大學圖書館館藏發展政策執行與評估之研究 - 政大學術集成

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(1)國立政治大學圖書資訊學數位碩士在職專班碩士論文 Master’s Thesis E-learning Master Program of Library and Information Studies National Chengchi University. 大學圖書館館藏發展政策執行與評估之研究 Study on Policy Implementation and Evaluation of Collection Development Policies for University Libraries. 指導教授：王梅玲博士 Adviser: Dr.Mei-Ling Wang 研究生：王雅蘭 Author: Ya-Lan Wang 中華民國 106 年 7 月 July 2017 1.

(2) 謝. 辭. 時間過得真快，這兩年一邊上課一邊工作，一邊交報告一邊寫論文，真不知道，我到底是怎麼撐過來的啊！記得去年此時我還在為論文的題目方向徬徨不定，在第一次與指導教授王梅玲老師討論之後，才將題目雛型訂了出來。在此，我要特別感謝王梅玲老師願意擔任我的指導教授，並且在百忙之中仍舊願意抽空與我們這些梅玲家族的導生們 Joinnet，在王老師熱心、親切及積極的鼓勵下，使我不但能順利完成論文的寫作，同時也在做人處事上獲益良多。另外要感謝林呈潢老師及楊美華老師願意擔任我的口試委員，自從論文計畫書大綱口試之後，得到二位教授的指導與指引，使我的論文研究有了更明確的方向，研究的路上也更順利多了，謝謝二位教授在本研究上給予我的指導，以及碩專班每一位老師的教導，在此向大家致上十二萬分的謝意，謝謝大家。此外，還要感謝各位同學在學習的過程中給我的鼓勵，特別要感謝梅玲家族的導生夥伴玉金、群雅、欣宜、惠暖的互相陪伴與激勵，感謝大家陪我度過這二年寒暑，生命的旅程中，有你們參與的感覺真好，希望彼此難得的緣分依舊能繼續維繫下去。最後，特別要感謝最愛我的先生及我最愛的二位兒子，在精神上、行動上給予我最大的支持與包容。尤當我正要起筆寫論文時，卻逢母親罹癌的訊息，使我每每都想放棄算了，但先生這一年的積極鼓勵是我能完成這本論文的最大動力。而今，我的論文完成了，希望母親也能堅強勇敢的戰勝癌細胞，和我一樣邁向另一個嶄新的人生！. 王雅蘭. 謹誌. 2017 年 7 月. 2.

(3) 中文摘要大學圖書館是一所大學的知識寶庫。在大學首要任務是教學與研究，其所需之圖書與資訊的提供途徑，則為大學圖書館館藏之首要使命。大學圖書館掌握教學的需求與研究使命，而館藏發展政策能提供大學圖書館館藏的服務及配合學校的課程、老師的研究及學生閱讀的需要。本研究以政策評估理論應用在大學圖書館館藏發展政策執行上，並採用個案分析法及深度訪談法做為研究工具，主要係檢視該政策，在政策執行前及政策執行過程中，乃至政策執行後，是否有達到政策在制定時與執行時所欲達成的目標效果。最終目的是避免不當的政策或無效益的政策在資源上的浪費，並適時發現修正政策的誤差。本研究之目的為：(一)探討大學圖書館館藏發展政策之內涵與現況。(二)探討大學圖書館館藏發展政策執行過程與影響因素。(三)探討大學圖書館館藏發展政策評估指標，並據以進行政策評估應用，以作為圖書館館藏政策未來發展建議。綜合研究結果與分析，歸納建議如下，期能供大學圖書館及未來之研究者做進一步研究之參考。一、決策管理層面： (一)各校應成立館藏發展政策工作小組(二)館藏資源應占全校年度總預算之一定比例(三)將館藏發展政策列入圖書館評鑑項目之一(四)制定數位資源館藏發展政策(五)因應各大學學術與文化特色應建立特色館藏(六)定期進行館藏評鑑與政策修訂(七) 圖書館學會應訂定館藏發展政策版本供參。二、行政執行層面： (一)加強館員的基本能力，持續在職教育訓練(二)館員應納入政策制定小組成員 (三)加強各館合作關係，強化資源共享平台(四)館藏資源必須適時適當的加以維護(五)館藏發展政策書面文字化是必需的。. 關鍵字：大學圖書館、館藏發展、館藏發展政策、政策執行、政策評估、館藏發展政策評估. 3.

(4) Abstract. Library of a University is a treasure of knowledge of the University. The major missions of a university is teaching and research, and for those purposes, books and information required are rely on the library of the university, hence, library control the needs of teaching and mission of research and Library Collections Development Policy is to provide the service of collection of library of a university and working together with the programs of the school, research of teachers and the needs of students in reading. In this research, policy Evaluation theory is applied to the execution of collection policy execution of the library, and case analysis method and in-depth interview are employed as tool of research. The purpose to examine whether the policy accomplished the target effect as was set in establishment of policy and in execution of the policy, in the process of execution, before, during and after the execution of the policy. The final purpose is to avoid resource waste in ill established policy or ineffective policy, and timely identify the error to correct.. The purposes of this research are: (1) Study the content and current situation of Collection Development Policy of University Library; (2) Study the execution process and affecting factors of Collection Development Policy of University Library; (3) Evaluation indices of Collection Development Policy of University Library; and base on them to apply on policy evaluation to come up with suggestion of Collection Development Policy of University Library.. Concluding the results of research and analysis, we have come to following suggestion, in the hope of providing university library and future. 4.

(5) researchers for reference.. 1. Decision making and Management Aspect 1) University shall set up Collection Development Policy task force, 2) Collection resources shall account for certain percentage of annual budget of a university, 3) Incorporating Collection Development policy to be one of the library appraisal items, 4) Establishing digital resources collection development policy, 5) Establishing characteristic collection to echo the unique features of university in academy and in culture, 6)Regularly conducting collection evaluation and policy revision and 7) Library Association shall establish. Collection Development Policy editions for. reference.. 2. Administration and Execution Aspect 1) Increase the basic skill of staff and continue the on-the-job training; 2) Staff members shall be member of policy establishing team; 3) Intensify cooperation relationship between libraries and resource sharing; 4) Resources of collection must be maintained timely and properly; 5) It is necessary to document the Collection Development Policy.. Keyword ： University. Libraries,. Collection. Development,. Collection. Development Policy, Policy Implementation, Policy Evaluation, Collection Development Policy Evaluation.. 5.

(6) 目錄. 第一章、緒論. …………………………………………………………………1. 第一節、問題陳述與動機…………………………………………………1 第二節、研究目的與問題…………………………………………………3 第三節、名詞解釋…………………………………………………………5. 第二章、文獻探討. ……………………………………………………………9. 第一節、館藏發展政策的意義與內涵. …………………………………9. 第二節、大學圖書館之館藏發展政策 …………………………………17 第三節、政策執行理論 …………………………………………………21 第四節、政策評估理論 …………………………………………………37 第三章、研究方法 ……………………………………………………………47 第一節、研究範圍與限制 ………………………………………………47 第二節、研究設計 ………………………………………………………49 第三節、研究方法 ………………………………………………………51 第四節、研究工具 ………………………………………………………52 第五節、研究對象與館藏現況資料 ……………………………………54 第六節、研究實施歩驟 …………………………………………………54 第四章、研究個案之館藏發展政策分析 ……………………………………57 第一節、研究個案的圖書館背景與館藏現況 …………………………57 第二節、館藏政策內容要項分析 ………………………………………71 第三節、綜合討論 ………………………………………………………78 第五章、研究個案之館藏發展政策執行與評估 ……………………………81. 6.

(7) 第一節、訪談基本資料…………………………………………………81 第二節、館藏發展政策執行……………………………………………82 第三節、館藏發展政策評估 …………………………………………100 第四節、綜合討論 ……………………………………………………103 第六章、結論與建議 ………………………………………………………105 第一節、研究結論 ……………………………………………………105 第二節、建議 …………………………………………………………111 第三節、後續研究建議 ………………………………………………114. 參考書目 ……………………………………………………………………115 附錄一、訪談大綱(決策者、管理人員) …………………………………119 附錄二、訪談大綱(執行人員) ……………………………………………122 附錄三、臺灣師範大學館藏發展政策 ……………………………………124 附錄四、輔仁大學館藏發展政策 …………………………………………130 附錄五、中興大學館藏發展政策 …………………………………………134 附錄六、成功大學館藏發展政策 …………………………………………148. 7.

