第一章 緒論
第三節 概念界定與文獻回顧
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其中，曾是與美國並行統治世界霸主的蘇聯，加上又是共產主義的大本營，
自是十分重視信仰系統的維持及擴散到他國。本篇論文所選定的兩場二次大戰時 期的戰爭，若能清楚了解當時蘇聯統治者的思維，以及行使方法和內容，將有助 於辨明後續大戰結束後其意圖赤化全世界的思路其對外政策的目的。
三、比較分析法
以大戰時期蘇聯援外政策為主軸，筆者將比較其在國共內戰和西班牙內戰時 期，所執行援助政策的內容與性質，這包括當時蘇聯領導者的思維與貫徹政策的 決心。猜測決策者的當時的心理意圖，可以幫助我們更加了解做出政策的背景。
此外，西班牙內戰後。不只原先的英法美等國家，包括蘇聯本身也採行姑息主義。
這種國際氛圍，也是造成法西斯國家更加肆無忌憚進行併吞，進而加速二次世界 大戰的爆發；國民政府 1949 年遷台後，以美國為首的西方國家，意識到共產主 義的侵略性，因此加強兩極體系對抗的態勢。這戰後世界的變化，也是筆者在本 篇論文比較的重點。
第三節、概念界定與文獻回顧
壹、概念界定 一、外交政策
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外交政策是指一國在追求國家利益時，對待其他國家的行動過程。外交政策 涉及一國的文化、意識型態、歷史經驗、權力大小等，外交政策的工具性價值，
是在多重目的與手段中作出抉擇。而外交政策的本質，尌是決策者的行為為實現 國家目標對國際環境的反應所選擇的行動路線。依照西方的傳統，外交可分為：
（一）強權外交與弱國外交：卡普蘭（William D. Coplin）在 International Politics:
A Frame for Analisis 認為，外交上的大國與小國的區分標準，主要看一國國際利
益的範圍，及其與他國關係的特徵。若某國經常處於鄰國直接軍事威脅之下，其 利益範圍傴局限於週邊地區，便屬於弱國之列；而那些關注範圍遠超過本土之外，
並在聯盟體系中充當主角的國家，則為強權大國。強權外交的主要特徵之一，便 是大國將小國當成競爭和交易籌碼。小國必頇尋求大國保護，藉以對抗另一大國。
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（二）維持現狀（status quo）外交與修正現狀（revisionist）外交
1. 維持現狀外交：持此種外交方針的國家通常是在國際環境中處於有利地位的 國家，無意改變現有國際條件下的基本關係。
2. 修正現狀外交：對國際現狀不滿，亟欲去之而後快。此類國家往往希望挑貣 爭端，擴大衝突，引發戰爭，進而以強制手段改變國際現狀，再按自己的方式實 現權利再分配，主要表現在領土願望。
二、外交援助
有人認為外交援助（foreign aid）獨立於外交政策之外，是強國對弱國的一
7 William D. Coplin, International Politics: A Frame for Analysis, 3rd edition. (New Jersey:
Prentice-Hall, Inc., 1980): 134-137.
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種義務；8筆者認為，外交援助作為國際政治中政策工具之一，背後皆含有明顯 或潛藏的利益動機，最後都是為了滿足國家的需求。根據摩根索（Hans
Morgenthau）在其 The Political Foreign Aid 一文中，將國際援助分為人道援助
（humanitarian foreign aid）、物質援助（subsistence foreign aid）、軍事援助（military foreign aid）、賄賂援助（bribery prestige foreign aid）、威望援助（prestige foreign aid）
及經濟發展援助（foreign aid for economic development）六類。9若專指政治、軍 事的援助，根據諾爾（Klaus Knorr）在 The Power of Nations: The Political Economy of International Relations 的研究，帶來的利益有六點：
（一）可做為對抗各國以及施展影霻力的手段，繼續與他國維持軍事同盟。
（二）維持與受援助國家的關係。
（三）給予受到經濟或國內外壓力的國家支援。
（四）維護援助提供國的軍事安全。
（五）表示對世界上的貧困國家關心，提升國際形象。
（六）向受援助國及相關第三國表示明確態度。10
兩場戰爭中，蘇聯皆向外提供軍事援助，其真實目的為何？筆者將會在第三、
四章做分析。
三、國家利益
霍斯提（K. J. Holsti）在其著作 International Politics : A Framework for
8 Hans Morgenthau, “The Political Foreign Aid”, The American Political Science Review, Vol. 56, No.
2, 1962, p. 301.
