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N a tio na
l C h engchi U ni ve rs it y 第壹章 緒論
第一節 研究動機與目的
今年是地球日(Earth Day)50周年。1970年4月22日在美國各地，總計超過2000 萬人參與本活動，開啟了美國的環境10年(“environmental decade”)，從國家環境 政策法(National Environmental Policy Act)為起始，成立「美國國家環境保護局」
(Environmental Protection Agency，以下簡稱EPA) 1。
1970年代當時的立法精神，環境犯罪刑罰尚屬輕罪(misdemeanors)，所以EPA 的刑事執法辦公室(Criminal Enforcement Office)將案件移轉給美國司法部的環境 與自然資源部(Environmental and Natural Resources Division，以下簡稱ENRD)進 行刑事起訴後，有將近60%的案件均以事證不足為由駁回2。
嗣後十年間，國會陸續通過《清潔空氣法》(Clean Air Act 1970)、《海岸帶 管理法》(The Coastal Zone Management Act 1972)、《潔淨水資源法案》(Federal Water Pollution Control Act 1972)、《海洋哺乳動物保護法》(The Marine Mammal Protection Act 1972)、《瀕危物種保護法》(The Endangered Species Act 1973)、《國 家森林管理法》(The National Forest Management Act 1976)，《漁業保護與管理法》
(The Magnuson Fishery Conservation and Recovery Act 1976)、《露天採礦控制與 復原法》(The Surface Mining Control and Reclamation Act 1977)及《公共牧場改善 法》(The Republic Rangelands Improvement Act 1978)…等第一代的環境保護法案
3。
1. U.S. EPA, EPA and a Brief History of Environmental Law in the United States, available at https://cfpub.epa.gov/si/si_public_record_Report.cfm?Lab=NERL&dirEntryId=319430 (last visited June 4, 2020).
2. Judson W. Starr, Amy J. McMaster, John F. Cooney, Joseph G. (Jerry) Block, and David G. Dickman, Environmental Crimes Deskbook, 1 (2nd ed. 2014).
3. U.S. Dept. of Justice, On 50th Anniversary of Earth Day, the Justice Department’s Environment and Natural Resources Division Celebrates Achievements in Environmental Law, April 22, 2020,
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1987年美國司法部長(U.S. Attorney General)在ENRD下成立獨立的環境犯罪 處(Environmental Crime Section)，建置了目前ENRD主導跨部門的「聯邦環境犯 罪計畫」(Federal Environmental Crimes Program)架構4。
1989年油輪“Exxon Valdez”擱淺5，為當時美國史上最嚴重的油污染案。約3 萬5000噸原油流入阿拉斯加州威廉王子灣水域，造成25萬隻海鳥、2000多隻海獺 和至少22隻鯨魚死亡。30年過去，當地的生態仍無法完全復育，油污也無法完全 清除6。事故隔年美國國會通過1990年油污染法(Oil Pollution Act 1990)，也因本案 美國政府開始對於船舶海洋污染案件由原來的單純的民事責任，提升為刑事制裁 (criminal sanction)。
美國環境與自然資源部(ENRD)的「聯邦環境犯罪計畫」中有關海事案件部 分，於90年代後期開始啟動「船舶污染執法計畫」(Vessel Pollution Program)，對 造成環境污染的船公司與船員提起刑事訴訟。略以《防止船舶污染國際公約》
(International Convention for the Prevention of Pollution from Ships，簡稱MARPOL 公約)規定，除非為海上船舶安全或海難事故救助人命，不得將濃度超過百萬分
available at https://www.justice.gov/opa/pr/50th-anniversary-earth-day-justice-department-s-environment-and-natural-resources-division (last visited June 4, 2020).
4. U.S.DOJ, Historical Development Of Environmental Criminal Law, available at https://www.justice.gov/enrd/about-division/historical-development-environmental-criminal-law (last visited June 4, 2020).