(8) 表目次表2-1 全國大學圖書館有制定館藏發展政策之校數統計暨政策訂定(修訂)時程表. …………………………………………19. 表 2-2 由上而下（Top-down）、由下而上（Bottom-up）途徑之比較表 …29 表 2-3 大學圖書館館藏發展政策評估指標 …………………………………45 表 3-1 館藏發展政策執行與評估構面 ………………………………………49 表 3-2 本研究訪談大綱 ………………………………………………………52 表 4-1 國立臺灣師範大學 103~105 年全校圖書分類統計表 ………………58 表 4-2 國立臺灣師範大學 102~105 年全校非書資料統計表 ………………58 表 4-3 國立臺灣師範大學歷年館藏統計表 …………………………………60 表 4-4 國立臺灣師範大學歷年期刊館藏統計表 ……………………………61 表 4-5 輔仁大學圖書館館藏統計 ……………………………………………62 表 4-6 中興大學 2017 年 2 月館藏及服務統計. ……………………………63. 表 4-7 成功大學全校書刊館藏統計 …………………………………………66 表 4-8 研究對象之館藏發展政策各要項比較表 ……………………………79 表 5-1 本研究訪談對象一覽表 ………………………………………………81 表 5-2 大學圖書館館藏發展政策執行構面比較表 …………………………98 表 5-3 大學圖書館館藏發展政策執行評估結果……………………………101. 8.

(9) 圖目次圖 2-1 館藏發展與管理三階段九功能示意圖. ……………………………11. 圖 2-2 Sabatier & Mazmanian 的執行模式 ………………………………24 圖 2-3 Grindle 「視執行為政治和行政過程」的執行模式. ……………25. 圖 2-4 Sabatier 的政策變遷的支持性聯盟架構圖 ………………………31 圖 2-5 Nakamura & Smallwood 的「視執行過程為系統」的政策執行模式………………………………………………………32 圖 2-6 政府間政策執行的溝通模式. ………………………………………35. 圖 2-7 本研究政策執行的溝通模式. ………………………………………36. 圖 3-1 本研究政策執行與評估構面. ………………………………………50. 圖 3-2 本研究之流程圖. ……………………………………………………56. 9.

(10) 第一章緒第一節. 論. 問題陳述與動機. 一、問題陳述書是人類連結歷史的中介橋樑，故藏書所在的圖書館是集人類智慧、知識、資訊的總匯集地。傳統圖書館是保存人類生活紀錄的機構，將這些生活紀錄的圖書資料典藏起來，建設成館藏，供後人利用圖書館館藏，不僅瞭解過去人類歷史與文明，並且創造與建設更多的發明與成果。現代的圖書館是一個善用科學方法，採訪、選擇、保存維護各種媒體的資料，並提供讀者各種查詢資訊的途徑以方便讀者利用的專業機構。圖書館最重要的元素是館藏，館藏是圖書館的靈魂，所謂館藏簡單的說係指：「圖書館經由採訪選擇途徑而獲取的資源，以提供圖書館使用者來使用」。為方便使用者使用館藏資源，圖書館提供館藏查詢的功能一般有書目館藏查詢，讀者紀錄查詢，是為讀者與圖書館間彼此互相溝通的管道，透過館藏查詢功能，能讓讀者更快速方便地獲得館藏資訊。圖書館學大師阮甘納桑(S.R Ranganathan)提出的圖書館學五律：「Books are for use; Every book , its reader; Every reader , his book; Save the time of the reader ；A Library is a growing organism」。「圖書是為讀者使用的；每一本書有其讀者；每一讀者有其書；節省讀者的時間；圖書館是一個成長的有機體」。這五律道盡了圖書館館藏的精義(Ranganathan，1931)。圖書館保存與典藏人類生活紀錄建成的館藏，每一本圖書資料是要實用的，每一種圖書資料要有讀者，每一位讀者能找到他要的圖書資料。圖書館館藏保存人類智慧的結晶，並以讀者為中心，依照讀者需求供應他們需要的圖書資料，每一種館藏也保障有讀者使用。圖書館首要的任務是將圖書資料選擇、採訪、徵集後經過正確有效途徑建成館藏，並提供公用目錄給人們檢索館藏，進而取用圖書資料資源。圖書館要成功的發揮這樣的機制，則需要對館藏發展有計畫有系統的制定策略，這就是館藏發展政策。館藏發展政策(Collection Development Policy)理論是近3、40年來由國外引進的並受到圖書館學界的重視。根據美國圖書館學家G.E.Evans (2000)認為，在理論研究中，館藏發展和館藏發展政策是兩個不同的概念的。如果將館藏發展 10.

(11) 視為機構的發展目標，那麼館藏發展政策就是實踐這個目標的一項工具，且這個工具對館藏發展的進程、架構與成效有約制的作用。館藏發展政策它是一個專有名詞，是專職在圖書館裡，對館藏規畫，採購決策的一個連續過程。有完善的館藏發展政策，館藏才有明確遵循程序的依據，也才能確立館藏發展主題方向、預防不必要的館藏進館，也可節省所需的人力及經費。通常館藏發展政策依序會先從社區分析，使用者需求開始，接著採購採訪作業，館藏評估以了解使用狀況，並以此做為修正館藏發展政策的依據。大學圖書館是一所大學的知識寶庫。在大學首要任務是教學與研究，其所需之圖書與資訊的提供途徑，則為大學圖書館館藏之首要使命。大學圖書館掌握教學的需求與研究使命，而館藏發展政策能提供大學圖書館館藏的服務及配合學校的課程、老師的研究及學生閱讀的需要。本研究以政策評估理論應用在大學圖書館館藏發展政策執行上，主要係檢視該政策，在政策執行前及政策執行過程中，乃至政策執行後，是否有達到政策在制定時與執行時所欲達成的目標效果。最終目的是避免不當的政策或無效益的政策在資源上的浪費，並適時發現修正政策的誤差。期能透過本研究，將館藏資源的利用達到最大化，並早日訂定屬於自己大學的圖書館館藏發展政策。. 二、研究動機每個圖書館都有它的故事，一個好的圖書館它應該有一個策略的管理與規劃，在圖書館界最有名的應該是大英圖書館，它的策略管理與規劃做得非常好。館藏發展政策簡單的說就是策略管理與規劃。我們在看館藏發展政策的時候，其實就是在看這個圖書館過去的歷史，現在的面貌現況與未來的發展遠景，以充實館藏的質與量，擴大圖書館的功能。一個訂定有館藏發展政策的圖書館會判斷館藏發展政策的強弱來建置館藏內容，來滿足讀者需求。故館藏發展政策必須是實際存在依照暨有的方面持續性的運作與存在。但館藏發展政策並不是一個口號，通常我們會要求它以書面的形式來呈現，以做為館方政策的指導，因此才有書面文件的館藏發展政策的訂定。國內圖書館學專家認為書面文件的館藏發展政策確有其功能性存在。其功能包括：1.告知每一個人館藏的性質與範圍2.告知每一個人館藏的優先順序3.強迫思考館藏在組織的優先順序4.對達成組織目標，產生一定程度的承諾5.設定收藏與不收藏的標準6.降低個人的影響及偏見7.新進人員訓練的工具8.確保因時間及人員更迭的一致性9.館員處理讀者抱怨的指南10.館藏評鑑和淘汰的工具11.. 11.

