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(一) 18 U.S.C. § 3571(c)(3)259
對於犯罪之組織，每單一重罪不超過美金50萬元。
(二) 18 U.S.C. §3571(d)
依據美國聯邦法典第18編第3571條(18 U.S.C. §3571)第(d)項規定260，倘被告 由犯罪行為上獲得金錢上的利益或造成他人損失，罰款將以不超過該獲利或造成 他人損失金額最大值的二倍計算。
第二節 美國司法部船舶污染執法計畫刑事追訴程序 第一項 船舶污染執法沿革(Vessel Pollution Program)
美 國 司 法 部 環 境 與 自 然 資 源 司 (The Environment and Natural Resources Division ， ENRD)，前身為美國司法部轄下的 公共土地部 (The Public Lands Division)，創立於1909年261，隨著時代背景變更，陸續更名262，直到1990年最終 定名為環境與自然資源部(Environment and Natural Resources Division，以下簡稱 ENRD)。1987年美國司法部環境與自然資源司 (ENRD) 成立獨立的環境犯罪處 (Environmental Crime Section，以下簡稱”ECS”)，目的在於起訴違反環境保育相 關法令的個人或法人，建置了目前ENRD主導跨部門的「聯邦環境犯罪計畫
259. 18 U.S. Code §3571(c)(3):” “an organization that has been found guilty of an offense may be fined not more than the greatest of …. (3) for a felony, not more than $500,000;…”.
260. 18 U.S. Code §3571(d):” If any person derives pecuniary gain from the offense, or if the offense results in pecuniary loss to a person other than the defendant, the defendant may be fined not more than the greater of twice the gross gain or twice the gross loss…”.
261. U.S. DOJ., Historical Timeline of Key Organization Events, available at https://www.justice.gov/enrd/timeline/historical-timeline-key-organization-events#event-463936 (last visited Jun 5, 2020)
262. 1933 年 更 名 為 土 地 部 (Land Division) ， 1965 年 的 土 地 和 自 然 资 源 部 (Land and Natural Resources Division)。
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(Federal Environmental Crimes Program)」架構。以ECS的聯邦檢察官們為中心，
偕同以下單位承辦環境犯罪案件263，目前協助國家執行將近150種聯邦民事/刑事 環境保護相關法規264:
-派駐在94個聯邦檢察官辦公室(U.S. Attorney Office)的聯邦檢察官們(每個辦公 室有一位聯邦檢察官及多名助理檢察官，負責於聯邦地方法院起訴刑事案件之 被告265)。
-「美國國家環境保護局」 (Environmental Protection Agency，以下簡稱EPA)刑事 偵查員(criminal investigator)。
-其他聯邦機構(如:美國海岸防衛隊)。
80年代末期，美國國會協助立法加重環境犯罪刑責，由輕罪提升至重罪、增 加罰款及監禁刑期，此時主要起訴與資源保護與回收法(Resource Conservation and Recovery)及《潔淨水資源法案》(Act Clean Water Act)有關案件。1991年10月
「聯邦環境犯罪計畫(Federal Environmental Crimes Program)」獲得前所未有的肯 定，成功完成Exxon認罪協商。Exxon承認1989年的“Exxon Valdez”輪擱淺案違反
《潔淨水資源法案》及候鳥條約法(Migratory Bird Treaty Act)，同意支付民事及 刑事和解金美金11億2500萬元(其中美金2億5000萬做為刑事罰款及生態復育費 用) 266。
自90年代中期迄今，美國司法部由ECS主導的「聯邦環境犯罪計畫(Federal Environmental Crimes Program)」發展愈來愈臻成熟，相較司法部轄下其他單位在 911後資源被限縮以因應國家安全預算，只有這個計畫預算能夠合理被支持，因
263. Judson W. Starr et al., supra note 2 at 1.
264. U.S. DOJ., ENRD Organizational Chart, available at https://www.justice.gov/enrd/organization/chart (last visited Jun 14, 2020).
265. 美 國 國 務 院 國 際 信 息 局 , 美 國 司 法 體 系 概 述 ， https://web-archive-2017.ait.org.tw/infousa/zhtw/PUBS/LegalSystem/lawyers.htm，最後瀏覽日:2020 年 6 月 5 日。
