美國就船源污染刑事追訴制度研究 - 政大學術集成

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(1)國立政治大學法學院碩士在職專班碩士學位論文. 美國就船源污染刑事追訴制度研究. 治. 政 A Study of Criminal Prosecutions of MARPOL Violations 大. 立. in the United States. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i Un. v. 指導教授：陳貞如博士研究生：張佳菱撰. 中華民國 109 年 7 月. DOI:10.6814/NCCU202001609.

(2) 謝辭自2009年考上政治大學法學院碩士在職專班後，這幾年經歷家人生老病死考驗原想放棄，感恩陳教授貞如支持，幫忙擔任論文指導教授。謹以此論文獻給先母張陳萬里女士及父親張根龍先生，感恩二位含辛茹苦養育之恩，及這一路走來所有幫助過我的人，人生何其幸運能遇到諸多貴人相助，祈願你們一生平安健康。感謝前建恆海運股份有限公司施董事長夫人栽培，讓初出校門的我進入保險理賠部，與啟蒙恩師吳經理家驥學習海事保險理賠案件處理，奠定日後的基礎。感恩長榮集團所有長官與同仁們過去十多年來對我的栽培與提攜，礙於篇幅謹擇要誌謝。謝謝時任風險管理本部部主管邱副總展發與蔡總經理伯龍，給我機會進入集團服務。感恩郭副總裁宣瑜及闕董事長建仁讓我參與美國司法部環保調. 治政大查案，有幸多次跟隨赴美與律師團開會並學習二位長輩做人處事風骨，及去西雅立圖Cozen O’Connor律師事務所二週協助律師團翻譯文件，開啟日後進修法律的契 ‧ 國. 學. 機。感恩柯董事長麗卿、戴總經理錦銓、王先副總寶根給我機會，派駐義大利法保部，還有法務郭前協理連發、李協理貞宜、青青、哲俊、麗君..等好友臨行. ‧. 前孜孜不倦教導的法律課程，受益良多。感謝義大利海運公司的長官們，謝謝鄭執行長光遠、林董事長振才、吳董事長善禎、陳協理成邦、簡協理申泰、黃協理聲鵬，及所有的好友與家眷們，在二年半派駐期間之提攜與照顧。感恩長榮海運公司張董事長正鏞及部門長官們成全同意留職停薪數年，及理賠部李淑君等眾家兄弟姊妹的支持，讓我能義無反顧追求人生新的目標，惜最後因為家庭因素必須放棄，有負所託深感遺憾。. er. io. sit. y. Nat. al. n. iv n C 感謝馬偕醫院醫療體系多年來對母親的醫療照護，及阿姨、姨丈們與親人們 hengchi U 在母親最後的時光一路陪伴，讓她順利成就人生志願，功德圓滿。感恩慈濟證嚴上人及德宇法師在母親臨終之日親自為我們姊妹開釋，還有寶蘭師姑與所有慈濟人文志工們在母喪期間給予心靈上的支持，讓我能慢慢放下悲傷。同時謝謝章嘉佛堂上師與金剛弟兄們這一年來的護持，幫助我透過佛法學習，參透人生課題。. 感謝三位口試委員陳教授貞如、許教授耀明、蔡教授季廷願意給我機會，提供論文許多精闢的建議，使本人能得以順利畢業，銘感五內。最後謝謝我的先生柏棠的支持，還有這幾年來一起幫忙照顧生病父母的姐姐，及兩個乖巧的女兒在寫論文期間給我不斷地加油打氣，這本論文才有機會付梓。再次感謝所有貴人們的支持，人生因你們而圓滿。感恩合十!. 張佳菱. 2020年8月20日謹誌于彰化. DOI:10.6814/NCCU202001609 i.

(3) 摘要今年是地球日50周年，美國政府自1990年代後期開始啟動船舶污染防治計畫，對蓄意造成海洋污染的船東提出刑事追訴。不僅為國家獲得高額罰款收益，還能將部分款項撥到全美各地作為海洋生態復育基金，是世界上執行《防止船舶污染國際公約(MARPOL公約)》最成功的國家。因政治上的限制，台灣並非《聯合國海洋法公約》締約國，儘管國內用公告方式生效《防止船舶污染國際公約》與相關附則，但並未有明確罰則以嚇阻蓄意違反公約相關規定，致造成來自船源排放違法物質污染海洋之行為。. 政治大本論文係以船東視角，整理分析美國20年來船東因違反《防止船舶污染國立. ‧ 國. 學. 際公約》所致之海事刑事起訴案件，研究美國將來自船源污染案刑事入罪的執法模式，檢視美國司法單位如何跨部門緊密合作，從偵查、起訴到結案。用最少的. ‧. 國家司法資源，完成嚴謹的執法，為國家獲得最大的利益，成功遏止環境犯罪蔓. sit. y. Nat. 延。其中吹哨者獎勵機制及環保法令遵循計畫，是最值得我國未來立法可參考的. io. er. 部分。藉由吹哨者獎勵與保護機制，鼓勵大眾勇於揭弊，嚇阻不法。目前國內法. al. iv n C hengchi U 指派專人監管執行環保法令遵循計畫的規定，敦促企業加強公司治理、落實環保 n. 令遵循計畫偏重財經方面，未來可考慮增加環境犯罪法人於緩刑期間，須由法院. 法規、善盡企業社會責任。船東在兼顧營運獲利與保護環境法益的社會責任同時，必須與時俱進，精熟環保法規，定期更新船舶設備與加強船員工作訓練，避免人為疏失可能帶來公司的營運風險。. 關鍵詞：聯合國海洋法公約、防止船舶污染國際公約、履約規則、環保法令遵循計畫、內部調查、油汙染、認罪協議、極地規則、港口國管制、美國司法部手冊、國際海事組織、吹哨者、白領犯罪、2020全球限硫令。. DOI:10.6814/NCCU202001609 ii.

(4) Abstract This year is the 50th Anniversary of the Earth Day. The United States has initiated the Vessel Pollution Program, which began in the late 1990s, the criminal action instituted against the shipowners who intentional polluted the ocean have brought not only substantial criminal fines revenues to the government, but also provided financial supports to the nationwide restitution of local marine environments. Upto to now, United States is the most successful country in enforcing the MARPOL Convention. Due to political constraint, Taiwan is not a signatory to the United Nations. 政Despite治 of the fact 大 that we have codified the. Convention on the Law of the Sea.. 立. MARPOL Convention into our domestic laws, there is no stipulation in law that can. ‧ 國. 學. make knowing violation of the Convention a felony or stricter criminal sanctions. ‧. against the violators to avoid the recurrence of the intentional discharge of illegal substances from ships into our sea.. sit. y. Nat. er. io. This essay is to analyze the major MARPOL investigation cases conducted by the. al. n. iv n C h e ncases, of criminalization of MARPOL violation g c hwei canU learn the perfect cooperation United States in recent 20 years from Shipowner’s perstpective. Reviewing the process. among the government agencies from case initiation, investigation, prosecution, to sentencing.. Various measures have been taken that facilitate the prosecution, amoung. which the implementation of whilstleblower award/protection scheme and environmental compliance clan can be taken into the consideration for our future amendment of relevant. envornmental. protection laws.. The. whistleblower. award/protection scheme encourages people to pay attention to the potential polution crimes and provide with evidences that can facilitate the prosecution of violation case and reduce the burden of proof/workload on the part of the prosecutors.. DOI:10.6814/NCCU202001609 iii.

(5) Moreover, the concept of compliance plan in our domestic law is soley focus on the financial related matters. In future, it is suggested to invoke similar system into our governming laws requiring the corporate criminal who violate the environemtal protection law to be subject to the scruinity of environmental compliance plan. It will assist not only the corporate to strengthen its corporate governmence but also excrcise its due diligence in full compliance with the relevant terms and conditions of the environmental protection laws. The Shipowners/Operators must ensure commitments from all employees. 政治大 environmental policies and all revevant international conventions and governing laws 立 including shoreside personnels and/or crews’ strict compliance with company’s. ‧. ‧ 國. 學. without fail.. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i Un. v. Keywords: UNCLOS, MARPOL, International Maritime Organizaton, IMO Instruments Implementation Code, Environmental Compliance Plan, Internal Investigation, Oil Pollution, Plea Agreement, POLAR Code, Port State Control, U.S. Justice Manual, Whistleblower, White Colar Crime, 2020 Global Sulphur Cap.. DOI:10.6814/NCCU202001609 iv.

(6) 目次第壹章緒論 ................................................................................................................. 1 第一節研究動機與目的 ....................................................................................... 1 第二節研究範圍與方法 ....................................................................................... 6 第貳章防止來自船舶污染國際公約相關規範 ....................................................... 10 第一節《防止船舶污染國際公約》 ................................................................. 10 第一項附則一(Annex I)防止油污規則 .......................................................... 17 第二項附則二 (ANNX Ⅱ)控制散裝有毒液體物質污染規則 ................... 22 第三項附則三(Annex Ⅲ)防止海運包裝有害物質污染規則 ...................... 27 第四項附則四(Annex Ⅳ)防止船舶污水污染規則 ...................................... 29 第五項附則五 (Annex V)防止船舶垃圾污染規則 ...................................... 31 第六項附則六(AnnexVI)防止船舶造成大氣污染規則 ................................ 38 第二節《聯合國海洋法公約》 ......................................................................... 49. 治政大國際海事組織參與立法沿革 ............................................................. 49 立船旗國管轄權 ..................................................................................... 52 ‧ 國. 學. 第一項第二項第三項沿海國管轄權 ..................................................................................... 57 第三節港口國管制 ............................................................................................. 59. ‧. 第一項港口國管制背景 ................................................................................. 59 第二項《UNCLOS》及《MARPOL 公約》與 PSC 有關規定 ................... 61 第三項港口國管制程序 ................................................................................. 64 第四節小結 ......................................................................................................... 68 第參章來自船舶污染國際公約於美國之實踐 ....................................................... 72 第一節美國防止船源污染追訴船方相關法令 ................................................. 73 第一項《船舶污染防治法》 ......................................................................... 73 第二項《潔淨水資源法》 ............................................................................. 76 第三項刑事相關規範 ..................................................................................... 78. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i Un. v. 第二節美國司法部船舶污染執法計畫刑事追訴程序 ..................................... 83 第一項船舶污染執法沿革(Vessel Pollution Program) .................................. 83 第二項美國跨部門工作小組運作模式 ......................................................... 85 第三項刑事訴訟程序(前期)-大陪審團調查 ................................................. 91 第四項刑事訴訟程序(中期)-認罪協商(Plea Bargain) .................................. 97 第五項刑事訴訟程序(後期)-執行環保法令遵循計畫 ................................. 99 第六項歷年重大案件 ................................................................................... 111 第三節小結 ...................................................................................................... 127 第肆章來自船舶污染國際公約於我國之實踐 ..................................................... 131 第一節第二節. 海事污染防治相關法令規範 ............................................................... 131 港口國管制相關法令規範 ................................................................... 138. DOI:10.6814/NCCU202001609 v.

