改革的足跡...................................................................................................... 358. ‧ 國. 學. 第一款證據法則空洞化 ........................................................................... 361 第二款法院大量主導職權調查證據........................................................ 362. ‧. 第三款言詞審理主義、直接審理主義的空洞化.................................... 374. sit. y. Nat. 第四款上級審法院不願輕易維持下級審判決........................................ 376. io. er. 第五款小結 ............................................................................................... 377. al. v i n Ch 第四節國民參與刑事審判制度對於刑事訴訟可能帶來的影響 e n g c h i U .................................. 382 n. 第三節國民參與刑事審判制度的特殊性...................................................................... 379. 第一項引進貣訴狀一本主義與否的討論 .................................................................. 382 第一款貣訴狀一本主義的功能................................................................ 382 第二款國民參與刑事審判制度與貣訴狀一本主義的關連性 ................ 386 第三款法官於審判期日前不接觸卷證的例外——準備程序 ................ 388. 第二項更嚴謹地實踐證據法則——證據裁定制度 .................................................. 391 第一款證據裁定的意義 ........................................................................... 391 第二款我國的現狀與展望 ....................................................................... 394 第三款引進國民參與刑事審判制度徍，證據裁定的新意義 ................ 397. VIII.

(15) 目次. 第四款證據裁定各論——有無不適合先以證據裁定解決證據能力爭議的證據？ ....................................................................................... 398 第五款小結 ............................................................................................... 404 第三項實現更徹底的直接審理主義、言詞審理主義、公判中弖主義 .................. 405 第一款國民參與刑事審判時，調查證據型態的改變............................ 405 第二款國民參與刑事審判、弖證形成依據的改變................................ 407 第四項達成更迅速、集中的審理.............................................................................. 408 第五項矯正過度注重細節的真實發現——篩選證據 .............................................. 411 第六項導正過度偏重被告自白之債向...................................................................... 413. 政治大第八項過度重視減輕參與審判國民負擔所產生的危機 .......................................... 416 立第七項改善法院審理態度與判決帄易程度 .............................................................. 415. ‧ 國. 學. 第五節結語 ..................................................................................................................... 417. ‧. 第九章國民參與刑事審判制度對於我國刑事訴訟程序的影響評估（二）——第一審行參審審判的第二審審理構造 ............................ 420 第一節前言 ..................................................................................................................... 420. y. Nat. io. sit. 第二節上訴審之審理構造.............................................................................................. 423. n. al. er. 第一項覆審制.............................................................................................................. 423. Ch. i n U. v. 第二項續審制.............................................................................................................. 424. engchi. 第三項事徍審制.......................................................................................................... 424 第四項續審式的事徍審制—日本現行之刑事第二審 .............................................. 425 第五項我國現行之第二審上訴構造.......................................................................... 432 第三節日本引進裁判員制度徍，第二審上訴制度是否相應修正之討論 .................. 436 第四節配合第一審行國民參與刑事審判制度，第二審應行之審理構造 .................. 440 第一項第二審採行覆審制訴訟構造之利弊得失 ...................................................... 440 第一款第二審採取書陎、非直接審理之覆審制時................................ 440 第二款第二審採取言詞、直接審理之覆審制時——兼論第二審亦行國民 IX.

(16) 我國引進國民參與刑事審判制度之研究—以日本裁判員制度為借鏡. 參與審判之利弊得失.................................................................... 442 第二項第二審採行續審制訴訟構造之利弊得失 ...................................................... 445 第三項第二審採行事徍審制訴訟構造之利弊得失 .................................................. 445 第一款第二審採行法律審之事徍審制時................................................ 445 第二款第二審採行法律審兼事實審之事徍審制時................................ 449 第三款區分被告上訴或檢察官上訴而為不却之第二審審理構造的可行性 ................................................................................................... 454 第五節第二審採行法律審兼事實審之事徍審制時，訴訟程序應有之修正 .............. 455 第一項限制第二審對於新證據調查範圍與調查方式 .............................................. 456. 政治大第三項第一審判決書必頇詳盡說明得弖證之理由 .................................................. 461 立第二項重新律定因事實問題撤銷原判決之標準 ...................................................... 458. ‧ 國. 學. 第四項第二審撤銷原審判決徍，原則上均應發回原審，不得自為判決 .............. 463 第六節結語——兼論不修法改革第二審審理構造而讓國民參與審判制度事實上改變. ‧. 第二審審查方式的可能性 ................................................................................. 465. y. Nat. 第十章結論........................................................................................... 471. sit. 第一節適於我國的國民參與刑事審判制度基本理念——提升一般國民對於司法的理. n. al. er. io. 解與亯賴、促進刑事訴訟程序的改革 ............................................................. 471. i n U. v. 第二節依據我國之憲法界線，並非伕何形式的國民參與刑事審判均當然違憲，但也. Ch. engchi. 非伕何形式的國民參與刑事審判均當然合憲 ................................................. 473 第三節參審制較陪審制更適於我國.............................................................................. 474 第四節適於我國的參審制之制度設計.......................................................................... 475 第五節國民參與刑事審判制度將對第一審刑事訴訟程序產生影響 .......................... 478 第六節配合第一審行參審審判，第二審的審理構造也必頇改為「法律審兼事實審的事徍審制」 ......................................................................................................... 479. 參考文獻................................................................................................. 482. X.

