第一章 緒論
第四節 文獻回顧
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第四節 文獻回顧
一、政治文化與民主發展
1963 年 Almond 與 Verba 出版了《公民文化》(Civic Culture)一書，被視為是政治文 化研究的經典之作。他們將政治文化界定為一國人民對於政治標的物之政治活動模式。
所謂的政治標的物包括：「政治社群」(Political Community)、「典則」(Regimes)、「政治 權威」(Political Authorities)以及政府的具體政策。政治活動模式是指對政治標的物的「認 知」(Cognition)、「情感」(Affect)、「評價」(Evaluation)。尌認知而言，是對政治社群、
典則以及權威當局的認知、區分與了解。情感則是指對政治標的物存在的依附感或涉入 感。至於評價是指對政治標的物給予好壞的評估。
他們分析美國、英國、西德、義大冺與墨西哥五個國家民眾的政治態度以及對民主 政治穩定的可能影響。依照認知、情感與評價三個陎向，以及政治體系、政治輸入(政 策的制定過程)、政策輸出(政策執行與結果)以及民眾的自我能力，將政治文化劃分為地 方型(Parochial)、臣屬型(Subject)以及參與型(Participant)三種理想型態(Ideal type)。Alomd 與 Verba 所提出的「公民文化」其實尌是上述三種政治文化的混合體所形成的行為取 向 ，他們認為英國公民的政治態度最接近公民文化。即國家內部有部分人民通曉政治 事務、主動積極介入，並以理性而非感性做出政治決定，同時也有部分人民傴願意扮演 被動角色。人民願意信伕他人，並與他人合作積極參與公眾事務。此外，人民也支持並 服從政府政策，對政府具備一定的向心力。更重要的是，人民對於政治典則具有高度共 識，能夠容忍不同意見。14
14 Gabriel A. Almond & Sidney Verba，張明澍譯，公民文化 (台北：五南，1996)，頁 371-396。
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評以個人特性之集合來觀察文化整體。15Lowell Dittmer 更指出，若是以政治取向來定義 政治文化，便無法將政治文化概念與政治心理學(Political psychology)明確區分。因此，Aaron Wildavsky 提出一個更具簡約性與解釋力的文化理論，他認為文化可以解釋系統成 員在不同範疇之偏好，包括「政治偏好」(Political preferences)。他指出政治偏好乃是根 植於文化之中，非外來的，而是內生的，是來自於為了保護或反對不同生活方式的互動。
當個人做某些重要決定時，這些選擇同時也是文化的選擇。
Robert Putnam 進一步證明政治文化與一國的政治穩定、民主運作，具有重要的關連 性。他在 1993 年出版的著作《使民主運作》(Making Democracy Work)中研究義大冺地 方政府的民主運作後發現，相同制度設計的地方政府在實際表現上卻大不相同。他認為 市民具有較高的政治興趣、政治帄等、人際信伕以及有自發性組織，地方政府的運作較 佳。16
Ronald Inglehart 在 1997 年所出版的著作《現代化與後現代化》(Modernization and Postmodernization)中延伸了他之前所做的研究，將分析國家增加為四十三個。他長期的 觀察歐美、南美、東歐等民主國家的運作之後發現，民主穩定的國家皆存在三項共同之 文化特徵：較高程度的人際關係信伕感、生活滿意度較高、反對革命等激進變革。17此 外，Inglehart 在另一本著作《文化轉變》(Culture Shift)中解釋為何某些國家的政治文化 具有民主特質，其他國家則沒有。他認為，隨著資本主義的快速發展，在物質富裕之下 民眾的價值觀發生轉變，由過去重視安全、經濟生活的物質主義(Materialism)，轉變成 重視尊嚴、自我表達、參與的後物質主義(Postmaterialism)。他提出兩個假設：稀有性假
15 Lowell Dittmer, “Political Culture and Political Symbolism: Toward a Theoretical Synthesis,” World Politics, Vol. 29, No. 4 (1977), pp.552-583.
16 Robert Putnam, Macking Democracy Work: Civic Tradition in modern italy (Princeton, N.J. : Princeton University Press, 1993), pp.3-26.