(12) 合理分配經費的工具12.提供一種公共關係的文件13.提供評估整體館藏發展計劃績效的方法14.提供外界有關館藏發展的資訊 (林呈潢，2014) 。國外學者Evans & Saponaro (2012)在20世紀版本中所提的14項功能，即至 2012年仍可續用，維持不變。(一)可使讀者知曉館藏性質與範圍(二) 可使讀者知曉蒐藏的優先順序(三)圖書館館藏在機構中的地位(四)對機構目標做出承諾的程度(五)設定蒐藏與不蒐藏的標準(六)降低選書館員的個別偏見(七)確保館務運作的一致性，不受人員異動影響(八)作為新進館員的指導與訓練工具(九)處理讀者投訴的應對手段(十)協助館藏淘汰與評鑑(十一)協助分配經費(十二)提供公共關係合作(十三)作為評量圖書館整體績效之工具(十四)提供外界館藏發展目的之訊息。館藏發展政策的功能可多達十多項，可見確有制定之必要，作者深深認為校園圖書館館藏發展政策對大學和社會發展極為重要，且作者在修習館藏發展政策這門課時，其中課程作業之一，是要找出一份校園圖書館館藏發展政策來做評論，惟於網路查詢後，發現有訂定並公布於網路上的大學圖書館，數量少之又少，但為何卻不訂定或不公布圖書館館藏發展政策呢？是不知其重要性？不知如何制定？欠缺催生者或是又該由誰來制定呢？館長是否具有圖書館專業知能？館員是否有這項工作認知？館長專業統整能力及意願如何？制定過程的工作小組由誰號召？首長支持度如何？訂定大學館藏發展政策是有其必要性嗎？等等問題，且上網搜尋館藏發展政策論文等相關議題後，發現很少有人做過此議題之研究，也未有人做過館藏發展政策評鑑之相關議題的研究，遂引起作者想進一歩了解大學圖書館館藏發展政策之執行現況及未來發展之評估研究。. 第二節. 研究目的與問題. 一、研究目的對於館藏，我們除了重量之外，還需重質。而質的要求，就必須訂定館藏發展政策，以確保購置的館藏符合圖書館經營的長遠目標以及符合讀者的需求。館藏發展政策是一個書面的文件，它是幫助圖書館館藏有計畫的，有規劃的做採購決策的依據，同時也是一個連續的，有系列的作業程序過程。 12.

(13) 因此透過本研究，藉由研究對象之大學圖書館館藏發展政策欲達成的目的有以下幾點： (一)探討大學圖書館館藏發展政策之內涵與現況。 (二)探討大學圖書館館藏發展政策執行過程與影響因素。 (三)探討大學圖書館館藏發展政策評估指標，並據以進行政策評估應用，以作為圖書館館藏政策未來發展建議。. 二、研究問題另藉由本研究探求所欲達成目的的同時，相對地也呼應出該研究所產生的相對應的問題，茲敘述如下： (一)目前大學圖書館館藏發展政策其內涵與現況為何？ 1.政策制訂動機為何？參與者有誰？產生過程如何？有否成立委員會？ 2.在政策執行(制訂、選購、評鑑)過程中，是否有讓老師或學生參與？ 3.主管是否具備大學圖書館館藏發展政策的專業知識？ 4.政策內容項目有哪些要項？ (二)目前大學圖書館館藏發展政策執行過程與影響因素為何？ 1.政策內容是否有考量到哪些其他法規層面？執行本項政策的整體專業素質是否足夠？ 2.主管機關(或相關單位)在經費等資源方面是否給予挹注？資源如何做分配？館藏資源是否受電子化影響而壓縮到其他類型資源之採購？ 3.各個執行面向是否有遭遇滯礙困難或阻礙？ 4.是否有政策權責不清問題產生？. 13.

(14) 5.工作場合是否溝通無礙？主管能充分實施分層負責與適當授權？ 6.是否在執行業務上與使用者社群(讀者)溝通良好並樂於看到館藏發展政策的制定？ (三)透過執行評估指標如何對大學圖書館館藏發展政策之未來的發展提出具體建議，並作為其他大學和相關單位之參考與建議？ 1.政策方向是否明確易瞭？是否有定期修訂政策的計畫？ 2.政策執行後對進館次數、借閱次數、館藏量、滿意度等是否有增加? 是否由館藏評鑑得知？ 3.是否認為該政策有助於提升大學圖書館整體品質？ 4.對大學圖書館館藏發展政策未來的看法如何？. 第三節. 名詞解釋. 一、大學圖書館(University Libraries) 根據我國「大學圖書館設立及營運基準」總則所稱：大學圖書館，指以大學校院教職員生為主要服務對象，負責蒐集教學及研究資料，提供圖書資訊服務，並適度開放予社會大眾使用之設施(教育部，2008)。大學圖書館亦屬學術圖書館性質，其藏書涵蓋各種知識領域，並以大學生、研究生與教職員為主要服務對象 (楊美華，1995)。本研究之大學圖書館所指範圍，包括公私立一般大學、綜合型大學及科技大學等母機構所附之子機構圖書館。二、館藏發展(Collection Development). 14.

(15) 「館藏發展」一詞係指：「圖書館有系統、有計畫、有目標地依據館方既定的政策建立館藏資源，並且評鑑館藏，分析館藏強弱，探討讀者使用館藏情形，以館藏資源來滿足讀者資訊需求的一種過程」。館藏發展的內容至少是包括：社區分析、館藏發展政策之訂定、資料的選擇、資料的採訪、館藏評鑑、館藏淘汰等六種活動的循環(吳明德，1991)。王梅玲等(2016：10)將館藏發展與館藏管理二詞合為「館藏發展與管理」 (Collection Development and Management)，將其界定其為：「圖書館配合母機構的任務與使用者需求，在財務與人力範圍內，整合實體與虛擬資訊資源，對館藏進行規劃、建設、與管理的程序。在此生命周期過程中，圖書館有系統、有計畫地依據既定政策建置館藏，評鑑館藏，分析館藏強弱，探討館藏使用情形；以滿足使用者需求為目標，即時與經濟地管理館藏資源，增進資訊長期保存與合法取用，以提供使用者經濟有效地使用館藏與服務」。三、館藏發展政策(Collection Development Policy) 館藏發展政策是一個專有名詞。對圖書館而言，為確保購置的館藏符合圖書館經營的長遠目標以及符合讀者的需求，在重視量的提升之外，還需重視質的要求。而質的要求，就必須訂定館藏發展政策。圖書館館藏發展政策(Collection Development Policy)是圖書館有計畫、有組織地進行館藏發展的指導性的書面文件，是對不同學科、不同深度、廣度的資料做出選擇和保存決策的指南，是圖書館規劃藏書發展及合理安排購書決策及編列經費預算的基本依據，同時也是一個連續的，有系列的作業程序過程。館藏發展政策(Collection Development Policy)是依據本館目的所制定有關館藏發展與管理相關的政策，以文字明確敘述館藏的目的、館藏選擇與淘汰的原則，列舉館藏的範圍與深度，確定選書工作的職責等。其功用在提供：(1)瞭解館藏的性質與範圍。(2)瞭解圖書館蒐藏的順序。(3)作為圖書館規劃的文件。 (4)圖書館內部溝通工具。(5)有助於淘汰及評鑑館藏。(6)有助於預算編列與經費分配。(7)提供外界瞭解圖書館館藏發展的資訊。(8)提供圖書資料選擇與採訪之參考。(9)設定館藏蒐集與不蒐集之標準以確定館藏發展方向。(10)維持工作一致性。(11)作為選書者訓練工具。(12)俾使圖書館有計畫地從事選書工作。(13) 解釋圖書館的館藏需求及作業方式。(14)作為圖書館公共關係文件。館藏發展政策的制定一般由館藏發展委員會負責；委員會成員可以是一群在圖書館各個部門工作的館員，另邀請與圖書館相關的人員參加，例如上級指導、圖書館讀者、專家、學者代表等。委員會定期召開會議，對圖書館的近、中、長程發展達成共識後，就有關議題做深度探討，並做最後的決定，以達成館藏發展政策的前瞻性，. 15.

(16) 並顧及目的性、系統性、整體性及適應性(王梅玲，2016)。四、政策執行(Policy Implementation) 政策執行的各項變數皆為政策規劃或設計之重要思考要素。國內公共政策學者吳定（2009）就認為政策執行是指政策方案在經過政府合法化後，擬定施行細則或辦法並確定專責機關，配置必要資源，以適當的行政管理方法，採取必要的對應行動，使政策方案付諸實施，以達成預定目標或目的之所有相關活動的動態過程。政策執行溝通模式計有決策面與執行面二大影響變項。決策面影響變項可分為 4 個，分別是：1.政策類型 2.理論的可行性與技術的有效性 3.政策內容明確性及周延性 4.政策資源。執行面影響變項亦可分為 4 個，分別是：1. 行政體系的特質 2. 執行人員的心理意向 3. 標的團體的順服機能 4.參與者的互動關係。五、政策評估(Policy Evaluation) 政策評估應用在公共政策上，主要係檢視一項公共政策，在政策執行前及政策執行過程中，乃至政策執行後，是否有達到政策在規劃制定時與執行過程中所欲達成的目標效果。評估活動可以協助決策者決定某項方案是否應該持續進行、提出改善、擴大或縮減政策，故其最主要的功能是避免不當的政策或無效益的政策在資源上的浪費，並要能適時發現並修正政策的誤差(Rametsteiner & Weiss,2006)。政策評估係指對政策內容、執行和影響之估量和評價；在一系列教育政策活動中，政策評估是最後一個階段。政策評估的目的，可以作為政策持續、政策修正或政策中止的基礎，也可以作為今後推動類似政策的參考。有些學者以為政策評估在政策過程的幾個階段皆可進行。在規劃階段，對各個政策方案之可行性、成本及影響進行評估，以期在政策執行前修正方案內容，順利達成目標。在政策執行時，則評估政策是否依原定的計畫進行，政策是否確實達到標的團體。在政策執行之後，則進行影響評估，一為政策產出(policy output)，另一為政策影響(policy impact) (黃昆輝、呂木琳，2000)。國內學者林水波與張世賢(2006)根據各學者說法綜合定義為基於有系統和客觀的資料蒐集與分析，進行合理判定政策的投入、產出、效能與影響的過程。吳定(2009)又將政策評估界定為利用科學方法與技術，有系統的蒐集相關資訊，針對政策方案之內容、規劃與執行過程及結果的一系列活動。. 16.