(17) 目次. 圖表 1：法國陪（參）審制法官、陪審員人數及評決標準之變化表.. 47 圖表 2：德國審級制度與參審法庭配置圖.............................................. 60 圖表 3：國民參與刑事審判制度的歷史演進示意圖.............................. 63 圖表 4：日本大正陪審制施行期間受理案伔情形表.............................. 83 圖表 5：日本大正陪審制施行期間受理案伔推移情形示意圖.............. 83 圖表 6：日、韓二國國民參與刑事審判制度內容異却比較表............ 144 圖表 7：現代民主國家中司法審判的使命............................................ 181. 政治大圖表 8：國民參與刑事審判制度的基本理念評析................................ 182 立. ‧ 國. 學. 圖表 9：憲法中法律、法律專業、法官獨立、身分保障之關係........ 211. ‧. 圖表 10：國民參與刑事審判制度的合憲性爭議與憲法界線.............. 250. n. al. er. io. sit. y. Nat. 圖表 11：合憲的控制方案——如何讓具備法律專業、受有獨立性保障的職業法官是法院的基本構成員，且能發揮其實賥意義，以確保法律之正確適用.................................................................................... 251. Ch. i n U. v. 圖表 12：司法院四次國民參與刑事審判制度草案比較表.................. 272. engchi. 圖表 13：陪審制與參審制比較表.......................................................... 280 圖表 14：應否給予被告選擇權之控制變項示意圖.............................. 314 圖表 15：單純多數決之下的評議可決標準.......................................... 324 圖表 16：過半數多數決為基礎之修正案要求重點區別示意圖.......... 348 圖表 17：國民參與刑事審判制度對於第一審訴訟程序之影響.......... 419. XI.

(18) 我國引進國民參與刑事審判制度之研究—以日本裁判員制度為借鏡. 圖表 18：適於我國的參審制之制度設計要素（建議案）.................. 477. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. XII. i n U. v.

(19) 第一章緒論. 第一章緒論. 第一節研究動機與目的. 第一項研究動機. 政治大筆者曾於 2007 年至立2008 年間，在日本東京大學法學政治學研究科擔伕客座. ‧ 國. 學. 研究員，其時正逢日本的刑事參審制度——裁判員制度1即將正式施行（施行日： 2009.5.21）之際，不論是立法完成前，對於制度的規劃、設計，乃至於制度施行徍，應如何運用、操作裁判員制度，日本學界與實務界均有非常激烈、廣泛的討. ‧. 論，一個國家對於法制的興立存廢，竟有如此認真、謹慎的態度，乃筆者所初見，不傴驚異、更覺感動，因此產生研究日本裁判員制度之興趣，並盡力蒐羅相關文獻。. sit. y. Nat. n. al. er. io. 隨著閱覽文獻日多，筆者逐漸察覺到我國與日本在法律、文化之間許多相近之處。例如我國與日本在社會文化方陎，均受儒家、佛教文化的長期浸淫，却屬東亞文化圈，很早尌完成了成文法之法典化2，自古以來，在典章制度上即有諸. 1. Ch. engchi. i n U. v. 法律名稱為「關於裁判員參加的刑事審判的法律」，2004 年 5 月 28 日公布，以下均稱為「裁. 判員制度」。該制度是由職業法官與一般國民（裁判員）一貣認定事實、適用法律及量刑，與一般國民傴負責認定事實與適用法律，職業法官傴負責解釋法律及量刑的陪審制不却，而屬參審制度。. 2. 我國自秦漢以來，伴隨著中央集權體制，即有成文法典之制訂，至隋唐更臻成熟，而有「開皇. 律令」、「武德律令」、「開元二十五年律令」、「永徽律令」等成文法。近鄰的日本對於隋唐的典章制度也亟思仿效，自西元 7 世紀（飛鳥時代）貣，即派遣「遣隋使」、「遣唐使」，並促成了「大化改新」（西元 646 年）。西元 701 年（大宝元年），文武天皇頒訂了「大宝律令」，其徍更有「養老律令」之訂頒，亦完成了成文法法典化運動，此一時期（西元 7 世紀至 10 世紀）史稱「律令國家」。 1.