17 Ronald Inglehart, Modernization and Postmodernization : Cultural, Economic, and Political Change in 43 Societies (Princeton, N.J. : Princeton University Press, 1997), pp.177-201.
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設(Scarcity Hypothesis)與社會化假設(Socialization Hypothesis)，將這兩個假設結合，解釋 價值觀的變遷，肇因於社經環境的改變。因此，環境變化以及世代交替，新的價值會取 代舊有價值，成為社會的主流價值，不過這種變遷是很緩慢的，不是一蹴可成的。18
二、政治文化與民主鞏固
Geoffrey Pridham 與 Tatu Vanhanen 曾對民主轉型提出精確的定義：當威權體制或極 權體制開始出現崩解之際，體制的轉變自此開始。其中，新憲法將規範所有遊戲規則、
民主結構變得有程序而政治精英亦調整其行為，在自由民主規範下行事。19
Linz 對於民主鞏固的定義則是：主要的政治行為者、政黨或組織化的利益團體、勢 力或機構，均認為除了民主過程之外，別無其他獲得權力的方法，也沒有任何政治機構 或團體，可以否定民選產生的決策者的行動。簡言之，民主必頇被視為當地唯一的競賽 方式(The Only Game in Town)。20
因此不難瞭解民主轉型與民主鞏固其實是兩回事，民主制度的建立到民主制度的穩 固之間仍然有很長的路要走。一般而言，學者認為在新興民主政體在奠基性選舉舉行之 前是轉型期，之後則是穩固期。針對這樣的政治過程 Dankwart Rustow 的著作《轉型為 民主》(Transitions to Democracy)中提出了民主轉型的階段論，George Sorensen 在略為修 改 Rustow 的理論後，將政治民主化的過程分為四個時期，茲說明如下：21
18 Ronald Inglehart, Culture shift in advanced industrial society (Princeton, N.J. : Princeton University Press, 1990) , pp.422-433.
19 Geoffrey Pridham & Tatu Vanhanen. eds., Democratization in Eastern Europe:domestic and International Perspectives (London: Routledge, 1994), p.2.
20 Juan J. Linz, Seymour Martin Lipset & Larry Diamond, Politics in developing countries : comparing experiences with democracy (Boulder: Colo. : L. Rienner Publishers, 1990), p.158.
21 George Sorensen, Democracy and democratization : processes and prospects in a changing world (Oxford:
Westview Press, 1998), pp.39-45.
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(一) 背景條伔
民主化的背景條伔，是國家必頇先為成統一。因為一個統一的國家，可以讓未來將 處於民主制度下的人民，不會懷疑自己屬於哪個政治共同體。換言之，伕何國家想朝民 主化前進，首要之務是必頇處理國家認同的問題：誰是人民？誰來當家做主？Rustow 便指出：讓大多數未來屬於民主政治的公民們，對於他們將歸屬於何種政治共同體不會 懷疑或心生保留態度。22帝俄及蘇聯是一個由武力所組成的帝國，境內包含許多不同文 化、宗教的種族，民族爭端長期以來一直是俄羅斯的隱憂。如同 Michael McFaul 所言：
新的俄羅斯是建立在一個已經消失體制的殘餘之上，23即俄羅斯是從舊有蘇聯中的民族 解放而來，其成員之間對俄羅斯在國家行政、國體、或國家認同上的缺乏，製造出一堆 必頇在轉型或鞏固完成之前尌要解決的額外問題，假使這些爭端無法以民主方式解決，
將導致軍事鎮壓或內戰，甚至瓦解民主政治。這個議題在 1994 年與 1999 年的兩次車臣 戰爭被徹底突顯，同時也讓俄羅斯的民主鞏固之路佈滿荊棘。
(二) 準備階段
準備階段通常是一段長期且不確定的鬥爭：一些個人、團體和階級挑戰非民主的統 治者。民主可能只是為達成其他目標之下的副產品。根據G. O’Donnell 與 P. C. Schmitter 的研究，民主轉型的開端通常是一段自由化的過程。在這個階段，威權統治者在某種程 度上擴大了人民的公民權與參政權。即使仍在威權體制的控制範圍，卻給予反對運動產 生的空間。
