第二章 理論探討
第二節 新自由主義產權理論
第二節 新自由主義產權理論
西方古典經濟學中，就曾對產權問題進行分析，但是尚未形成一個系統的學 派。自從科斯(R. Coase)將交易費用方法運用到產權問題的分析中之後，就標誌著 產權理論的誕生。經由舒爾茨(T.W.Schultz)、斯蒂格勒(G.J.Stigler)、阿爾欽(A.
Alchain)、德姆賽茨(H.Demsetz)、諾斯(D.C.North)等人豐富和發展之後逐漸形成有 系統的理論。該理論包含對產權的定義和界定、產權交易和產權的安排對經濟活 動和資源配置的效率的影響為主要內容。
壹、產權的定義
產權是制度分析的一個核心概念，但是西方產權經濟學家對其下的界定並不 一致，從不同的角度，強調不同的側重點，就有不同的定義。
２１ 恩格斯，1995，《馬克思恩格斯選集第四卷》，北京，人民出版社，頁 742~743。
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產權經濟學的主要代表阿爾欽對產權所下的定義是︰‚產權是一個社會所 強制實施的選擇一種經濟品的使用的權利。‛‚私有產權則是將這種權利分配給 一個特定的人，它可以同附著在其他物品上的類似權利相交換。‛‚是授予特定 的個人某種‘權威’的方法，利用這種權威可從不被禁止的使用方式中，選擇任 意一種對待物品的使用方式。‛２２
德姆賽茨對產權所下的定義是︰‚產權是一種界定人們如何受益及如何受 損，因而誰必須向誰提供補償以使他修正人們所採取的行動。‛２３
巴澤爾(Y.Barzel)對產權所下的定義是︰‚個人對資產的產權由消費這些資 產、從這些資產中取得收入和讓渡這些資產的權利或權利構成。運用資產取得收 入和讓渡資產需要通過交換，交換是權利的互相轉讓。‛２４
諾斯對產權所下的定義是︰‚產權是個人對他們擁有的勞動物品和服務佔 有權利。‛‚而佔有是法律規則、組織形式、實施行為及行為規則的函數。‛‚產 權本身是一種排他性權利。‛２５
菲呂博頓(E.G.Furubotn)和配杰威齊對產權的定義較為全面︰‚產權不是指 人與物之間的關係，而是指由物的存在及關於他們的使用所引起的人們之間相互 認可的行為關係。對共同體中通行的產權制度可以描述的，它是一系列用來確定 每個人相對於稀缺資源使用時的地位的經濟和社會關係。‛２６
至於科斯本人，在其著作中找不到他對產權下的明確定義，但還是可以體會 到他對產權的基本認識。科斯認為，在日常交易過程中，人們所交易的、所使用 的和所得到的並非實在的物品，而是行使一定的行為的權利。２７很顯然的，科斯 是把產權視為一組權利，其中包括了佔有權、使用權、收益權、轉讓權。
２２ 科斯等，1994，《財產權利與制度變遷》，上海，上海三聯書店，頁 166。
２３ 科斯等，1994，《財產權利與制度變遷》，上海，上海三聯書店，頁 97。
２４ 巴澤爾，1997，《產權的經濟分析》，上海，上海人民出版社，頁 2。
２５ 諾斯，1994，《制度、制度變遷與經濟績效》，上海，上海三聯書店，頁 45。
２６ 科斯等，1994，《財產權利與制度變遷》，上海，上海三聯書店，頁 204
２７ 科斯，1994，《論生產的制度結構》，上海，上海三聯書店，頁 190。
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儘管這些定義各有側重，但仍然有一些共同點︰２８ 第一，產權不是人與物的關係，是人與人的社會關係。
第二，產權是一種權利，更是一組權利。
第三，產權是社會工具，可以協調人們的行為和處理相互的關係。
第四，產權是社會經濟活動的基礎性規則，這種規則由法律規定。
貳、產權的起源
在產權起源的問題上，產權經濟學家特別強調資源稀缺性的影響。諾斯指 出︰‚只有當資源相對於社會需要變得日益短缺時，才會出現改變所有權的壓 力。‛２９如果資源充裕，人們就沒有必要規定排他性的產權，反過來說，隨著人 口增長，資源缺乏時，排他性產權就有出現的必要。另一方面，當界定產權和實 施產權的收益大於它所耗費的成本，即它對社會或個人是有利可圖的時候，才會 有產權的出現，這是從‚經濟人‛進行成本-收益的比較中來論述的，認為‚產 權的出現是國家統治者的慾望和交換當事人努力降低交易費用的企圖彼此合作 的結果。‛３０人們從事經濟活動的一個重要目的就是得到自身的經濟利益，而產 權制度(私有產權)可以保證人們經濟利益得以實現，如果沒有產權制度，就不能 夠提供人們足夠的激勵。
參、產權的功能
產權的功能是指，產權作為一種社會強制性的制度安排所具有的界定、規範 和保護人們的經濟關係，形成經濟生活和社會生活的秩序，調節社會經濟運行的 作用。產權主要有以下功能︰
２８ 顧鈺民，2005，《馬克思主義制度經濟學》，上海，復旦大學出版社，頁 181。
２９ 諾斯，1989，《西方世界的興起》，北京，華夏出版社，頁 21。
３０ 諾斯，1991，《經濟史中的結構與變遷》，上海，上海三聯書店，頁 17。
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第一，產權的外部性內在化功能