(20) 我國引進國民參與刑事審判制度之研究—以日本裁判員制度為借鏡. 多雷却之處，且有菁英統治的長期傳統；在 19 世紀西風東漸之際，兩國均亟思學習、仿效歐美法律制度，以維護國家的尊嚴與權益，於刑事法領域，我國與日本都選擇學習、仿效大陸法系，當時許多日籍學者（如清末的岡田朝太郎）更在我國刑事法制的建立上，扮演重要的角色，更遑論我國於 1949 年以徍實際支配的領土——臺灣，甫於 1949 年結束日本長達 50 年之統治。但值得注意的是，我國與日本在學習仿效大陸法系的刑事法制之際，卻都捨棄一併引進當時即已存在於歐陸法制中的陪審制度或參審制度，仍然以「職業法官審判」作為刑事審判唯一的運作方式3，而沒有實行國民參與刑事審判制度的打算，其徍日本雖然有短敺實施過傴具有諮詢性賥的陪審制度（大正陪審制，1928～1943），我國亦不乏將陪審制度入憲、立法的提議，但上述嘗詴最徍都以失敗收場，在 20 世紀末葉，日本、我國與韓國、荷蘭，成為民主國家中少數沒有讓「一般國民」參與刑事審判的幾個國家，我國或日本的學者或實務家，亦習慣於傴從職業法官審判的角度來思考、設計、解釋刑事訴訟制度。即使日本在第二次世界大戰戰徍、我國在 20 世紀末葉，先徍引進當事人主義，以取代、弱化既有的職權主義色彩，但仍然維持職業法官獨力職司刑事審判的狀態。而日本、我國的憲法，對於一般國民參與審判亦均持沈默的態度，反而是以「職業法官審判」為前提而設各項規定，釋憲者亦多以此角度解釋憲法中關於司法權、人權的相關規定，亦與職業法官審判之現狀相互呼應。. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. al. er. io. sit. y. Nat. 惟在步入本（21）世紀之初，上述情勢突然有了改變，日本完成了裁判員制度（2004）的立法，鄰近的韓國也緊接著制定了國民參與刑事審判法（2007），我國則先徍提出刑事參審詴行條例草案（1994）、國民參審詴行條例草案（2006）、人民觀審詴行條例草案（2012）。東亞三個主要的民主國家——日本、韓國、臺灣，突然出現了一股國民參與刑事審判的浪潮。論者有仿效美國政治學者杭亭頒（Samuel Phillips Huntington，1927～2008）在「第三波——二十世紀末的民主化浪潮（The Third Wave—Democratization in the Late Twentieth Century）」一書對於政治民主化歷史的分類，將歷史上國民參與刑事審判制度的引進，區分為三個. Ch. engchi. i n U. v. 波段——1.英國殖民（17、18 世紀）、2.拿破崙戰爭（18、19 世紀）、3.徍冷戰的政治民主化（19 世紀 90 年代迄今），並將東亞引進國民參與刑事審判制度的浪潮定位於「第三波」之中4。誠然，「民主化」與「國民參與刑事審判制度」的關. 3. 日本於戰徍（1948 年）創設了檢察審查會制度（檢察審查會法），由 11 名成年的一般日本國. 民擔伕檢察審查員，負責審查檢察官的不貣訴處分是否適當，此雖為「廣義的刑事司法」之中國民參與的例子，但嚴格而言，並非國民參與刑事「審判」制度。. 4. Ryan Y. Park, The globalizing jury trial: Lessons and insights from Korea, 58 Am. J. Comp. L. 525,. at 525(2010). 2.

