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第貳章 文獻探討
本章分為四節，將整理各家學者文獻，梳理出研究脈絡。第一節探討公共選 擇理論的淵源，從政治經濟學的角度了解政府自身的決策行為模式，簡述個人選 擇到社會選擇的轉變、為何轉變；尋租與官僚，並討論公共政策與特點與制定的 過程。第二節敘述公共資訊、政府資訊、學術資訊與知識各自的特性與之間的關 聯屬性。第三節分析學位論文電子檔公開閱覽之著作權相關法律問題，闡述圖書 館重製、合理使用、公開傳輸之問題；並就智慧財產權（以下簡稱智財權）的公 共性特質對學位論文數位化帶來之影響等議題論述。第四節剖析學位論文在商業 應用加值模式與 OA 平台兩種不同機制下，各自對的典藏策略、系統特色等，而 後進一步探討學位論文電子檔授權書的規範內容。
第一節 公共選擇理論與公共政策制定
本節將從經濟學與政治學的角度，闡述公共選擇理論。從公共選擇理論的發 展簡史，了解公共選擇理論「人是理性自利，為了追求個人利益極大化」的核心 內涵，以及代表人物 Buchanan 為公共選擇理論所做的貢獻。另再以公共選擇理 論發展出的相關其他理論，例如社會選擇、尋租理論、官僚制度做一介紹。而後 對政府與市場的關係，作一描述說明。
公共政策與社會民生息息相關，在民意的基礎上做到讓整體社會進步的公共 政策，從決策者、專家的利益考量、價值及經驗的判斷，到利害關係人、民眾彼 此之間共識或衝突，都存在公共政策的不確定性與變化。本節最後，再以公共政 策的制定過程加以描述。
一、 公共選擇理論發展與內涵
由 Adam Smith 開創的古典經濟學派，於其著作《國富論》中，從人「自利」
的天性為角度出發，認為與他人互相交換資源，即能達到社會勞動分工，進而提
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高生產效率與帶動經濟發展，並認為即使個人的交易行為是為追求自我利益，但 也需具有利己不損人的前提概念，不應排除基本的道德價值，方能間接達到促使 公共利益的發展。20 古典經濟學認為透過自由競爭的市場機制，社會資源即能達 到最適分配的境界，也就是說經濟的整體發展為一隻「看不見的手」，而政府在 經濟體系中應採取讓市場自由交易的態度。
不過，Arthur Cecil Pigou 卻認為市場機制並沒有古典經濟學派說的如此完美，
於其著作《福利經濟學》歸納三大類導致市場失靈現象的原因：21 1.外部效果和 社會成本的概念，表示當個體的經濟行為未考慮會對社會或他人造成有利或不利 的影響，就會產生一種社會負擔的成本，政府的干預，能矯正市場失靈的現象，
確保社會資源有效率的使用；2.公共財，由於公共財具有非排他性與非競爭性的 特徵，若由私人企業提供，成本負擔將會變得很大，所以企業一般而言不願意投 入，且因為公共財非排他性與非競爭性的特點，很容易發生搭便車的現象，因此 需要政府介入管制；3.資訊不對稱，指消費者在沒有獲得足夠的資訊或知識情況 下，為工作或服務的利弊無法做適當的評估判斷，而使消費者受到損失，因此需 要政府制定相關規定辦法進行管制。但是，公共選擇學派提出相對於市場失靈，
政府干預也會發生和市場機制一樣出現缺陷的問題，進而提出政府失靈的主張，
認為政府管制的結果可能造成反效果。由於公共選擇理論主張人是理性自利的，
而政治場域的官員其行動與經濟個人的行動並無不同，皆是為追求個人利益的極 大化，政府也會因政策、利益團體、財務赤字、行政組織等因素造成政府失靈，
認為非但無法解決市場失靈，反而使市場機能更加扭曲混亂。22 公共選擇並非完 全否認政府的功能，認為政治制度如同市場制度，旨在對政府的干預可能產生的 侷限性與缺陷，建立一制度行為規範，以非市場決策的方式，達到資源配置的最 適水準。
20 吳惠林，亞當‧史密斯（臺北市：五南，2017），75。
21 吳惠林，自由經濟的坎坷路（臺北市：卓越叢書，1990），134-136。
22 同前註，137。
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Dennis Cary Mueller 認為，公共選擇（public choice）可以被界定為：「對非 市場決策行為的經濟學研究」，或是「運用經濟學的方法應用在政治領域上。」23 Gordon Tullock 對公共選擇的定義：「對政府行為的科學分析，尤其是針對有關政 府的個人行為〔政府自身的行為〕的科學分析，主要是分析政府為了人民，運用 稱為「政治經濟學」（political economy）；或因為學科內容著重於以公共選擇或集 體選擇來分析個人行為，而被稱為「公共選擇理論」（public choice theory）；或因 為公共選擇的基本假設為，經濟行為個人是理性的行為者，而有「理性選擇理論」
23 派翠克.麥克納特（Patrick A. McNutt），公共選擇經濟學，梁海音譯（長春市：長春出版社，
2008），1。
24 戈登.圖洛克（Gordon Tullock）、阿圖.塞爾登（Arthur Seldon）、戈登.L.布雷迪（Gordon L.
Brady），政府失靈—公共選擇的初探，徐仁輝、陳敦源、黃光雄譯（台北市：智勝文化，
2000），12、149。
25 James M. Buchanan, “Public Choice:Politics Without Romance,” POLICY Magazine 19, no. 3 (Spring,2003): 16, accessed August 17, 2018,
https://www.cis.org.au/app/uploads/2015/04/images/stories/policy-magazine/2003-spring/2003-19-3-james-m-buchanan.pdf.
