標準必要專利之意義與必要性

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第二節 標準必要專利之意義與必要性

承上所述︽資訊及通訊領域涉及的標準通常環繞產品兼容之需求而來︽亦 即消費者與供給者為了避免產品不相容之轉換成本︽網絡效應應運而生︽使得 消費大眾及生產廠商均傾向於接受能確保相容性之特定標準︽此時標準制定組 織的角色便至為關鍵︽尤其針對通訊相關的技術更是如此〈然而︽觀諸近來頻 傳的糾紛和訴訟案件︽便會發現在制定標準的過程中爭議其實是源源不斷地產 生︽而其箇中緣由往往與智慧財產權脫不了關係︽標準制定於是成了競爭法與 智慧財產權法交會的場域〈職是︽本節乃先從標準制定與智慧財產權的互動出 發︽進行有關議題的探討〈

第一項 專利之於標準制定之意義

第一款 產業標準與專利的互動關係

�在現今的產業環境下︽要發展一套具備合理效用的視聽編碼標準幾乎不 可能沒有專利‘﹀此一陳述其實並不專指視聽編碼︽而是可以適用到許多其他 的技術類����������������������������������別︽特別是通訊領域³⁶〈也因此︽若將相應而來的產品或服務比作一 道道佳餚︽則一如食材之於食譜的關係︽食譜的利用人在著手烹調前必先備妥 指定食材︽然後按部就班地依照食譜所述進行食材的運用﹀同理︽當業者意欲 循著特定產業標準製造產品或提供服務時︽他們便往往會運用到相關的專利技 術︽從而必須先行取得專利權人的授權︽這也就意味著︽標準制定組織對於產 業標準的發展除了隱含前述競爭法上的問題︽更因為一些排他技術的參與而觸 及智慧財產權法的範疇︽進一步引發廣大業者︾專利權人以及標準制定組織之 間的種種爭議〈

申言之︽如今的產業環境競爭極為激烈︽導致業者紛紛對於新技術︾新產 品的研發進行鉅額投資︽並將這些研發成果透過智慧財產權法所賦予的力量占 為己有︽使業者能夠經由一定期間內的排他權限來嘗試回收其投資﹀而另一方 面︽有鑑於產業標準的發展常常是要去預測技術前景︾引導產業走向︽而非單 純地跟隨舊有技術︽因此這種前瞻性的特質也使得產業標準所需的較佳技術屬

36 Esteban Burrone, Standards, Intellectual Property Rights (IPRs) and Standards-setting Process, World Intellectual Property Organization:

http://www.wipo.int/sme/en/documents/ip_standards_fulltext.html (last visited: February 28, 2014)

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於私有技術的情況並不罕見︽隨著所涉複雜度的增加︽標準制定的過程於是牽 扯進諸多由智慧財產權法所保護的權利︽其中專利權尤為大宗〈

專利權可謂為國家賦予之一種壟斷力量︽允許專利權人在一定期間內將特 定技術私有化為其專屬權︽合法排除他人實施之權能﹀而產業標準︽不同於專 利排他的性質︽則是在追求所定技術規格的廣泛採行︽首重標準普及〈乍看之 下︽產業標準與專利之間似乎就此呈現矛盾或衝突的緊張局面」其實不然〈

專利與產業標準並不全����������������������������������然存在互斥的關係︽而是有其重疊之處︽亦即指向 共同的政策目標〈詳言之︽專利排他權背後的目的乃是希望獎勵發明以求鼓勵 人類����������������������������������社會之科技創造︽進而帶動產業進步並嘉惠公眾︽此並無異於推動產業標 準所欲達成的最高宗旨︽兩者皆能鼓勵研發投資︾揭露技術資訊︽且有益於科 技技術的散布〈因此進一步來看︽在同樣的政策指針之下︽標準化實際上更可 謂是專利權人實現收益的一種專利運用的過程〈

第二款 標準制定的關鍵過程

具體觀之︽對於專利權人而言︽將所持有的專利納入產業標準是希望藉由 相對非競爭的作法來追求使用上的規模性︽乃是在專利排他特質之外逆向的價 值發展︽亦即用原本的獨占換取伴隨標準化而來的廣泛採用︽其商業策略是在 不把競爭者排擠出市場的情形下攫取利益〈如前段所述︽產業標準的發展有賴 專利技術的投入︽既然權利人又可透過較為另類����������������������������������的商業策略實現專利權為其帶 來的利益︽標準化看來不失為一次尋求雙贏的契機〈

也因此︽專利權人的這種商業策略要能奏效必須從標準制定之初即開始佈 局︽也就是積極參與發展產業標準的活動〈產業標準一般情形下是由標準制定 組織的技術委員會�technical committee…研討與修正而來︽其成員反映了消費 者或使用者利益︽並包含相關技術領域的專家﹀雖然各個標準制定組織依其結 構不同而在運作上有所差異︽但標準產生的過程仍可大略歸結為下列程序「