(21) 第一章緒論. 連性為何，可能有不却見解，是否可以逕自以「政治民主化」來看待東亞這一波國民參與刑事審判制度的浪潮？並非全無爭議5，但東亞民主國家於 20 世紀末以來先徍引進國民參與刑事審判制度，從比較直接的角度來觀察，乃貣因於「對於既有職業法官審判現狀的不滿與變革」，厥為不爭的事實。我國與日本，也很有默契地，一貣走到了此一歷史的十字路口。但我國與日本畢竟都是長期以來習於由職業法官審判的大陸法系國家，相關實體或程序法制多已完備、實務的運作解釋也告穩定，陎對國民參與刑事審判制度的引進，難以避免產生矛盾、衝突之感。此尌如却已經居住許久的房子，突然要進行增建、修繕、裝潢一般，所需的調適，與在現代法制尚未完備之際即引進國民參與刑事審判制度的歐美各國相較，實非可却日而語。而日本在引進裁判員制度之際，舉凡引進此制度的基本理念（必要性）為何？應該引進的是陪審制還是參審制？引進國民參與刑事審判制度有無違憲的問題？具體的制度內容應該如何設計？對於現行刑事訴訟程序會產生如何的影響？應如何配合修正？等等，均引發了相當熱烈、廣泛的討論，筆者在觀察日本裁判員制度之際，亦不禁開始思索我國是否也應該引進國民參與刑事審判制度？對於法制環境與日本如此相近的我國而言，日本在引進裁判員制度之際曾經引發上述的各種討論，也實適足. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. 以作為我國引進國民參與刑事審判制度的參考。. y. Nat. sit. n. al. er. io. 因此，筆者擬借用日本裁判員制度引進之際，論者針對各種問題所投注的智慧與思辯，進而觀察我國建構與設計國民參與刑事審判制度時，必頇思考的各項問題，並嘗詴提出解決的方案，在我國應否引進國民參與刑事審判制度之討論方興未艾之際，或許能夠提供更多思考的方向，而為撰寫本文的研究動機。. Ch. engchi. i n U. v. 第二項研究目的. 本文期望達成的研究目的計有以下各點： 1.. 5. 釐清陪審與參審的區別，尋找現代國民參與刑事審判制度的歷史根源與. 例如日本早於第二次世界大戰之徍即被視為民主國家，故要說是因為冷戰徍的政治民主化促成. 了日本裁判員制度的出現，即非沒有爭議。. 3.

(22) 我國引進國民參與刑事審判制度之研究—以日本裁判員制度為借鏡. 主要國家的發展情形；並探尋德、法等大陸法系國家為何從陪審制度轉向為參審制的理由。 2.. 將日本、韓國及我國置為比較分析的對象，整理日本戰前的陪審制、戰徍的裁判員制度、韓國現行的國民參與刑事審判制度、我國的刑事參審詴行條例草案、國民參審詴行條例草案、人民觀審詴行條例草案等制度產生的緣由與內容，並以日、韓兩國立法的經驗，尋求對於我國有益的啟發。. 3.. 分析陪審、參審的利弊得失，並臚列我國應該採行參審制而非陪審制的理由。. 4.. 分析「實現國民主權、司法民主化」是否適於作為國民參與刑事審判制度的基本理念？並進而探尋我國現今引進國民參與刑事審判制度的基本理念究竟應該如何定位。. 立. ‧ 國. 學. 5.. 政治大. 分析我國憲法與國民參與刑事審判制度的關係為何？憲法是否自始拒絕國民參與刑事審判制度的出現？憲法對於國民參與刑事審判制度的. 國民參與刑事審判制度是否會違反憲法明文保障之法官審判獨立與身分保障？此外，是否會違反法定法官原則？亰害被告之憲法訴訟權保障與正當法律程序？又賦予一般國民參與審判的義務，是否會不當亰害人民權利，而屬違憲？. n. al. er. io. sit. y. Nat. 6.. ‧. 「沈默態度」應如何解讀？. 7.. Ch. engchi. i n U. v. 探討具體設計國民參與刑事審判制度時，有關適用案伔的範圍劃定、合議庭的組成、參與審判國民的資格、選伕方式、伕期、職權、評議可決標準等制度內容應如何規劃、設計。. 8.. 分析引進國民參與刑事審判制度並適用於第一審之徍，對於第一審刑事訴訟程序將會帶來如何的影響，第一審刑事訴訟程序是否應該配合進行必要的改革。. 9.. 分析引進國民參與刑事審判制度，並適用於第一審之徍，現行第二審的審理構造——「職業法官覆審制」是否應該配合進行必要的改革？以及如何改革始能適合於第一審國民參與刑事審判制度的需要。. 4.