(7) 第三節我國法之借鏡 ....................................................................................... 140 第伍章結論與建議 ................................................................................................. 150 參考文獻 ............................................................................................................. 154. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i Un. v. DOI:10.6814/NCCU202001609 vi.

(8) 表次表一 1960-2019 年世界船舶登記數量資料(不含郵輪之總噸 1,000 以上商用船) 4 表二《MARPOL 公約》各附錄與生效日期 .......................................................... 13 表三《MARPOL 公約》附則一特殊區域施行日期 ............................................. 19 表四《MARPOL 公約》附則二 X 或 Y、Z 艙內及管路內殘餘物數量限制 ..... 27 表五《MARPOL 公約》附則五特殊區域正式施行日期 ..................................... 33 表六《MARPOL 公約》附則六特別排放管制區域施行日期 ............................. 48 表七《防止船舶污染國際公約》各附則證書與效期 ............................................ 62. 政治大表九《防止船舶污染國際公約》(MARPOL 公約)與美國國內法參照表............ 72 立表八《防止船舶污染國際公約》各附則文件與效期 ............................................ 62. ‧ 國. 學. 表十中華民國檢舉金融違法案件獎金核發標準 .................................................. 143 表十一 2015 -2017 中華民國海商承審法院結案統計 ......................................... 146. ‧. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i Un. v. DOI:10.6814/NCCU202001609 vii.

(9) 圖次圖一 1998-2018 會計年度歷年聯邦刑事被告進入審判程序案件數 .................. 97 圖二 2018 會計年度美國聯邦刑事案件分析 ....................................................... 98. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i Un. v. DOI:10.6814/NCCU202001609 viii.

(10) 第壹章緒論第一節. 研究動機與目的. 今年是地球日(Earth Day)50周年。1970年4月22日在美國各地，總計超過2000 萬人參與本活動，開啟了美國的環境10年(“environmental decade”)，從國家環境政策法(National Environmental Policy Act)為起始，成立「美國國家環境保護局」 (Environmental Protection Agency，以下簡稱EPA) 1。 1970年代當時的立法精神，環境犯罪刑罰尚屬輕罪(misdemeanors)，所以EPA. 政治大與自然資源部(Environmental and Natural Resources Division，以下簡稱ENRD)進立. 的刑事執法辦公室(Criminal Enforcement Office)將案件移轉給美國司法部的環境. ‧ 國. 學. 行刑事起訴後，有將近60%的案件均以事證不足為由駁回2。. 嗣後十年間，國會陸續通過《清潔空氣法》(Clean Air Act 1970)、《海岸帶. ‧. 管理法》(The Coastal Zone Management Act 1972)、《潔淨水資源法案》(Federal. y. Nat. sit. Water Pollution Control Act 1972)、《海洋哺乳動物保護法》(The Marine Mammal. n. al. er. io. Protection Act 1972)、《瀕危物種保護法》(The Endangered Species Act 1973)、《國. i Un. v. 家森林管理法》(The National Forest Management Act 1976)，《漁業保護與管理法》. Ch. engchi. (The Magnuson Fishery Conservation and Recovery Act 1976)、《露天採礦控制與復原法》(The Surface Mining Control and Reclamation Act 1977)及《公共牧場改善法》(The Republic Rangelands Improvement Act 1978)…等第一代的環境保護法案 3. 。. 1. U.S. EPA, EPA and a Brief History of Environmental Law in the United States, available at https://cfpub.epa.gov/si/si_public_record_Report.cfm?Lab=NERL&dirEntryId=319430 (last visited June 4, 2020). 2. Judson W. Starr, Amy J. McMaster, John F. Cooney, Joseph G. (Jerry) Block, and David G. Dickman, Environmental Crimes Deskbook, 1 (2nd ed. 2014). 3. U.S. Dept. of Justice, On 50th Anniversary of Earth Day, the Justice Department’s Environment and Natural Resources Division Celebrates Achievements in Environmental Law, April 22, 2020,. 1. DOI:10.6814/NCCU202001609.

(11) 1987年美國司法部長(U.S. Attorney General)在ENRD下成立獨立的環境犯罪處(Environmental Crime Section)，建置了目前ENRD主導跨部門的「聯邦環境犯罪計畫」(Federal Environmental Crimes Program)架構4。 1989年油輪“Exxon Valdez”擱淺5，為當時美國史上最嚴重的油污染案。約3 萬5000噸原油流入阿拉斯加州威廉王子灣水域，造成25萬隻海鳥、2000多隻海獺和至少22隻鯨魚死亡。30年過去，當地的生態仍無法完全復育，油污也無法完全清除6。事故隔年美國國會通過1990年油污染法(Oil Pollution Act 1990)，也因本案美國政府開始對於船舶海洋污染案件由原來的單純的民事責任，提升為刑事制裁 (criminal sanction)。. 立. 政治大. 美國環境與自然資源部(ENRD)的「聯邦環境犯罪計畫」中有關海事案件部. ‧ 國. 學. 分，於90年代後期開始啟動「船舶污染執法計畫」(Vessel Pollution Program)，對造成環境污染的船公司與船員提起刑事訴訟。略以《防止船舶污染國際公約》. ‧. (International Convention for the Prevention of Pollution from Ships，簡稱MARPOL. Nat. sit er. io. al. at. n. iv n C h e(last environment-and-natural-resources-division 4, 2020). i U hJune n gvisited c U.S.DOJ, Historical Development Of Environmental Criminal available. 4.. y. 公約)規定，除非為海上船舶安全或海難事故救助人命，不得將濃度超過百萬分. https://www.justice.gov/opa/pr/50th-anniversary-earth-day-justice-department-sLaw,. available. at. https://www.justice.gov/enrd/about-division/historical-development-environmental-criminal-law (last visited June 4, 2020). 5. 1989 年 3 月 24 日午夜，載有 5300 萬加侖原油的油輪“Exxon Valdez” 因觸礁擱淺船體受損，造成大約 3 萬 5000 噸原油流入阿拉斯加州威廉王子灣水域,沿岸約 1300 英哩及 11000 平方公里海面遭到污染。船長被判罰 5 萬美金及 1000 小時社區服務；油污清除費用、當地居民財損理賠金及罰款..等費用，Exxon Mobil 總計花費約 43 億美金。參見: Exxon Mobile, The Valdez oil. spill,. Sept.12,. 2018,. available. at. https://corporate.exxonmobil.com/en/Energy-and-. environment/Tools-and-processes/Risk-management-and-safety/The-Valdez-oil-spill#Overview (last visited Jun. 4, 2020) 6. National Geographic, Exxon Valdez changed the oil industry forever - but new threats emerge (March 22, 2019), available at https://www.nationalgeographic.com/environment/2019/03/oil-spills-30years-after-exxon-valdez/ (last visited Jun. 4, 2020). DOI:10.6814/NCCU202001609 2.

(12) 之十五(15 ppm)的油污水排海，船員必須如實將所有作業登載於油料紀錄簿上 (Oil Record Book)，以提供港口國管理機構檢查。當時業界船員們普遍存在習慣性於公海外接繞管 (bypass pipe)避開油水分離器(Oily Water Separator)或以清水欺騙油分計量器感測儀(Oil Content Meter)將未經處理或超過含油量超過15ppm 油污水直接排入海中，並在油料紀錄簿作不實紀錄的陋習。在美國執行港口國管制單位為美國海岸防衛隊 (United States Coast Guard，USCG)，倘發現資料不詳實，縱使船員違法行為非發生在美國水域，美國司法部會以提供不實登載油料紀錄簿欺騙USCG為由，對船東/船舶管理人/船員提出刑事追訴。. 政治大美金900萬元罰款後，又再度於1999年緩刑期間重罰該公司$1800萬美金，二案罰立 1998年美國政府成功起訴Royal Caribbean Cruise(皇家加勒比海郵輪公司)獲. ‧ 國. 學. 款紀錄名列美國1990年代百大犯罪法人第21名與第35名 7 。是第一件以違反. 《MARPOL公約》，涉嫌在美國海岸防衛隊人員執行港口國檢查時，提供記載不. ‧. 實之油料紀錄簿(Oil Record Book)，而被以不實陳述(false statement)、妨礙司法. sit. y. Nat. (Obstruction Justice)…等刑事罪名起訴船東之案件8。. n. al. er. io. 因環保意識高漲，美國對船東的要求日趨嚴苛(船舶適航性、工資、勞工福利. i Un. v. 等)，船東必須符合下列要件，始能將船舶船籍登記為美國旗9:. Ch. engchi. - 船東身分不管是個人、公司10、聯營或其他美國法律下容許擁有船舶的組織團體，其成員必須具有美國公民身分;. 7. Russel Mokhiber, Corporate Crime Reporter, Top 100 Corporate Criminals of the Decades, available at https://www.corporatecrimereporter.com/top100.html (last visited May 21, 2020). 8. U.S.. Dept.. of. Justice,. U.S.. v.. Royal. Caribbean. Cruises,. Ltd.,. available. at. https://www.justice.gov/enrd/us-v-royal-caribbean-cruises-ltd (last visited Jun 5, 2020). 9. United. States. Coast. Guard,. National. Vessel. Documentation. Center,. available. at. https://www.dco.uscg.mil/Our-Organization/Assistant-Commandant-for-Prevention-Policy-CG5P/Inspections-Compliance-CG-5PC-/National-Vessel-Documentation-Center/National-VesselDocumentation-Center-FAQ/#anchor1 (last visited July 16, 2020). 10. 船東身分為法人，其董事長、執行長、董事會成員之法定代表人數成員均必須為美國公民。. DOI:10.6814/NCCU202001609 3.

