第一章 緒論
第二節 研究主題：政治功效意識
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為對城市公民意識帶來何種轉變。3 並據展望此種政治態度，會為公民帶來何種 政治行動。非常不同於西方現有的研究，根據個人2009 年「前期研究」(pilot study) 的觀察，大陸城市居民在參與選舉之後，浮現出兩種性質不同功效意識「次分 類」—作者稱為「防禦性」與「認同性」4—而這部分的差異，也將帶來完全不 同的政治影響。對選舉參與的政治心態進行解釋。現有政治行為研究顯示，選民 的政治功效意識與政治參與行動，可謂息息相關（吳重禮、湯京平、黃記，1999；
陳義彥、陳陸輝，2002）。政治功效意識是蠡測選民參與政治影響力，及政府回 應性主觀看法的測量概念。就本研究角度，我們將此詮釋個體在參與「效益」上 的心態衡量，而能與具體的政治參與行動產生連結。在選民可能採取的政治行動 選擇，我們提出了「退出」(exit)、「呼籲」(voice)、「忠誠」(loyalty)三種手段。5 總結上述，這種選舉參與的「效益-行動」分析模型，將使個體選擇更為清晰，
我們由此亦較為推斷城市社區群體現象的背後微觀因素。
第二節 研究主題：政治功效意識
正如前文揭示，本研究以政治價值變遷角度，觀察城市基層選舉參與帶來的 後續政治意義，解釋選民採取可能政治手段的「心理-政治」意向分析。進一步 而言，中國城市基層選舉參與的意願情況，是否會促成了公民在對待選舉的「制 度作用」有不同立場？即公民是否能認知到選舉確實能進行政治表達；並相信制 度（選舉）能為政治帶來改變，維護自我利益或認同意識？質言之，透過選舉產
3 本研究所謂「政治功效意識」，乃指個人對自身得以了解、參與政治事務，並獲得政治成員政 回應，和能影響多大政治結果的信念（界定參考自吳重禮、湯京平、黃紀，1999; 陳義彥、陳陸 輝，2002）。按 Lane(1959: 149)的定義，政治效能感有兩個成分，一是人民認為自己是有影響力 的，另一個則是人民認為政府應該有所回應(Abramson, 1983: 141)。Balch(1974: 24)則依照 Lane 的說法將政治功效意識區分為「內在功效」(internal efficacy)以及「外在功效」(external efficacy)，
前者包括個人認知政治事務了解政治過程的程度；後者則是公民認為政治權威對於其試圖影響政 策是否會予以回應的程度（轉引自吳重禮、湯京平、黃紀，1999：25；陳義彥、陳陸輝，2002）。
4 比較具體的界定與說明，請參考本章第 2 節。
5 這三項參與行動的原始概念，出自 Albert O. Hirschman(1970)。
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生的「政治功效意識」，是否將為城市基層的民主轉型契機，帶來更多的可能？
本研究據此展開兩種迥然相異的政治功效意識探討：「防禦性功效意識」與「認 同性功效意識」，援引解釋選舉過程的選民參與意願。就本研究角度，我們在此 將政治功效意識視為選民衡量進行基層選舉參與，政治影響能力程度的「效益」
評估。他事實上涉及了選民對於自身的選舉參與過程，及採取的可能政治行動的
「利害計算」。個人的參與動機及回應需求。進一步而言，我們採取參與動機根 源解釋方式，區分這兩類群體。以下，我們茲說明這兩種類型的差異。
一、「防禦性」功效意識
過往中國基層政治參與研究曾顯示，政治功效意識可能是鼓勵選民進行非黨 國偏好人選的重要因素（Shi, 1999）。Chen 與 Zhong（2002）則認為，選民的投 票行為雖然具有政治服從的特性，卻仍透過選舉過程，選民操作了對政權不滿與 公民不服從的異議情況。這種政治參與及投票意願，參與心態卻與黨國服從者極 為不同的參與群體，提供了發展防禦性效能感概念的可行性。進一步而言，參與 抗議與抗爭活動使個人累積政治知識及經驗，個人通過這類抗爭學習提昇其功效 意識有顯著影響，這種出於自保，而產生自我維護及參與意願的情況，將使得其 進行投票及政治抗爭的過程，會有更高的政治自信心。我們在此嘗試個人政治參 與意願浮現的動機根源進行界定：「防禦性」功效意識即出於「抵抗黨國」與「保 護自身權益」根源的參與意願。換言之，抵抗性的功效意識來自於自發性的維權 需求的「政治過程」，衍生的參與意願，他可能在經過選舉參與後，會有更強的 參與動機。
二、「認同性」功效意識
觀察現有城市基層選舉參與文獻，若干研究則指出，選舉的黨國佈建特性，
對於城市居民的參與心態，可能會帶來不良的影響（桂勇等，2003；劉春榮，2005；
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2007；熊易寒，2008）。耿曙（2008）等人則指出，這種有限政治改革下的動員 式參與，仍然將誘發高參與群體的參與動機浮現，及政治功效意識的提升。研究 者個人在2009 年上海市居委會換屆選舉的田野資料，則發現表態黨國支持的參 與群體，並非完全受到黨國被動動員，而是在個人參與心態及影響政治的信心程 度上，具有一定主觀立場；在選舉過程的參與手段上，也極為熟練。就作者個人 觀察，這種心態來自於「群體認同」的滿足展現，黨國透過既有動員及網絡力量，
使得原本具有高黨國支持的個體，逐漸融入群體之中，通個體認同群體的多數偏 好，及感受到滿足並自覺能影響群體事務，參與自信於焉浮現，這種「認同建構」
(identity building)的過程，是黨國支持者參與的主因（劉春榮，2005）。進一步 而言，以動機根源界定：「認同性」功效意識來自於「群體意識」與「黨國認同」
交錯融入而浮現的參與意願動機。必須要進一步說明的是，個人認同功效意識的 上升，反映的是對執政當局的認同，這種高度認同反映的是黨國支持，黨國是公 眾/群體利益的代表者，對於黨國的支持會「極大化」公益的實現。黨國透過儀 式性與口號宣傳達到群體認同的效果，但最終也可能信念破產，使個體走向政治 失望。
總結上述，「認同性效能感」與「防禦性效能感」反映了公民影響政治認知 的動機差異，而我們毋寧可以說是由於「參與自覺」的層次有極大的差別，這將 使個體在後續的政治涉入會有不一樣的表現。
以下，本篇論文結構共分為五部分，本章主要說明本研究的研究動機與目的；
第二章將檢閱相關文獻，就相關論點進行爬梳，並提出研究假說與研究方法；第 三章則透過居委會社區個案的比較分析，驗證本研究假說，並透過功效意識與政 治行動的參與抉擇關係，說明不同功效意識可能採取的參與行動；第四章則主要 探討選舉過程對選民參與心態及轉變產生的影響，我們在此主要關注兩個情況：
「政治失望」及「高認同性，低防禦性」選民由「忠誠」政治行動走向「退出」
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的主因，研究者在此透過Albert O. Hirschman(1982)的「私人-公眾」轉換參與機 制進行解析。第五章為結論，我們將回到第一章涉及的基層治理機制及政權轉型 論辯探討，嘗試對基層治理的轉型前景提出預測。
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