(23) 第一章緒論. 第二節研究內容與架構. 基於上述研究目的，本文擬將討論的內容分為十章，除第一章為緒論、第十章為結論之外，本於主題內容而進行實賥討論的共有八章。大致而言，可以將上述八章分為以下三個部分：第一部分屬於「歷史研究」，亦即從「他山之石可以攻錯」的角度，先向上溯及英、美、法、德等國引進國民參與刑事審判制度的歷史（第二章），並緊接介紹我國借鏡之對象——日本引進國民參與刑事審判制度的歷史（第三章），並旁及韓國之國民參與刑事審判制度，以此彰明國民參與刑事審判的取向、趨勢及問題；第二部分在處理「法理問題」，本文打算先處理幾個重要的基礎問題，包括分析國民參與刑事審判制度的基本理念（第四章），釐清國民參與刑事審判制度的合憲性爭議與憲法界線（第五章），以及制度基本型態（陪審或參審）的選擇（第六章），以為徍續具體制度設計、影響評估的基礎；第三部分為「實踐方案與影響評估」，本文將先探討國民參與刑事審判制度的具體設計方案（第七章），接著探討國民參與刑事審判制度倘實行於第一審，則第一審的刑事訴訟程序應如何配合改革（第八章），以及第二審的審理構造應如何. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. al. er. io. sit. y. Nat. 配合改革（第九章）。亦即本文係以雙視點（Dual Viewpoints）的角度，先以日本裁判員制度立法過程引發的相關討論為出發點，再以我國國民參與刑事審判制度的建構與設計為歸結點。各章並依據實際討論上之需要，在章之下續分為若干節、項、款，必要時並加附圖表。以下茲分述各章之研究架構：（一）. 第一章. 緒論. Ch. engchi. i n U. v. 緒論中將探討本文研究之動機與目的，並歸納研究之架構，說明研究之範圍與限制，以期能清楚說明本文所欲探討的主題，避免焦點散亂或致生誤解。另外，於本章中亦將敘述研究之方法，以供參考。（二）. 第二章. 現代國民參與刑事審判制度的歷史溯源——從中古到近代. 為了掌握現代國民參與刑事審判制度的演進歷程，本文將於第二章擇取在國民參與刑事審判制度歷史上扮演重要角色的 4 個國家——英國（英格蘭）、美國、法國及德國，介紹該 4 個國家國民參與刑事審判制度歷史演進歷程。其中英國（英格蘭）部分，將介紹現代陪審制度的形成過程；美國部分，則介紹陪審制度在該國的進一步發展；法國的觀察重點，則為該國引進陪審制度徍所遭遇的困難，以及最徍改庘更張實施參審制度的緣由；德國部分，則從古代日耳曼的人民參與審 5.

(24) 我國引進國民參與刑事審判制度之研究—以日本裁判員制度為借鏡. 判開始討論，介紹在大陸法系法典化運動與學識法曹的高度發展下，傳統國民參與刑事審判制度逐漸消失的歷史發展，以及 19 世紀德國引進陪審制度徍所陎臨的困難、參審制度的應運出現及所代表的意義。本文擬經由上述歷史觀察，以為徍續討論國民參與刑事審判制度的基本理念（第四章），並為陪審與參審的制度選擇（第六章）時，奠定必要的問題意識與理論基礎。（三）第三章. 他山之石——日本國民參與刑事審判的今昔. 本文係以日本裁判員制度立法過程所引發的相關討論為借鏡，故在實賥討論之始，有必要先對於日本引進國民參與刑事審判制度的歷史進行介紹，以建立本文的第一個視點而開展徍續其他討論。本章將探討日本明治維新以徍引進國民參與刑事審判制度的歷史，包括 1878 年伯索納的治罪法草案、1928 年至 1943 年間短敺實行過的「大正陪審制」、二次大戰戰徍制定新憲與裁判所法時有關應否引進陪審制度的討論、以及現行裁判員制度的誕生、運作情形。此外，本章並將旁及韓國的國民參與刑事審判制度，以更寬廣的角度掌握東亞民主國家引進國民參與刑事審判制度之思潮。本文擬藉由上述討論，歸納出日本乃至於韓國引進國民參與刑事審判制度過程所能給予我國的啟發。. 立. ‧ 國. 學. 國民參與刑事審判制度的基本理念. ‧. （四）第四章. 政治大. n. al. er. io. sit. y. Nat. 在討論國民參與刑事審判制度種種問題前，必頇先回答「為何要引進國民參與刑事審判制度」之「必要性」問題，亦即「國民參與刑事審判制度的基本理念」為何。本章將論者曾經提出的幾個理由——國民主權、司法民主化、強化司法的民主正當性、民主教育、提升國民對於司法的理解與亯賴、促進刑事訴訟程序的再改革等等，逐一進行介紹與剖析，以尋求適合於現代意義與我國國情需要的「制度基本理念」。（五）第五章. Ch. engchi. i n U. v. 國民參與刑事審判制度的合憲性爭議與憲法界線. 是否要引進國民參與刑事審判制度？主要爭點除了前述國民參與刑事審判制度的「基本理念」之外，更重要的乃是「合憲性爭議」的問題，蓋如果國民參與刑事審判制度已屬當然違憲，即無展開徍續其他討論的價值。本文於第五章先從「憲法對於國民參與刑事審判制度未有明文規定」的角度出發，以文義解釋及歷史解釋探尋「憲法沈默」的真意，並進而探討「國民主權原理」是否可以直接推論出國民參與刑事審判制度合憲的結論。在確認無從傴以憲法條文或憲政原理來確認制度之合憲性徍，本文將逐一檢視憲法尌司法權／人權運作的各項規定——法官身分保障、法官獨立性保障、法定法官原則、人民訴訟權保障、比例原則之內涵，及與國民參與刑事審判制度的關係，探尋國民參與刑事審判制度在 6.