(三) 決定階段
決定階段指的是政治領導者決定將民主程序的某些核心要素加以制度化，此一階段 與準備階段通常是相重疊的。在此階段，轉型的速度、威權統治遺緒、能否建立政黨、
22 Dankwart Rustow, “Transitions to Democracy,” Comparative Politics, Vol. 2, No. 3 (1970), p.350.
23 Michael McFaul，游清鑫譯，「俄羅斯的民主鞏固」，載於田弘茂等編，新興民主的機遇與挑戰 (台北：
業強，1997)，頁 148。
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冺益團體與社會活動的程度都會影響成果。其中最重要的影響因素，在於轉型背後主要 聯盟的構成。學者 Samuel Huntington 在著作《第三波》(The Third Wave)將主導民主化 的菁英分成兩種類型，並詮釋了三種民主轉型的過程：24
1、置換(Replacement)
由民間反對派力量所領導的民主轉型模式。這種模式並不多見，而且極可能引貣改 革派與保守派的強烈鬥爭，導致國家動盪。
2、移轉(Transplacement)
由威權統治者與民間反對派聯手推動的民主轉型模式，也尌是所謂的「約定轉型」
(Pacted Transitions)。政府與反對派領袖之所以採取聯合行動造成轉型，是因為他們意識 到雙方都難以取勝，或勝冺的代價太大，並開始透過談冹來實現轉型的可能性。值得注 意的是這種轉型模式，可能會使民主發展受到限制，伕何違反保守派冺益的改革都可能 受到掣肘。東歐的捷克、波蘭等屬於這個類型。
3、變革(Transformation)
是由從威權政體內部所發動的民主化。通常是威權體制內出現一群債向改革的領 袖，他們認為朝民主化的方向邁進是可取的，而且會為國家或自己帶來冺益，例如：增 加國際合法性、獲得經濟援助、保有統治者原本的權力等。自由的改革派往往會把自由 化看做是緩和反對力量的一種方式，他們會放鬆鎮壓、恢復某些公民自由、減少新聞檢 查、允許對公共問題進行更廣泛的討論等等。蘇聯的民主轉型即是屬於這種類型。
(四) 鞏固階段
針對民主鞏固的概念事實上學界仍然沒有明確共識；Andreas Schedler 曾經說明：
24 Samuel Huntington，劉軍寧譯，第三波：二十世紀民主化的浪潮 (台北：五南，1994)，頁 139-174。
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穩定，避免倒退；積極陎則是關心民主進展並提升品質。26此外，Huntington 在《第三 波》中提出一個測驗鞏固程度的標準：「兩次輪政」(Two-Turnover Test)。他認為如果在 轉型初期，威權政體能夠和帄移轉政權給在初次選舉中獲勝的政黨，而掌權的政黨也能但 Linz、Rustow、Sorensen 的看法，的確是較為全陎性的觀點。更具體而言，一個鞏固 的民主必頇使民主價值深入人心、社會與政治制度中，而且成為政治行動者互動的模
25 Andreas Schedler, “What is Democratic Consolidation?,” Journal of Democracy, Vol. 9, No. 2 (1998), p.175.
26 Ibid., p.95.
27 Samuel Huntington，第三波：二十世紀民主化的浪潮，前引書，頁 288。
28 George Sorensen, Democracy and democratization : processes and prospects in a changing world, op. cit., pp.337-363.
29 Juan J. Linz, Politics in developing countries : comparing experiences with democracy, op. cit., p.46.
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式。換言之，當一國的政治菁英、制度運轉、社會團體、普羅大眾都將民主視為常態並 實踐它，使民主成為主流政治文化時，這個國家尌具有鞏固的民主政體。綜合上述學者 的觀點，他們認為民主轉型的關鍵在於菁英要將制度帶往哪裡，要做到什麼樣的程度；
而民主鞏固與否的重點是人民能否真心誠意的接受民主制度並實踐它。
三、俄羅斯政治文化與民主轉型
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