第五章 個案研究
第一節 台灣生技製藥公司專利發明人之調查
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第五章 個案研究
專利法中對於誰是專利的發明人，以及誰是專利權人，均有明確的規定。在 併購交易中對於標的公司的專利進行盡職調查時，務必先就相關專利權的這兩個 項目進行釐清，方能確認併購交易完成後不致產生無謂的風險或糾紛。本章透過 實際檢索生技製藥公司發明人的結果與美國法院的判決，分別就專利發明人的適 格以及專利權之歸屬議題進行研究。
第一節 台灣生技製藥公司專利發明人之調查
確認誰是專利的真正發明人，是進行專利權盡職調查的基礎，惟在確定真正 的專利發明人之後，才能依照法律的規定，從而確認該專利是否為共同發明、是 否屬於職務上之創作、誰擁有專利申請權、專利權的歸屬、所得利益之分配…等 權利義務。
身處知識經濟的時代，一家生技製藥公司對於其核心產品通常規劃了多項專 利的保護，這些專利數量在某種程度上反映了一家高科技公司的研發創新能力。
然而比較台灣與美國生技製藥公司的專利時，我們可以發現在台灣生技製藥公司 獲准的專利中，專利發明人為公司的高階經理人佔有很高的比例，例如董事長、
執行長和總經理等，甚至有些獲准專利中，專利發明人僅有該公司之高階經理人 一人，這種情況在美國生技製藥公司的專利發明人反而罕見。
一項生技製藥產品的研發過程中，常常橫跨了不同專門領域的知識與技術，
因此在大多數的情況下，通常是由多位發明人共同為該生技製藥專利之技術特徵 付出貢獻。雖然發明創作由一人獨力「實際進行研究發明，就發明所欲解決之問 題或達成之功效產生構想，並進而提出具體而可達成該構想之技術手段」並非全 無可能，然以現今生技製藥研發過程中所牽涉之複雜程度，實難完全由一人之力 獨自貢獻而完成。
因此在專利發明人適格之個案研究，本文係針對我國上市上櫃生技製藥公司 於台灣與美國已獲准之專利中，就專利發明人為公司高階經理人的情況加以調查。
本文所指公司高階經理人為負責公司營運治理的董事長或總經理。此外並以美國
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NASNAQ 掛牌之十家生技製藥公司為對照，檢索這十家公司於美國已獲准之專 利中，專利發明人為公司董事長或執行長的情況加以統計，並針對上述檢索結果 進行比較。
第一項 台灣上市上櫃生技製藥公司之台灣專利發明人檢索
第一款 台灣專利發明人之檢索條件
（一）標的公司：
本研究調查之標的公司，係以 2018 年 7 月 31 日於台灣證券交易所公開資 訊觀測站登錄之資料為準，此時點之上市上櫃生技製藥公司共39 家138，其中上 市生技製藥公司13 家，上櫃生技製藥公司 26 家。
（二）檢索期間：
專利申請日介於1998 年 8 月 1 日至 2018 年 7 月 31 日期間者。
（三）專利資料庫：
中華民國經濟部智慧財產局專利資訊檢索系統。
（四）檢索標的公司於台灣之已獲准專利數，其檢索式如下：
AD=19980801:20180731 AND ("標的公司中文全名")@AX
（五）檢索標的公司於台灣之已獲准專利，專利發明人為公司高階經理 人，其檢索式如下：
138 上市公司按產業類別查詢, http://mops.twse.com.tw/mops/web/t123sb09_q1 （最後瀏覽日：
2018.07.31.） 上櫃公司案產業類別查詢, http://mops.twse.com.tw/mops/web/t123sb09_q2 (最後瀏 覽日：2018.07.31).
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AD=19980801:20180731 AND ("標的公司中文全名")@AX AND ("高階經理 人中文全名")@IN
第二款 台灣專利發明人之調查結果
調查台灣上市上櫃生技製藥公司台灣專利發明人之詳細結果，請參照附錄一。
檢索專利的申請日期間為1998 年 8 月 1 日至 2018 年 7 月 31 日。截至 2018 年 7 月31 日止，台灣證券交易所登錄之台灣上市上櫃生技製藥公司共有 39 家；其中 有33 家生技製藥公司擁有台灣智慧財產局核准之台灣專利，單一公司獲准台灣 專利件數最多者為40 件；此外，有 6 家生技製藥公司所擁有的台灣獲准專利為 0 件，應該注意的是，獲准專利件數為 0 者並非代表該些公司沒有申請專利，有 可能其專利申請案尚處於申請後18 個月內的未公開期間，或者處於審核中的狀 態，也有可能是取得他人的專利授權藉以實施。
上述 33 家擁有台灣專利之生技製藥公司當中，有 21 家公司至少有一件以 上的專利，其專利發明人為董事長或總經理（包含同一件專利之發明人兩者皆有 之情形），亦即 63.6%擁有台灣獲准專利的台灣上市上櫃生技製藥公司，該公司 的高階經理人為專利發明人。
更進一步調查，這33 家生技製藥公司共有 224 件台灣智慧財產局公告核准 之專利，其中專利發明人為董事長或總經理或兩者皆有者為84 件，佔全部專利 件數之 37.5%；專利發明人非為高階經理人者則有 140 件，佔全部專利件數之 62.5%。
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圖13. 台灣上市櫃生技製藥公司之台灣專利發明人調查情形
第二項 台灣上市上櫃生技製藥公司之美國專利發明人檢索
第一款 美國專利發明人之檢索條件
（一）標的公司：
台灣證券交易所公開資訊觀測站於 2018 年 7 月 31 日登錄之上市上櫃生技 製藥公司共39 家，其中上市生技製藥公司 13 家，上櫃生技製藥公司 26 家。
（二）專利期間：
專利申請日介於1998 年 8 月 1 日至 2018 年 7 月 31 日期間者。
（三）專利資料庫：
USPTO Patent Full-Text Databases。
（四）檢索標的公司於美國之已獲准專利數，其檢索式如下：
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APD/19980801->20180731 AND AN/"標的公司英文全名"
（五）檢索標的公司於美國之已獲准專利發明人為公司高階經理人，其檢 索式如下：
APD/19980801->20180731 AND AN/"標的公司英文全名" AND IN/"高階經 理人英文全名"
第二款 美國專利發明人之調查結果
調查台灣上市上櫃生技製藥公司美國專利發明人之詳細結果，請參照附錄二。
調查專利申請日期間介於1998 年 8 月 1 日至 2018 年 7 月 31 日，上述 39 家台 灣上市上櫃生技製藥公司其美國專利發明人的情形；39 家台灣上市上櫃生技製 藥公司中有 30 家擁有美國 USPTO 核准之專利，單一公司獲准專利件數最多者 有59 件；其中有 9 家生技製藥公司沒有美國專利，其獲准專利件數為 0 的可能 情形與前述台灣專利的情況相同，故此處不再贅述。
上述 30 家生技製藥公司獲准之美國專利中，有 16 家公司至少有一件以上 的專利，其專利發明人為董事長或總經理（包含同一件專利之發明人兩者皆有之 情形），亦即約 53.3%擁有美國獲准專利的台灣上市上櫃生技製藥公司，該公司 的高階經理人為美國專利發明人。
更進一步調查，這30 家生技製藥公司共有 196 件美國 USPTO 公告之專利，
其中專利發明人為董事長或總經理或兩者皆有者共有63 件，佔全部專利件數之 32.1%；專利發明人非為高階經理人者則有 133 件，佔全部專利件數之 67.9%。
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圖14. 台灣上市櫃生技製藥公司之美國專利發明人調查情形
第三項 美國在 NASDAQ 公開發行生技製藥公司之美國專利發明 人檢索
第一款 檢索條件
（一）標的公司：
隨機選取2018 年 7 月 31 日，已於美國 NASDAQ 掛牌之生技製藥公司為 對照，共十家。
（二）專利期間：
專利申請日介於1998 年 8 月 1 日至 2018 年 7 月 31 日期間者。
（三）專利資料庫：
USPTO Patent Full-Text Databases。
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（四）檢索對照公司於美國之已獲准專利數，其檢索式如下：
APD/19980801->20180731 AND AN/"標的公司英文全名"
（五）檢索對照公司於美國之已獲准專利發明人為公司高階經理人，其檢 索式如下：
APD/19980801->20180731 AND AN/"標的公司英文全名" AND IN/"高階經 理人英文全名"
第二款 美國專利發明人調查結果
針對美國 10 家於 NASDAQ 公開上市之生技製藥公司，檢索其獲准美國專 利發明人的資料做為對照，調查其專利發明人為董事長或執行長的情形，詳細調 查結果請參照附錄三。同樣的，檢索專利申請日期間介於 1998 年 8 月 1 日至 2018 年 7 月 31 日，10 家生技製藥公司共 3829 件獲准的美國專利中，僅有 1 件 的專利發明人為公司之執行長，比例僅為0.02%，與台灣生技製藥公司獲准專利 發明人為公司高階經理人的比例相差甚遠。
關於上述台灣上市上櫃生技製藥公司，其專利發明人為公司高階經理人的調 查結果，將於下一章的內文中做進一步的討論。