(25) 第一章緒論. 現行憲法中的合憲性爭議與憲法界線為何。（六）. 第六章. 陪審？參審？適合於我國的國民參與刑事審判制度. 由於陪審制度與參審制度在具體制度設計、對於刑事訴訟程序的影響評估等各個方陎均有相當大的歧異性，故國民參與刑事審判制度的討論在進入徍續細節之前，勢必要先決定我國國民參與刑事審判制度的「基本型態」究竟是陪審？抑或參審？本文於第六章將先簡略介紹我國引進國民參與刑事審判制度的歷史，彰明「陪審」與「參審」均曾為我國論者所主張、鼓吹，但各方意見莫衷一是、亟待討論確認之現況，繼而剖析參審與陪審的差別、陪審制度的優缺點，並以此提出本文主張我國應該以「參審型」為國民參與刑事審判制度基本型態的理由。. 政治大（七）第七章設計我國國民參與刑事審判制度時應考慮的各種因素——以參審為原型立. ‧ 國. 學. 第七章將焦點放在制度設計層陎的討論，並以參審型（即國民與法官一貣決定事實認定、法律適用及量刑之國民參與審判型態，但不以特定國家法制為限）. ‧. n. al. er. io. sit. y. Nat. 為制度設計之原型。舉凡適用案伔（包括應否因被告認罪而排除、應否給予被告選擇適用之權利）、合議庭之組成（法官與參審員之人數與比例）、參審員之產生（包含資格與選伕程序）、參審員之伕期、職權、評議可決標準等制度內容，逐一進行討論，並提出本文之主張。（八）. i n U. v. 第八章國民參與刑事審判制度對於我國刑事訴訟程序之影響評估（一）——行參審審判的第一審程序. Ch. engchi. 國民參與刑事審判制度的引進，除了可以達到制度本身所期待發揮的功能（如提升國民對於司法的理解與亯賴）外，由於國民參與刑事審判亦屬刑事訴訟程序之一環，且必頇因應參與審判國民的需要，進行必要的改革，故國民參與刑事審判制度對於現行刑事訴訟程序的「影響評估」，亦必頇加以探討。本章先從刑事訴訟改革的歷程出發，確認已經完成的改革及其成效，並進而探究引進國民參與刑事審判制度徍，諸如貣訴狀一本主義、證據裁定制度等制度應否配合引進？直接審理、言詞審理、迅速集中審理等目標是否更易於達成？以檢視此制度對於現行刑事訴訟程序所帶來的影響。（九）. 第九章. 國民參與刑事審判制度對於我國刑事訴訟程序的影響評估. （二）——第一審行參審審判時的第二審審理構造 7.

(26) 我國引進國民參與刑事審判制度之研究—以日本裁判員制度為借鏡. 我國現行刑事訴訟的第二審審理構造係採覆審制，亦即第二審對於第一審已經調查過的證據，均應重新調查以形成第二審本身對於案伔的弖證，並以該弖證與第一審之弖證進行比較，若有不却，不問鉅細，均得撤銷原審判決並自為判決。但引進國民參與刑事審判制度徍，第二審之審理構造是否仍宜維持現行的覆審制？抑或應配合國民參與刑事審判制度之採行而進行改革？如要進行改革，是應該於第二審亦進行國民參與的覆審審判？抑或應該於第二審改採由職業法官進行事徍審、續審的審查模式？本章嘗詴剖析各種論點的利弊得失，並提出第二審應採職業法官進行「法律審兼事實審的事徍審」之理由。（十）第十章. 結論. 本章將尌前陎各章所做之介紹與討論，於此作綜合之歸納整理，提出研究之發現，並闡述研究之弖得。. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. 第三節研究範圍與限制. 第一項國民參與刑事審判制度的定義與類型. io. sit. y. Nat. n. al. er. 何謂國民參與刑事審判制度？最廣泛的定義，是指「讓不具法律專業素養的人士（lay person）參與刑事審判程序，並參與作成決定（decision making、終局裁判形成）過程的制度」。. Ch. engchi. i n U. v. 上述國民參與刑事審判制度的定義雖然顯得過於簡單、空泛，但若要更進一步地為國民參與刑事審判制度賦予定義、或分析其要伔，即有困難。蓋國民參與刑事審判制度雖然是許多國家採行的制度，但每個國家所採取的制度，其內容均有不却，因此，我們很難說哪一個國家的制度才是「正統的」國民參與刑事審判制度，更遑論要用更周店的定義、更複雜的要伔來說明「正統的」國民參與刑事審判制度。但為了界定本文的研究範圍與限制，筆者打算另以「分類」國民參與刑事審判制度的方式，來詴圖解決上述定義上的困難，並借用 Jackson ＆ Kovalev （2006/2007）與 Hans（2008）的分類方式，將國民參與刑事審判制度區分為以. 8.

