第三章 刑案偵查模式建立
3.1 刑案偵查專案管理模式分析
3.1.7 風險管理
(一) 破案期程控制之投入
破案期程控制以破案期程、績效報告及變更請求等資料 為依據。
1. 破案期程
包括每個刑案偵查活動項目的預定開始和結束時間。
2. 績效報告
績效報告提供破案期程績效的資訊，例如哪些預定日 期 已 經 達 成 ？ 哪 些 尚 未 達 成 ？ 績 效 報 告 亦 可 針 對 未 來 可 能發生問題提出預警。
3. 變更請求
變更請求能以多種形式來表達，例如口頭或書面的、
直接或間接的、由外部或內部引發的、法律上強制或具選 擇性等。變更可能要求延長時程或允許加快時程。
(二) 破案期程控制之工具及技術
破案期程控制可以績效評量及運用專案管理軟體為之。
1. 績效評量
績效評量有助於衡量任何變異發生之大小，在時程控 制 的 程 序 中 一 個 重 要 部 分 是 去 決 定 對 於 時 程 變 異 是 否 須 採取更正行動。
2. 專案管理軟體
運 用 專 案 管 理 軟 體 可 用 以 追 蹤 各 項 活 動 預 定 的 和 實 際的發生日期，以及預測時程變更的確實性或潛在影響。
(三) 破案期程控制之產出
經由前述方法可得更新之破案期程與經驗學習。
1. 更新之破案期程
經由修正後更新破案期程。
2. 經驗學習
產生變異的原因、選擇更正行動的理由、和其他所學 得的經驗均應列入資料庫，使其成為此專案歷史性資料的 一部份。
刑案偵查風險管理之目的是希望藉由風險定性分析及風險定量分 析之方法，擬定風險優先等級清單，進而對刑案風險予以回應，避免 影 響 偵 查 進 度 。 刑 案 偵 查 風 險 管 理 之 規 劃 階 段 為 風 險 辨 識 及 風 險 分 析；執行階段為風險回應；本研究整理之風險管理流程圖如圖 3.36。
一、風險管理之規劃階段【9】
刑案偵查風險管理之規劃階段為風險辨識及風險分析；風險 辨識之目的是希望在刑案偵查的 過程中，先瞭解影響刑案偵查的 風險項目，並羅列出刑案風險清 單；本研究整理之風險辨識流程 圖如圖 3.37。
(一) 風險辨識之投入
風險辨識可依據風險類別及歷史性資料予以辨識。
1. 風險類別
對刑案偵查有影響的風險，可被辨識出並組合成風險 類別，風險類別應包括：
(1) 技術風險
如刑案偵查技術、鑑識技術、通訊技術等之變更。
(2) 專案管理風險
如時間和資源配置不良、專案計畫書的品質不佳 以及不當使用專案管理規則。
(3) 組織風險
例如專案小組內部對偵查勤務作為不一致、缺乏 專案優先順序。
(4) 外部風險
法律或規定的改變，例如刑事訴訟法修正為當事 人進行主義，增加舉證責任，相對亦增加偵查人員之 破案風險。
2. 歷史性資料 (1) 刑案統計資料
參考過去類似刑案之結案紀錄，可以用來辨識風 險。
(2) 出版資訊
如刑案資料庫、學術研究及其他研究出版品。
(二) 風險辨識之工具及技術
風險管理
風險辨識
風險回應
1.風 險 類 別 2.歷 史 性 資 料
1.文 件 審 查 2.資 訊 蒐 集 技 術 3.檢 查 清 單
刑 案 風 險 清 單
刑 案 風 險 優 先 等 級 清 單
規 避 、 轉 移 、 減 輕 、 承 擔
1.風 險 資 料 庫 2.殘 留 風 險 3.二 度 風 險
刑 案 風 險 清 單 風險分析 刑 案 風 險 優 先
等 級 清 單
1.風 險 定 性 分 析 2.風 險 定 量 分 析
圖 3.36 風險管理流程圖
執行階段規劃階段
風險辨識可以文件審查、資訊蒐集技術及檢查清單等方 法來辨識刑案風險。
1. 文件審查
針對偵查計畫書進行結構化的檢討。
2. 資訊蒐集技術
風險辨識使用的資訊蒐集技術有腦力激盪、德爾菲法
（Delphi）、訪談以及 SWOT 分析法。
3. 檢查清單
風險辨識檢查清單（checklists）可根據歷史資料以及 過去類似刑案和其他資訊所累積的知識建立。利用檢查清 單作風險辨識的優點是迅速而簡單。
(三) 風險辨識之產出 1. 刑案風險清單
經由前述之文件審查、資訊蒐集技術及檢查清單等方 法，可得刑案風險清單。
風險分析是將已辨識之刑案風險以風險定性分析及風險定量 分析之方法，訂定風險優先等級清單，藉以了解何種風險必須優 先處理，以避免影響刑案偵查進度；本研究整理之風險分析流程 圖如圖 3.38。
(四) 風險分析之投入 1. 刑案風險清單