(13) - 倘船舶係由美國政府補助款建造，船上全部船員必須是美國公民; - 倘船舶非由美國政府補助款建造，船上 1/4 船員(含:船長、輪機長、負責照管船上文件之船員..等)必須是美國公民; - 船舶必須受美國海岸防衛隊檢視，以確認符合美國船舶法律與相關規定。商船船隊(merchant fleet)之船東為了節省船舶營運成本，因此懸掛美國旗的船舶日益減少。如表一所示，1960-2019年總噸1,000以上之商船(不含郵輪)登記美國籍之數量: 表一 1960-2019 年世界船舶登記數量資料(不含郵輪之總噸 1,000 以上商用船) 2010 2015 2019 治政 17,317 19,980 24,867 23,596 25,608 28,259大 28,318 33,586 40,931 43,779 2,926 1,579 864 立 636 509 463 282 221 170 182 1960 1970 1980 1990 1995 1999 2000. 全世界美國旗. ‧ 國. 學. 美國旗佔全世界% 16.9% 7.9% 3.5% 2.7% 2.0% 1.6% 1.0%. 471. 油輪. 422. 294. 308. 233. 181. 154. 117. 駁船. 309. 171. 65. 10. 13. 11. 12. 散裝輪. 57. 38. 26. 20. 14. 11. io. 284. 142. 138. 112. 114. 62. 50. 63. 9. 2. 0. 12. 6. 5. n. al. 295. y. Nat. 20. 367. sit. 2,138 1,076. er. 貨櫃輪. 0.4% 0.4%. ‧. 歷年美國旗船登記艘數(依船舶種類區分). 0.7%. i Un. v. 資料來源: U.S. Dept. of Transportation, Number and Size of the U.S. Flag Merchant Fleet and Its Share of the World Fleet (2020)，本研究整理。. Ch. engchi. -. 1960年共2,926艘(約佔全世界比例16.9%);. -. 1980年因國內環保意識漸長而驟降至864艘(約佔全世界比例3.5%);. -. 1999年因開始刑事起訴違反《MARPOL公約》之船東，船舶登記數較1980年再減少近一半至463艘(約佔全世界比例1.6%)，與1960年數據相較，數量減少將近84%;. -. 根據美國運輸部最新資料顯示，2019年全世界登記美國籍之商船僅剩182艘， (約佔全世界比例0.4%)。. DOI:10.6814/NCCU202001609 4.

(14) 1999年~2000年美國經歷網路泡沫經濟，國內不景氣，時值航運業景氣進入循環高峰，但已鮮少有船舶船籍登記在美國。因為有1998年及1999年皇家加勒比海郵輪公司兩年內刑事起訴成功獲得美金2700萬元罰款的經驗，於是大規模對外籍船公司以違反《MARPOL公約》為由提出刑事訴訟，獲得高額刑事罰款，增加國家收入，又有效遏止人為蓄意污染海洋行為(deliberate pollution)成為顯學。 2004年加入吹哨者獎勵機制後，成功起訴多起船員bypass油水分離器將油污水排海案件，獲得前所未有成功，是第一個將吹哨者獎勵納入執行《防止船舶污染國際公約(MARPOL公約)》的國家。. 政治大. 自1990年代後期開始啟動之船舶污染執法計畫(Vessel Pollution Program)，為. 立. 國庫帶來高額罰款收入，成為全世界執行《防止船舶污染國際公約(MARPOL公. ‧ 國. 學. 約)》最成功的國家。自90年代後期迄2019年會計年度止，美國司法部總共起訴了超過155家船公司(1510艘以上船舶涉案)，獲得總額超過美金5億600萬的罰款，. ‧. 遭起訴的船員總計判處超過319個月以上的監禁刑期11。. y. Nat. er. io. sit. 2001年-2005年間奉公司指派參與協助美國五個地方法院對集團疑似違反 MARPOL法規的環保刑事調查案(USA v. Evergreen International S.A.)，該案係美. n. al. Ch. i Un. v. 國政府第一件針對世界十大貨櫃輪運送人所進行刑事調查之指標案件，最後以. engchi. 2500萬美金與美國司法部認罪協商和解 12。當時除了管理超過600位律師的訴訟. 11. U.S. Dept. of Justice, FY2019 ENRD Accomplishment Report, at 23-24, available at https://www.justice.gov/enrd/page/file/1270461/download (last visited Jun 5, 2020). 12. 2001 年 3 月 4 日美國哥倫比亞河河面發現約 500 加侖不明油污，美國海岸防衛隊(USCG)遂針對案發當時所有行經船舶採樣(含長榮屬輪”長群輪”)。由於河面油污樣本與”長群輪”船上燃油樣本採樣比對結果指紋(fingerprint)僅有部分相符，USCG 為找出可能原因，遂對所有集團靠泊美國港口進行登輪檢驗。發現七艘船舶有違法排海軟管，因此提起刑事訴訟，最後於 2005 年 4 月 4 日達成認罪協商和解，支付 2500 萬美金及 3 年緩刑，緩刑期間須執行環保法令遵循計畫(ECP)。參見美國司法部新聞稿, Evergreen to Pay Largest-Ever Penalty for Concealing Vessel Pollution Container Shipping Company to Pay $25 Million, April 4, 2005 available at https://www.justice.gov/archive/opa/pr/2005/April/05_enrd_159.htm (last visited Jun 5, 2020).. DOI:10.6814/NCCU202001609 5.

(15) 費用與安排船員出庭外，也赴美協助律師彙整翻譯美國法院傳訊文件(subpoena documents)。過程中，體驗到美國公部門間對於環境刑事犯罪跨部門合作執法與調查的嚴謹。美國司法部如何從《聯合國海洋法公約》走出權宜船旗國執行不力造成國內海洋生態浩劫，到透過執行《MARPOL公約》，成功自犯罪法人獲得高額賠償金，並有效遏止人為自船舶蓄意污染海洋(deliberate pollution from ships)的行為，值得國內參考借鏡。另十五年過去，有感於國內類似題材論文或文章均為以公部門觀點研討，故. 政治大. 本論文係以船東角度的處理經驗整合相關法規詮釋，一方面可為國內類似法規提. 立. 出參考比較，一方面也希冀幫助未來其他船公司面對美國司法部類似刑事調查時，. 研究範圍與方法. er. io. sit. Nat. 第二節. y. ‧. ‧ 國. 學. 得以盡速訂出因應策略。. n. a l 第一項研究範圍 i v n Ch U engchi 近三十年間，美國司法部不斷的隨著一些重大事件，逐步修正法令及其訴訟的技巧。從”Exxon Valdez”阿拉斯加灣漏油案開始，加重船東油污染的刑事責任。到2001年安隆案爆發通過沙賓法案，將過去單純的海事污染案件，提升至白領犯罪層級，要求犯罪法人付出更高的認罪協商金額與加強公司治理，避免再犯。本文主要研究美國司法部1998年迄2019年會計年度，因船員故意行為違反《防止船舶污染國際公約》(簡稱MARPOL公約)所造成之海洋污染，而對船舶所有人及營運人提出刑事起訴與課處高額罰金的之指標案件。此類案件每年均有船東被起訴，往往都會以認罪協商付高額罰款結案，以節省冗長的訴訟程序與風險。因起訴原因與態樣已成固定模式，只差在犯罪法人公司規模與財務狀況，故僅針對認罪協. DOI:10.6814/NCCU202001609 6.

(16) 商金額超過美金500萬元或指標性案件進行分析。國際公約部分，因國際海事組織(International Maritime Organization)目前已促使約50項國際公約與議定書得以通過13，並通過了1,000多個有關海上安全與保安、防止污染暨相關事宜的规则和建議書。鑑於篇幅考量，本文分析著重以與船舶污染有關二大公約《聯合國海洋法公約》、《防止船舶污染國際公約》及其附則與國際海事組織海洋環境保護委員會（MEPC）歷年相關決議修正案。. 政治大. 第二項研究方法. 立. 本論文以實務案例分析法及文獻資料研究法為主，比較分析法為輔。. ‧ 國. 學. 一、實務案例分析法. ‧. 爬梳90年代後迄今之美國司法部違反《MARPOL公約》達成認罪協商指標案. sit. y. Nat. 件，透過案例分析法，可歸納出船東被起訴的理由除違反美國船舶污染防治法. io. al. er. (Act to Prevention of Pollution from Ships, APPS)外，尚有:conspiracy(合謀)、不實. v. n. 陳述(false statement)、妨礙司法公正(obstruction of justice)、witness tampering(干擾證人)..等刑事指控。. Ch. engchi. i Un. 船公司或船上之高階主管人員、船員倘涉案情節嚴重，除個人罰款外，也有可能遭法院判處監禁。船東認罪後，須支付高額罰款罰款，其中部分罰款會被指定為社區服務(Community Service)，作為美國水域環境保護及生態復育費用。被告會有1-5年不等之緩刑期(probation period)，由美國法院指派之監察員負責監督被告環保法令遵循計畫(Environmental Compliance Plan)，再犯或是改善成效不佳. 13. IMO, Adopting a convention, Entry into force, Accession, Amendment, Enforcement, Tacit acceptance procedure available at http://www.imo.org/en/About/Conventions/Pages/Home.aspx (last visited Jun 5, 2020).. DOI:10.6814/NCCU202001609 7.