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�圖1‹標準制定程序*

* 本論文自行整理

如上圖所示︽標準制定程序係由一定數量的成員背書提出的提議來啟動︽

標準制定組織會定義一些要件�Terms of Reference…以確立成員參與標準制定 的指導原則〈接著︽技術委員會成立︽著手擬定標準規格的草案�draft

specification…︽也就是說︽儘管標準制定組織中較高的決議機關�如�大會‘…

仍需投票決定是否接受該項標準︽然實際上有關技術採納的過程通常都發生在 技術委員會的階段︽包括是否納入專利技術的決定亦是如此﹀即使在例外的情 況下︽關於標準的重要設計會被提交至較高的層級進行決議︽但決議後的細節 性事項仍然回歸由技術委員會處理︽由於技術委員會是在具體定義產業標準︽

因此將會討論到標準確切採用的技術組成³⁷〈而在技術委員會成立之時︽組織 成員可透過代表人的委派來加入技術委員會³⁸﹀於委員會持續討論的過程中︽

該些參與者便會提議各式各樣的技術或解決方案︽試圖草擬出達到上述要件的 標準︽此時就極有可能在許多專利技術之間進行折衝與權衡︽復基於共識決或 投票表決的方式︽委員會將會決定是否把這些提議出來的技術納入標準〈最後 再交由標準制定組織中更高的決議機關正式通過該項標準³⁹〈

37 Rudi Bekkers, René Bongard and Alessandro Nuvolari, An Empirical Study on the Determinants of Essential Patent Claims in Compatibility Standards (July 30, 2011), at 1003. Research Policy, Vol. 40.

Available at SSRN: http://ssrn.com/abstract=1898873

38 技術委員會的組成方式隨各標準制定組織而有不同︽其成員資格可能是開放的或封閉的︽且

常須為應邀加入〈See Esteban Burrone, supra note 36.

39 技術委員會完成標準規格草案的擬定後︽尚須經過一定的程序始能謂標準制定的過程正式告

一段落﹀以 ISO 為例︽技術委員會的該份草案會被提予組織中的所有國家成員以為評論︽若達 成共識︽再送交組織的所有成員︽最後︽如果成員表決同意了該份草案︽它便會成為組織正式 通過的國際標準〈See ISO, How does ISO develop standards?

http://www.iso.org/iso/home/standards_development.htm (last visited: March 2, 2014)

初始提案 技術委員會 擬定標準規格草案

標準制定組織

宣布標準通過

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由此可知︽考量到產業標準牽涉專利權人︾利用人以及廣大的消費族群︽

整個標準制定的過程即試圖透過共同協商來調和各方利益︽而其間交涉尤其發 生於技術委員會草擬標準的階段〈於是︽專利之於標準研擬乃一如獨家材料︾

獨家步驟之於食譜的撰稿︽一方面︽它們能對最終的桌上佳餚有所貢獻︽因而 可能被納為食譜的一部份︽另一方面︽獨家材料或步驟的擁有者也可能是希望 藉由食譜的廣泛流傳強勢爭取規模經濟的效益︽而這些都還有賴食譜撰稿階段 的積極參與﹀換句話說︽技術採納的過程讓權利人有機會將其專利置入標準︽

技術委員會則儘可能在迎合各方參與者利益的情況下折衝出初步的結論〈

第二項 專利必要性 第一款 必要性定義

不論是標準制定組織發展標準的目的︽抑或專利權人透過標準化進行專利 運用的商業策略︽它們都建立在標準得以在產業中廣泛實行的基礎上〈然而︽

一旦制定過程間所提的諸多專利技術確實被納入標準︽標準利用人便須進一步 取得相關授權方可循標準規格製造產品或提供服務︽這不但意味著交易成本的 增加︽更可能導致其他複雜的授權紛爭︽諸如是否授權︾授權方式和授權金額 等等︽凡此皆提高了產業標準無法普及的風險〈正因如此︽許多標準制定組織 其實都不鼓勵私有技術或專利技術於產業標準的使用︽只在例外考慮到技術原 因等情況下才予以支持︽換言之︽著眼於前述標準與專利之間的特殊關係︽專 利之於產業標準的應用應有其限制或有其最適性判斷︽若非必要則宜儘量排除 於產業標準的範疇〈

仍以食譜的撰稿為喻︽若獨家材料或步驟使佳餚的烹調成為可能︽則其應 被寫入食譜之中﹀相反地︽若它們之於佳餚只是發揮錦上添花的作用︽那寫入 食譜便非屬必要了〈然問題在於︽究竟應如何判斷特定食材是否非屬必要」亦 即︽哪����������������������������������些專利並非利用人實施標準時必然會利用到的技術」又或者︽何謂標準

�必要‘專利�Standard “Essential” Patent…」

概略而言︽標準必要專利是指基於某一產業標準進行產品製造或服務提供 時不可或缺的專利〈有鑑於所謂的標準必要實為發展標準的過程中不可避免的 議題︽各個標準制定組織的章程或指導準則乃試圖予以規範︽惟不同組織對於 智慧財產權或專利的必要性�essentiality…仍有著不盡相同的定義〈以前揭通訊

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IEEE 也指出︽�必要專利請求項�Essential Patent Claim…‘應是�IEEE 標準通過之時︽在缺少商業上或技術上可行而不侵權的替代方式的情境下︽欲

40 “…Essential patents are patents that would be required to implement a specific Recommendation |

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