(17) 六、館藏發展政策評估(Collection Development Policy Evaluation) 館藏發展政策評估係指對館藏發展政策內容、執行和影響之估量和評價；在一系列圖書館政策活動中，政策評估是最後一個階段。館藏發展政策評估的目的，可以作為館藏發展政策持續、政策修正或政策中止的基礎，也可以作為今後推動類似政策的參考。館藏發展政策評估在政策過程的幾個階段皆可進行。在規劃階段，對館藏發展政策方案之可行性、成本及影響進行評估，以期在政策執行前修正方案內容，順利達成目標。在館藏發展政策執行時，則評估政策是否依原定的計畫進行，政策是否確實達到標的團體。在政策執行之後，則進行影響評估，一為政策產出(policy output)，另一為政策影響(policy impact)。政策評估不僅為「方法」的研究，更是一項「應用」的研究。以政策評估理論檢視圖書館館藏發展政策，執行前及執行過程中，是否有達到政策規劃的預期效果與預期目標。評估變項分為政策內容因素與執行脈絡因素兩大項，並以此檢視資源分配的妥適性，增加政策在執行上的效益，並滿足政策支持者的實際需要，同時避免資源上的浪費，又能適時發現並修正政策的錯誤。也就是說政策評估在圖書館經費管理、圖書資料選擇、圖書資料採購、圖書交換、館藏淘汰、資料的保存與維護等執行面上能發揮最大的功效。. 17.

(18) 第二章文獻探討第一節館藏發展政策的意義與內涵一、館藏發展與管理一直以來館藏就是圖書館的靈魂所在，在一般人的概念裡，傳統的館藏指的是一般書籍類的實體館藏，其論點就是擴展館藏量，故常讓圖書館員有進退維谷，舉止失措的感覺。因為一方面館藏不可能無限制擴張，而且究竟要擴張到什麼程度才是上限？另一方面圖書館又不願承認追求「量」的增加是館藏規劃的目標，而是以圖書館設立的目的乃是為了服務，加強「服務」為大量採購的擋箭牌(沈寶環，1992)。因此館藏發展到一定的「量」時，就必須靠「管理」來經營運作。但面對科技時代的來臨，電子書、電子期刋等各式各樣的資訊產品及非書資料的出現，使得圖書館的經營管理變得更多元也更複雜了。但不論是傳統實體圖書館、虛擬圖書館、數位圖書館、電子圖書館、無牆圖書館甚至雲端圖書館等，最終目的都還是在滿足讀者對知識的需求與歷史文化任務的傳承，因此圖書館館藏發展與管理就是現今我們要面對的重大課題。館藏發展與管理涵概面包括圖書館館藏價值與種類、館藏發展與管理理論、館藏規劃、館藏發展、館藏管理及相關法規等(王梅玲等，2016)。要瞭解什麼是館藏發展政策，首先就必須先知道館藏發展與管理的意義是什麼。館藏發展 (Collection Development)的概念源於1970年代的美國，學者 Evans(2000) 認為「館藏發展」一詞係指：「圖書館有系統、有計畫地依據既定政策建立館藏，並且評鑑館藏，分析館藏強弱，探討讀者使用館藏情形，以確定能夠利用館內及館外資源來滿足讀者資訊需求的一種過程」。他並認為圖書館是依其自身功能與任務及讀者需求與社區資源等，以鑑定圖書館館藏資料是否豐富或不足，並試圖就該項缺失不足予以彌補改善的過程，而此過程應包括(1)館藏及讀者分析(2)確定選書政策(3)選擇(4)採訪(5)淘汰(6)評鑑。其中館藏分析是最主要的過程，它包含針對館藏本身的分析，及對館藏使用者的分析(林呈潢， 2006)。自1980年代起，我國圖書館界由臺大圖書館陳興夏館長與張鼎鍾教授開始引進館藏發展此一觀念。於是開始有國內學者提出館藏發展的內容至少是包括：(1) 社區分析(2)館藏發展政策之訂定(3)資料的選擇(4)資料的採訪(5)館藏評鑑(6) 館藏淘汰等六種活動的循環(吳明德，1991)。. 18.

(19) 另根據美國圖書館學會的《ALA Glossary of Library and Information Science》一書對於館藏發展(Collection Development)的解釋：「這個名詞涵蓋發展圖書館館藏許多活動，包括：(1)決定及協調選書政策(2)評估讀者及潛在讀者的需求(3)館藏使用調查(4)館藏評鑑(5)確認館藏需求(6)選擇資料(7)資料共享的規劃(8)館藏維護以及(9)館藏淘汰等」(ALA，1977)。綜合上述國內外各專家學者之論點，館藏發展的過程至少應有六個階段，分別是：1.讀者社群分析→2.制定選書政策→3.館藏的選擇→4.館藏的採訪→5.館藏的淘汰→6.館藏的評鑑館藏發展的過程，在這六個階段是持續循環性的議題，也就是從使用者分析之後，再做選書，及圖書書目的查證與採購，執行採購訪求圖書，館藏的淘汰，接著做館藏評鑑，之後再回饋給館藏發展政策做適時修正的參考，這樣一直不斷的循環運作過程，就是所謂的館藏發展工作。所以館藏發展工作不是只有下訂單買書而已，而是完整的在建置館藏的一個理念及相關連的工作，每一個歩驟，也都是可以個別深入探討的一個議題，特別是館藏評鑑工作的區塊，已經有可用現代科學系統化的評鑑方式，來幫我們了解館藏內容的認識。因應數位時代的來臨，電子書、電子期刋等各式各樣的資訊產品及非書資料的出現，為適應大環境的改變，圖書館環境概念也不得不隨之改變，於是管理科學在圖書館界也就成為一門顯學了。所謂管理，就是組識在特有的環境下，對其擁有的所有資源(包含經費、人力、有形財產、無形財產等)進行有效的規劃、經營、領導和控制，以達成組織目標的過程。當人類文化在文明社會發展到一定階段時便會出現管理。管理的最高境界就是以最少資源投入，獲取最大效能的產出。鑑於電子數位的日新月異及對圖書館環境的衝擊，如果只以「館藏發展」的理論基礎恐將無法滿足科技讀者社群的需求，故而有「館藏管理(Collection Management)」一詞的產生，其理論基礎是以提供讀者社群的資訊需求、延長資訊保存年限、即時更新資源資訊、促進館際合作、資源合法取用等，故其論點著重於(Evans & Saponaro，2012)：1.使用者需求分析2.資訊選擇3.資訊採訪4.資訊評鑑5.運用科技技術6.館際合作7.資料保存8.法律倫理有的學者認為「館藏發展」是「館藏管理」的一部份，也有學者主張二者是一體兩面，但也有學者表示二者雖相關卻各不相同。但不可否認的是「館藏發展與管理」對於圖書館館藏政策推動的成功與否佔有極重要的決定因素（Gregory， 2011）。. 19.