(17) 的，法官可能會判船舶於一定期間內禁止靠泊美國 14 (如United States v. Briese Schiffahrts GmbH & Co. KG案15)。因此類案件法院起訴罪名、認罪協議內容、緩刑期間環保法令遵循計畫…等幾近相似，為固定形式，故僅針對第一例RCCL案件處理經過、認罪協議、被告與美國司法部雙方攻防詳敘。其餘指標案件則擇要摘述，環保法令遵循計畫則以近年最高罰款嘉年華遊輪集團子公司(Princess Line)與美方簽定之範本摘要分析整理。法人倘緩刑期間內再犯，須加重責任。如:1998及1999年的皇家加勒比遊輪集團(第一次罰款美金900萬元、第二次罰款美金1800萬元，二次共罰美金2700萬. 政治大. 元)、2017年及2019年的嘉年華遊輪集團(第一次美金4000萬元、第二次美金2000. 立. 萬元及大幅加強現有環保法令遵循計畫，共罰超過美金6000萬以上)。. ‧ 國. 學. 二、文獻資料研究法. ‧. (一) 中文資料. sit. y. Nat. 參酌我國海洋污染防治法、刑法、刑事訴訟法、環境法、白領犯罪學 ..等領. io. er. 域學者之相關著作、期刊論文、公務人員出國報告..等。因此類案件較少台灣企. al. iv n C hengchi U 僅能透過公務人員出國報告，藉其公務拜會與美國司. n. 業遭遇，中國則因政經優勢，多年來未見美國政府對中國企業起訴類似起訴案件，故能參考中文資料不多。. 14. U.S. Dept. of Justice, FY2016 ENRD Accomplishment Report, at 72, available at https://www.justice.gov/enrd/page/file/925411/download (last visited Jun 5, 2020). 15. 2015 年 3 月美國海岸防衛隊(USCG)在 Pensacola 港發現德國 Briese Schiffahrts GmbH & Co. KG 屬輪”BBC Magellan”有一外接塑膠軟管。經查 2015 年 1 月-3 月，船上人員非法安裝並用該軟管，直接將船上油污泥儲存槽內廢棄物排海,輪機長涉嫌教唆船上人員在 USCG 盤查時說謊。嗣後該輪機長認罪(違反 APPS 及干擾證人) ，於 2016 年一月年遭判 10 個月監禁及罰款美金 1000 元;船東及營運人則共同課處美金 125 萬元罰款並禁止屬輪入境美國 5 年。參見美國司法部新聞稿: U.S. Dept. of Justice, German Shipping Companies Sentenced to Pay $1.5 Million for Illegally Discharging Oil into the Ocean, March 15, 2006, available at https://www.justice.gov/usao-ndfl/pr/german-shipping-companies-sentenced-pay-15-millionillegally-discharging-oil-ocean (last visited Jun 5, 2020).. DOI:10.6814/NCCU202001609 8.

(18) 法部或海岸防衛隊交流分享經驗，比對自己從實務經驗所學資料，進行不同面向的分析。 (二) 原文資料從海洋污染防治相關國際公約開始，研究《聯合國海洋法公約》船旗國、沿海國、與港口國管轄權。繼而以《防止船舶污染國際公約(MARPOL公約)》2017 年英文綜合文本及其2014年中文綜合文本16為主、國際海事組織（IMO）海洋環境保護委員會（MEPC）歷年決議案為輔，研究各附則最新法律進展。進而研究美國環保犯罪案件刑事訴訟程序流程，先了解美國憲法下刑事被告的權利、繼而. 政治大公告、相關案件判決與認罪協議、環保法令遵循計畫、新聞稿..等資料，輔以各立. 研析美國海事/民事法規、各政府部門有關船舶污染執法計畫施行方針與法令、. ‧ 國. 學. 大P&I CLUB(船東防護補償險保險人)所發之損害防阻通告，及美國海事/刑事律師專刊論文、研討會資料、媒體新聞報導…等。. ‧. 三、比較研究法. Nat. sit. y. 將美國20年來海事類刑事犯罪案件起訴模式與處理過程彙整後，藉由研究. n. al. er. io. 美國《MARPOL公約》執法機制，提出值得我國參考借鏡之處，希冀能成功自犯. i Un. 罪法人獲得高額賠償並達到保護海洋環境之效益。. Ch. engchi. v. 16. 澳門特別行政區政府行政長官辦公室，命令公佈《經 1978 年議定書修訂的〈1973 年防止船舶造成污染國際公約〉》的中文綜合文本，第 2/2016 號行政長官公告，2016 年 1 月 29 日， available at : https://bo.io.gov.mo/bo/ii/2016/04/aviso02_cn.asp，最後瀏覽日:2020 年 6 月 5 日。. DOI:10.6814/NCCU202001609 9.

(19) 第貳章防止來自船舶污染國際公約相關規範國際上有關來自船舶排放污染源係由《聯合國海洋法公約》(United Nations Convention on the Law of the Sea，以下簡稱”UNCLOS”)與《防止船舶污染國際公約》(International Convention for the Prevention of Pollution from Ships，以下簡稱”MARPOL公約”)二大公約規範17。二公約之締約國均負有保護海洋環境的責任，《UNCLOS》屬於框架性公約(framework convention)，規範船旗國、港口國與沿海國之管轄權與如何有效執行國際海事組織的條約18;《MARPOL公約》則為國際海事組織制訂之防止船舶污染技術性規則19，協助締約國確保船舶遵守安全及污. 政治大. 染防治規定。. 第一節. 立《防止船舶污染國際公約》. ‧ 國. 學. 1954 年國際海事組織通過第一個防止海上油污染國際公約(International. ‧. Convention for the Prevention of Pollution of the Sea by Oil，OILPOL)，於1958年7. sit. y. Nat. 月26日正式生效，主要是針對油輪，禁止在距岸50海里內及特定區域(北海、波. io. er. 羅的海、黑海)將油及含油混合物排入海中20。因該法並未賦予港口國與沿海國制. al. iv n C h e n g c hCanyon號油輪於英吉利海峽海域律效果有限。直到1967年3月賴比瑞亞籍Torrey i U n. 裁的權利，而船旗國又往往不願意對違法排油污之船東進行調查或起訴，因此法. 發生觸礁斷裂，造成12萬噸原油流入海中，大眾開始正視到來自船舶的油污染對海洋的影響21。因此於1969年修訂該約，引入上層裝載系統(Load On Top)來減少 17. INTERPOL,. Illegal. Discharge. from. Vessels. Investigation. Manual,. available. at. https://www.interpol.int/ (last visited July 16, 2020). 18. Andree Kirchner, International Marine Environmental Law: Institutions, Implementation and Innovations 34 (2003). 19. Alan Khee-Jin Tan, Vessel-source Marine Pollution: The Law and Politics of International Regulation 193 (2005). 20. 吳嘉生，海商法與海洋法釋論，頁 201，2014 年。 21. IMO,. “Brief. History. of. IMO”,. available. at. http://www.imo.org/en/About/HistoryOfIMO/Pages/Default.aspx (last visited Jun 5, 2020).. DOI:10.6814/NCCU202001609 10.

(20) 油類外洩污染，惟成效有限，還是不斷地有人為操作疏失的油污染案件發生。自 Torrey Canyon號油輪案後，美國面對國內環保意識高漲，決定介入，提高對來自船舶油污染的管控，在一些海權國家的支持下通過《1973年防止船舶污染國際公約》(The 1973 International Convention for the Prevention of Pollution from Ships)。因本公約對締約國要求較高，幾年後仍無法達到生效的雙門檻22，遂於1978 年做了大幅修訂。於 1978 年 2 月 17 日簽署，並於1983年10月生效，現稱《關於1973年防止船舶污染國際公約之1978年議定書》(Protocol of 1978 relating to the International Convention for the Prevention of Pollution from Ships, 1973，以下簡稱. 政治大. MARPOL)。目前(2020年6月)已有158個國家批准，成員之總船舶噸位已達到世界商船總噸位98.5%。. 立. ‧ 國. 學. 歷經六年的籌備，海洋環境保護委員會(MEPC)於1997年9月26日第40屆會議通過《MARPOL之1997年議定書》(Protocol of 1997 to Amend the International. ‧. Convention for the Prevention of Pollution from Ships, 1973, as Modified by the. Nat. sit. y. Protocol of 1978 relating thereto，簡稱MARPOL Protocol 1997)，新增附則六(Annex. n. al. er. io. VI)，規範防止來自船舶的排氣污染。一、一般規定. 23. (一)主管機關(Adminstration). Ch. engchi. i Un. v. 1. 係指船舶在其管轄下進行營運的國家政府，即船旗國。 2. 對於沿海國家為勘探和開發其自然資源而行使主權，在鄰接於海岸的海底及其底土從事勘探和開發的固定或浮動平臺而言，主管機關即為該沿海國。 (二)本公約適用範圍24 1. 有權懸掛一締約國國旗的船舶；及 22. 需至少 15 個締約國，且船舶登記總噸數超過全球商船比例 50%，當時只有三個國家核准。 23. 《1973 年防止船舶污染國際公約》第 1 條。 24. 《1973 年防止船舶污染國際公約》第 3 條。. DOI:10.6814/NCCU202001609 11.