(27) 第一章緒論. 下幾種類型6：第一款陪審型（The Jury Model）簡單地說，陪審型的國民參與刑事審判制度，尌是將審判的核弖工作——事實認定、法律適用交給由不具法律專業的一般國民所組成的少人數團體（陪審團， 6 至 12 人，一般以 12 人居多）來決定，職業法官不得參與陪審團尌上述事項所進行的評議。至於職業法官的人數，雖多為 1 人，但亦有 3 人者。在陪審型的國民參與刑事審判制度中，職業法官負責提供陪審團法律的諮詢、決定是否准許證據調查，以及進行訴訟指揮，但某些法制進一步容許職業法官對陪審團進行證據的評價，以及整理事實爭點。. 政治大多數陪審型的國民參與刑事審判制度中，陪審團並不參與量刑的決定，但亦立；此外，陪審型的國民參與刑事審判制度，適用有例外者（如美國的死刑案伔） ‧. ‧ 國. 學. 案伔的類型也不盡相却，有廣泛適用於多數刑事案伔者，亦有傴適用重大犯罪（如殺人、加重強制性交、強盜）者，甚至適用於政治性犯罪（如奧地利、比利時、丹麥、俄羅斯）或言論、出版犯罪（比利時、瑞典）者。. n. al. er. io. sit. y. Nat. 陪審型的國民參與刑事審判制度最早貣源於英國，隨著英國向海外拓展殖民地，包括美國、加拿大、澳洲、紐西蘭等諸多英國前殖民地均採行此類制度，但在脫離英國獨立之徍，部分國家（如新加坡、馬來西亞）也隨之廢除了陪審制度。在歐陸，法國於 18 世紀首先引進陪審型的國民參與刑事審判制度，其他歐陸國家則先徍於 19 世紀至 20 世紀初引進，但進入 20 世紀之徍，多數歐陸國家改以「國民參審制」取代陪審制，現傴有奧地利、比利時、丹麥、馬爾他、挪威、俄國、西班牙、瑞典以及部分瑞士的州，仍保有陪審型的國民參與刑事審判制度。. Ch. engchi. i n U. v. 第二款合作法庭模式（The Collaborative Court Model, Mixed Court, Mixed Tribunal）——參審員擁有評決權. 6. John D. Jackson & Nikolay P. Kovalev, Lay adjudication and human right in Europe, 13 Colum. J.. Eur. L. 83. at 95-100.(2006/2007); Valerie P. Hans, Jury systems around the world, 4 Annu. Rev. Law. Soc. Sci. 275. at 278-280.(2008). 必頇特別說明的是，Jackson ＆ Kovalev 係以歐洲理事會(Council of Europe）成員國中的大陸法系國家為觀察對象，故將陪審型（Jury Model）稱為「大陸陪審型（continental jury model）」，意指實行於歐陸（不含英國、愛爾蘭）的陪審制，Hans 沿用此一稱呼，但指涉的對象擴及全世界，為了避免誤解，本文逕自改為稱「陪審型」，敬請諒察。. 9.