‚產權的一個主要功能是導引人們實現將外部性較大地內在化的激勵。‛３１ 所謂的外部性是指當某人或企業從事經濟活動時給其他個體帶來危害或利益，而 此人或該企業又沒有因為這一後果承擔責任或得到報酬，則這種危害或利益就稱 為外部性。３２外部性的存在可能造成資源配置效率的降低，所以設置明確的產 權，就可以使外部性內在化，提高資源配置的效率。不論產權配置給哪一方，都 比沒有產權設置時更能夠節約成本，減少資源浪費，提高資源配置效率。
第二，產權的激勵功能
德姆賽茨指出︰‚產權是一種社會工具，其重要性就在於事實上它們能夠幫 助一個人形成他與其他人進行交易時的合理預期。‛３３產權的界定為產權主體提 供了其行為方式以及隨之而來的損益情況的心理預期。
意思是說當經濟活動主體有了明確界定的產權，就意味著它在未來某些產權 上有明確的責權利，這同時也界定了他的行為選擇，使其行為有了收益保證或穩 定的收益預期，並使其個人收益趨近社會收益。這樣，就可以減少經濟活動中的
‚搭便車‛行為，從而對經濟行為主體產生有效的激勵，充分調動經濟活動主體 的經濟性與主動性，這勢必將會提高經濟效率與經濟績效。
第三，產權的減少不確定性功能
人們在作出經濟活動的決策時，總會遇到複雜多變的環境。這給人們的選擇 與決策帶來困難，並增加交易費用。為此，人們想辦法通過各種途徑與手段，減 少這種不確定性。其中，設置產權是一條減少不確定性的重要途徑。
第四，產權的約束功能
產權的約束功能指的是產權主體在行使產權的經濟活動中所施加的強制。產 權的約束功能一方面來自於產權的有限性，即產權必須在社會許可的範疇內行 使，超出了社會許可的範疇即為越權或侵犯，是為社會不允許的。另一方面，產
３１ 科斯等，1994，《財產權利與制度變遷》，上海，上海三聯書店，頁 98。
３２ 黃少安，1994，<論產權制度的成本與效率>，《深圳大學學報》，2 期。
３３ 科斯等，1994，《財產權利與制度變遷》，上海，上海三聯書店，頁 97。
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權關係既是一種利益關係，也是一種與產權主體的切身利益相關的責任關係。由 於產權的責任是與獲得的產權利益緊密相關，所以，當產權主體取得了界定明晰 的產權的同時，他就會從自身的最大利益和長遠利益出發，關心財產的營運效 果，從而產生出自我約束的行為機制。
第五，產權的資源配置功能
產權制度的安排本身就具有調節或影響資源配置的作用。市場交換實質上是 交易雙方財產權利的交換。產權界定不清的情況下，有效的資源配置是無法實現 的。因為交易是經濟當事人之間產權的讓渡，人們不能夠用別人的財產去交易，
也不會用屬於自己的財產去換取不知道屬於誰的財產。而產權則用來界定人們在 經濟交往中如何受益受損或如何補償，使人們能夠形成合理預期，有助於交易的 實現。這說明了產權是市場經濟的基礎和前提，而市場運動不過是產權的實現方 式，市場經濟的制度安排，本質上是產權制度的安排。
肆、交易成本與科斯定理
交易成本是產權理論的核心概念。奈特(F. Knight) 、康芒斯(J . Commons) 對 交易成本範疇作出了重大貢獻，科斯則是集大成者，於《企業的性質》一文中提 出了交易成本的概念，並且奠定了交易成本學說的基礎。科斯在文中將它定義 為︰運用價格機制的成本。它包括發現貼切價格的成本和談判與契約的成本。３４ 這意味著市場活動中的經濟當事人的聯繫是需要成本的。而在科斯的另一篇重要 論文《社會成本問題》中，他又對交易成本概念作了詮釋，認為交易成本應該包 括︰履行合同和監督執行的成本。它是指發生於生產之外的交易過程所需要付出 的代價。３５
科斯繼而在交易成本的概念上，說明產權界定的重要性。產權界定清晰，則 交易成本低；產權界定不清晰，則交易成本高。在科斯看來，外部不經濟產生的
３４ R.H.Coase, 1937.―The Nature of the Firm,‖Economica. 4,pp.386-405.
３５ R.H.Coase, 1960.―The Problem of Social Cost,‖Journal of Law and Economics.3,pp1-13.
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根源就是產權界定不清或不完全。科斯︰‚有必要知道損害方是否對引起的損失 負責，因為沒有這種權利的初始界定，就不存在權利轉讓和重新組合的市場交 易。但是，如果定價制度的運行毫無成本，最終的結果是不受法律狀態影響的。‛
‚在交易費用為零的世界中，各方之間的談判將會導致帶來最大的財富安排，並 且這與權利的初始分配無關。‛３６科斯在《社會成本問題》一文中得出交易費用 為零的假設下，最終結果與產權制度無關的結論，斯蒂格勒將這結論命名為科斯 定理。３７關於科斯定理大多數學者認為它是由第一定理和第二定理構成。３８
‚在交易費用為零的世界中，各方之間的談判將會導致帶來最大的財富安排，並 且這與權利的初始分配無關。‛３６科斯在《社會成本問題》一文中得出交易費用 為零的假設下，最終結果與產權制度無關的結論，斯蒂格勒將這結論命名為科斯 定理。３７關於科斯定理大多數學者認為它是由第一定理和第二定理構成。３８