(21) 2. 無權懸掛一締約國的國旗，但在一締約國管轄下進行營運的船舶。 (三)本公約不適用於任何軍艦、海軍輔助船舶或其他國有或國營並暫時只用於政府非商業性服務的船舶。 (四)排海限制之例外25 本附則與《極地水域船舶作業國際規則(POLAR Code)》PART II-A中有關排放入海之限制不適用下列狀況： 1. 為維護船舶/船員安全與海上人命救助; 2. 船舶或設備發生毀損；但 3. 發生損壞或發現排放後，為防止排放或使排放減至最低限度，已採取了一切合理的預防措施；. 政治大. 立. 4. 若為船東或船長蓄意造成損害或輕率行事且知道可能招致損壞，則不在此. ‧ 國. 學. 例；. ‧. 5. 將經主管機關批准的含油物質排入海中，用以對抗特定污染事故，俾使污染損害減至最低程度。但任何這種排放，均應經擬進行排放所在地區的管. y. Nat. io. sit. 轄國政府批准。. n. al. er. (五)特殊區域(Special Aarea)26. Ch. i Un. v. “特殊區域”係指某一海域中，由於其海洋學的和生態學的情況以及其運輸的. engchi. 特殊性質等方面公認的技術原因，需採取防止海洋油污染的特殊強制辦法。「區域性收受設備計畫」(Regional Reception Facilities Plan). 27. 1. 當由於環境獨特而區域性安排(regional arrangement)是滿足本公約附則28要求的唯一可行途徑時，發展中小島國(Small Island Developing States)，可通過該. 25. 《MARPOL 公約》附則一第 4 條。 26. 《MARPOL 公約》附則一第 1.11 條。 27. 2012 年 3 月 2 日 MEPC 第 63 屆大會，第 MEPC.217（63）號決議通過新增本條款。 28. 《MARPOL 公約》附則一規則第 38 條、附則二第 18.3 條、附則四規則第 12.2 條、附則五規則第 8.3 條、附則六規則第 8.3 條。. DOI:10.6814/NCCU202001609 12.

(22) 安排來滿足這些要求。參區域性安排的締約國應參考 IMO 所制定之準則制定「區域性收受設備計畫」。參加該安排的各締約國政府須與 IMO 協商，將下列內容週知本公約的締約國: (一) 「區域性收受設備計畫」如何將IMO 所制定之準則納入考量; (二) 被指定為區域性船舶廢棄物收受中心(Regional Ships Waste Reception) 之詳情; 和 (三) 設施有限港口之詳情。 2. 如果當事國的某一港口或碼頭距離偏遠、或缺乏管理和處理本條第 1 款所述物質所必需的工業基礎設施，因而不能接收這些物質，考量到 IMO 將制定. 政治大. 的準則，該當事國應將所有此類港口或裝卸站通知 IMO，以使該資訊可轉發. 立. 所有當事國，供其參考和採取任何相應的行動。已提供此類資訊的各當事國，. ‧ 國. 學. 應同時將其可提供管理和處理這些物質的接收設備的港口和裝卸站通知. ‧. IMO。. 3. 各當事國應將不具備本條規定的設施或設施被指稱不足的一切情況通知. y. Nat. io. sit. IMO，以便轉發 IMO 各成員國。. n. al. er. (六)各附錄與生效日期 (請參閱表二). Ch. 表二《MARPOL 公約》各附錄與生效日期附則. 名稱. engchi. i Un. v. 生效日期. 附則一. 防止油污規則. 1983 年 10 月 2 日. 附則二. 控制散裝有毒液體物質污染規則. 1987 年 4 月 6 日. 附則三. 防止海運包裝有害物質污染規則. 1992 年 7 月 1 日. 附則四. 防止船舶污水污染規則. 2008 年 1 月 1 日. 附則五. 防止船舶垃圾污染規則. 1988 年 12 月 31 日. 附則六. 防止船舶空氣污染規則. 2005 年 5 月 19 日. 資料來源 : IMO, Status of Conventions (2020)。. DOI:10.6814/NCCU202001609 13.

(23) (七)依據 2019 年 5 月 13 日「國際海事組織」(IMO)海洋環境保護委員會 (MEPC)第 74 次會議，為因應環保需求，得以電子紀錄簿取代下列文件，預計將於 2020 年 10 月 1 日生效: 1. MEPC. 314(74)決議案附則一油料紀錄簿第 I 部分(Oil Record Book Part I)及第 II 部分(Oil Record Book Part II)、附則二有害液體物質(NLS)的貨物紀錄簿、附則五垃圾紀錄簿。 2. MEPC.316(74)決議案附則六消耗臭氧物質(ODS)紀錄簿、氮氧化物(NOX)在排放管制區(ECA)的操作紀錄簿、硫氧化物(SOX)在排放管制區(ECA)的換油紀錄簿。. 治政大 Implementation Code, III 二、《國際海事組織公約履約規則（IMO Instruments 立 Code）》 ‧ 國. 學. 2014 年 3 月 31 日至 4 月 4 日國際海事組織 (IMO) 通過第 66 次會議決議案. ‧. (MEPC.246(66) & MEPC.247(66))，各會員國依據《國際海事組織公約履約規則29，簡稱”履約規則”》（IMO Instruments Implementation Code, III Code）強制化執行. y. Nat. io. sit. 公約各附錄規則之要求，並明訂各會員國須接受IMO之定期稽核30（periodic audit），. n. al. er. 由IMO秘書長負責管理審計計畫（Audit Scheme）31，稽核使用之標準為《履約規 32. 則III Code》。. Ch. engchi. i Un. v. 旨在透過審核機制以強制落實國際海事組織(IMO)各公約(如: 國際海上人命安全公約及其議定書、國際防止船舶污染公約..等) ，讓公約內國法化。審核機. 29. 履約規則(Code for Implementation):係指國際海事組織經第 A.1070(28)號決議批准的《國際海事組織履約規則》(III 規則)。 30. 稽核(Audit):係指一個系統的、獨立的和文件化的過程，用於獲取稽核證據並客觀評價它，以確定稽核準則達到的程度。 31. 審計計畫(Audit Scheme):係指由國際海事組織在考慮組織制定的準則基礎上制定的 IMO 成員國稽核計劃。 32. 中國驗船中心，技術通報，第 72 期，頁 2，2014 年 7 月 15 日。. DOI:10.6814/NCCU202001609 14.

(24) 制範圍不僅侷限於船旗國，並延伸到沿岸國和港口國相關層面，我國亦有參與33。國際海事組織成員國審計計劃（IMSAS）已於2016年1月1日生效成為強制性計劃，所有IMO成員國都必須在七年稽核週期內參加強制性稽核. 34. 。. 三、《極地水域船舶作業國際規則，簡稱極地規則》(International Code for Ships Operating in Polar Waters, Polar Code) 2015年5月11日至 5月15日國際海事組織(IMO)海洋環境保護委員會通過第 68次會議決議案(MEPC.265(68))，通過《極地水域船舶作業國際規則》35 (POLAR Code)內之PART II-A強制化環境保護相關規定與《國際防止船舶污染公約. 政治大. （MARPOL）》相應之修正案36，包含:附則一(第11章)、附則二(第11章)、附則四(第7章)及附則五(第3章)。. 立. ‧ 國. 學. 國際海事組織（IMO）多年来一直在關切船舶航行在遙遠、環境極度惡劣又. ‧. 脆弱的兩極地區之安全，及如何保護當地未開發的環境。由趨勢和預測均顯示，未來極地航運的發展將呈現規模化和多樣化，但這些改變都應在保證海上人命安. y. Nat. er. io. sit. 全及極地環境永續發展下始可進行。船舶在南北極運行面臨許多艱險，如:惡劣天候、相關區域海圖缺失、通訊系統失靈以及其他海事助航設備缺乏..等。極地. n. al. Ch. i Un. v. 偏遠讓救援和清除工作難以運作與費用高昂。超低氣溫會降低船舶甲板與緊急. engchi. 設備組件的有效性。一旦出現冰凍，會增加船舶船體、推進設備和附屬物件額外. 33. 交通部航港局，推動參與國際海事組織 (IMO) 自願稽核機制， 2016 年 3 月 11 日， https://www.motcmpb.gov.tw/Information/Detail/8045de5d-f0ae-41b4-a8787ff8b1a115d1?SiteId=1&NodeId=344，最後瀏覽日:2020 年 6 月 5 日。 34. 交通部航港局對外公開資訊平台，執行 IMO 審計計畫， 2018 年 11 月 12 日， http://data.motcmpb.gov.tw/ListFolders/Document/79772，最後瀏覽日:2020 年 6 月 5 日。 35. 國內翻譯為《國際船舶極區水域營運章程，簡稱極區章程》(POLAR Code)。 36. 袁雪、童凱，《極地水域船舶作業國際規則》的法律屬性析論，極地研究第 31 卷第 3 期，頁 1，2019 年 9 月。. DOI:10.6814/NCCU202001609 15.