266. Judson W. Starr et al., supra note 2 at 2.
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為每年為國家帶來的國庫收入可觀。 以2019會計年度為例，總計獲得美金8億5 千萬元民事及刑事罰款267。
90年代中期，當時大部分的船舶都註冊在美國以外的國家，多年來美方認為 船舶違法排油入海的行為對海洋有負面影響，惟甚多船旗國(尤其是權宜船旗國) 疏於執法。因此美國司法部ECS發展出一套作業模式，當美國海岸防衛隊執行港 口國管制程序時，加強對外國船油水分離器相關作業、排海設備及油料紀錄簿檢 查。只要船舶靠泊美國港口，不管涉案船舶之船旗國是哪一國或犯案地點是否在 公海，即可以船員違反APPS 33 U.S.C. § 1901-15及33 C.F.R. § 151.25未據實登載 油料紀錄簿為由，對船方提出刑事追訴，此即所謂的「船舶污染執法計畫」 (Vessel Pollution Program)。
第二項 美國跨部門工作小組運作模式
一、 美國海岸防衛隊(USCG)268
在執行港口國管制檢查時，倘發現下列異常會對船上作進一步調查及取證:
(一) 發現可疑似油污(船舶航行在美國水域內時船艉艉跡發現肉眼可辨識之油 膜，通常表示可能有超過15 ppm 的油污自船上排出)；
(二) 登輪執行檢查時發現排海管路有油污；
(三) 接獲船員舉報提供證據；
(四) 船上各種紀錄簿有異常。
此時 USCG 會進行初步調查:
267. United States Department of Justice, supra note 11.
268. United States Coast Guard, G-PCV Policy Letter 06-01 Guidance for the Enforcement of MARPOL Annex I During Port State Control Examinations, Jan. 20, 2006, available at https://www.dco.uscg.mil/Our-Organization/Assistant-Commandant-for-Prevention-Policy-CG-5P/Inspections-Compliance-CG-5PC-/Commercial-Vessel-Compliance/CG-CVC-Policy-Letters/
(last visited July 28, 2020).
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- 確認船舶試航性，檢視所有國際標準文件/證書均齊備;
- 對 船 上 進 行 油 料 採 樣 (oil sampling) 與 美 國 水 域 浮 油 污 樣 本 進 行 指 紋 (fingerprint)比對;
- 檢視/調閱船上港口國管制規定相關紀錄簿資料(如:油料紀錄簿)。
- 所有證物收集/採樣過程務求精確，須有船長或權責人員簽屬單據確認，以避 免日後訴訟中有證據的連續性(chain of custody)爭議。
二、 「美國國家環境保護局」(EPA)
EPA 負 責 單 位 為 刑 事 調 查 科 (CID) 。 CID 目 前 有 10 個 區 域 調 查 辦 公 室 (Regional Office) 管 理 40 個 由 CID 特 殊 探 員 派 駐 的 駐 地 特 派 辦 公 室 (Resident Office)，就近監督調查可疑的環境犯罪案件(有些辦公室地理責任管區係為了配 合聯邦區法院的管轄範圍而訂定)269。
2001年911前之聯邦環境犯罪調查係由FBI負責，911後因應國家安全反恐需 求，FBI完全退出此業務，改由EPA CID負責。
當USCG將船東疑似環境犯罪案件移交EPA時，EPA CID會考慮下列因素裁 量是否須對船東進行啟動刑事調查(Criminal Investigation)270:
- 是否為累犯;
- 違規是否為蓄意不當行為(deliberate misconduct)造成;
- 是否有隱匿不當行為或偽造法律所規定的資料;
- 是否竄改監控或控制的設備;
- 造成污染行為的商業運作是否有許可證或其他法律規定文件;
EPA CID調查結果倘認違法，即可立案，將案件移交美國司法部起訴環境與
269. U.S. EPA, Criminal Enforcement Area and Resident Offices, available at https://www.epa.gov/enforcement/criminal-enforcement-area-and-resident-offices (last visited Jun 4, 2020).
270. Judson W. Starr et al., supra note 2 at 11-12.
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自然資源司(ENRD)起訴。
三、 美國司法部 (Department of Justice, DOJ)
美國司法部環境與自然資源司(ENRD)負責單位為環境犯罪處(ECS)。美國 環境法中所謂的”執行”，係指經法律授權之國家機關或其他機構，按照法定程序 對違法者採取的措施，強迫其遵守法令，並依法承擔法律責任的之法律行為過程
271。ENRD會協助美國政府執行(enforce)民事與刑事之聯邦環境法規(federal environmental law)，轄下的ECS會協同負責管轄地的聯邦地方法院檢察官對違法 船東提出刑事起訴272。
90年代美國聯邦檢察官們與司法部環境犯罪處(ECS)經常為了案件主導權 產生爭議，因此1994年美國聯邦總長Reno修改了當時的司法部內的內部工作手 冊「美國聯邦檢察官手冊」(US Attorney’s Manual)，將起訴權限依案件性質為國 家整體利益(national interest cases)或較次優先(lower priority)劃分，以彌平爭議。
若影響範圍涉及到全國性或是案件規模較大之犯罪法人(如:有多個聯邦地方法 院管轄)，由ECS主導起訴;單一港口案件，則視情況而定，大部分為聯邦檢察官 於各地地方法院起訴。惟手冊保留彈性，遇特殊案件ECS與美國聯邦檢察官得協商 起訴主導權。
「美國聯邦檢察官手冊」涵蓋了美國司法部所有內部政策及流程規定，僅 提供司法部人員在起訴案件進行裁量時的內部參考，不具法律約束力，於2018年 大幅修改內容後，現已更名為司法手冊(Justice Manual)273。
271. 王曦，1999，美國環境法概論執行與管理，頁 246，漢興書局有限公司。
272. John F. Cooney, Multi-Jurisdictional and Successive Prosecution of Environmental Crimes: The Case for A Consistent Approach, 96 J. Crim. L. & Criminology 435, 438 (2006).
