第一章、 緒論
第二節、 研究方法
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第二節、 研究方法
本文欲透過文獻分析法、Marchetti and Roy（2008）提出的量化分析法與 田野調查法來分析本文的研究問題。
一、 文獻分析法
文獻分析法是搜集他人相關的研究，在既有的文獻上分析其研究結果，說明 這些結果與建議是否有價值，並做為自己的研究基礎。本文將使用文獻分析法分 析中國金融改革與發展和上海自由貿易試驗區的既有文獻、專書、期刊論文、報 章雜誌、郵件報告，以及如《國務院關於印發中國（上海）自由貿易試驗區總體 方案的通知》等政策報告。
在中國金融改革的政策上，本文將會回顧中國 1978 年改革開放至今的重大 金融改革的政策，《關於金融體制改革的決定》、《國務院關於農村金融體制改革 的決定》、《關於進一步加強金融監管，深化金融企業改革，促進金融業健康發展 的若干意見》等。透過對於政策內容進行分析，進一步系統化中國金融改革與發 展的過程。
除此之外，本文將從中國國家統計局、中國金融年鑑、WTO、WORLDBANK、CEIC 中國總體經濟資料庫與中國（上海）自由貿易試驗區門戶網站等官方網站，引用 中國金融部門與上海自由貿易試驗區金融部門的相關統計數據了解中國和上海 在金融改革與發展的狀況。
二、 Marchetti and Roy（2008）量化分析法
本文企圖了解中國上海自由貿易試驗區在金融服務對外開放的程度，為了清 楚表達研究成果，本文透過 Marchetti and Roy（2008）提出的量化分析方法，
分析上海自由貿易試驗區對外的金融服務貿易開放程度。
Marchetti and Roy（2008）的量化分析法是在分析各國之間服務貿易開放 程度，由 Hoekman（1995）演變而成。Hoekman 是最早建立服務貿易壁壘指標的 學者，針對當時 96 個 WTO 會員國，將 GATT 在 1991 年 7 月 10 號公布的
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MTN.GNS/W/120（簡稱 W/120）的服務部門共 12 大類底下 155 個分部門計算了「跨 境交付」（Cross-border Supply）、「境外消費」（Consumption Abroad）、「商業 存在」（Commercial Presence）、「自然人流動」（Movement of Natural Persons）
四種提供方式相乘共有 620 個最大可能開放因子，依據限制程度分為 1 沒有限制、
0.5 部分限制、0 不做承諾，進行加總在除以 620 分可以得到一個量化的評分方 式。假如一國總分為 155 分，155 分除以 620 分等於 25%，在 Hoekman 認定下，
該國的整體服務貿易開放程度極為 50%。
Marchetti and Roy 與 Hoekman 的差異在於評分的類型與計算提供服務的模 式。Marchetti and Roy 在評分類型分為 6 類，分別為 0、0.5、0.75、0.875、
0.937、1，而 Hoekman 則為 0、0.5、1，因此，Marchetti and Roy 可以得到比 較細膩的數值描述開放程度的差異；在計算提供模式下，Marchetti and Roy（2008）
計算跨境交付與商業存在，而 Hoekman 則四種都納入計算，因為 Marchetti and Roy 認為大部分國家不吝於提供境外消費，在自然人流動則同為相同的開放標準，
因此沒有必要將此納入計算影響其他權重。
表 1-1、Marchetti and Roy(2008)的評分標準
0 0.5 0.75 0.875 0.937 1 資料來源: Marchetti and Roy(2008)
本文在利用 Marchetti and Roy（2008）量化分析法分析金融服務部門時，
共有 17 個分部門，34 個「開放/限制因子」，屬於國際服務貿易中的敏感部門，
各國在開放上皆相當謹慎(林佑龍，2010)。34 個「開放/限制因子」包含金融服 務中的所有業務，涵蓋了所有金融服務部門，對比 Mattoo（1998）分析法可以 得到整體的數據與資料情形。而利用 34 個開放因子的憑據，對比張金清量化分 析法可以較容易蒐集到上海自由貿易區的相關資料。
本文在利用 Marchetti and Roy（2008）量化分析法，在此對中國向 GATS 遞交的《中華人民共和國服務貿易具體承諾減讓表》，以及中國與紐西蘭的雙邊
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本文根據中國向 GATS 遞交的承諾依照 Marchetti and Roy（2008）的方法其算 成分值後，再除以 34 分，以百分比方式呈現開放程度。從範例而言，可以看到 中國向 GATS 遞交的金融部門開放程度較其他發展中國家高，因此紐西蘭並沒有 從雙邊的服務貿易協定中獲取更多金融部門開放的承諾，如圖 1-1。圖 1-1、 中國金融部門對各國開放程度 資料來源: 《中華人民共和國服務貿易具體承諾減讓表》
本文使用 Marchetti and Roy（2008）量化分析法，在蒐集上海自由貿易試 驗區金融服務部門的開放政策後進行計算，了解上海自由貿易試驗區金融服務部
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在以上海自由貿易試驗區的研究，本文認為透過田野調查法（field research）可以得到相當好的研究資料。田野調查法係指研究者以其專業素養，
親赴擬探討之現象相關的場合進行體驗與觀察，就其經歷作為分析之資料，據以 驗證研究理論與假設。這樣的研究方法適合用於缺乏適合量化分析基礎的研究標 的、探索性質的研究、有限場合的研究或是主觀的深入研究。也因為本人親自到 研究場域進行觀察，可以得到高度真實性的資訊、豐富的內容，除此之外更能保 持研究過程的彈性。
田野調查法相當符合本文進行上海自由貿易試驗區研究的需求。在本文企圖 初步探究中國實施於上海自由貿易試驗區的金融改革與發展下，是缺乏定量分析 的研究基礎，甫啟動的上海自由貿易試驗區政策更符合探索性質與有限場合的研 究。因此，本文將至上海蒐集相關的資訊，透過觀察與訪談的方式分析中國在上 海自由貿易試驗區進行金融改革與發展的狀況。
透過上述研究方法進行分析，本文應可對中國在上海自由貿易試驗區金融改 革與發展以及金融開放得到更深一層的了解，這將是本文相當重要的研究貢獻與 價值。而在台灣自由經濟示範區政策同上海自由貿易試驗區為經濟試驗區下，本 文希望研究結果能對此議題提供一些幫助。
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文獻分析法 Marchetti and Roy 量化分析法