(25) 負載37。因此2014年11月國際海事組織海事安全委員會(Maritime Safety Committee, MSC)會議通過《極地水域船舶作業國際規則，簡稱”極地規則”》(The International Code for Ships Operating in Polar Waters, Polar Code)，適用於南北極作業的船舶，目的是係透過對極地水域中存在的但其他公約中在未曾充分解決涵蓋的特殊風險，因此對船舶安全作業與極地環境保護做出規定，為現行《MARPOL公約》之外的附加要求，於2017年1月1日生效38。規則涵蓋了船舶設計與建造、機械設備、操作安全、人員培訓、搜尋與搜救環境保護..等，與船舶在荒涼的兩極區域水域. 政治大 PART II-A為強制規定、其餘則屬建議性指引，非強制規定。立. (inhospitable waters)航行有關事宜。《極地規則》(POLAR Code)其中第二部分. ‧ 國. 學. 第一部分(PART Ⅰ)總計十二章，包含: 船體結構(Ship Structure)、分艙與穩度(Subdivision and Stability)、水密與風雨密完整性(Watertight and Weathertight. ‧. Integrity) 、機械安裝 (Machinery Installations) 、消防安全與防護 (Fire. y. Nat. sit. Safety/Protection)、救生設備和裝置(Life Saving Appliances and Arrangements)、通. n. al. er. io. 訊 (Communication) 、航程計畫 (Voyage Planning) 、配員與訓練 (Manning and Training)。. i Un. v. PART I-A已由MSC.386(94)決議案納入SOLAS公約第XIV章使其成. Ch. engchi. 為強制性要求; PART I-B則屬於建議性指引39。. 第二部分(PART II)總計五章，包含: 防止油污染(Prevention of Pollution by Oil)、控制散裝有毒液體物質污染(Control of Pollution by Noxious Liquid Substance in Bulk) 、防止海運包裝有害物質污染 (Prevention of Polllution by Harmful Substances Carried by Sea in Package Form)、防止船舶污水污染、(Prevention of. 37. IMO ， International Code for Ships Operating in Polar Waters (Polar Code) Available at http://www.imo.org/en/MediaCentre/HotTopics/polar/Pages/default.aspx (last visited June 30, 2020). 38. Id. 39. 中國驗船中心，技術通報，第 82 期，頁 3，2015 年 11 月 30 日。. DOI:10.6814/NCCU202001609 16.

(26) Pollution by Sewagge from Ships) 、防止船舶垃圾污染(Prevention of Pollution by Garbage from Ships)。. PART II-A已由MEPC.265(68)決議案納入MARPOL公約. 附錄I、II、IV及V使其成為強制性環保要求; PART II - B則屬於建議性環保要求 40. 。. PART II-A 主要規範: 1.. 禁止所有船舶在極區排放油或油類混和物(隔離壓艙水或乾淨壓艙水除外); 在極地水域所進行的操作，必須考量到 MARPOL 附則一中對於:油料紀錄簿、手冊、船上油污染緊急應變計畫或船舶海事污染緊急應變計畫的相關規定41 。. 2.. 政治大. 禁止在極區排放有毒液體物質或其混和物(Noxious Liquid Substances) 42; 在極. 立. 地水域所進行的操作，必須考量到 MARPOL 附則二中對於:貨物紀錄簿、手. ‧ 國. 學. 冊、船上有毒液體物質污染緊急應變計畫或船舶海事污染緊急應變計畫的相. 3.. ‧. 關規定。. 2017 年 1 月 1 日以後 A、B 類別之船舶及所有客船須備有經管理機關認可. y. Nat. er. io. sit. 符合 MARPOL 附則四規範的污水處理裝置始可於極區排放污水43。. al. n. iv n C 附則一(Annex h e n g cI)防止油污規則 hi U. 第一項. 附則一(Annex I)防止油污規則(Regulation for the prevention of pollution by oil) 於1983年10月2日生效44，總計11個章節、47條規則與5個附錄。. 40. 中國驗船中心，同註 39，頁 4。 41. 《極地規則》第 1 條第 1 項。 42. 《極地規則》第 2 條第 1 項。 43. 中國驗船中心，同註 39，頁 4 。 44. IMO, International Convention for the Prevention of Pollution from Ships (MARPOL), available at http://www.imo.org/en/About/Conventions/ListOfConventions/Pages/International-Convention-forthe-Prevention-of-Pollution-from-Ships-(MARPOL).aspx (last visited Jun 5, 2020).. DOI:10.6814/NCCU202001609 17.

(27) 《MARPOL公約》是第一個要求船舶必須有油水分離(Oily Water Separator)設備的國際公約，此法於1973年生效前，船東都是直接將船上油污水排海45，附則一涵蓋了所有船舶油類污染相關的法規，敘明當船舶在排放油污水、壓艙水及其他廢棄物時所必須遵守的流程與限制。同時要求船舶必須特別設備或設計，以減少運作過程中的污染(operational pollution)。油水分離器上有油分計量器感測儀 (Oil Content Meter)，流出物含油量低於15ppm始可排海；超過15ppm，警報器會啟動，無法排海，必須在船上以焚化爐焚燒或暫存廢油櫃，俟到岸後交由港務機關或廢油處理業者回收。. 政治大處理日期與數量，並保留回收業者提供的收據，以證明沒有違法排海之事實。立. 船員須如實際記載於油料紀錄簿上：油污水排海、油污泥燃燒或卸載岸上的. ‧ 國. 學. 由於警報器作動後會一直發出聲響並關閉排海閥，將油污水回流至儲存櫃。過去有些船員為節省工時，便想出使用淡水欺騙油分計量器感測儀，使其誤以為. ‧. 通過之油污水含油量低於 15ppm或是外接繞管(Bypass Pipe，又稱神奇的管. Nat. sit. y. 子”Magic Pipe”，因為它可讓油污水”神奇”地消失)，將未經處理或是高於15 ppm. n. al. er. io. 含油污水排入(discharge)海中。. Ch. i Un. v. 過去個人在整理遞交美國司法部傳訊文件時，也曾發現船員直接在油料紀錄. engchi. 簿上直接記載自行製作bypass pipe，將油污水排海的行為，顯示船員對於環保法令的不熟悉。前開行為雖已構成違反《MARPOL公約》，但在美國司法部開始大規模刑事起訴船東前，為業界慣例。這二十年間，美國政府靠著船員違反《MARPOL公約》附則一，提供不實陳述的油料紀錄簿予美國海岸防衛隊員，獲得龐大罰金收益。本附則重點摘要如下：一、總則. 45. Micah. Fink,. A. Prosecutor’s. Perspective,. MARINE. DEFENDER,. available. at. https://www.marinedefenders.org/a-prosecutors-perspective.html (last visited Jun 11, 2020).. DOI:10.6814/NCCU202001609 18.

(28) (一) 本附則適用範圍46: 除另有明文規定者外，適用於所有船舶。 (二) 特殊區域(Special Aarea)47：本附則特殊區域目前(2020年6月)包括十個區域的海域: 地中海區域、波羅的海區域、黑海區域、紅海區域、海灣區域、亞丁灣區域、南極區域、西北歐水域、阿拉伯海阿曼區、南非南部水域。特殊區域施行日期，請參閱表三。表三《MARPOL 公約》附則一特殊區域施行日期特別區域. 生效日. 正式施行日. 地中海區域、波羅的海區. 為本公約附則原始. 1983/10/2. 域、黑海區域. 規範，於1973年11月. 紅海區域. 2日通過，1983年10. 政治大. 立月2日生效。. 2008/8/1. 學. ‧ 國. 海灣區域. 尚未施行*. 南極區域. 1992/3/17. 1992/3/17. 西北歐水域. 1999/2/1. 1999/8/1. 2007/1/1. 尚未施行*. y. n. 2008/3/1. Ch. engchi U. 資料來源: IMO, Special Areas under MARPOL (2020). sit. io. al. er. 阿拉伯海阿曼區南非南部水域. 尚未施行*. ‧. 1989/4/1. Nat. 亞丁灣區域. v 2008/8/1 i n. 補充說明: * : 鄰近該特別區域之沿海締約國，尚未依照附則一第 39.6 條規則提供當地現行可適用收受設施資料，故無法正式施行。二、任何總噸位400以上但未滿10,000之船舶，均應設置符合國際海事組織(IMO) 核可之濾油設備及警報與自動停止裝置，以確保任何透過該設備處理之油類混和物排入海中時已經過處理，且含油量不超過15 ppm(倘超過警報器會作動，並中止設備運作);未滿總噸位400之船舶無須配置濾油設備，但須有. 46. 《MARPOL 公約》附則一第 2 條。 47. 《MARPOL 公約》附則一第 1.11 條。. DOI:10.6814/NCCU202001609 19.

(29) 符合IMO設計認可的設備正在運轉，確認流出物在不經稀釋的情形含油量不超過15 ppm始可排海，超過則仍須泊岸卸載。在符合所有下列條件下，始得將油類或油性混和物排海 (南極海域除外，一律禁止排放)48: (一) 船舶在航行中; (二) 含油混合物經由濾油設備系統處理； (三) 未經稀釋的流出物含油濃度低於15ppm； (四) 該含油混合物非源自於貨泵間艙底水； (五) 該含油混合物不屬於油輪的貨油殘留物。. 政治大海(特別區內一律禁止、清潔或專用壓艙水的排放則不適用) 立. 三、屬於油輪的貨油殘留物則僅能在符合所有下列條件時，始可在特別區外排 49. ‧ 國. 學. (一) 船舶不在特別海域之內；. :. (二) 船舶距離最近陸地50浬以上；. ‧. (三) 該輪在航行中；. sit. y. Nat. (四) 油類物質之瞬間排放率每浬不超過30公升/浬；. io. er. 1. 於1979年12月31日以前所交之船舶，其排入海之油量不應超過該貨油殘油所. al. iv n C hengchi U 應超過該殘油所屬的該種貨油總量之30,000分之一； n. 屬的該種貨油總量之15,000分之一；於1979年12月31日以後交之船舶，則不. 2. 應按本附則規則所要求規格裝置之油污排放監控系統和污油水艙正在運轉。四、不得排海須留存船上，嗣後泊岸排入接收設備者： (一) 任何含有在數量或濃度上會危害海洋環境的化學品或其它物質，或是藉以規避第34條第8款所列排放條件的化學品或其他物質； (二) 油輪在特殊區域內時，不得排放之船上貨油區域的油類或油性混合物； (三) 油輪在特殊區外不得排放的貨艙的油類或油性混合物(北極水域除外) 。 48. 《MARPOL 公約》附則一第 15 條。 49. 《MARPOL 公約》附則一第 34 條。. DOI:10.6814/NCCU202001609 20.

