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第一節 美國防止船源污染追訴船方相關法令 第一項 《船舶污染防治法》
《MARPOL公約》屬於非自動履行條約(non-self executing treaty)，須經美國 國會立法補充後，法院始能適用231。1978年美國卡特總統簽屬《關於1973年防止 船舶污染國際公約之1978年議定書》(MARPO 73/78)，嗣後由國會於1980年批准 立法《船舶污染防治法》(The Act to Prevention of Pollution from Ships, APPS)，於 1983年生效。
2008年7月21日布希總統簽署《2008年海事污染防護法》(Maritime Pollution Protection Act of 2008)，批准《MARPOL公約》附則六防止船舶空氣污染規則，
成為第53個締約國232，並對《船舶污染防治法》進行相應之修改233，於2009年1 月8日在美國生效。
美國法典第33編(33 United States Code)為規範航運與航行水域(Navigation and Navigable Waters)相關法令，與《MARPOL公約》有關的《船舶污染防治法》
(The Act to Prevention of Pollution from Ships)係規範於第33章(Chapter 33)中，總 計15個法條(33 U.S.C. § 1901 ~ 33 U.S.C. § 1905)。重點摘要如下:
一、 定義 (33 U.S.C. § 1901 Definitions)
(一) 航行水域(Navigable Water)係指美國領海與內水。
(二) 公約(Convention)係指MARPOL 1973/1978/1997與附則一、二、五、六、《極 地規則》，與所有相關在美國國內生效之修正案及議定書。
231. 丘宏達著、陳純一修訂，同註 143，頁 127。
232. USCG, Maritime Pollution Protection Act of 2008 Signed (2008 July 25), available at https://www.gc.noaa.gov/documents/072508-uscg_annex_vi.htm (last visited Jun 28, 2020).
233. Maritime Pollution Prevention Act of 2008 (MPPA)相應修改條文:APPS 33 U.S.C. 1901(a) (4)
& (5), 1902(a)(1 ) & (5), and 1907 (a) 。
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二、 適用預防性措施船舶 (33 U.S.C.§ 1902 Ships subject to preventive measures) (一) 懸掛美國國旗船舶。
(二) 《MARPOL公約》附則一與附則二 航行於美國水域的非美國旗船。
(三) 《MARPOL公約》附則五
航行於美國水域或專屬經濟海域的非美國籍船舶。
(四) 《MARPOL公約》附則六
1. 非美國籍船舶停靠、前往或離開美國所管轄的港口、修船廠、離岸裝卸站或 內水。
2. 航行在美國管轄水域、專屬經濟區、排放管制區，懸掛本附則締約國船旗之 船舶。
三、 違規 (33 U.S.C. § 1907 Violations)
(一) 美國海岸防 衛隊應與 《 MARPOL公約》各 締約國合作 偵測不法 與落實 MARPOL公約精神。並應採用所有可行與妥適方法以監控環境，建立完善通 報違規與證據累積程序。
(二) 倘收到違法證據，美國海岸防衛隊應啟動調查，包含簽發傳票、傳喚證人、
文件與其他事證，並得要求各地區聯邦法院檢察官協助執法。
(三) 美國海岸防衛隊登輪得按《MARPOL公約》登輪檢查，倘發現異常，應將該 違規事件通知船長並採取公約規範下相應措施。
四、 違規罰則 (33 U.S.C. § 1908 Penalties for Violations) (一) 刑事罰款、吹哨者獎勵
任何蓄意違反《防止船舶污染國際公約(MARPOL)》相關規定的人，如:蓄 意登載不實油料紀錄簿在美國屬於D等級重罪234，單一罪可判五年以上十年以下
234. 33 U.S.C. § 1908(a).
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有期徒刑235。在法院裁量下，得提供不超過二分之一的罰款總額予以獎勵提供資 訊幫助定罪的人，即本法賦予聯邦法院得以獎勵那些幫助案件成功起訴的揭弊者。
(二) 民事罰款
任何人遭美國海岸防衛隊或美國國家環境保護局查獲任何違反《MARPOL 公約》相關規定，在接獲通知並給予機會出席聽證後，將236
1. 被課處在美國法下每個違反事由不超過美金2萬5千元民事罰款;或
2. 因提供美國海岸防衛隊或美國國家環境保護局人員與《MARPOL公約》有關 之不實、偽造之資料或虛偽陳述，必須支付美國政府每筆不實資料或每次虛 偽陳述不超過美金5千元之民事罰款。
同一行為連日違規應視為不同的違法事件，美國海岸防衛隊或美國國家環境 保護局得權衡犯案人依案件起因、內容、程度、違反的行為、過去犯案紀錄、財 力..等因素，給予提供資訊致成功課處此罰款的人，不超過原罰款二分之一作為 獎勵。
(三) 在罰款金額確認後，美國海岸防衛隊或美國國家環境保護局仍得協商、修 正該金額。倘任何人未在罰款確認後支付，美國海岸防衛隊或美國國家環 境保護局得將案件移交給權責美國地方法院的聯邦檢察官處理。
(四) 倘船舶因為它的船東、營運人、或負責人必須或可能支付罰款或承擔民事 罰則，美國財政部可以在美國海岸防衛隊的請求下，得拒絕或撤銷船舶清 關，除非提出擔保或其他保證金始可放行。
(五) 倘違規之船舶係登記或是營運地點在《MARPOL公約》締約國，美國海岸 防衛隊或美國國家環境保護局，得將案件通報給該船旗國或營運地主管機 關處理。
235. 18 U.S.C. § 3559(a)(4).