(20) 王梅玲等(2016) 國內學者於參酌國人對「館藏發展」與「館藏管理」用法與概念後，將其合稱為「館藏發展與管理(Collection Development & Management)」，並定義為：「圖書館配合母機構的任務與使用者需求，在財務與人力範圍內，整合實體與虛擬資訊資源，對館藏進行規劃、建設、與管理的程序。在此生命周期過程中，圖書館有系統、有計畫地依據既定政策建置館藏，評鑑館藏，分析館藏強弱，探討館藏使用情形；以滿足使用者需求為目標，即時與經濟地管理館藏資源，增進資訊長期保存與合法取用，以提供使用者經濟有效地使用館藏與服務。」。並依順序階段將館藏發展與管理分為三個階段，包括： 1.館藏規劃階段 2.館藏發展階段 3.館藏管理階段在三個階段中，每個階段依順序範圍及功能的不同，又下分有九大功能，包括：1.社區分析2.館藏發展政策3.經費管理4.圖書資料選擇5.圖書資料採購6.圖書交換7.館藏淘汰8.館藏評鑑9.資料的保存與維護。. 館藏管理. 社群分析. 保存維護評鑑. 館藏政策. 核心館員淘汰. 經費管理. 交贈. 選擇採購. 館藏發展. 圖2-1 館藏發展與管理三階段九功能示意圖. 20. 館藏規劃.

(21) 資料來源：作者參考和修訂自王梅玲等要件示意圖 (2016). 二、館藏發展政策的意義與要點眾所周知一間圖書館的靈魂所在就是館藏，圖書館功能之發揮，實繫於館藏之建立。但要如何快速的了解館藏的特色?如何描述館藏?如何有效運用館藏資源? 如何抉擇選書採訪的優先順序?這時就可以用館藏發展政策來做檢視，當然我們也可藉由館藏發展政策向外界說明圖書館的最終目標與服務標準。不論圖書館的規模大小與類型，皆視館藏的資源為基礎，館藏資源則仰賴館藏未來發展目標。館藏未來發展目標需有一定的原則所遵循，而館藏發展政策即是以書面的文件方式所呈現，是形之於文字的明確敘述，說明館藏之目的、選擇與淘汰的原則，列舉館藏的範圍與深度等等，故有書面館藏發展政策的訂定（Ｇardner，1981)。「館藏發展政策 Collection Development Policy」在圖書館是十分重要的，它是圖書館建立館藏的書面指導性文件，不僅描述館藏現況與強弱，並可提供館員徵集館藏的指引，是圖書館有計畫、有組織地進行館藏發展與管理的藍圖。透過館藏發展政策，以文字形態明確敘述館藏的目的、館藏選擇與淘汰的原則，並列舉館藏的範圍與深度，確定選書工作的職責 (王梅玲，2016)。館藏發展政策(Collection Development Policy)是圖書館有計畫、有組織地進行館藏發展的指導性文件，是對不同學科、不同深度、廣度的資料做出選擇和保存決策的指南，是圖書館規劃藏書發展、合理安排購書經費的基本依據。簡言之，館藏發展政策是館藏規劃的文件，可提供圖書館訂定館藏的優先次序、館藏規劃、館藏評鑑，作為發展館藏以符合讀者需求的依據，也是館員日常的工作指引，更是圖書館對外部溝通的文件工具，其內容包含圖書館過去、現在及未來的採訪準則，也是使用者與管理者之間的溝通橋樑（許秋芬，2001）。館藏發展需要依據一定的原則，制定館藏發展政策並非容易的事，通常需要在特定條件之下，考量當時圖書館的內外部環境變化，並非一成不變，是必須隨著環境及技術的演變不斷調整和改善。圖書館要發展一個適用於選書程序且可使用的文件，不但非常困難而且是一項負擔(林巧敏，2008)。總而言之，館藏發展政策的定義就是，它是指圖書館有計劃有組織的進行館藏發展的一個指導性的文件，它是對不同的學科不同的深度廣度的資料做出選擇與保存的一個指南，所以館藏發展政策通常是描述一個圖書館的館藏過去現在與未來最重要的一個文件，它的功用第一個是幫助我們了解館藏的數值與範圍，做為我們在規劃館藏的優先順序，例如在一般大學圖書館中文書與外文書的比例，. 21.

(22) 而外文書又以英文與日文為最優先，另外也可做為淘汰評鑑，選擇採訪，經費管理的最佳文件。所以館藏發展政策制定的時候，必須清楚表達圖書館的最終目標與使用者的需求。館藏發展政策必須時時檢視與它的目標有沒有一致性，才能保證資源分配的一致性，它涵概的大部份是圖書，期刊與視聽資料，最重要是館藏發展政策必須經過公開的討論並經首長核可。因此，圖書館在訂定館藏發展政策時，應符合以下幾點： 1. 政策須有書面文字記錄資料； 2. 政策目標是一致性的，不可前後矛盾； 3. 政策是可行的，須能完成館方的目標與計畫； 4. 政策是靈活的，可隨館藏評鑑結果做適度調整與修正；美國圖書館學會(ALA，1996)以其權威性與專業性指出館藏發展政策應有七大要項：(1)序論(2)一般性館藏管理與發展政策(3)主題館藏詳析 (4)特殊館藏詳析(5)館藏蒐集層級(6)語言代碼(7)索引。 Hoffmann & Wood (2005)兩位學者則認為，二十世紀圖書館館藏的工作，不過是將資料予以彙集，除了讀者的需求及館藏的成長之外，圖書館很少注意其他的問題，但到了二十一世紀時期，讀者的需求將影響採購的館藏內容，故標準必須重新審視，他們在彙整了將近 90 所的圖書館館藏發展政策後，臚列了多達廿幾種的要項：(1)主旨說明 (2)背景陳述 (3)館藏發展職責 (4)目標與初衷 (5) 需求對象 (6)預算編列與經費管理 (7)量測標準 (8)型式聲明 (9)政府出版品 (10)特色館藏資源 (11)特殊資源 (12)資源共享 (13)服務事項說明 (14)選書工具 (15)著作權聲明 (16)知識自由權利 (17)徵集途徑 (18)贈送與交換 (19) 館藏維護 (20)淘汰機制 (21)館藏評鑑 (22)政策修訂 (23)名詞釋義與詞彙 (2 4)書目 (25)附錄。國內學者吳明德( 1991)則認為館藏發展政策至少包括下列 12 個基本項目：(1)圖書館的目的。(2)社區的描述。(3)館藏學科範圍。(4)非書資料的館藏政策。(5)贈書處理。(6) 爭議性資料的館藏政策。(7)選書工作的職責。(8) 選書工具。(9) 館藏淘汰。(10) 與其他館的合作計畫。(11)讀者意見的處理。(12) 館藏發展政策的訂定與修訂。另館藏發展政策亦須具備有以下特質：1.館藏發展政策敘述的是基本策略和原則，而非工作的流程或工具。2.館藏發展政策應定期檢討修訂並依一定的程序公開發表。3.館藏發展政策制訂目標應作為規劃館藏資. 22.

(23) 源及對館內外溝通的指標。一份完善館藏發展政策內容訂定應有二大層面，第一個是資料處理層面，例如館藏的目的、社區的描述、館藏學科的範圍、非書資料的選擇、贈書處理的原則及爭議性資料的館藏等，第二個是評鑑管理層面，例如選書工作、用何種工具選書、館藏淘汰、館際合作、讀者意見處理及政策的訂定與修訂等。在要撰寫館藏發展政策內容時，我們應將搜尋其他機構館藏發展政策後轉化為自己的館藏發展政策，並將這十二個分項大綱事項連集起來，但也並非每一分項大綱都一定要涵概在館藏發展政策裡面逐項撰寫，也可以將二至三項分項大綱做一個整併。一份優良的館藏發展政策，其內容必定是很豐富的，即館藏發展政策的內容必須有十二項以上重要的要件，但一般較優的館藏發展政策，如具備有七至八項，就可算是不錯的館藏發展政策了。有關館藏發展政策的必要項目國內外論述很多，但用詞不一，標準也不一，敘述也不盡相同，但理念應是相通的，故國內學者在參酌國內外的學者著論與參詳圖書館政策的實際運作後，認為傳統館藏發展政策應涵蓋下列15項重要項目 (王梅玲，2012)：（1）館藏的目的：館藏目標說明圖書館發展館藏的目標，意味著圖書館對於各種圖書資料，可以依照優先順序進行選擇。不同類型圖書館在此項目論述的重點亦有差異，大學圖書館在此項目通常是介紹館史，並強調支持教學、研究與學習服務等(王梅玲，2012)。香港大學圖書館(2015)將大學圖書館館藏發展政策的目的定義為： 1.作為館員明確的目標與溝通的工具，並在日常決策方面有助於運營效率。 2.提供預算的正當合理分配。 3.促進館際間的協調與互助合作。 4.指導開發並運用豐富優質的館藏資源支持教學和研究的維護。 5.平衡各學科資源並提供採購和選書的客觀標準。 6.提供讀者使用館方各項資源服務。 7.達到高效和有效的選購和提供學術研究指導所需。（2）社群描述：圖書館社群指的是讀者或使用者。許多政策都會對於社群作簡短的介紹與背景的說明，包括人口結構、教育程度、圖書館服務的特色、圖書館服務的領域、圖書館的目標或任務。使用者研究就是在瞭解使用者對資料的需求，對圖書館的期望，以及其利用方式與過程等（楊美華，1994 )。（3）館藏概述：包含過去館藏歷史、現在館藏描述與未來館藏發展計畫。. 23.