經由前述之文件審查、資訊蒐集技術及檢查清單等方
1 風 險 類 別
2.歷 史 性 資 料 風險辨識 刑 案 風 險 清 單
1.文 件 審 查 2.資 訊 蒐 集 技 術 3.檢 查 清 單
圖 3.37 風險辨識流程圖
法，可得刑案風險清單。
(五) 風險分析之工具及技術
風 險 分 析 可 藉 由 風 險 定 性 分 析 及 風 險 定 量 分 析 等 方 法 予以分析。
1. 風險定性分析
(1) 風險機率與衝擊
風 險 機 率 及 風 險 結 果 （consequences）可以用定 性 形 式 的 用 詞 加 以 表 示，如 非 常 高、高、普 通、低 、 非常低。這兩項風險的構面適用在特定風險事件上 ， 而非針對整體專案。使用機率及結果來做風險分析 ， 可協助我們辨識出哪些是需要積極管理的風險。
(2) 機率衝擊風險評等矩陣
根據結合機率及衝擊尺度所建構之矩陣，用以給 予風險狀況的風險評等（非常低、低、普通、高、非 常 高 ）。 具 有 高 機 率 、 高 衝 擊 的 風 險 ， 應 儘 量 再 做 進 一步分析，包括量化及積極的風險管理。
2. 風險定量分析 (1) 訪談
訪 談 技 術 可 用 來 量 化 對 專 案 目 標 有 影 響 之 風 險 的機率及結果。
(2) 決策樹分析
決策分析通常為一個決策樹的結構，決策樹為描 述決策的一種圖形。決策是在可採取的方案中做出選 擇的各種考量與其間之關聯性，它結合風險的機率及
刑 案 風 險 清 單 風險分析 刑 案 風 險 優 先 等 級 清 單
1.風 險 定 性 分 析 2.風 險 定 量 分 析
圖 3.38 風險分析流程圖
有 關 事 件 和 未 來 決 策 間 每 一 條 邏 輯 路 徑 上 之 成 本 或 報 酬 。 決 策 樹 的 求 解 可 顯 示 出 在 所 有 不 確 定 相 關 事 件、成本、報酬及隨後的決策都被量化的情況下，哪 一項決策能使決策者獲得最大之預期價值。
(六) 風險分析之產出
1. 刑案風險優先等級清單
風險及狀況可以根據一些準則來排定優先等級，這些 準則包括風險評等（高、普通、低）或工作分解結購之層 級。風險也可以根據是否需要「立即回應」或「稍後處理」
等狀況來分組。
二、風險管理之執行階段【9】
風險管理之執行階段為風險回應，風險回應係依據刑案風險 之優先等級清單，以規避、轉移、減輕、承擔等方法，得出刑案 風險資料庫、殘留風險及二度風險，並對刑案風險作出回應；本 研究整理之風險回應流程圖如圖 3.39。
(一) 風險回應之投入
1. 刑案風險優先等級清單
請參考前述風險分析之產出刑案風險優先等級清單。
(二) 風險回應之工具及技術
風險回應之方法計有規避、轉移、減輕、承擔等四種。
1. 規避
風險規避（risk avoidance）是以改變專案計畫書來消 除風險，或防止風險對專案目標所造成之影響。
刑 案 風 險 優 先 等 級 清 單 風險回應 1.刑 案 風 險 資 料 庫 2.殘 留 風 險 3.二 度 風 險
規 避 、 轉 移 、 減 輕 、 承 擔
圖 3.39 風險回應流程圖
2. 轉移
風險移轉（risk transfer）策略是藉由尋求第三者共同 擁有風險回應之責任，而將風險所可能造成的結果移轉。
風險移轉僅將管理風險的責任賦予另外一個團體，並未將 風險消除。
3. 減輕
減輕（mitigation）策略是尋求將負面影響之風險事件 發生的機率或結果，降低到可接受門檻。
4. 承擔
承 擔 （acceptance）表示專案團隊決定不為了處理風 險而改變專案計畫書，或是無法找出任何其他合適的回應 策略。積極的承擔應包括發展一個在風險事件發生後可執 行的應變（contingency）計畫；而消極的承擔則不需要任 何預先的活動，在風險發生時就交由專案團隊處理。
(三) 風險回應之產出
經由規避、轉移、減輕、承擔等風險回應方法，可得出 刑案風險清單、殘留風險及二度風險。
1. 刑案風險資料庫
對於風險管理過程中所蒐集與使用之資料，資料庫可 以提供保存、維護以及分析的功能。
2. 殘留風險
執 行 了 規 避 、 移 轉 或 減 輕 等 回 應 策 略 後 仍 存 在 的 風 險，這種風險也包含了被承擔且經處置的輕微風險。
3. 二度風險
執行風險回應時所直接造成的風險稱為二度風險，這 種風險也應該被辨識，並做回應之規劃。