第二章 智慧財產權擔保法制之比較法研究
第二節 美國法
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惟在2011 年修正商標法時，曾修正「質權存續期間，質權人非經商標權人授權，
不得使用該商標」之條文，將質權存續期間刪除，立法理由中認為無論是否於質 權期間內，質權人要使用該商標皆需商標權人之同意64，本文以為，似可看出立 法者認為使用商標均應得商標權人同意的態度，故應不可準用。
第二節 美國法
第一項 美國統一商法典
美國法上的智慧財產權擔保制度，在 1962 年的美國統一商法典第九章 (Article 9 of the Uniform Commercial Code；下稱 UCC-9)公布後，美國的商法奠定 了現代的基礎，其中擔保制度也包含在內65，擔保制度中之標的，也包含無形資 產，在 UCC-9 中，無形資產有帳款及一般無形資產，在一般無形資產中，排除 了部分列舉之標的，而沒有排除的，即可為UCC-9 擔保制度中的一般無形資產。
換言之，UCC-9 其並未言明專利權、商標權、著作權為其可供擔保之標的，反而 透過反面剔除的方式66，將無形資產納入可供擔保之標的，自然而然也包含了專 利權、商標權與著作權67。而強烈人身專屬的財產收益或財產權利不能充當擔保 標的68。
在法律適用的優先順序上，如果有聯邦法則必須先適用聯邦法，若州法有更 完備的法律，則亦該優先適用該州法69。此在後續條文中亦能見到UCC-9，認為 有更加完備的法律時，應該居次的概念，舉例而言，在擔保利益的完善上即是一 例70，著作權法即在此優先於UCC-9 適用71。
全文內容為「(商標)&(質權+質押)&(使用)&(廢止)」之裁判。
64 陳昭華，商標法之理論與實務，頁 198-199，2015 年 10 月 2 版。
65 Eric J. Pullen, Revised Article 9 of the Uniform Commercial Code and Agricultural Liens in Texas, 40 TEX.J.BUS.L. 1, 8–9 (2004).
66 UCC §9-102(a)(42).
67 Xuan-Thao Nguyen, Collateralizing Intellectual Property, 42 GA.L.REV. 1, 10 (2007).
68 UCC §9-109(d).
69 UCC §9-109(c).
70 UCC §9-311(a).
71 In re Peregrine Entertainment, Ltd., 116 B.R. 194 (1990).
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(perfection)73以及執行(enforcement/release)74。擔保交易的完成，應由雙方當事人簽訂擔保契約(security agreement)，且對於 擔保物的買方及債權人有效。而擔保契約在可在執行時對抗擔保人就已附著 (attach)75，而何時能夠執行，有三個要件，1.債務確定(value has been given) 2.債 務人對擔保物有權利或有權將擔保物移轉給擔保權人(the debtor has rights in the collateral or the power to transfer rights in the collateral to a secured party) 3.符合 UCC-9-203(b)(3)的任一情況，通常是簽署有抵押物描述的擔保契約(the debtor has authenticated a security agreement that provides a description of the collateral)76。 在擔保的範圍上，可辨認的孳息將附隨著擔保權77，孳息包含從銷售、授權、 書中，將perfect 翻為「完善」的用字，因 perfect 係使擔保權優先的行為，故將 perfection 翻譯為
「完善」，本文以為較為妥適。
74 Kenneth B. Axe, Creation, Perfection and Enforcement of Security Interests in Intellectual Property under Revised Article 9 of the Uniform Commercial Code, 119 BANKING L.J. 62, 82–83 (2002).
75 UCC §9-203(a).
76 Scott J. Lebson1, Security interests in intellectual property in the United States: Are they really secure?, Ladas & Parry LLP (Apr. 30, 2014),
http://ladas.com/education-center/security-interests-intellectual-property-united-states/#9 (last visited Dec. 26, 2016).
77 UCC §9-203(f), §9-315(a)(2).
78 UCC §9-102(a)(64).
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得以辨認的範圍也是79。在擔保權人占有或控制該抵押物之權利義務方面，若擔 保權人占有，則有保管義務，並應盡合理注意，擔保權人可以向債務人收取合理 費用，擔保物意外滅失的風險若在沒有保險的範圍下由債務人負擔80。另外，擔 保權人可以為保存擔保物或價值，或者是債務人同意的情形下，使用該擔保物81。 另外，完善是擔保中相當重要的法律行為，因為它能夠使擔保利益在破產案 件中，優先於那些未完善的債權以及擔保利益82，本文將在第三章各國登記制度 時，詳述完善如何在登記制度中實行及其效力。另外，雖然也有不需要登記就能 完善擔保利益的，像是主要以金錢債務為義務的無形資產之移轉(assignment)，這 類資產雖然不用登記，但也要注意，盡量還是登記較佳，避免不被認定為可以不 登記的類型83。
第三項 擔保權的限制
限制轉讓方面，限制關於非帳款類的一般無形資產的轉讓，通常為無效84， 換言之，智慧財產權原則上不得限制轉讓。除非擔保人與第三人的約定損及擔保 利益，否則將不會被限制85。然而，禁止轉讓的條款雖然無效，但擔保權人仍無 法向第三人執行部分權利，如強制執行、強加義務等86。
在授權方面，UCC-9 亦有所規定，被授權人只要在其給予對價的同時，並不 知道擔保利益的存在以及係在擔保利益被完善前，即不被擔保權人所拘束87。另 外，而所謂通常商業過程中的被授權人，UCC-9 認為指的是一般無形資產的被授
79 UCC §9-315(b).
80 UCC §9-207.
81 Id.
82 Baila H. Celedonia, United States: Intellectual property in secured transactions (May 11, 2004), http://www.mondaq.com/article.asp?articleid=25947&searchresults (last visited Dec. 26, 2016).
83 Steven L. Schwarcz, Automatic Perfection of Sales of Payment Intangibles: A Trap for the Unwary, 68 OHIO ST.L.J. 274, 274 (2006).
84 Neil B. Cohen & William H. Henning, Freedom of Contract vs. Free Alienability: An Old Struggle Emerges in a New Context, 46 GONZ.L.REV. 353, 364 (2011).
85 UCC §9-408(a).
86 UCC §9-408(d).
87 UCC §9-317(d).
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權人，善意不知道該授權違反其他人在一般無形資產的權利，並且是一個來自於 此種業務的人的通常授權類型和通常的商業習慣88。在此通常商業過程中的非專 屬被授權人，亦能夠在擔保利益設定後繼續行使其權利，縱使知道該擔保利益的 存在且該擔保利益已被完善89。需要注意的是，專屬授權並不包含於其內90，並且 如果為次被授權人，亦不在保護之列。
而為什麼要有保護通常商業習慣的授權人，其目的在於平衡擔保權人的追索 能力(recourse)以及被授權人不受授權人提供擔保給擔保權人間的利益，其選擇保 障在通常商業習慣的被授權人，而後續的次授權人則因擔保權人無法控制這麼遠 的契約，因此立法上選擇其不受到保護，以降低擔保權人的不確定風險而保障了 擔保權人之利益91。