(24) 圖書館應對本館館藏的歷史、館藏數量、各主題的館藏分布情形作描述，並針對館藏強弱，說明未來在各主題、各語言、各資料類型館藏未來發展的方向，以及未來館藏深度與廣度的發展目標。對現代圖書資訊從業人員而言，欲確保讀者獲取知識的自由與公平，必須深入掌握館藏的資源和其內容（楊美華，2006)。（4）館藏學科範圍與收藏層級：範圍分為主要蒐藏學科與其他相關學科為次要蒐藏範圍。根據美國研究圖書館組織(Research Libraries Group 簡稱RLG) 將分類表層級分為1：0 不蒐藏(Out of scope)、1 微量級(Minimal level)、2 基礎級(Basic information level)、3 基本支援學習與教育級(Study or Instructional support level)、4 研究級(Research level)、5 廣泛級 (Comprehensive level)。收藏層級深度1-3級適用小型圖書館、學校圖書館、公共圖書館，1-5級適用於大專院校、學術圖書館，1-6級適用於學術圖書館、研究圖書館，館藏收集深度是所有館藏描述的基礎(楊美華，1994)。（5）館藏管理目標與組織：成立館藏發展與管理工作小組，推動徵集豐富的館藏資源，以滿足民眾資訊需求，增進館藏服務多元性，強化特色主題資料蒐藏，展現質與量的館藏。（6）圖書採訪與選擇：圖書資料採訪的過程在館藏發展政策中是必需的，包括採購、贈送與交換資料的方法與程序。另選擇的標準，主要是協助個別主題領域資料的選擇，並說明選擇資料所適合收藏的型式，包括圖書、期刊、數位資源和網路資源等不同類型資料的選擇標準。（7）非書資料館藏政策：起於科技的崛起與發達，主要為各類型視聽資料、圖檔、電子書及電子資料庫等。館藏發展應著重於電子資源的完整性、正確性、長久保存、整合維護等工作，將有效管理與長期保存之觀點納入館藏發展政策中 (林孟玲，2003) 。（8）贈書處理：圖書館可以利用贈送的方式蒐集到許多免費或無法從其他來源獲得之具館藏價值的資料。其贈送的種類大致可分為請求贈送(Solicited Gift)、主動索贈(Unsolicited Gift)、贈送金錢(Momey Endowment)三種。另圖 1. 館藏發展綱要區分為：0 不蒐藏(Out of scope)、1 微量級(Minimal level)蒐集該學科最基本的資料、 2 基礎級(Basic information level)蒐集該學科概論，包括字典、百科全書、書目、期刊等、3 基本支援學習與教育級(Study or Instructional support level)支援個別學習與學校教學，包括圖書、作家全部作品、經過挑選的次要著者作品、有代表性學術期刊、參考工具等、4 研究級(Research level)可以用來支援博士論文及個別研究的館藏。包括研究報告、新發現的報導、科學實驗結果，以及其他對研究者有用的資料，專門主題圖書、廣泛的期刊館藏，包括主要的索引與摘要、5 廣泛級(Comprehensive level)儘可能蒐藏所有有意義的記錄知識的作品，涵蓋各種類、各語言，目的在建立特藏。. 24.

(25) 書館對於多餘的複本或自有出版品也會用以物易物的交換行為，來增進館際友誼充實館藏。（9）爭議性資料館藏政策：依中華民國101年5月31日文化部訂定發布之「出版品及錄影節目帶分級管理辦法」將館藏標列為限制級、輔導級、保護級、普遍級等四種級別，以顧及成年人觀覽權利與青少年身心正常發展。（10）選書工作：此要項是圖書採訪與選擇方前置作業，在採購前應先確立館藏各類型選書標準，選書工作才可順利進行，對館藏品質而言才是有益的。圖書館成立選書工作小組，組成人員必須對館藏業務有充分的了解，並選派專業人才專責處理選書標準的審核工作，如此也可減少不必要的採購資源浪費。圖書資料採訪的過程在館藏發展政策中是必需的，包括採購、贈送與交換資料的方法與程序。另選擇的標準，主要是協助個別主題領域資料的選擇，並說明選擇資料所適合收藏的型式，包括圖書、期刊、數位資源和網路資源等不同類型資料的選擇標準。（11）預算結構與分配政策：圖書館購置資源經費的來源大致包括政府機構撥付的經費、學校或母體機構的撥款、地方稅收、捐款、政府或基金會的特殊獎金或專案補助計畫、以及圖書館在業務上的收入。預算採用會計年度，即每年的 1至12月。在〈大學圖書館營運要點草案〉中建議圖書及業務費至少需佔全校年度預算總額的百分之五為原則。（12）館藏評鑑：圖書館的評鑑與評估的技術可應用許多的規範和理論，在評鑑時應該呈現圖書館館藏的強弱。圖書館應定期進行館藏的評鑑與評估，以了解館藏是否真正能符合社群使用者的需求。一些統計的工具可以應用在館藏評鑑，如圖書流通報告、館藏的流通率、參考諮詢率等。而圖書館也藉由館藏評鑑結果找出優點與缺失，以作為修正館藏發展政策的依據。圖書館在規畫館藏評鑑時，必須要先確定其建立館藏的目的為何？因為館藏評鑑的主要意義，在於要瞭解館藏是否能夠滿足其建立的目的，而滿足的程度又是如何（Perkins，1979）？（13）館藏淘汰：(Weeding)是從館藏中選擇資料以便將資料撤銷的工作。將淘汰政策和標準列入館藏發展政策，可以讓圖書館在進行資料的註銷時有依據可循，並且在使用者有疑問時提出說明。（14）合作館藏計畫：任何圖書館均無法完全館藏到全世界的圖書資料，故兩個以上的圖書館制定協約，使彼此的館藏資料，在合作互惠的基礎上，可互相流通，以達到資源分享的目的。館際合作活動包括：館際互借、合作編目、聯合 25.

(26) 目錄、合作館藏發展與採訪、文獻傳遞、館際參考服務、文獻資源共建共享、合作典藏等。（15）政策的審查與修訂：經參與政策制定的人員多次討論審查通過後，呈首長核准後公告實施，修訂時亦同。政策具公開性、公正性、可行性、明確性、效益性。所以館藏發展政策內容，看似簡單，實屬不易，因為要整併這些分項大綱，最後還要以書面文件的方式呈現，通常須要一個工作小組來分析、討論、制定。所以目前有制定館藏發展政策的公共圖書館並不是很多，那麼可以想見有訂定館藏發展政策的大學圖書館更是少之又少了。因此對很多大學圖書館來說，最缺乏的就是這種跨部門的工作小組的機制，所以對訂定館藏發展政策也就顯得裹足不前了。一般館藏只要單純的透過採購人員買書，而買書的原則也只是從市面上的書目查詢新書來推薦進購，所以館藏進館只是單純由館員做採購這項，但制定一個長遠的書面工作政策，是很耗費時日，人力，精神，責任壓力更是繁重，對圖書館成員來說這是很大的一項負荷。. 第二節大學圖書館之館藏發展政策大學之首要任務在教學與研究，而教學與研究所需之圖書與資訊的提供，則為大學圖書館之首要使命。為滿足大學師、生教學與研究之需，大學圖書館常是花費鉅資蒐集圖書、期刊等資訊來供應所需，故常導致較具規模的大學圖書館其館藏量十分驚人，有些甚至多達數百萬冊的館藏，也因此造成大館的思想，這些圖書館不但以龐大的館藏來滿足讀者，也因鉅大的館藏量而足以傲人（薛理桂， 1998）。科技時代下的大學圖書館館藏目標是提供傳統圖書、視聽資料、圖檔、電子書及電子資料庫等非書資料和電子資源，以支持教師教學，學生學習和學術研究的利用，並將這些資源整合為有效的結合(香港圖書館，2015)。依據教育部大學圖書館設立及營運基準(2008)大學學校圖書館的設立以大學校院教職員生為主要服務對象，負責蒐集教學及研究資料，提供圖書資訊服務，並適度開放予社會大眾使用之設施。大學學校圖書館設立的目的在於配合學校的課程與課程目標，提供教師教學及輔助學生學習的資料。因此學校圖書館應積極發揮其四大教育功能：1.提供有益知識；2.培養高尚的情操；3.建立群體的觀念；4.訓練自學能力等（王梅玲，2003）。「現代的圖書館是為資訊建立檢索. 26.