273. U.S. Dept. of Justice, Department of Justice Announces the Rollout of an Updated United States Attorneys’ Manual Sept. 25, 2018, available at https://www.justice.gov/opa/pr/department-justice-announces-rollout-updated-united-states-attorneys-manual (last visited July 28, 2020).
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依 據 1999 年 美 國 司 法 部 頒 布 的 聯 邦 檢 察 官 起 訴 企 業 組 織 之 基 本 準 則 (Principles of Federal. Prosecution of Business Organization) ，現涵蓋於美國司法部 司法手冊(U. S. Justice Manual)274中，檢察官得依據下列因素決定是否在當地聯邦 地方法院刑事起訴，或是課處民事或行政罰款結案:
- 在民事罰則下能對被告作出的制裁(sanction);
- 得有效制裁的可能性;
- 以非刑事方式制裁是否會影響聯邦執法的優先順序;
在該準則下，聯邦檢察官被賦予相當大的裁量權(discretion)。 倘聯邦檢察 官裁量認定民事罰則不適用，就會考量以下十項要件決定對該犯罪法人的量刑程 度與後續訴訟策略275:
(一) 與被調查法人(corporate)犯罪類型有關的犯罪性質與嚴重度，包含對損害大 眾利益、相關政策的風險。(如:船公司/船員為了節省營運費或工時，將有毒 或污染物排海，破壞海洋生態的行為對人類還有環境的影響);
(二) 該違法行為在法人內部擴散程度，公司主管是否授意或是縱容該行為; (如:
船員使用bypass pipe的行為牽涉層面有多廣，公司管理階層是否知悉或宥 恕);
(三) 類似該不當之行為，法人先前的刑事、民事、監管執行之歷史紀錄;
(四) 法人對於自己或自己代理人不法行為願意配合檢方調查的程度;
(五) 犯罪行為發生時與後續被懲處時，法人是否有妥適與有效的法令遵循計畫;
(六) 法人是否會定時與及時通報不法行為(如:船上人員發生不法行為時，船東是 否會主動向船旗國或港口國通報);
274. U.S. Dept. of Justice, Justice Manual available at https://www.justice.gov/jm/justice-manual (last visited July 28, 2020).
275. U.S. Justice Manual, §9-28.300 (Principles of Federal Prosecution of Business Organizations) available at https://www.justice.gov/jm/jm-9-28000-principles-federal-prosecution-business-organizations (last visited July 28, 2020).
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(七) 法人的矯正措施，包含:是否採用一個妥適與有效的法令遵循計畫、改善目 前或替換應負責的主管、違規員工之懲處、終止雇用或賠償;
(八) 法人被起訴的附隨後果，包含:起訴後對大眾的影響，及對股東、退休金所 有人、員工及其他非證實須負責的人造成的影響是否符合比例原則;
(九) 是否有其他妥適的補償方案，如;民事或是管理監控執法行動，包含來自公 司與相關政府單位合作的矯正措施(如:以船公司而言，如:環保法令遵循計 畫、社區服務…等);
(十) 起訴造成公司違法亂紀(malfeasance)者的妥適性，控訴單一人士是否比起訴 整間公司來的對公眾有益。
綜上考量，若有刑事起訴之必要，檢察官便會簽發傳票，正式啟動刑事訴訟程序。
四、 《MARPOL公約》附則六276
USCG與EPA備忘錄
在現有跨部門執掌分工架構下，2011年6月27日，美國海岸防衛隊(USCG)與 環境保護局(EPA) 特別針對《MARPOL公約》附則六簽訂備忘錄(United States Coast Guard and United States Environmental Protection Agency Revised Protocol on Referrals Under MARPOL Annex VI, as Implemented by the Act to Prevent Pollution from Ships) ， 制定 二 公 部 門 攜 手 合 作 執 行 與 《 船舶 污 染 防 治 法 》 (APPS) 及
《MARPOL公約》附則六有關之檢查、調查與發現違規事項之執法程序與作業流 程。 2019年6月20日更新簽字版本摘要如下:
《MARPOL公約》附則六有關之檢查、調查與發現違規事項之執法程序與作業流 程。 2019年6月20日更新簽字版本摘要如下: