第二章、 研究設計
第二節 兩個案及依變數說明
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第二節 兩個案及依變數說明
一、個案 A－GDP 增長率
經濟發展是中國大陸開啟經濟改革以來的主要政權發展目標，1980 年代始，中 央逐漸將經濟管理的權力下放地方，使地方政府擁有相對自主的經濟決策權。官員對 地方經濟發展創造的績效成為經改時期最主要的政績標的，也是過往學界研究中共菁 英晉升模型中所不可少的解釋變數。周黎安在描繪幹部競相追逐經濟成長考核的晉升 錦標賽時，即曾提及 GDP 增長率自改革開放以來，能夠作為重要的考核指標其特徵 除了吻合國家目標外，其指標明確可測、具有相對績效比較性，且為公開透明的衡量 指標。6本研究沿用既有文獻普遍接受用來衡量經濟發展程度的 GDP 作為省份經濟發 展的指標。然而 GDP 衡量的是一地區經濟的總量，總量的大小受限於長期經濟條件 的約束，若欲以 GDP 來比較地區之間的發展速度，便必須轉為成長率型式衡量。
除了純粹以經濟發展速度來衡量的經濟表現外，學界在解釋幹部晉升時對於幹部 經濟表現的衡量亦會使用多種相對績效評量之方式。如一，與其他省分的相對差異，
可能也是中央考核省級領導人經濟政績的方式之一，尤其在愈高層職位越稀少的金字 塔型政治結構之中，如何證明自身相對於其他競爭者有更佳的表現，便成為幹部脫穎 而出的關鍵。二，中央在衡量省級幹部經濟表現時所比較的基準，亦可能是垂直的，
意即與「前任」領導人的經濟表現比較。後者重視的，是本任領導治理下，是否帶給 地方更快速發展的經濟改善面向；而前者則是強調省級領導人治理下，相對於其他領 導人執政之省份，是否有更顯著成長的經濟競爭面向。然而，經學界由實證分析檢證 後發現，僅本任相較於前任領導人的經濟成長率表現，較明顯地對其晉升產生正向影 響，與周邊省份的比較則不顯著。7作者考量後，決定僅使用各省相較自身前年經濟發 展成長率作為個案 A 的依變數。其原因為，本研究選取的個案時間為 2007~2009 年，
在此三年度中，有些省分的領導人已在該省任期長達 10 年以上， 相對的亦有許多為 上任第一年的省級幹部，若皆以現任幹部於該省份的表現平均與前任領導的整體平均 表現相比，將產生不對等的問題。因有些省份的前任領導表現係在 90 年代之環境下，
6 周黎安，「中國地方官員的晉升錦標賽模式研究」，頁 40。
7 S. Philip Hsu and Jhih-wei Shao, “The Rule-Bound Personal Turnover of China’s Provincial Leaders, 1993-2010,” pp. 97-118; 邵智偉，中國大陸省級領導人仕途發展的制度化，1993-2010：以個人特徵與 經濟表現為焦點之分析，（台北：台大政治學系碩士論文系統）（已發表），2011 年 8 月。
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而有些省份的前任領導任期卻是在 2005、2006 年。作者認為，時間年代的差異過遠，
模型的解釋將產生更大的偏誤。在此設定下，計算每一省每一年度 GDP 增長率的公 式為：
(𝐺𝐷𝑃𝑡− 𝐺𝐷𝑃𝑡−1) 𝐺𝐷𝑃⁄ 𝑡−1∗ 100%
說 明：t 代表「當年度」，t-1 為「前一年度」。
二、個案 B－各省節能目標表現程度
（一）政策說明與方案內容
中共自改革開放以來，經濟發展以舉世驚人的速度起飛。然而，隨著時間的推移，
粗放的經濟發展方式帶給環境巨大破壞，資源耗竭所產生的惡果日益顯現。為了轉變 增長方式，促進科學發展，2005 年 12 月中共中央即開始對地方政府實行「加強環境 保護一票否決」的考核制度。8雖如此，此時的環保任務卻尚未明訂細項工作的考核占 比。直到 2006、2007 年，中央政府接而頒布一系列節能減排的統計、監測、及考核 的實施方案及辦法（關於單位 GDP 能耗的簡稱“三個方案”；關於主要汙染物總量減 排的簡稱“三個辦法”）。9本研究即選取十一五規劃下《單位 GDP 能耗考核體系實施 方案》（以下簡稱《節能考核方案》）中針對省級領導幹部的部分，作為主要的研究個 案。2007 年溫家寶依據胡錦濤的講話組織領導小組，統籌十一五計畫中的節能減排 政策。10此政策中節能部分的考核體系實施方案係由國家發改委制定，其內容主要有 兩個考核標的，一是「單位 GDP 能耗降低率」目標，一是「節能措施之落實」。在 十一五的規畫中，中央設定的「單位 GDP 能耗降低率」目標，為 2010 年底達成全國 單位 GDP 能耗降低 20%，並以各省 2005 年的能耗量為基數，將 20%目標分解至各 省，設定各省 2010 年的能耗量下降目標。該考核方案相較於前述「加強環境保護一 票否決」的政策，其目標更明確、責任落實、措施到位、獎懲分明，且一級考核一級。
作者整理與本研究相關的實施細則於下11：
8 「國務院關於落實科學發展觀－加強環境保護的決定」，中央政府門戶網站，2005 年 12 月 13 日，
http://www.gov.cn/zwgk/2005-12/13/content_125680.htm。
9 「國務院批轉節能減排統計監測及考核實施方案和辦法的通知」，中央政府門戶網站，2007 年 11 月 23 日，http://www.gov.cn/zwgk/2007-11/23/content_813617.htm。
10 「溫家寶召開國家應對氣候變化及節能減排工作領導小組第一次會議」，人民網，2007 年 7 月 10 日，http://scitech.people.com.cn/BIG5/5966728.html。
11 「單位 GDP 能耗考核體系實施方案」，中華人民共和國中央人民政府網站，2007 年 11 月 23 日，
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A. 考核對象：各省（區、市）人民政府
B. 考核內容：包括「節能目標」完成情況，與「落實節能措施情況」兩部分。
C. 考核方法：滿分為 100 分。節能目標完成指標為定量考核指標，依據《國務 院關於“十一五”期間各地區單位生產總值能源消耗降低指標計畫的批復》（以 下簡稱《批復》）制定的各省「年度節能目標」為基準，計算目標完成率進行 評分。滿分為 40 分，超額完成指標的適當加分。而節能措施落實指標為定性 考核指標，是對各地區落實節能措施情況進行評分，滿分為 60 分。考核結果：
分為超額完成（95 分以上）、完成（80~94 分）、基本完成（60~80 分）、未完 成（60 分以下） 四個等級，十一五期間逐年考核。而其中，若未完成該年度 期程的節能目標，則不論其他節能工作表現如何，均評為「未完成」等級。中 央並訂出詳細的「省級人民政府節能目標責任評價考核計分表」，列出每項 考核項目的權重分數供省級領導參考（參見附錄一表 8-1）。
D. 考核方式：各省級人民政府於當年 3 月底前將當年度節能目標報國務院節能 減排工作領導小組；同樣於 3 月底前將上年度節能工作目標完成情況自查報 告，再由發改委會同其他部門對各地區進行稽查考核。
E. 獎懲措施：考核結果交由主管部門依照《體現科學發展觀要求的地方黨政領 導班子和領導幹部綜合考核評價試行辦法》作為省級人民政府領導總和考核 評價的重要依據，實行問責制及一票否決制。超額完成的省份，結合全國節 能表彰活動進行獎勵，考核為未完成的省級人民政府，領導幹部不得參加年 度評獎、授予榮譽封號等，國家暫停對該地區新建高耗能專案的核准和審批。
一般而言，一票否決有三種否決方式，一，否決機會，不得提拔。取消當年和下一 年綜合性先進、榮譽稱號的評選資格等。二，否決職務，免職降職。已提拔或轉（調）
任後發現有“一票否決”情形的，予以追溯否決。三，否決利益，集體受罰。12由上可知，
單位 GDP 能耗考核方案所使用的一票否決屬於第一類，否決機會不得參與當年的榮譽 稱號評選。雖無明文規定一票否決的幹部不得提拔，其考核的方式仍會影響幹部的政 績表現成績單，進而影響其晉升機會。
http://www.gov.cn/zwgk/2007-11/23/content_813617.htm。
12 「“一票否決”新觀察」，中國共產黨新聞，頁 3。
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（二）各省單位 GDP 能耗降低指標的分解
本研究選取的《節能考核方案》中，其中一個具有否決性（亦即此一項未達成，
則不管其他項目表現如何皆被否決）的考核標的，即為「單位 GDP 能耗降低率」。
十一五期間全國單位 GDP 能源消耗降低 20%左右，是《中華人民共和國國民經濟和 社會發展第十一個五年規劃綱要》確定的約束性指標。而其分解至各地區的原則是：
“十一五”期間已經自行提出能源消耗降低指標 20%或以上的地區，對其能源消耗降低 指標予以確認；對降耗指標低於 20%或沒有提出該指標的地區，在確保實現全國總目 標的前提下，綜合考慮其發展水平、產業結構、單位生產總值能耗情況、能源消費總 量、人均能源消費量、能源自給水平等因素，與地方協商後確定其能耗降低指標。13 也因此，作者認為本個案將可以控制許多變因可能造成對政績表現的影響，因在指標 的初始設計上，即已將許多地緣因素納入考量調整。《批復》針對各地區單位生產總 值能源消耗降低指標的設定詳見附錄一表 8-2 及表 8-3。原則上幾乎所有省份皆提出 20%或以上的降耗指標，唯少數省份在與中央協商博弈後指標在 20%上下做些調整。
而其中，吉林省、山西省與內蒙古自治區的初始指標在實際執行後發現難度過高，呈 報中央並再協商後做了降低的調整，此亦可看出，指標的分配是經雙向溝通同意的，
原則上應可避免許多其他因素的干擾。
（三）單位 GDP 能耗指標計算方式
本個案中的能源消耗指標採用的係單位 GDP 能耗指標作為考核標的，其定義為，
一定時間內，一個國家或地區每生產一個單位的國內生產總值所消耗的能源。其計算 公式列出如下：
單位𝐺𝐷𝑃生產總值能耗＝當年能源消費總量/國內生產總值
而此處的能源消費總量又係指一定時期內，全國或地區各行業、居民生活消費的 各種能源的總和。能源消費總量包括原煤和原油及其製品、天然氣、電力，不包括低
而此處的能源消費總量又係指一定時期內，全國或地區各行業、居民生活消費的 各種能源的總和。能源消費總量包括原煤和原油及其製品、天然氣、電力，不包括低