236. 33 U.S.C. § 1908(b).
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(六) 本條款所收到的民/刑事罰款尚未支付給提供資訊協助舉發案件的揭弊者 時，得將該筆罰款暫時寄存在被遺棄海員基金中。
五、 國際法 (33 U.S.C. § 1912 International Law237
)
依據33 U.S.C. § 1912規定，本法所採取的任何行動都應遵照國際法規。美國 第五上訴巡迴法院在United States v. Jho238案中裁定，《聯合國海洋法公約》
(UNCLOS) 已將國際海事習慣法典化239，因此美國縱非《UNCLOS》締約國，仍 應參照其相關規定(即將UNCLOS視為國際習慣，是美國法律的一部分，法院得 適用240)。
因《UNCLOS》與船旗國法原則並未明文規定港口國不得對違反《MARPOL 公約》之船方提出刑事起訴主張，是以美國海岸防衛隊人員於登輪執行港口國檢 查時，船員提供記載不實油料紀錄簿之行為，得以按美國國內法對船方提出刑事 訴訟。
第二項 《潔淨水資源法》
美國《潔淨水資源法》(The Clean Water Act，CWA) 241制訂了在美國水域排 放污水的基本法規，它源於1948年《聯邦水污染控制法案》，於1972年生效242。
237. 33 U.S.C. § 1912:” Any action taken under this chapter shall be taken in accordance with international law.”
238. 534 F.3d 398, 406-07 (5th Cir. 2008).
239. 朱朝亮，偵查實務講座：第三講國際刑事司法互助之模式及其運用（一） - 國際司法互助
之總則：國際管轄原則、司法互助之義務、司法互助之權利，月旦法學教室，第99 期，頁
101。
240. 丘宏達著、陳純一修訂，同註 143，頁 125。
241. 33 U.S.C. §1251.
242. EPA, Summary of the Clean Water Act, available at, https://www.epa.gov/laws-regulations/summary-clean-water-act (last visited Jun 4, 2020).
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該法授權「美國國家環境保護局」建立標準，由其國家污染物排放清除系統
（National Pollutant Discharge Elimination System，NPDES）監控污染物排放。禁 止任何人在未經美國政府許可下，擅自由任何點源(point of source)排放污染物於 美國水域中。以船舶為例243:
除非是按照《MARPOL公約》所規範的合法排海行為，禁止排放任何油類或 危害物質於美國水域(含: 毗鄰海岸線、連續帶、專屬經濟海域…等)的行為。
1990年代前違反本法僅有民事罰款，自 “Exxon Valdez”輪擱淺案後，美國 國會通過《油污染法案》(Oil Pollution Act of 1990)，嗣後修改《潔淨水資源法 案》罰則有關規定，新增刑事處分條款。
以中遠釜山號貨輪（Cosco Busan）於2007年11月7日撞舊金山-奧克蘭海灣 大橋所致的漏油案為例244:
港資Fleet Management Ltd公司管理中遠釜山號貨輪（Cosco Busan），在濃霧 中撞向連接舊金山和奧克蘭的海灣大橋，造成5.3萬加侖燃油外洩，舊金山灣連 綿數10公里海岸線受到油污嚴重影響，62歲的船長已於2009年七月被判入獄10個 月。Fleet Management Ltd公司認罪違反《油污染法案》及妨害司法、不實陳述、
偽造文書等罪名，於2010年2月19日為美國舊金山地方法院判決Fleet Management
243. 33 U.S.C. §1321 (b)(3): “The discharge of oil or hazardous substances (i) into or upon the navigable waters of the United States, adjoining shorelines, or into or upon the waters of the contiguous zone, or (ii) in connection with activities … or which may affect natural resources belonging to, appertaining to, or under the exclusive management authority of the United States … in such quantities as may be harmful … is prohibited, except (A) in the case of such discharges into the waters of the contiguous zone or which may affect natural resources belonging to, appertaining to, or under the exclusive management authority of the United States (including resources under the Magnuson-Stevens Fishery Conservation and Management Act), where permitted under the Protocol of 1978 Relating to the International Convention for the Prevention of Pollution from Ships, 1973…”.