26 徐仁輝、陳敦源、黃光雄，12、149。
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規則、投票人行為；代議民主的政黨制度；尋租理論（Rent Seeking）、官僚制度（Bureaucracy），到社會福利、社會選擇的應用，都為公共選擇研究的範疇。28 公共選擇從 60 年代開始發展，儘管學科歷史的發展不長，是一新興學派，
但卻對後世經濟學與政治學領域有重大影響。Buchanan 和 Tullock 於 1962 年合 著《同意的計算—立憲民主的邏輯基礎》（The Calculus of Consent：Logical Foundations of Constitutional Democracy）一書，被視為公共選擇理論的經典，以 經濟學的理論架構分析民主憲政政府的運作與結構，提出政治學與經濟學的關係，
27 Patrick Dunleavy, Democracy, Bureaucracy, and Public Choice : Economic Explanations in Political Science (New York : Prentice Hall,1992), 1.
28 丹尼斯.C.缪勒（Dennis C. Mueller），公共選擇理論，韓旭、楊春學等譯（北京：中國社會科 學出版社，2010），2。
29 詹姆斯.M.布坎南（James M. Buchanan）、戈登.圖洛克（Gordon Tullock），同意的計算—立憲 民主的邏輯基礎，陳光金譯（上海：上海人民出版社，2017）。
30 詹姆斯.M.布坎南（James M. Buchanan），自由、市場和國家，吳良健、柔伍、曾獲譯（北 京：北京經濟學院出版社，1989），11。
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而將個人理性選擇的概念轉化到集體選擇，假定個人能以同樣的選擇方法對公共 物品進行偏好排序，當個人決策透過某種特殊的決策規則，例如投票，而被結合 在一起，集體決策就成了個人決策的結果；而在市場選擇的情況下而言，個人在 充分了解所有的資訊之後，所作出理性行為的個人選擇，其選擇理由或原因通常 能與結果對應一致，而選擇結果也由選擇者承擔；然而，當個人處於政治過程中，
因為人數眾多，選擇方案也多，且人民所獲得的資訊並非完全完整，存在許多不 確定的因素下，每一個人的選擇不同，個人的選擇與最終結果並不再有一致的對 應關係，比起個人選擇，集體選擇的最終結果，在負責程度、成本、利益上都有 一些不明確，這也說明個人在集體選擇中的理性，不如在個人選擇中的理性。31 換言之，依照公共選擇的基本假設，每一個人的選擇都是以追求個人利益最大化 為目的，而因為社會永遠不會有利益一致的時候，所以會導致個人選擇與最終社 會選擇的結果不同。
尋租（或稱為競租）的概念最早由 Tullock 於 1967 年所提出，他對尋租的定 義為：「資源的使用為一些人獲取租金，而這租金的來源是一些會產生負的社會 價值的活動」。32 而尋租一詞源於 Anne Osborn Krueger 於《尋租社會的政治經濟 學》（The Political Economy of the Rent-Seeking Society）一書，他指出藉由賄賂、
腐敗、走私和黑市等非法、不公平的手段追求利潤，係為尋租。33 尋租之目的是 想透過尋租的手段，保有租金，例如壟斷。雖然尋租行為讓具掠奪能力的人，如 政府部門、廠商或媒體等，藉由投入大量資源以擴大自身利益與獲利，但卻會損 耗社會成本，以及對國家社會的人民產生不利的影響。
官僚制度是基於「法」為權威的基礎原則，屬於一種理想型的組織模型。德 國社會學家 Max Weber 提到六點官僚體系的特徵：34 1.「固定的、官方的管轄區
31 陳光金，33-37。
32 徐仁輝、陳敦源、黃光雄，55。
33 方福前，公共選擇理論（北京：中國人民大學出版社，2000），119。
34 洪麥爾（Ralph P. Hummel），官僚經驗：對現代組織方式之批評，史美強譯（臺北市：五 南，1997），132-138。
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域」，指的是理性、合法、有系統化的職務分工，每一機關的職務均由法律、上 級界定每一個人的工作內容與責任，每一職位都有清楚的職責；2.「職位層級節 制原則…有層級的權威…固定有序的上下體系」，強調有井然有序的控制與監督，
這種科層制度形成組織間的垂直分工，使行政組織能有效且順利運作，意即下級 須遵照上級辦事，對上級負責，上級管理下級，是一種金字塔的科層結構；3.「立 基於書面文件」，確實的以文字紀錄組織人員做了什麼工作，這些檔案紀錄會由 上級檢閱，或是受到社會大眾的監督，以文字管理文書檔案的優點在於能避免口 頭溝通產生的誤會，並能以文字檔案能當作證據，且能作為未來控制之目的；4.
「完全的專業訓練」，官僚的聘用須符合法律的規定，例如須通過考試或訓練方 能取得資格，維材是用；5.「公務員高效能的工作能力」，職員在職行行政責任時 均盡力而為，不帶任何私人情緒，一切依法行事，如此才能理性、公平、公正地 處理組織的公事；6.「遵守一般法規」，法規在官僚體系的設立是為了社會大眾的 公共利益，公務員必須秉持公正無私的態度依法行政，組織管理井然有序，組織 的行動是理性的。從以上特點可以得出，官僚體系強調依法行政、守法、理性行
「完全的專業訓練」，官僚的聘用須符合法律的規定，例如須通過考試或訓練方 能取得資格，維材是用；5.「公務員高效能的工作能力」，職員在職行行政責任時 均盡力而為，不帶任何私人情緒，一切依法行事，如此才能理性、公平、公正地 處理組織的公事；6.「遵守一般法規」，法規在官僚體系的設立是為了社會大眾的 公共利益，公務員必須秉持公正無私的態度依法行政，組織管理井然有序，組織 的行動是理性的。從以上特點可以得出，官僚體系強調依法行政、守法、理性行