第二章 文獻檢閱與研究設計
第二節 理論對話：政治功效意識
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關係狀況。就此，選舉動員時「行政網絡」的串門遊說，化解疏離，彌合網絡，
連綴(reach out)社區關係網絡化；而人情關係的非正式地位(informal status)，脫離 正式關係，凸出人情、鄰里關係，使得社會資本(social capital)的運作人情化(劉 春榮，2005：134-136；2007：60-79)。「社區網絡」根植的人情關係、鄰里基礎，
在動員式選舉過程充滿重要性(桂勇，2007)。
總結上述，本研究並不否定上述觀點，正如現有觀察顯示，社區基層選舉的 動員性質及人情網絡正逐漸面臨轉化，而漸為密不可分。但作者必須指出，若選 舉參與者存在主觀參與意願，則「面子」問題、「鄰里關係」並無法強迫個人的 投票意願。人情網絡的觀點事實上背後有極大預設，那就是「選民認為自身選票 價值極低」，才會願意買帳。誠然，正如台灣地方自治早期經驗顯示，選舉動員 的綁樁賄選，是建立在選民認為選票的價值低於金錢的價值。但中國城市基層選 舉客觀而言只涉及「情感互惠」，且基層黨國資源普遍欠缺。12 當個體認為自己 的選票是有用的，則人情作用效果影響投票意願的意願作用就不再這麼強。一個 例證是，對於基層社區的反抗群體，面子無法其投票意願。另一方面，一個鄰里 關係社會資本的建立不單需依賴黨國，有時來自反抗議題的塑造及抗議群體的網 絡構築，我們會在第四章透過社區個案進一步探討。
第二節 理論對話：政治功效意識
在本節，我們首先嘗試探討政治功效意識對於轉型中國家政治參與帶來的政 治意義，據此對照現今中國政治參與文獻進行鋪陳。再來，我們爬梳基層選舉可 能帶動的「制度效應」，嘗試以政治功效意識觀點與之互詰。最後，我們主要探
12 事實上可以從上海的田野經驗觀察到，即便是處於市區核心地帶、高所得、稅收豐富的區域，
基層治理單位的上層機構：「區政府」、「街道辦事處」，也沒有意願投入太多資源，關鍵在於投入 這類基層單位沒辦法「創收」。另一方面，我們看到居委會在面臨此種困境，必須主動去找議題、
創造居民資源投入、帶動整個基層參與達到治理績效。見邱崇原（2006）、訪談案例 18、27。
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討政治功效意識的根源，與現有中國基層政治參與文獻進行對照，並提出「政權 支持」概念，說明選民自主意願浮現的主因。
（一）政治功效意識、選舉參與及中國政治參與轉型基礎
就比較政治的研究基礎，在一個政治體系，公民政治態度的分佈及強度該體 系穩定程度息息相關，其中政治功效意識提供了政治體系合法性的統治基礎 (Almond and Verba, 1963; Easton, 1975、1979; Easton and Dennis, 1969)。在 Almond 與 Verba(1963)探討「公民文化」(Civil Culture)的跨國比較性分析中，說明了政 治功效意識對於國家公民文化組成具有重大影響，更點出政治功效意識受到政治 體系對於公民的「回應性」(responsiveness)程度所決定的重要意涵(Craig, 1979:
229; Lane, 1959: 149)。因此，當公民相信政府能夠對其政治態度產生回應，並且 能透過政治涉入展現其政治能力，對於政權性質及該國政治文化的塑造，都會帶 來不可估量的影響。
此外，Campbell(1954、1960)等人的研究指出，選民的政治功效意識與投票 參與密切相關，投票參與的政治涉入對於提升政治功效意識，相較於其他政治行 為更為顯著。Finkel(1985: 891-913、1987: 441-464)則透過西德、美國選舉的貫時 性研究發現「競選活動參與」(campaign activities)相較於單純的投票(voting)行為，
不僅提高選民政治能力，其政治功效意識變化則更為顯著。換言之，當競選活動 的參與者透過選舉活動推行的開展，而對於選舉制度的熟悉和實際操作，則對於 政治影響力更具信心。我們據此關照Diamond(1999)的「有限選舉民主論」(limited elections democracy)的觀點，當選舉自「非競爭選舉」轉向半開放，是否仍然提 供上述選舉提高政治學習、政治能力及功效意識變化的理論假設？而中國的選舉 參與情況，又是反足以擺脫既有結構侷限，及共黨政權大規模動員下選民政治冷 漠遺產，而出現政治能力提升及功效意識的浮現？
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根據上述問題意識，中國自1980 年代後步入市場轉型過程，不同政治次級 團體因為共同利益，出現不同政治表達，意識形態作用亦因為市場因素，逐漸稀 釋(Chen, 2004; Falkenheim, 1987; Lynch, 1999)。基層選舉參與的命令式動員正逐 漸出現轉化，選民利用參與來追求利益，為體制所允許的政治行為正漸與個人逐 利心態調適，積極參與政治的程度與多樣性已比想像中高(Chen, 2004;Shi, 1997)。
