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立 政 治 大 學
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第壹章 緒論
隨著社會的變遷、科技的進步，使用者可以從網路上搜尋到許多免費的資訊 使用或下載全文，節省取用資訊資源的時間，也促進資訊的傳播與交流更為快速、
無遠弗屆。然而，學位論文大多典藏於著作人畢業學校圖書館或國家圖書館（以 下簡稱國圖），使用者如有取用需求，大多要至該校實際取得或申請館際合作複 印。此外，學位論文出版為專書或投稿期刊的機會不高，與一般的圖書與期刊等 資源相比，數量較少，使用者較無法以普通購買管道獲得，取用上不如圖書資源 的方便。
近來，部分的學界或是部分的政府單位高喊開放取用（Open Access，以下簡 稱 OA），欲解除資訊取用的限制。教育部為因應資訊數位化趨勢，欲修法將學位 論文運用 OA 之精神，讓學術資訊公共化。1 本研究欲探討學位論文是否為公共 資訊的範圍內，能公開流通讓大眾免費取用、閱覽。該如何在產、官、學三者之 間，達成有效、平衡的政策共識。此章首先論述研究動機與研究背景，並闡述研 究目的與研究問題，以及本研究之研究範圍與限制。
第一節 研究動機與研究背景
在 民 國 80 年 左 右 ， 國 立 交 通 大 學 曾 經 與 UMI （ University Microfilms International）公司合作，將學生的博士論文製作成微片，並註冊美國版權，以求 達到提高臺灣博士論文在國際的學術能見度與永久保存之目的，但此舉卻引起資 訊界譁然，認為無償奉送版權予國外出版商，將會使臺灣的學術研究資料遭到壟 斷，臺灣日報當時對此議題寫了許多相關的系列報導。2 此系列報導引起國內開 始思考學位論文的微縮捲片是該委由國外還是由國內自製，遂有學者提出應分別
1 教育部高等教育司，「法律草案公告專區」，教育部高等教育司，檢索於 2017 年 9 月 17 日，
https://depart.moe.edu.tw/ed2200/News.aspx?n=5F19412EC2A77D59&sms=7F3F71DEED9BA992。
2 康津，「學界賣國？士諤諤」，臺灣立報，1992 年 1 月 4 日，頭版。
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Daniel Bell 則認為知識為一種智識財產（intellectual property），可以在市場流通 進行交易的一般商品。5 國際上，美英有不同的認知。美國於 1990 年，國家圖書 館暨資訊科學委員會 National Commission on Libraries and Information Science（NCLIS）通過「公共資訊原則」（Principles of Public Information）。6 另外，
美國圖書館學會（America Library Association,ALA）在多年前提出的「政府資訊 的重要原則」（Key Principles of Government Information）。7 兩原則的基本概念 都指出政府有責任提供有關政府的資訊，並保障社會大眾取用公共資訊或政府資 訊的權力與隱私保護。美國將政府資訊（出版品）視為公共財，人人皆有取用資 訊的權利。英國則認為資訊為一般商品，能透過交易獲得，藉此獲取利潤。8
臺灣國內對於學位論文電子檔公開閱覽的起因，乃是因應OA基於學術研究 成果應公開讓大眾取用、解除限制資訊取用的觀念興起，以及符合數位化的社會 趨勢。在民國107年11月28日總統令公布修正學位授予法，第16條第1項指出：「取
3 韓介光，「國內博、碩士論文之整合商榷」，圖書與資訊學刊，1 期（1992 年 5 月）：13。
4 Peter Suber, “Knowledge as a Public Good,” SPARC Open Access Newsletter‚no.139 (November 2009), accessed April 15, 2017,
https://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/4391171/suber_public%20good.html?sequence=1.
5 丹尼爾.貝爾（Daniel Bell），後工業社會的來臨，高銛、王弘周、魏章玲譯（台北市：桂冠圖 書，1995），215。
6 ALA American Library Association, “Key Principles of Government Information” ALA American Library Association, accessed December 16, 2017, http://www.ala.org/advocacy/govinfo/keyprinciples.