(27) 點，並為使用者提供服務的機構。所以學校圖書館是教師教學支援的單位；同時也是學生知識的寶庫，培養終身學習的場所」（胡兆述、王梅玲，2005）。為掌握讀者的需求及館藏的任務，使得大學圖書館所建立的館藏與提供的服務要能配合學校的課程、老師的研究及學生閱讀的需要，使圖書館成為教、學共享的資源中心，因此制定館藏發展政策在大學圖書館裡就顯得益加重要了。細屬全國一百多所公私立大學，在他們的圖書館裡大多是訂定管理辦法、要點、規則等，但充其量也只能稱之為館藏發展策略，與圖書館館藏發展政策終究是不盡相同的。其實一所大學圖書館館藏發展政策的制定，除了參考別的大學圖書館館藏發展政策，也可先參考共同圖書館的館藏發展政策，例如國家圖書館等，依其內容修訂增刪條文後，再制定為屬於自己大學校園圖書館的館藏發展政策版本，所以在制定大學校園圖書館館藏發展政策上，並不是那麼的困難。那麼為何大學圖書館很少訂定館藏發展政策？是不知其重要性？不知如何制定？欠缺催生者或是又該由誰來制定呢？館長是否具有圖書館專業知能？館員是否有這項工作認知？館長專業統整能力及意願如何？制定過程的工作小組由誰號召？首長支持度如何？訂定大學館藏發展政策有其必要性嗎？跨部門的溝通管道由誰連繫呢？資源又是否充裕呢？這是另一個值得深入探討的議題。在國內有制定館藏發展政策的公共圖書館並不是很多，其實不止公共圖書館，一般大學圖書館有制定館藏發展政策更是少之又少，因為要撰寫涵概這十幾項大綱的書面政策，必須透過討論機制等方式來完成，確實需要一定的時間與人力，但往往館員僅限於採購圖書，書目的查證及下訂單等，就已經忙得人仰馬翻了，若要其來規劃撰寫訂定館藏發展政策，館員就會覺得並非有急迫性或需求性，且會對館員增加工作量與壓力，是一項很大的工作負擔，對主動有心成就館藏發展政策的館員來說是一件吃力不討好的工作，因此在大學圖書館一般都是由館長做為政策的決策者。但很多大學圖書館的館長並不具圖書館的專業知能，假設今年的館長是資訊專長的，那麼他有可能偏向採購資訊學科的藏書，明年又由法律專長的擔任館長，那麼他就又有可能偏向採購法律方面的藏書，如此在採購原則上無所依循，因此很容易致使館藏的核心圖書比重失衡。大學圖書館館藏特色是校系所獨有的一個強項，例如對一個社會人文科學色彩偏重的大學來說，對人文社會科學的藏書徵集有優先進館的存在需求，而以自然科學系所為主的大學來說，即是以自然科學的藏書為優先進館的存在需求，以上都是為吻合各大學圖書館館藏發展政策方向的主題圖書文件，因此制定各大學圖書館所屬的館藏發展政策確有其必要性，也具有可行性。. 27.

(28) 我們都知道大學圖書館的館藏發展政策在制定與執行上的先決條件，除了決策者的魄力與執行者的支持之外，最重要的就是要有有足夠的經費，充裕的資源在後面支持，如此才能實踐館藏發展政策支援教學及研究需求的目標。但近年來大部份圖書館都面臨經費不足的窘境。當然電子資源需求越來越多，紙本需求變少，閱讀習慣的改變等因素也是直接或間接影響大學圖書館館藏發展政策訂定的因素之一(吳明德，2006)。經作者搜羅有制定館藏發展政策並公開於網路的大學圖書館後，發現其制定的預期目標與目的訴求不外乎以下幾點：（一）運用各種圖書資源，以支援教學與研究，促進學術發展；（二）培養學生閱讀習慣及利用資訊的素養，以增進其專門知識與技能；（三）經費的合理分配與有效運用；（四）確立館藏資料徵集原則與程序；（五）確立館藏資料淘汰原則與程序；（六）維持館藏資料時效及完整性；（七）作為館藏選擇、徵集、典藏、淘汰、評鑑的依據；（八）作為館際合作與資源共享基礎；（九）建置豐富館藏資源及具學術價值之特色館藏；（十）做為校校發展學術性及一般性圖書資源的最高指導原則。以下表2-1為作者於網路搜羅有制定館藏發展政策並公開的全國大學圖書館校數統計暨政策訂定(修訂) 的時程明細：表2-1 全國大學圖書館有制定館藏發展政策之校數統計暨政策訂定(修訂)時程表 (依初次訂定時程排序) 項次. 校. 名. 初次訂定. 最新修訂. 地區. 1. 國立成功大學. 1993 年. 2005 年 06 月南區. 2. 國立臺北護理健康大學. 1994 年 10 月. 2013 年 05 月北區. 3. 國立中興大學. 1995 年. 4. 環球科技大學. 1996 年 09 月. 中區. 5. 南開科技大學. 1997 年 09 月. 2007 年 12 月中區. 6. 美和科技大學. 1998 年 09 月. 2013 年 03 月南區. 7. 元智大學. 2000 年 12 月. 2013 年 04 月北區. 8. 國立台北科技大學. 2000 年 12 月. 2004 年 07 月北區. 9. 慈濟大學. 2001 年 12 月. 2014 年 04 月東區. 10 中臺科技大學. 2002 年 05 月. 中區. 11 靜宜大學. 2003 年 04 月. 2006 年 11 月中區. 12 正修科技大學. 2003 年 05 月. 2012 年 05 月南區. 13 國立臺北商業大學. 2003 年 10 月. 2014 年 10 月北區. 28. 備. 註. 本研究對象. 2013 年 05 月中區本研究對象.

(29) 14 國立高雄餐旅大學. 2003 年 11 月. 2010 年 09 月南區. 15 德明財經科技大學. 2004 年 01 月. 2015 年 11 月北區. 16 朝陽科技大學. 2004 年 03 月. 2004 年 12 月中區. 17 華夏科技大學. 2004 年 08 月. 2014 年 08 月北區. 18 亞洲大學. 2004 年 10 月. 2010 年 12 月中區. 19 國立高雄師範大學. 2004 年 12 月. 2005 年 09 月南區. 20 國立彰化師範大學. 2004 年 12 月. 2010 年 10 月中區. 21 聖約翰科技大學. 2004 年 12 月. 北區. 22 國立新竹教育大學. 2005 年 03 月. 2016 年 03 月北區. 23 國立虎尾科技大學. 2005 年 06 月. 中區. 24 國立雲林科技大學. 2005 年 06 月. 2013 年 12 月中區. 25 國立高雄第一科技大學. 2005 年 09 月. 2008 年 04 月南區. 26 中華醫事科技大學. 2005 年 11 月. 南區. 27 景文科技大學. 2005 年 11 月. 2014 年 10 月北區. 28 大華科技大學. 2006 年 05 月. 2015 年 12 月北區. 29 國立勤益科技大學. 2006 年 10 月. 2014 年 03 月中區. 30 長榮大學. 2007 年 01 月. 2013 年 12 月南區. 31 台南應用科技大學. 2007 年 03 月. 2008 年 04 月南區. 32 玄奘大學. 2007 年 06 月. 2007 年 09 月北區. 33 高苑科技大學. 2007 年 09 月. 2007 年 10 月南區. 34 南榮科技大學. 2007 年 10 月. 2009 年 04 月南區. 35 輔英科技大學. 2008 年 05 月. 2013 年 12 月南區. 36 臺北市立大學. 2009 年 04 月. 2015 年 10 月北區. 37 國立宜蘭大學. 2009 年 05 月. 北區. 38 國立聯合大學. 2009 年 06 月. 北區. 39 中國文化大學. 2010 年 04 月. 北區. 40 國立屏東教育大學. 2010 年 05 月. 南區. 41 大葉大學. 2010 年 10 月. 2015 年 06 月中區. 42 國立臺灣師範大學. 2010 年 10 月. 43 國立金門大學. 2010 年 12 月. 2014 年 11 月離島. 44 國立中正大學. 2011 年 01 月. 中區. 29. 北區本研究對象.