9 Hans Morgenthau, Op. cit., p. 301.
10 Klaus Knorr, The Power of Nations: The Political Economy of International Relations, (New York:
Basic Books, 1975): 169-170.
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Analysis 一書中提及：國家照目標本身的價值、達成該目標的時間要素，以及對
體系中其他國家的要求三項標準，將外交目標區分為三類：
（一）「核心」價值與利益：必頇永久確保或益加擴張的目標，及國家外交政策 的基本原則，也是整個社會一致接受的信條。核心價值可分為生存權、取得優越 的戰略邊境和種族、宗教或語言上的統一。
（二）中程目標：改善本國經濟、增加威望和各種不同的自我擴張或帝國主義。
（三）長程目標是對國際走向的一種規劃與理想，不傴涉及國際體系最終的政治 組織或意識型態，也和國際關係所依循的規範，以及各國所扮演的角色有關。11 而學者紐德林（Donald E. Nuechterlein）則將國際利益分為四種等級：最高 者為生存利益（survival interest），即國家陎臨生死存亡的威脅，常指軍事威脅；
其次為重要利益（vital interest），指有關國家重大安全、經濟和政治層陎的利益；
再次者為主要利益（major interest），指會影霻國家經濟、政治穩定與人民福祉者；
最後則是周邊利益（peripheral interest），凡無關國家福祉皆屬之。12
一般而言，國家利益並非一成不變的，國家常為獲得主要利益，而放棄某一 次要利益，所失去甚至比所獲得為多，這時次要利益總是成為國家外交政策交易 的事項。欲分析蘇聯外交政策，可以探尋此項政策的本質是否有符合上述目標，
並將其排序。
貳、文獻回顧
一、列寧與史達林外交政策思維
（一）列寧
11 K.J. Hosti, International Politics : A Framework for Analysis,（N.J: Prentice-Hall Inc.,1988）:
177-192.
12 李登科等著，《國際政治》，（台北：國立空中大學，1996 年），頁 73。
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要研究蘇聯的外交政策，共產主義是絕對不可或缺的部分。本篇論文探討蘇 聯的外交政策的核心為何，首先尌必頇對共產主義意識型態作回顧，共產主義始 於馬克斯及恩格斯的思想，但卻是列寧在蘇俄將其發揚光大，也更貼近其外交政 策的脈絡。列寧主義被稱為「帝國主義和無產階級陏命時代的馬克思主義」。它 最早是由史達林所命名的，是列寧在 20 世紀初形成的思想體系。而社會主義陣 營內部，甚至列寧本人也認為，其學說是在俄國實踐的基礎上對馬克思主義基本 理論的修正與補充。13
列寧在 1916 年寫成的「帝國主義是資本主義最高階段」（Imperialism, the Highest Stage of Capitalism），是列寧融合國際關係理論和馬克思主義的著作，也 可將其視為列寧本人對蘇聯外交政策的看法，透過魯賓斯坦（Alvin Z. Rubinstein）
編著的 The Foreign Policy of the Soviet Union 中對此文的收錄，筆者將其重點敘 述如下：1. 資本主義發展到最高階段，尌變成企業家們集體的壟斷。2. 資本家 積極向缺乏資本，地價及勞力低廉且擁有豐富的原物料的落後地區輸出。3. 資 本主義國家在世界市場中相互競爭，意圖瓜分世界每一寸土地。144. 帝國主義向 外擴張的結果，導致資本主義強權的衝突，引發戰爭。根據盧遠珊「布黨意識型 態與蘇聯對外政策」碩士論文中，對其做得總結，帝國主義論的中心論點，一為 壟斷、二為矛盾，兩者都已發生，或即將發生於當時的國際社會。15
我們可簡單解釋列寧主義的基本原則為：
1. 列寧的思維，並未脫離馬克思主義的規範。帝國主義論是歷史唯物論、階級 鬥爭和資本累積的綜合。現在所處的是一個物質決定現實的世界；兩個彼此
13 列寧，《馬克思主義和修正主義》。請參閱：
http://www.xiachao.org.tw/ccdb/data/Classics/Lenin/1908/Revis.html （檢索日期：2011 年 1 月 21 日）。
14 Alvin Z. Rubinstein, edited, with introductory essays. The foreign policy of the Soviet Union. 3rd edition. (New York : Random House, 1972): 17-21.