244. 大 紀 元 ， 撞 橋 漏 油 釜 山 號 管 理 公 司 被 罰 千 萬 ， 2010 年 2 月 20 日 ， https://www.epochtimes.com/b5/10/2/20/n2823138.htm，最後瀏覽日:2020 年 6 月 12 日。
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Ltd公司罰款美金1千萬元及3年緩刑期執行環保法令遵循計畫。罰款包括800萬美 元的罰金(其中700萬元屬於違反《潔淨水資源法案》罰金)，和用於清理海灣和附 近沿岸費用200萬美元(社區服務)245。
第三項 刑事相關規範
聯邦檢察官在環境犯罪案件中，經常會援用美國聯邦法典第18編刑事犯罪 與刑事訴訟程序 (以下簡稱18 U.S.C.)之法條起訴船東，目的在於246：
- 起訴書(indictment)若有多的罪名，可以加重被告在進入認罪協商階段前的壓 力；
- 因為陪審團團員都不具法律背景，用傳統的刑事罪名(如：詐欺、妨礙司法、
偽造文書..等)，可讓刑事犯罪案件中的陪審團員較容易了解被告所觸犯的罪 刑，較容易說服他們作出有罪認定；
- 萬一案件進入審判程序，也可增加被告的刑度；
一、 虛偽陳述罪 (False Statement)
美國聯邦法典第18編第1001條247 (反虛假申報法The False Statement Act，18 U.S.C. § 1001)在「Vessel Pollution Program」執法計畫中，是司法部例行性成功起
245. U.S. DOJ, Shipping Firm Sentenced to Pay $10 Million for Causing Cosco Busan Oil Spill and Coverup (February 19, 2010) , available at https://www.justice.gov/opa/pr/shipping-firm-sentenced-pay-10-million-causing-cosco-busan-oil-spill-and-coverup (last visited Jun 12, 2020).
246. Judson W. Starr et al., supra note 2 at 208.
247. 18 U.S. Code §1001: “….whoever, in any matter within the jurisdiction of the executive, legislative, or judicial branch of the Government of the United States, knowingly and willfully- (1) falsifies, conceals, or covers up by any trick, scheme, or device a material fact; (2) makes any materially false, fictitious, or fraudulent statement or representation; or (3) makes or uses any false writing or document knowing the same to contain any materially false, fictitious, or fraudulent statement or entry; shall be fined under this title, imprisoned not more than 5 years ….”.
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訴船舶在美國境外造成的污染犯罪案件事由。本法規定248，任何人在接受美國聯 邦政府所屬之行政、立法、司法機關為調查時，明知(knowingly)或蓄意以不實、
掩蓋手段..等言詞或文件對重要事項進行虛偽陳述，處罰款或五年以下有期徒刑。
因美國環境法規均有強制要求向政府機關許可(permitting)與通報(reporting)之規 範(如:港口國管制，船上須提供文件供美國海岸防衛隊檢查)，故提供記載不實之 資料予美國政府之行為，構成刑事犯罪。
在 United States v. Royal Caribbean Cruise Ltd.案中249，美國海岸防衛隊發現 一艘RCCL郵輪在巴哈馬水域排放油污。當船舶靠泊邁阿密港時，探員登輪進行 檢查，發現船上的油料紀錄簿並未記載他們所發現的排放油污作業。RCCL主張 美國沒有管轄權，因案發地點在境外，聲請法院撤回18 U.S.C. § 1001虛偽陳述罪 控訴，遭美國佛羅里達南區聯邦地區法院駁回。法官主張即便美國政府對於該郵 輪在境外的秘密違法污染行為無管轄權，但船員明知該違法排海事實，卻在船靠 泊美國港口，美國海岸防衛隊登輪檢查時，遞交沒有記載該行為的油料紀錄簿。
此提供美國政府登載不實資料之行為，美國有絕對管轄權，罪名成立。
美國環境法(APPS、CWA、CERCLA、CAA、RCRA..等)均有類似強制通報規 定，RCCL案後，同類案件迄今一直沿用相同法條起訴，如:2005年Evergreen International S.A.美金2500萬元罰款、Overseas Shipholding Group美金3700萬元罰 款、嘉年華郵輪集團2002、2016、2019年四案總計美金7950萬罰款..等案件。
二、 共謀罪(Conspiracy)
環境犯罪通常牽涉到數人以上，因此法人有可能僅因為員工們的行為，而被 以合謀罪起訴。美國聯邦法典第18編第371條(18 U.S.C. §371)規定，倘二人或二
248. 美國國務院，談談美國的”反虛假申報法”，https://share.america.gov/zh-hans/false-claims-act/，
248. 美國國務院，談談美國的”反虛假申報法”，https://share.america.gov/zh-hans/false-claims-act/，