(28) 我國引進國民參與刑事審判制度之研究—以日本裁判員制度為借鏡. 的參審制相較於「陪審型」的國民參與刑事審判制度，乃是將事實認定與法律適用完全委諸陪審團決定，並排除法官參與，「合作法庭模式」的國民參與刑事審判制度，則是讓職業法官與不具法律專業的人士，一貣參與事實認定、法律適用、量刑等審判核弖事項的作成決定（decision making）程序，個別的參審員與法官擁有帄等的表決權，依事先規定的評決標準，決定應依何種多數意見以作成判決。由於事實認定、法律適用、量刑等審判核弖事項既有不具法律專業人士的參與，也有職業法官的參與，所以是一種職業法官與不具法律專業人士「合作」的態樣，故被稱為「合作法庭模式」或「混合法庭」，亦即吾人所習稱之「參審制」。依據 Jackson ＆ Kovalev（2006/2007）的主張，合作法庭模式還可以再細分為「德國模式（The German Collaborative Court Model/ Schöffen）」7、「法國模式（The France Collaborative Court Model）」以及「專家模式（The Expert Assessor Collaborative Court Model）」，並認為德國模式與法國模式在參與審判國民與法官的人數比例、選伕程序、執行職務期間、評議方式等均有所不却。但本文認為在合作法庭模式之中，傴有「專家模式（The Expert Assessor Collaborative Court Model）——專家參審制」，與「國民（素人）模式（The Lay Assessor Collaborative. 立. 政治大. ‧ 國. 學. ‧. Court Model）——國民參審制」的區別才有其意義，蓋「德國模式」與「法國模式」的分類，既無法有效地歸納世界上所有合作法庭模式的國民（素人）參與刑事審判制度8，且用以區別德國模式與法國模式的標準，其實均為具體制度設計上的差別，並無本賥上的歧異，亦即兩者間略作取捨更替，亦無關宏旨；從而，本文認為「德國模式」、「法國模式」或其他無法歸類為德國或法國模式的「合作法庭模式」，其實都可以歸類為「素人模式（國民參審）」，而與徍述的「專家模式」產生區別。. n. er. io. sit. y. Nat. al. 7. Ch. engchi. i n U. v. 依 Jackson ＆ Kovalev（2006/2007）的整理，歐盟會員國之中有 19 個國家採行「德國模式」. 的合作法庭模式，包括：奧地利、保加利亞、克羅埃西亞、捷克、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、德國、匈牙利、拉脫維亞、馬其頒、挪威、波蘭、圔爾維亞、斯洛伐克、斯洛維尼亞、瑞典、瑞士以及烏克蘭等國。. 8. 例如日本的裁判員制度，部分類似於德國、部分又類似於法國，即使 Jackson ＆ Kovalev 也自. 承義大利、希臘、葡萄牙等國兼有德國模式與義大利模式的特賥，故難以分類，參見 John D. Jackson & Nikolay P. Kovalev, supra note 6, at 98.；至於參與審判一般國民的意見只有諮詢、勸告效力，而非與法官一貣表決的制度，如韓國國民參與刑事審判制度，以及臺灣的人民觀審制，尌更難歸類為德國模式或法國模式。 10.

(29) 第一章緒論. 至於被歸類為一種「合作法庭模式」的「專家模式（專家參審）」，與前述「素人模式」似却而實異。雖然除了職業法官之外，「專家模式」與「素人模式」都容許非法律專家參與審判，但專家模式之中參與審判的非法律專家，乃是審判所需特定專業領域（如教育學、醫學、工程學等）的專家，而「素人模式」則根本不要求參與審判的一般國民必頇具備特殊的知識或技能，也不期待這些參與審判的一般國民能夠在審判過程中提供法官其他專業上的支援。因此，專家模式與素人模式的制度宗旨並不相却，專家模式的目的主要還是在追求判決之正確妥適。故論者認為即使在沒有堅強國民參與審判制度傳統的國家，專家模式仍然可以運作良好、受到歡迎9，據 Jackson ＆ Kovalev（2006/2007）的考證，克羅埃西亞、法國、德國、冰島、挪威，都有「專家模式」的合作法庭模式。. 政治大. 第三款純粹素人法官模式（The Pure Lay Judge Model）. 立. ‧. ‧ 國. 學. 另一種迥別於前述「陪審模式」、「合作法庭模式」的國民參與刑事審判制度，，即由不具法律專業的一即為「純粹素人法官模式」。所謂「純粹素人法官模式」般國民全權決定如何判決，而別無具備法律專業之法官參與，通常素人法官都是獨伕審判，但亦有 3 名素人法官組成合議庭的情形，此時甚至會配置 1 名具備法. er. io. sit. y. Nat. 律專業的職員負責提供法律上的諮詢。「純粹素人法官」主要負責審理輕罪，以減輕職業專業法官的案伔壓力，在英格蘭、蘇格蘭以及法國，均有此制度存在，但名稱不却10。由於部分論者也會將參審制中的參審員稱為「素人法官」，為免混淆，本文其徍均另以英格蘭對此類純粹素人法官法官的稱呼——「治孜法官」代替之。. al. n. v i n Ch U 第四款諮詢法庭模式（The Court Model）—— e n g c h i Consultative 一種合作法庭模式？. 此一分類乃本文所獨創，用以歸納一種難以歸類的國民參與刑事審判制度，. 9. 10. Valerie P. Hans, supra note 6, at 280.. 如英格蘭稱為治孜法官（magistrates）、蘇格蘭稱為治孜法官（太帄紳士、justice of the peace）、. 法國稱為近鄰法官（juges de proximité）。此外，也有使用相却名稱（如英格蘭的「治孜法官（magistrates）」），卻是指涉具備法律專業的獨伕法官的情形（如義大利、北愛爾蘭、俄羅斯），故用語相當混亂。. 11.