(30) (四) 小於150總噸的油輪，無適當的裝置以保證對允許排放入海水中的流出物有足夠的監測者。五、油料紀錄簿50 (一) 凡 150 總噸及以上的油輪與400 總噸及以上的非油輪船舶，應備有油料記錄簿第Ⅰ部分，不論是否作為船上正式航海日誌的一部分或作為其他文件，均應按本附則附錄 III 中所規定的格式。 (二) 每當船舶進行下列任何一項作業時，均應逐艙填寫油料記錄簿第Ⅰ部分。： 1.. 燃油艙壓載或清洗；. 2.. 燃油艙汙壓載水或洗艙水之排放；. 3.. 政治大油性殘餘物(殘油渣)的收集和處理；立機艙所積存的艙底水向舷外排放或處理；和. 5.. 添加燃油或散裝潤滑油(須記錄燃油儲存時間、位置、數量和所在船艙)。. ‧. ‧ 國. 學. 4.. 應即時將前開所述的每項作業詳細地登載入油料記錄簿，以使與該項作業相. Nat. sit. y. 應的所有項目均有記錄。每項完成的作業，應由高級船員或負責此作業的船員簽. n. al. er. io. 字，每一頁紀錄完成時由該船船長簽字。油料記錄簿第Ⅰ部分中的記錄，對於持. i Un. v. 有國際防止油污證書的船舶，則至少應為英語、法語或西班牙語。若同時使用. Ch. engchi. 船舶的船旗國官方文字作紀錄，倘發生爭議或不一致之情形時，應以該官方文字紀錄為準。 (三) 倘若發生因船舶/船員安全或海上人命救助所致的排放油類或油性混合物的情況時，或者意外排放或其他特殊排油情況時，應在油料記錄簿第Ⅰ部分中敘明此種排放的情況與理由。 (四) 濾油設備的任何故障均應記入油料記錄簿第Ⅰ部分。六、調查. 50. 《MARPOL 公約》附則一第 17 條。. DOI:10.6814/NCCU202001609 21.

(31) 凡在緊鄰船舶或其跡流的水面上或水面下，發現有明顯的油跡時，在合理可行的範圍內，本公約締約國政府應對有無違反本規定的有關事實立即進行調查。這種調查特別應包括風況和海況、該船的航跡和航速，附近的這種明顯油跡的其他可能來源，以及任何有關的排油記錄51。. 第二項附則二 (ANNX Ⅱ)控制散裝有毒液體物質污染規則於1983年10月2日生效52，總計10個章節、22條規則與7個附錄。重點摘要本附則如下：一、定義. 立. (一) 化學品規則(Chemical Codes). 政治大. ‧ 國. 學. 散裝化學品規則係指國際海事組織海上環境委員會以MEPC.20(22)決議通過，並可能經 IMO 修正的《散裝運輸危險化學品船舶構造和設備規則》. ‧. (International Code for the Construction and Equipment of Ships Carrying Dangerous. Nat. sit. y. Chemicals in Bulk) ，但這些修正案應按照本公約第16條規定的有關附則附錄的. n. al. er. io. 修正程序與以通過和生效。 (二) 有毒液體物質(Noxious Liquid). Ch. engchi. i Un. v. 係指《國際散裝化學品規則》(International Bulk Chemical Code,簡稱IBC)第 17或18條污染類(Pollution Category)一欄中，所指明的或根據第6.3條規定，經臨時評定列為X、Y、Z類的任何物質。 (三) 持久性漂浮物(Persistent Floating Product)53 此新增規定預計2021年1月1日生效，係指具有以下特性的光滑成型物質54:. 51. 《MARPOL 公約》附則一第 34 條第 7 款。 52. IMO, supra note 44. 53. MEPC.315(74)決議案。 54. 中國驗船中心，技術通報，第 104 期，頁 3，2019 年 8 月 20 日。. DOI:10.6814/NCCU202001609 22.

(32) 1. 密度≤海水(20°C, 1025 kg / m3 ); 2. 蒸氣壓：≤0.3kPa; 3. 溶解度：≤0.1%(對於液體）≤10%(對於固體) ;和 4. 運動粘度：在 20°C 時> 10 cSt。二、適用範圍55 1. 除另有明文規定者外，本附適用於所有准予運輸散裝有毒液體物質的船舶。 2. 如有毒液體物質貨船(NLS) 裝貨處所准予裝載有關本公約附則 I 所涉及的貨物時，則本公約附則 I 的相應要求也應適用。三、有毒液體物質和其他物質的分類和清單56 (一)X 類：. 政治大. 立. 此類洗艙或卸載壓艙水作業時產生的有毒液體物質若排入海中，將造成海. ‧ 國. 學. 洋資源或人類健康的重大危害，因此該當禁止排入海洋環境中。. ‧. (二)Y 類：. 此類洗艙或卸載壓艙水作業時產生的有毒液體物質若排入海中，將構成對. y. Nat. 該當限制排放入海洋環境中的質與量。. n. al. (三)Z 類：. Ch. engchi. er. io. sit. 海洋資源或人類健康之危害，或損及海上休憩環境或其他海洋的合法使用，因此. i Un. v. 此類洗艙或卸載壓艙水作業時產生的有毒液體物質若排入海中，將構成輕微對海洋資源或人類健康之危害，因此該當部分限制排放入海洋環境中的質與量。 (四)其他物質: 在《國際散裝化學品規則》第18章污染分類欄載明為 OS類(Other Substances 其他物質)，且不在前開所定義之X、Y、Z類範圍內。當洗艙或卸載壓艙水作業時排入海中，目前被認為對海洋資源、人類健康、海上休憩環境或其他合法使用. 55. 《MARPOL 公約》附則二第 2 條。 56. 《MARPOL 公約》附則二第 6 條。. DOI:10.6814/NCCU202001609 23.

(33) 並無危害者。排放謹含有被列為”其他物質”的艙底水或壓載水或其他殘餘物或混和物，不受本附則任何要求的約束。 (五)尚未被歸類為有毒液體物質或其他物質的某種液體物質如擬申請散裝運輸的某種液體物質，尚未按本附則予以分類，也未按《散裝運輸危險化學品船舶構造和設備規則》或《國際散裝化學品規則》予以評定，則與該項作業有關的締約國政府，應根據本條第二款對有毒液體進行分類的準則商定一個暫定的類別。在各有關政府之間未取得完全一致意見之前，這種物質應禁止裝運。在達成協議後，製造國或運輸國政府及締約國政府應儘快 (最晚不得超過. 政治大. 30天)通知國際海事組織，並提供這種物質的細節和暫定的類別，以便每年向所. 立. 有締約國通報一次，供其參考。載所有此類物質被正式編入《國際散裝化學品. ‧ 國. 學. 規則》前，國際海事組織應保存一份此類物質和暫定類別的記錄。. ‧. 四、排放管制57. sit. y. Nat. 控制有毒液體殘餘物質、或壓艙水、洗艙水、或其他與這類物質的混和物. io. al. n. iv n C hengchi U 除非完全遵守本附則中相關作業規定，有液體殘餘物質屬於 X、Y、Z 類或. (一) 排海規定 1.. er. 排海時，須遵守下列規定：. 暫時被定義為此類、或壓艙水、洗艙水、其他物質含有此類混和物，均應禁止排入海中； 2.. 根據本規則所進行之預洗或排放作業進行前，相關的艙應根據手冊所述之流程盡量抽乾。. 3.. 下列物質必須禁止與其他此類物質一起排海 - 運送尚未被歸類的物質； - 暫時被歸類為本附則中的 X、Y、Z 或其他類物質；. 57. 《MARPOL 公約》附則二第 13 條。. DOI:10.6814/NCCU202001609 24.

(34) - 壓艙水或洗艙水或其他摻有此類液體殘餘物質； 4.. 禁止任何有毒液體物質貨含有此類物質的混合物排入南極海域。. (二)排海標準58 當本規則准許附則中的X、Y、Z類物質的殘餘物或暫時被歸為此類物質，或壓艙水、洗艙水、或含有此類物質之其他混和物排海時，應遵循下列標準： 1. 該船在航行中，自航船速達七節以上、非自航船速須達四節以上； 2. 經由水線下的之水中排水口，以最高不超過該排水口原設計之最大流量排放；和 3. 排放之海域，應離岸 12 浬以上，且水深超過 25 公尺。. 政治大. 4. 2007 年 1 月 1 日以前建造之船舶，排放 Z 類物質、暫時被評估為 Z 類. 立. 物質、或壓艙水、洗艙水其他混合物含有此類液體殘留物時，不強制一定要. ‧ 國. 學. 從水線下海。. Nat. 五、港口國控制措施(Measure of Control by Port States). y. 。. io. sit. 59. ‧. 5. 對 Z 類物質主管機關也許會免除其應離岸 12 浬以上始能排放入海之要求. n. al. er. (一) 港口國管制官員應按照 IMO 制定的港口國管制程序執行60，當驗證了操作. Ch. i Un. v. 是按本附則之手冊(Manual)規範進行或已同意免除預洗(prewash)的，該員應. engchi. 61. 在「貨物記錄簿」作相應記錄。. (二) 准予載運散裝有毒液體物質船舶，每當完成本附則附錄 2 規定的任何操作、有毒液體物質或含有這種物質的混合物之意外排放、因船舶/船員安全或海上人命救助所致之排放，均應記入「貨物記錄簿」，敘明排放的情況和理由. 58. 《MARPOL 公約》附則二第 13 條第 2 項。 59. 曾福成，2012 年版 MARPOL 公約之變革與影響，台灣海事安全與保安研究學刊，頁 14，2015 年 10 月。 60. 《MARPOL 公約》附則二第 16.1 條。 61. 《MARPOL 公約》附則二第 16.2 條。. DOI:10.6814/NCCU202001609 25.