7 Peter R. Young ,“Federal Register,” accessed June 5‚2017‚https://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-1995-06-09/pdf/95-14091.pdf；謝清俊，「公共資訊系統概說」，在圖書館與資訊研究論集：慶祝 胡述兆教授七秩榮慶論文集，胡述兆教授七秩榮慶論文集編輯小組主編（臺北市：漢美，
1996），169。
8 葉乃靜，「資訊商品化：公共圖書館面臨的新挑戰」，圖書館學與資訊科學 24 卷，2 期（1998 年 10 月）：32，檢索於 2017 年 7 月 10 日，
http://jlis.glis.ntnu.edu.tw/ojs/index.php/jlis/article/view/341/341。
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D%8D%E6%8E%88%E4%BA%88%E6%B3%95-。10 同上註。
11 教育部高等教育司，「法律草案公告專區」，檢索於 2019 年 1 月 16 日，
https://depart.moe.edu.tw/ed2200/News.aspx?n=5F19412EC2A77D59&sms=7F3F71DEED9BA992。
12 立法院議案整合暨綜合查詢系統，「學位授予法修正草案」，立法院，檢索於 2017 年 9 月 17 日，
https://misq.ly.gov.tw/MISQ/IQuery/misq5000QueryBillDetail.action?billNo=1050314070100200。
13 同上註。
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年 9 月 15 日，http://www.copyrightnote.org/ArticleContent.aspx?ID=54&aid=2258。15 邱炯友，「談博碩士論文電子檔授權公開閱覽：Open Access 政策下的迷思」，JoyoChiu’s Pages，2017 年 1 月 15，檢索於 2017 年 4 月 2 日，https://joyochiu.blogspot.tw/2017/01/open-access.html。
16 全國法規資料庫，「圖書館設立及營運標準」，法務部全國法規資料庫工作小組，最後更新於 2017 年 12 月 22 日，檢索於 2017 年 12 月 28 日，
http://law.moj.gov.tw/Law/LawSearchResult.aspx?p=A&t=A1A2E1F1&k1=%E5%9C%96%E6%9B%
B8%E9%A4%A8%E8%A8%AD%E7%AB%8B。
17 陳新民，「國家圖書館強制典藏著作的憲法問題」，軍法專刊 63 卷，3 期（2017 年 6 月）：
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係人對於論文子檔OA的看法？相關法律規定與圖書館實際執行業務之間的關係 與影響為何？皆是本研究欲探討之問題。
對於學位論文電子檔的加值及開放利用，臺灣最為代表性的系統首推國圖建 置的「臺灣博碩士論文知識加值系統」。「臺灣博碩士論文知識加值系統」基於 OA 的精神，以無償非專屬的方式，收錄臺灣大專院校之博、碩士論文，提供使用者 查詢論文的書目資料，可謂為支援國內學術研究的重要網站。秉持著「取之於社 會，用之於社會」的理念，鼓勵著作人將論文無償授權，提供電子全文讓使用者 利用，達到實現數位學術資源共享的理念，人人免費取用學術資源的公平正義。
從國圖論文系統發展至今，已趨於穩定，並於民國 99 年加入國際組織 NDLTD，
企圖將臺灣大專院校的論文推至全世界。18
就臺灣大專院校與國圖而言，以無償、非專屬的方式取得論文電子檔的授權，
直至民國 92 年左右，民間資料庫公司華藝數位藝術股份有限公司（以下簡稱華 藝數位公司）的出現，以「知識有價」、「使用者付費」的營運精神，發展臺灣的 論文市場，開創一個收錄範圍包含臺灣、中國、香港學位論文的資料庫，名為「中 文電子學位論文服務」（Chinese Electronic Theses and Dissertations Service，簡稱 CETD），將徵集到的學位論文，以資料庫的形式販售國內各大專院校以及研究機 構，並銷售至海外市場，提供學術研究者可以單篇購買所需論文的服務。19 華藝 數位公司仿照美國 ProQuest Dissertation & Theses（以下簡稱 PQDT）行之有年的 作法，採取非專屬有償授權的管理方式，以提供權利金回饋的方式作為吸引著作 人授權論文電子檔的誘因，而回饋之權利金可以選擇回饋本人，或捐贈學校作為 校務發展基金使用。儘管國圖論文系統與華藝數位公司的 CETD 兩者的營運策 略大為不同，至今兩者的系統仍持續穩定地為使用者提供資訊服務，並因應數位 潮流推出各種創新加值服務。大專院校圖書館基於大學自治的理念，依各校考量
18 國家圖書館，「關於本站 系統簡介」，國家圖書館，檢索於 2017 年 10 月 21 日，
http://ndltd.ncl.edu.tw/cgi-bin/gs32/gsweb.cgi/ccd=SJoBY./aboutnclcdr。
19 電子學位論文服務，「關於 CETD」，airiti 華藝數位股份有限公司，檢索於 2017 年 5 月 18 日，http://cetd.airiti.com/aboutCETD.htm。
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各種因素而使經營方針有所不同，例如作為異地備援典藏，或是增加學校曝光度 的方式，選擇與國圖或是與華藝數位公司簽約進行產學合作，將各校產出的論文 書目資訊或取得授權的電子檔全文放置於國圖論文系統或華藝數位公司 CETD，
讓使用者可以從數位論文平台上查找所需的資源。
而在數位環境下，建置論文的 Metadata 對於資訊資源的典藏與管理，以及 使用者的查詢利用十分重要，因此，特就美英的制定學位論文的 Metadata 標準 做探討，以了解這些 Metadata 與學位論文 OA 之間的關係與影響，包括電子檔 的 URL 連結，可提供使用者檢索、下載著作，DOI 能提高論文被檢索、取用的 機率，促進學術交流，進而產生更高的學術影響力，促進學術傳播。
目前有關臺灣 OA 的研究論文，大多數以學術期刊的經營管理、檔案學應用、
機構典藏為主。對於學位論文 OA 尚未有全面探討之相關研究，加上當前的修法 爭議，更突顯出推動臺灣學位論文 OA 措施所帶來的影響與問題。因此，本研究 試從相關文獻理論，以 James McGill Buchanan 提出的公共選擇理論（Public choice theory）為核心，闡述政治行動者的決策行為，從個人選擇到社會選擇的變化，
市場機制與政府之間的關係，並描述公共政策的制定過程所涉及的因素，再以國 內外各家學者提出的理論，對學術資訊、公共資訊、政府資訊、知識的屬性與其 相關聯影響進行剖析。從法律面向，藉由著作權法、學位授予法等相關法律，說 明學位論文電子檔公開閱覽修法的意涵與典藏、權威控制問題。最後透過深度訪 談，調查政府部門、產業以及大專院校圖書館對於學位論文 OA 的看法與影響，
進而了解未來學位論文的 OA 問題，作為未來臺灣學位論文 OA 之參考提供。