5. 1989 年 3 月 24 日午夜，載有 5300 萬加侖原油的油輪“Exxon Valdez” 因觸礁擱淺船體受損，
造成大約3 萬 5000 噸原油流入阿拉斯加州威廉王子灣水域,沿岸約 1300 英哩及 11000 平方公
里海面遭到污染。船長被判罰5 萬美金及 1000 小時社區服務；油污清除費用、當地居民財損
理賠金及罰款..等費用，Exxon Mobil 總計花費約 43 億美金。參見: Exxon Mobile, The Valdez oil spill, Sept.12, 2018, available at https://corporate.exxonmobil.com/en/Energy-and-environment/Tools-and-processes/Risk-management-and-safety/The-Valdez-oil-spill#Overview (last visited Jun. 4, 2020)
6. National Geographic, Exxon Valdez changed the oil industry forever - but new threats emerge (March 22, 2019), available at https://www.nationalgeographic.com/environment/2019/03/oil-spills-30-years-after-exxon-valdez/ (last visited Jun. 4, 2020)
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之十五(15 ppm)的油污水排海，船員必須如實將所有作業登載於油料紀錄簿上 (Oil Record Book)，以提供港口國管理機構檢查。當時業界船員們普遍存在習慣 性於公海外接繞管 (bypass pipe)避開油水分離器(Oily Water Separator)或以清水 欺騙油分計量器感測儀(Oil Content Meter)將未經處理或超過含油量超過15ppm 油污水直接排入海中，並在油料紀錄簿作不實紀錄的陋習。在美國執行港口國管 制單位為美國海岸防衛隊 (United States Coast Guard，USCG)，倘發現資料不詳 實，縱使船員違法行為非發生在美國水域，美國司法部會以提供不實登載油料紀 錄簿欺騙USCG為由，對船東/船舶管理人/船員提出刑事追訴。
1998年美國政府成功起訴Royal Caribbean Cruise(皇家加勒比海郵輪公司)獲 美金900萬元罰款後，又再度於1999年緩刑期間重罰該公司$1800萬美金，二案罰 款紀錄名列美國1990年代百大犯罪法人第21名與第35名7。是第一件以違反
《MARPOL公約》，涉嫌在美國海岸防衛隊人員執行港口國檢查時，提供記載不 實之油料紀錄簿(Oil Record Book)，而被以不實陳述(false statement)、妨礙司法 (Obstruction Justice)…等刑事罪名起訴船東之案件8。
因環保意識高漲，美國對船東的要求日趨嚴苛(船舶適航性、工資、勞工福利 等)，船東必須符合下列要件，始能將船舶船籍登記為美國旗9:
- 船東身分不管是個人、公司10、聯營或其他美國法律下容許擁有船舶的組織團 體，其成員必須具有美國公民身分;
7. Russel Mokhiber, Corporate Crime Reporter, Top 100 Corporate Criminals of the Decades, available at https://www.corporatecrimereporter.com/top100.html (last visited May 21, 2020).
8. U.S. Dept. of Justice, U.S. v. Royal Caribbean Cruises, Ltd., available at https://www.justice.gov/enrd/us-v-royal-caribbean-cruises-ltd (last visited Jun 5, 2020).
9. United States Coast Guard, National Vessel Documentation Center, available at https://www.dco.uscg.mil/Our-Organization/Assistant-Commandant-for-Prevention-Policy-CG- 5P/Inspections-Compliance-CG-5PC-/National-Vessel-Documentation-Center/National-Vessel-Documentation-Center-FAQ/#anchor1 (last visited July 16, 2020).
10. 船東身分為法人，其董事長、執行長、董事會成員之法定代表人數成員均必須為美國公民。
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- 倘船舶係由美國政府補助款建造，船上全部船員必須是美國公民;
- 倘船舶非由美國政府補助款建造，船上1/4 船員(含:船長、輪機長、負責照管 船上文件之船員..等)必須是美國公民;
- 船舶必須受美國海岸防衛隊檢視，以確認符合美國船舶法律與相關規定。
商船船隊(merchant fleet)之船東為了節省船舶營運成本，因此懸掛美國旗的 船舶日益減少。如表一所示，1960-2019年總噸1,000以上之商船(不含郵輪)登記美 國籍之數量:
表一 1960-2019 年世界船舶登記數量資料(不含郵輪之總噸 1,000 以上商用船)