(35) 62. 。船長應確保該船已符合規定填寫63。. (三) 裝運 X 類物質的貨艙，應按本附則 (第 13.6.3 條 X 類物質殘餘物的排放)之要求予以預洗。這些操作應在「貨物記錄簿」作相應記錄，並由港口國管制官員簽註64。 (四) 如果接收方的締約國政府確信，要測量排出物中的物質濃度，就不可能不造成船舶不應有的延誤時，該締約國可接受港口國管制官員在「貨物記錄簿」內的證明65： 1. 液貨艙、泵和管路系統均已排空；並 2. 已按本附則附錄 6(預洗程序)的規定進行了預洗；以及. 政治大. 3. 由這種預洗所產生的洗艙水已排入接收措施，且該艙業已排空。. 立. (五) 如果符合預洗免除要件，則接收方政府可應船長的申請免除預洗要求66。對. ‧ 國. 學. 航行在現公約其他締約國管轄的港口或裝卸站的船舶，只有接收方的政府. 員簽註67。. ‧. 可以同意免除，並應在「貨物記錄簿」內做相應的紀錄，並由港口國管制官. y. Nat. io. sit. (六) 如果液貨卸載未按照本附則附錄 5(液貨艙、泵及相關管路內殘餘物量的評. n. al. er. 定)為基礎，並在主管機關批准的泵吸條件(pumping condition)下進行，可以. Ch. i Un. v. 採取替代措施清除船上液貨殘餘，該替代措施應使港口國管制官員滿意，. engchi. 並將相應紀錄寫進「貨物記錄簿」。該替代措施須達到下列規定數量(每個准予裝運物的艙內及其相關管路內的殘餘物不超過下列數量68 (表四):. 62. 《MARPOL 公約》附則二第 15 條 63. 《MARPOL 公約》附則二第 16.3 條。 64. 《MARPOL 公約》附則二第 16.4 條。 65. 《MARPOL 公約》附則二第 16.5 條。 66. 《MARPOL 公約》附則二第 16.6 條。 67. 《MARPOL 公約》附則二第 16.7 條。 68. 《MARPOL 公約》附則二第 12 條。. DOI:10.6814/NCCU202001609 26.

(36) 表四《MARPOL 公約》附則二 X 或 Y、Z 艙內及管路內殘餘物數量限制 X 或 Y 類艙內 (升). Z 類艙內 (升). 1986 年 7 月 1 日前. 300. 900. 1986 年 7 月 1 日後~2007 年 1 月 1 日. 100. 300. 2007 年 1 月 1 日以後. 75. 75. 船舶建造日期. 資料來源: 本研究整理自《MARPOL》附則二規則第 12 條。. 第三項附則三(Annex Ⅲ)防止海運包裝有害物質污染規則. 政治大. 1992年7月1日生效，目前(2020年6月)已有149個國家批准，成員之總船舶噸. 立. 位已達到世界商船總噸位98.4%。附則三總計2個章節、11條規則與1個附錄，是. ‧ 國. 學. 第一個非強制性的附則。內容包含了詳細的包裝、標記、標籤、記錄、堆載、數. ‧. 量限制、例外情形以及通知的要求，以預防《國際海運危險貨物規則》(International. y. Nat. Maritime Dangerous Goods Code，以下簡稱IMDG Code)定義之”有害物質”(harmful. n. al. er. io. 一、定義70. sit. substance)所造成的污染69。綜合前開歷年會議決議，重點摘要本附則如下：. Ch. i Un. v. (一)「有害物質」(Harmful Substances)係指依《IMDG Code》被確認為海洋污染. engchi. 物或滿足本附則附錄標準之有害物質。. (二)「包裝型式」(Package Form)係指依《IMDG Code》所規定裝運有害物質之包裝型式。二、適用71 (一) 除遵守本附錄規定外，嚴禁載運有害物質。 (二) 為補充本附錄規定，各締約國政府應訂定有關包裝、標誌與標籤、裝運文 69. IMO, supra note 44. 70. 《MARPOL 公約》附則三規則第 1 條。 71. 《MARPOL 公約》附則三規則第 2 條。. DOI:10.6814/NCCU202001609 27.

(37) 件、貨物存放、數量限制及例外情況等詳細規定，以防止或減少有害物質對海洋環境之污染。 (三) 曾裝載有害物質之容器，除非該容器已採取足夠的預防安全措施，並確保不含危害海洋環境之殘留物質外，應視為有害物質。 (四) 本附錄規定不適用船用物料及設備。三、標誌和標籤72 有害物質之包裝標誌與標籤應具耐久性，並依據《IMDG Code》: (一)相關規定標示該物質為危險品。. 政治大. (二)危險貨物的包裝應按照《IMDG Code》，在指明的位置貼上標誌與標籤。. 立. 四、單證73. ‧ 國. 學. 有關運送有害物質的訊息須符合《IMDG Code》有關規定，並須供港口國當局指定的人員或組織使用。每艘運載有害物質的船舶須攜帶一份專門的清單、艙. ‧. 單貨或積載圖，根據《IMDG Code》有關規定明列船上所裝的有害物質及其位置。. Nat. sit. n. al. er. io. 五、限量74. y. 離港前須備有一份前述單證的副本，供港口國當局指定的個人或組織使用。. Ch. i Un. v. 基於可靠的科學與技術理由，也許有必要禁止運送某些有害物質或對任何一. engchi. 艘即將裝運的船舶予以限量。限制數量時，必須充分考量船舶大小、結構、設備及這些物質的包裝與屬性。. 72. 《MARPOL 公約》附則二第 4 條。 73. 《MARPOL 公約》附則三第 5 條。 74. 《MARPOL 公約》附則三第 7 條。. DOI:10.6814/NCCU202001609 28.

(38) 第四項附則四(Annex Ⅳ)防止船舶污水污染規則於2003年9月27日生效75，目前(2020年6月)有144個國家批准，成員之總船舶噸位已達到世界商船總噸位96.32%。附則四總計7個章節、18條規則與1個附錄，綜合上開歷年會議決議，重點摘要如下：一、定義76 (一) “客船”係指:載客超過 12 人之船舶。按照本附則第 11.3 條之適用範圍，”新客船”(new passenger ship)係指: 1. 2016 年 1 月 1 日或以後訂立之建造合約的；或無建造合約，但在本附則生. 政治大. 效之日或以後安放龍骨或處於相應建造階段的船舶；或. 立. 2. 2016 年 1 月 1 日後兩年或以上時間交付的客船。. ‧ 國. 學. (二) 特殊區域(Special Aarea)：波羅的海特別區域為附則四目前唯一一個特別區域，依據 MEPC.275(69)決議案，其生效時間為77:. ‧. (1) 新造客船：2019 年 6 月 1 日起實施。. Nat. sit. y. (2) 現有客船：2021 年 6 月 1 日起實施，下列所述的狀況除外。. n. al. er. io. (3) 現有客船且其航線為從特別區域以外的某個港口直接進入特別區域內東經. i Un. v. 28˚10'以東的某個港口（反之亦同），則為 2023 年 6 月 1 日起實施。二、適用範圍78. Ch. engchi. (一) 本附則的規定適用於以下從事國際航行的船舶： 1. 400 總噸及以上船舶；和 2. 少於 400 總噸但經核定許可載運 15 人以上的船舶。 (二) 船旗國須確保船舶應儘可能按本附則對污水排放的要求進行裝備，以排放污. 75. IMO，supra note 44。 76. 《MARPOL 公約》附則四第 1 條。 77. 中國驗船中心，技術通報，第 86 期，頁 3，2016 年 7 月 15 日。 78. 《MARPOL 公約》附則四第 2 條。. DOI:10.6814/NCCU202001609 29.

(39) 水。三、污水之排放 (Discharge of Sewage)79 A. 除客船外的船舶在所有區域的污水排放和客船在特殊區域外的污水排放 (一) 非因本附則所規範之列外情形下，禁止將污水排放入海，除非： 1. 船舶在距最近陸地 3 海浬外，使用主管機關批准的污水粉碎和消毒系統，排放業經打碎和消毒的污水。但在任何情況下，都不得將集污艙中儲存的或來自裝有活體動物處所的污水即刻排光，而須在船舶以不低於 4 節的航速航行時，以適當的速率排放；排放速率須由主管機關根據 IMO 制定的標準以批准(本規定不適用於在一國管轄水域內航行的船舶，以及在這些水域. 政治大. 內依據該國可能實行的較寬鬆排放要求，正在排放污水的其他國家之來訪. 立. 船舶。)；或. ‧ 國. 學. 2. 船舶所配備的經認可的污水處理裝置正在運轉，該裝置已由主管機關驗證符. ‧. 合本附則所規範操作要求，其排出物須不在水中產生可見的飄浮固體或使周圍海水變色；或. y. Nat. er. io. sit. B. 客船在特殊區域內的污水排放. 3. 除船舶/船員安全與海上人命安全之列外，禁止客船在特殊區域排放污水:. n. al. Ch. i Un. v. 3.1 新客船自 2016 年 1 月 1 日或之後，以第 13.2 條為前提；和. engchi. 3.2 現有客船自 2018 年 1 月 1 日或之後，以污水處理裝置為主管機關根據 IMO 制定的標準和測試方法所認可的類型為前提，除非滿足以下要件 : 船舶所配備的經認可的污水處理裝置正在運轉，該裝置以由主管機關驗證符合本附則所述的操作要求，其排出物不會在水中產生可見的飄浮固體或使周圍海水變色。 C.一般要求當污水混合了現行《防止船舶污染國際公約》(MARPOL )》其他附則涵蓋. 79. 《MARPOL 公約》附則四第 11 條。. DOI:10.6814/NCCU202001609 30.