(30) 45 中央警察大學. 2011 年 06 月. 北區. 46 國立臺中科技大學. 2012 年 05 月. 2012 年 12 月中區. 47 國立臺灣藝術大學. 2013 年 01 月. 北區. 48 佛光大學. 2014 年 05 月. 北區. 49 輔仁大學. 2014 年 05 月. 北區本研究對象. 50 致理科技大學. 2015 年 09 月. 北區. 51 中國科技大學. 2015 年 12 月. 北區. 資料來源：作者整理參考各大學圖書館網頁資料依初訂時程排序製作 (2016.11.20). 第三節政策執行理論政策執行這個概念，早期是與「行政」的概念相結合，是屬於非政治性與技術性的，學者們甚少將注意力集中於這個領域，而於 1960 年代開始，美國社會政策及社會立法逐漸形成聯邦政府的施政內容，所以到了 60 年代末期，公共政策這個概念，才有政策制定或採行的意涵。（Goggin et al，1990） 70 年代，由於詹森政府的「大社會」政策未能達到預期的成果，學者乃開始關注於法律如何變成政策，以及政策的實施成效，遂興起政策執行和評估的研究浪潮。所以直到 70 年代，始有文獻來探討政策過程中「失落聯絡」（The Missing Link）－執行過程的部分，因而研究政策執行的學者大致都把 1970 年作為政策執行系統性研究的起點。 Sabatier （1986）則將這二十年間的政策執行理論，歸納為三種研究途徑：一為由上而下研究途徑（top-down approach）；二為由下而上研究途徑（bottom-up approach）；三為整合的研究途徑（synthesis or integrated approach）。而 Lester et. al.（1987）則將 1970 至 1987 年間的執行研究區分為：（一）個案研究期（二）理論架構發展期（三）理論架構應用期（四）理論架構整合及修正期。國內學者柯三吉（1991b）以為，Sabatier 和 Lester 等對政策執行研究途徑發展的分類和分段各有其優缺點。Lester 所採的時程分段雖有一目瞭然的優缺點，但其分段方式卻很難週全，而且未將各種研究途徑放入適當的時期。而 Sabatier 的分類方法之優點為不分時程，可清楚瞭解每一研究途徑的特色，但卻看不出各種研究途徑內，不同時程是否也有假設和概念上的差異，遂採用綜合的觀點來研究政策執行理論的發展和變化。. 30.

(31) 一、第一代政策執行研究所謂第一代執行研究是指著重於一項權威性政策或計畫如何在某一地區或幾個地方執行的研究，最典型的研究莫過於 Jeffrey Pressman 和 Aaron Wildavsky 的 Implementation（Goggin et al，1990）。在這本經典文件中，Pressman & Wildavsky（1973）對於奧克蘭（Oakland）方案的執行情形作一研究，而提出如下的建言： 1. 2. 3. 4.. 政策制定與政策執行不能完全分離。政策執行的參與者和決策點不宜過多。政策行動所依據的理論基礎必須正確。在政策過程中，決策者和執行者的立場最好保持一致，以便維持政策的持續性。 5. 政策執行的歩驟應儘量簡化，歩驟愈少執行愈易有成效。早期對於政策執行的研究，除了少數的研究者外（例如 H. M. Sapolsky），幾乎都悲觀地認為政府的施政計畫很少能達成目標（Lester, Bowman, Goggin & O’toole，1987）。所以第一代執行研究遭到非理論性、著重於個案研究、致使究成果無法累積且過於悲觀的批評。儘管如此，第一代執行的研究仍然達到一些階段性的目標，例如： 1. 將研究的焦點置於探究如何從靜態的法律條文轉變為動態的執行，而不是探究法律的決策及合法化經過。 2. 視執行為複雜而動態的過程。 3. 強調次級系統的重要性，以及次級系統間協調和控制的困難。 4. 指出影響執行成果的變數。 5. 偵測出影響執行行為者的原因（Goggin et al，1990）。由於此一時期的研究者主要目的在找出有效執行的各種障礙因素，而未發展出解釋影響執行動態的模式（Linder & Peters，1987），因此產生「多變數／少樣本」（Lijphart，1971）之情形。二、第二代政策執行研究第二代執行研究，其主要論點為探討影響政策執行成敗的變數，強調分析架. 31.

(32) 構的建立，企圖建構一個影響政策執行過程和結果的一般性理論，這些架構大致可分為三個研究途徑：一為由上而下途徑；二為由下而上途徑；三為整合的研究途徑。這一代的研究者最特殊的貢獻是發展了可以解釋執行複雜性的分析架構，儘管他們在各個不同的模式中提出不同的變數來解釋執行，但大體而言，有三個變數是他們提到的：政策內容與形式、組織和其資源及人員等（Goggin et al, 1990）。以下為依據三個不同的研究途徑，分別探討其重要的研究成果。（一）由上而下研究途徑由上而下研究途徑是探討一項公共政策目標達成的程度，以及有那些主要因素影響政策的產年和結果。第一個由上而下的研究途徑所建立的理論模式，乃由 Van Meter & Van Horn （1975）在 " The Policy Implementation Process " 中提出了 6 個影響政策執行的變數，分別為：政策標準和目標、政策資源、組織間的溝通與增強活動、執行機關的特徵、政治與社經條件和執行人員的意向。另 George C. Edwards Ⅲ（1980）在" Implementing Public Policy " 一書中則提出溝通、資源、官僚結構以及態度傾向等四個變項，對政策執行的成果具有影響力。至於 Sabatier & Mazmanian（1983）則將影響執行的變數分為三大類（圖 2-2）： 1. 問題的可處理性（tactability of the problem）。 2. 法規規範執行過程的能力（ ability of statute to structure implementation）。 3. 非法規因素（nonstatutory variables affecting implementation）。. 32.

(33) 1. 2. 3. 4.. 問題的可處理性技術困難程度標的團體行為的特殊性標的團體的數目標的團體行為須調適程度. 法規規範執行過程的能力. 影響政策執行的非法規因素. 1. 政策目標的明確性 2. 政策本身的因果理論. 1. 社經環境與技術 2. 大眾的支持. 3. 4. 5. 6. 7.. 3. 4. 5. 6.. 政策資源機關內部的層級整合外界人士的參與管道執行人員的徵募建構執行機關的規則. 標的團體態度與資源大眾傳播媒體對問題的注意監督機關的支持執行人員的承諾與領導技巧. 執行過程各階段執行機關的政策產出→標的團體對政策產出的順服→政策產出的實際影響→對政策產出所知覺到的影響→政策的主要修正. 圖 2-2. Sabatier & Mazmanian 的執行模式. 資料來源：Sabatier, P., & Mazmanian, D. (1983). Sabatier 和 Mazmanian 所提出的模式，可說是「由上而下」研究途徑中最具廣博性者，無論在概念上和影響變數的界定上兩者所提的模式受到超過二十次不同的政策領域檢證，而且得到良好的解釋（Sabatier，1986）。然而，由於該模式乃為先進國家的理論，不見得適用於第三世界國家，有鑑. 33.

(34) 於此，Merilee S. Grindle （1980）乃對第三世界國家的政策執行進行研究而建構出「視執行為政治和行政過程」（ Implementation as a political & administrative process ）的理論模式，並認為執行活動深受政策內容（content）和政策脈絡（context）的影響，至於執行結果（outcomes）的衡量是否達成政策目標以及計畫和執行傳送是否符合原先的設計，皆為政策執行成敗的指標，如圖 2-3。. 政策目標. 目標是否達成？. 方案和計畫. 計畫依原設計傳送？. 影響執行活動. 結果. A、政策內容 1. 利益受影響型態 2. 效益的類型 3. 行為改變的程度 4. 決策地點 5. 執行者行為 6. 資源投入 B、執行脈絡 1. 參與者的權力、利益和策略 2. 制度和體制特徵. 1. 對社會、個人和團體的影響 2. 改變和其接受性. 3. 順服和責任性. 成功程度的衡量圖 2-3 Grindle 「視執行為政治和行政過程」的執行模式資料來源：Merilee. S. Grindle，1980. 34.