高層理論與正當性理論

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創新與管理創新的關係，研究顯示團隊工作背景差異程度較大、同時教育程度 較高的創業團隊能夠實現較高程度的創新；Chatman 等（1998）以團隊價值觀 作為調節變量，對258 名 MBA 畢業學生進行了調查研究，研究顯示當創業團 隊擁有集體主義的價值觀時，年齡、教育等人口統計特徵異質性程度越高，對 團隊生產力和創造力的正面影響作用更大；王冰（2012）在對創業團隊的異質 性與創業表現的關係研究中，驗證了創業團隊成員構成異質性對創業績效的影 響作用，其實證分析結果顯示，創業團隊成員構成的異質性越大，對創業績效 和創業效果的影響就越大，部分特徵的異質性越高，對於創業績效的提升越明 顯。

另一部分學者認為在新創企業中創業團隊成員構成的異質性程度較高時，

其社會屬性的多樣性和價值觀的多元性容易引發團隊成員之間人際衝突（石 磊，2008），不利於團隊成員之間的溝通協作，故對於創業績效的提升有著消 極的影響。例如Clement & Schiereck（1971）在早期的團隊異質性研究中發 現，在實驗室的環境中，具有性別異質性的團隊，在視覺信息探測任務中的成 績低於同質化的團隊；Zenger 和 Lawrence（1989）通過對若干公司的實證考察 發現，在年齡同質化的團隊中，溝通質量與溝通頻次都更高，溝通成本較低，

而年齡差異較大的團隊則溝通頻率低下，溝通質量差，不利於創業表現的提 高；Flynn（2001）作了類似的研究，發現創業團隊成員年齡、性別和種族等社 會屬性的差異化在創業團隊成立之初有可能導致認知差異化，使團隊缺乏合作 規範，進而影響團隊的工作績效；Ensley 等（1998）的研究則表明創業團隊異 質性與企業成長之間呈負相關，團隊成員最高學歷以及專業能力的差異化和職 能背景差異化與企業的回報負相關。

第六節 高層理論與正當性理論

一、高層理論

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高層理論（UpperEchelons Theory）起源於高管團隊的研究，但也常用於新 創團隊的研究中，它適用於解釋為什麼團隊成員構成的特徵會影響新創企業的 表現。在高層理論的解釋中，高管人員的認知、價值觀和個體特性影響他們對 環境情境的詮釋，也影響他們的過程行為和選擇，進而影響組織的績效水平

（Hambrick & Mason, 1984）。新創團隊成員，在沒有巨大人員變動的情況下，

通常會是企業的核心管理成員，他們的構成特徵同樣影響新創企業的戰略選擇 與績效水平（Foo, Sin & Yiong, 2006）。所以，新創團隊成員構成的背景是解 釋新創企業戰略選擇和績效水平的重要因素。

整理了先前學者對高層理論的研究，我發現在新創團隊成員的構成特徵 中，有四個特徵對新創企業的表現有比較顯著的影響。它們分別是「存在特殊 的團隊成員」、「團隊成員之間的先前關聯」，「團隊成員之間的異質性」、

「團隊成員的經驗」。團2-1 對資料和文獻的整理后，對不同因素之間的聯繫 進行了總結，更加直觀的看出他們對新創企業表現的影響。

圖 2-1 總結文獻對新創團隊構成特徵與新創企業績效表現的聯繫

二、正當性理論

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新創企業通常資源比較匱乏，需要獲得外部資源補充。但是，由於新創企 業缺乏資源和可證實的能力，獲得外部資源面臨較大困難。有研究認為，網絡 能力影響新創企業外部資源的獲取。也有較多研究認為，提升正當性

（Legitimacy）是增強企業外部資源獲取能力的重要機制。正當性是一種合適 性、可接受性的社會判斷，是幫助企業獲得其它必要資源（如人才、資本、技 術等）的一種資源。

新創合伙人的合理組合能提升新創企業的正當性，更容易能使外部資源所 有者相信企業具有好的發展潛力，從而影響它對企業資質的判斷和資源投入決 策的做出。Packalen（2007） 從理論上提出，有三個方面的合伙人團隊構成素 能提升企業正當性，分別是創業團隊的地位（包括宗教性別等稟賦地位、附屬 機構聲譽形成的關係地位、教育職業等成就地位）、經驗（行業經驗、管理經 驗和創業經驗等）、社會資本（先前社會聯繫）。他認為如果這些方面的組合 越好，創業團隊的正當性會越高，企業越容易獲得外部資源。

經過文獻分析發現，從新創團隊成員的角度解釋新創企業資源獲取的實證 研究並不多，而且主要集中於考察新創團隊構成特徵對企業融資的影響，它們 主要發現創業團隊先前就業公司的關聯、經驗和異質性構成對企業融資有顯著 影響（圖 2-2 對相關文獻的實證結果進行了總結）。通過對 161 家硅谷年輕 高技術企業的數據進行分析，Beckman（2007）‧ 發現創業團隊先前若具有管 理經驗、創業經驗以及多樣的職能經驗，有利於企業獲得 VC 投資和上市。並 且，她們還發現團隊成員若具有相同公司就業的關聯，企業上市可能性更高，

因為它能向投資人傳遞出企業內部易於溝通和採取一致行動的信息。田莉、薛 紅志（2009）分析了 2006 年中國大陸天津市科技型中小企業創新基金項目申 請書的數據，發現團隊成員先前若具有工作經驗，企業更有可能獲得立項資 助，但是團隊成員的創業經驗對於獲得立項資助沒有顯著影響。Zimmerman

（2008）分析了 243 家新上市公司數據，發現創業團隊職能經驗異質性和教育 背景異質性有助於使企業獲得更大的上市融資額。

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圖 2-2 現有研究對新創團隊構成特徵與企業融資關係實證結果總結 Franke 等人（2008）. 從投資人角度考察了哪些創業團隊構成特徵影響投 資人對商業計劃的評價，發現創業團隊的行業經驗、教育背景、領導力經驗有 助於其商業計劃獲得好的評價。但是，在行業經驗和領導力方面，不一定需要 每一個團隊成員都擁有，有一些成員擁有了這些經驗就足夠；在教育背景方 面，異質性的團隊組成比全是工程背景或全是管理背景要好。

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