Shi(1999)的研究更顯示，政治功效意識可能是鼓勵選民進行非黨國偏好人選的重 要因素。Chen 與 Zhong(2002)更認為，選民的投票行為雖然具有政治服從的特性，
卻仍透過選舉過程，出現對政權不滿與公民不服從的異議情況。進一步而言，就 選舉本身帶來的「制度效應」，即便選舉競爭模式仍充滿制度侷限，投票的行為 者依然能夠抓緊政府鬆綁的機會，而表達政治利益，出現個人成本效益的計算。
（二）「選舉」的制度效應
就此，選舉提供的制度誘因，對於轉型中政權的政治參與究竟能扮演何種角 色？現行研究顯示，黨國高度主導的選舉模式極易轉型後留下不良後果。另一方 面，東亞經驗顯示，基層選舉的開放及人情網絡乃至於東亞文化的價值傳承，不 完全具有負面意涵(Diamond, 1999; Nathan, 2003)。13 研究者認為，當前中國城市 基層參與的浮現的自主發韌、參與意願，一定程度反映城市參與網絡與公民意識 的浮現，促成了公民自我表態的政治行為，而服膺了現代化理論相關典範的經典 解釋(Dahl, 1961; Deutsch et al., 1956: 9-10; Lipset, 1981; Huntington, 1985)。這種非 正式關係的人際網絡的間接性動員型式，與投票成本的「理性選擇理論」(rational choice theory) 的 降 低 選 舉 成 本 假 設 相 符 (Rosenstone and Hansen,1993) 。 Downs(1957)指出，理性的個人會計算其參與投票的成本效益分析，如參與成本 大於回報時，選民傾向不行動；反之，若選民可從中得到「淨效益」(net benefit)，
13 對於東亞文化不適合民主著名論述的可參見香港總督彭定康與新家坡資政李光耀的「亞洲價 值」爭論（李明輝，2001）。再來從台灣、南韓乃至於日本的經驗可以發現，基層地方網絡及反 對勢力的結合，事實上有助於政權的民主化進程(Diamond et al., 1997)。
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則會參與投票。當選舉的成本降低與「淨效益」提高，中國城市基層的社區居民，
將會更有意願，利用手中的選票，表達個人利益與公眾需求，而出現與過往不同 的政治涉入，及政治參與的態度轉換。
（三）現有研究的啟示：政治功效意識的根源
個體在面臨選舉此項制度規則時，政治功效意識不可能憑空而生。就此，
Li(2011)從跨省的農村經驗調查顯示，當村民「不信任現任政府官員」時，會有 強烈領導層輪替需求，由此會有較高的普選意願。Li(2011)由此推論出一套「運 作機制」，當公民能透過現存參與管道（選舉）進行系統性的變革，便能將原本 主觀意願轉為實際的政治偏好與政治行動。另一方面，選民的政治功效意識則對 選民的普選意願，主要是基層行政機構（如縣政府、村委會）有顯著相關(Li, 2011:
300-303)。這顯示出了一個極為有趣的現象，對於選民的參選意願與實際政治行 動，對於政治當局的不信任會間接影響。Chen(2004)從城市居民政治態度調查指 出，居民對於特定執政當局（如市政府、基層單位）的「政治支持」14 (political support)會受到官員貪汙、經濟表現等變數所影響；再對於共黨政權政治支持的 情形，則沒有顯著變化。進一步而言，當執政當局表現不佳，這種情況是否會進 一步危及政權不穩？又是否會對政治功效意識的轉變產生關鍵性的作用。
就此，Diamond(1999b)發展中民主國家如何朝向民主鞏固的過程中，「政權 支持」(regime support)成為逐漸被重視的概念，而成為理解政權合法性程度的重 指標。黎安友則透過跨國研究計畫《東亞晴雨表：民主化和價值觀變化的比較調 查》的個案比較，將「政權支持」的概念，納入東亞國家民主化進程的探討，並 將文化價值特有性，認為是影響政權支持極為重要的變項(Nathan, 2007)。而政權
14 這項概念出自 Easton(1975)，Easton(1975)並進一步將政治支持區分為「普遍的政治支持」
(diffuse political support)與「特定的政治支持」(specific political support)，但在經驗研究上較不易 區分。而就普遍性的政治支持，則應該具備信任(trust)及合法性(legitimacy)兩個面向；後者則涉 及特定執政當局的政治表現。另一個類似概念「政治信任」(political trust)則視為與政治支持難以 區分，而被視為探討政治體系與制度穩定性的核心範疇(陳陸輝，2002、2003)。
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支持的概念事實上極為類似Easton(1975)所提及的「政治支持」(political support)，
反映了政治體系的輸入面情形。就此而言，政權支持與政治功效意識兩者間關聯，
完整呈現了政治體系的輸入面與輸出面，拼湊出了一個政權合法性的圖像。
綜上所述，本研究嘗試以「政權支持」作為解釋選民政治功效意識的背後動 機，作者認為，對於執政當局的支持程度會影響個體「認同性」與「防禦性」功 效意識的高低變化，我們將於下節進一步說明。