1960 1970 1980 1990 1995 1999 2000 2010 2015 2019
全世界 17,317 19,980 24,867 23,596 25,608 28,259 28,318 33,586 40,931 43,779 美國旗 2,926 1,579 864 636 509 463 282 221 170 182 美國旗佔全世界% 16.9% 7.9% 3.5% 2.7% 2.0% 1.6% 1.0% 0.7% 0.4% 0.4%
歷年美國旗船登記艘數(依船舶種類區分)
貨櫃輪 2,138 1,076 471 367 295 284 142 138 112 114 油輪 422 294 308 233 181 154 117 62 50 63 駁船 309 171 65 10 13 11 12 9 2 0 散裝輪 57 38 20 26 20 14 11 12 6 5 資料來源: U.S. Dept. of Transportation, Number and Size of the U.S. Flag Merchant
Fleet and Its Share of the World Fleet (2020)，本研究整理。
- 1960年共2,926艘(約佔全世界比例16.9%);
- 1980年因國內環保意識漸長而驟降至864艘(約佔全世界比例3.5%);
- 1999年因開始刑事起訴違反《MARPOL公約》之船東，船舶登記數較1980年 再減少近一半至463艘(約佔全世界比例1.6%)，與1960年數據相較，數量減少 將近84%;
- 根據美國運輸部最新資料顯示，2019年全世界登記美國籍之商船僅剩182艘，
(約佔全世界比例0.4%)。
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1999年~2000年美國經歷網路泡沫經濟，國內不景氣，時值航運業景氣進入 循環高峰，但已鮮少有船舶船籍登記在美國。因為有1998年及1999年皇家加勒比 海郵輪公司兩年內刑事起訴成功獲得美金2700萬元罰款的經驗，於是大規模對外 籍船公司以違反《MARPOL公約》為由提出刑事訴訟，獲得高額刑事罰款，增加 國家收入，又有效遏止人為蓄意污染海洋行為(deliberate pollution)成為顯學。
2004年加入吹哨者獎勵機制後，成功起訴多起船員bypass油水分離器將油污 水排海案件，獲得前所未有成功，是第一個將吹哨者獎勵納入執行《防止船舶污 染國際公約(MARPOL公約)》的國家。
自1990年代後期開始啟動之船舶污染執法計畫(Vessel Pollution Program)，為 國庫帶來高額罰款收入，成為全世界執行《防止船舶污染國際公約(MARPOL公 約)》最成功的國家。自90年代後期迄2019年會計年度止，美國司法部總共起訴 了超過155家船公司(1510艘以上船舶涉案)，獲得總額超過美金5億600萬的罰款，
遭起訴的船員總計判處超過319個月以上的監禁刑期11。
2001年-2005年間奉公司指派參與協助美國五個地方法院對集團疑似違反 MARPOL法規的環保刑事調查案(USA v. Evergreen International S.A.)，該案係美 國政府第一件針對世界十大貨櫃輪運送人所進行刑事調查之指標案件，最後以 2500萬美金與美國司法部認罪協商和解12。當時除了管理超過600位律師的訴訟
11. U.S. Dept. of Justice, FY2019 ENRD Accomplishment Report, at 23-24, available at https://www.justice.gov/enrd/page/file/1270461/download (last visited Jun 5, 2020).
12. 2001 年 3 月 4 日美國哥倫比亞河河面發現約 500 加侖不明油污，美國海岸防衛隊(USCG)遂 針對案發當時所有行經船舶採樣(含長榮屬輪”長群輪”)。由於河面油污樣本與”長群輪”船上燃 油樣本採樣比對結果指紋(fingerprint)僅有部分相符，USCG 為找出可能原因，遂對所有集團
靠泊美國港口進行登輪檢驗。發現七艘船舶有違法排海軟管，因此提起刑事訴訟，最後於2005
年4 月 4 日達成認罪協商和解，支付 2500 萬美金及 3 年緩刑，緩刑期間須執行環保法令遵循
計畫(ECP)。參見美國司法部新聞稿, Evergreen to Pay Largest-Ever Penalty for Concealing Vessel Pollution Container Shipping Company to Pay $25 Million, April 4, 2005 available at https://www.justice.gov/archive/opa/pr/2005/April/05_enrd_159.htm (last visited Jun 5, 2020).
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費用與安排船員出庭外，也赴美協助律師彙整翻譯美國法院傳訊文件(subpoena documents)。過程中，體驗到美國公部門間對於環境刑事犯罪跨部門合作執法與 調查的嚴謹。
美國司法部如何從《聯合國海洋法公約》走出權宜船旗國執行不力造成國內 海洋生態浩劫，到透過執行《MARPOL公約》，成功自犯罪法人獲得高額賠償金，
並有效遏止人為自船舶蓄意污染海洋(deliberate pollution from ships)的行為，值得 國內參考借鏡。
另十五年過去，有感於國內類似題材論文或文章均為以公部門觀點研討，故 本論文係以船東角度的處理經驗整合相關法規詮釋，一方面可為國內類似法規提 出參考比較，一方面也希冀幫助未來其他船公司面對美國司法部類似刑事調查時，
得以盡速訂出因應策略。