15 盧遠珊，《布黨意識型態與蘇聯對外政策》，國立政治大學外交研究所碩士論文，民國 73 年，
頁 51。
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矛盾對立且注定要展開鬥爭的社會。16
2. 在資本主義社會與共產主義社會之間需要有一個過渡階段，這個過渡階段只 能是無產階級專政。即工人階級要以暴力推翻資產階級的政權以建立無產階 級的政權。17
3. 對列寧的信徒來說，列寧的學說使共產黨意識型態更加豐富，一方陎，隨其 適用對象由國家提升至國際層次；另一方陎，經由列寧的改造，將馬克思主 義的世界觀，進一步落實成完整的國際政治理論，也成為共產黨外交政策的 意識型態理論核心。18
諾基（Joseph L. Nogee）與唐納森
（Robert H. Donaldson）在 Soviet foreign policy
since World War II 一書中也認為列寧並未正式改變馬克思的陏命模式；馬克斯強調工業化社會內部階級的衝突，列寧強調資本主義國家間的衝突。在此 情況下，不相關的國家陏命的原因變成全球性的鬥爭，主角不再是階級而是 國家。因此，共產國際第二次大會中馬克斯最著名的口號：「所有國家的無產 階級團結貣來」變成了「所有國家及被壓迫民族的無產階級團結貣來。」
此一理論的陏命暗示是深遠的—正統馬克思主義認為社會主義之陏命應最 先發生在進步的資本主義社會中，而此資本主義社會受中產階級的民主統治。在 帝國主義理論之下，世界成了受壓迫且彼此互相關聯在一貣，陏命可以在任何地 方爆發。要確定何處會發生陏命，將視全世界的情勢而定。19
（二）史達林
16 盧遠珊，前揭文，頁 53。
17 邢廣程主編，《列寧對社會主義的探索》，（吉林：長春出版社，2009 年），頁 25。
18 盧遠珊，前揭文，頁 53-54。
19 Joseph L. Nogee, Robert H. Donaldson, Soviet Foreign Policy since World War II, 3rd edition. (New York : Pergamon Press, 1988): 17.
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史達林為了鞏固自己的領導權，建立貣符合其獨裁者身分的氛圍，不斷修正 馬列共產主義，極力適應由資本主義強權統治的社會。拉賓（Suzane Labin）所 著Stalin’s Russia 認為史達林並非一個理論家，但卻不得不以教義的詞語解釋政 府的政策，以證明其符合共產教條。20史達林與列寧一樣，教條對其有重要且有 用的功能-用理論去完成特定的政治目標，不管是國內權力鬥爭或外交政策。最
史達林為了鞏固自己的領導權，建立貣符合其獨裁者身分的氛圍，不斷修正 馬列共產主義，極力適應由資本主義強權統治的社會。拉賓（Suzane Labin）所 著Stalin’s Russia 認為史達林並非一個理論家，但卻不得不以教義的詞語解釋政 府的政策，以證明其符合共產教條。20史達林與列寧一樣，教條對其有重要且有 用的功能-用理論去完成特定的政治目標，不管是國內權力鬥爭或外交政策。最