第一章 緒論
第五節 文獻回顧
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本研究的個案之一，係透過調查與檢索台灣生技製藥公司獲准專利之發明人，
其是否為公司高階經理人的結果，對於發明人適格的議題加以探討。其中所謂公 司高階經理人，本研究將其定義為上市上櫃公司的董事長與總經理，並不包括董 事、財務長或研發長等職務之人，這些上市上櫃公司的高階經理人，其主要職責 為公司的經營治理，理當無暇進行與研發相關的工作內容，當然其為專利發明人 的情況理論上應該也較少，本研究並無意影射或鑒定這些高階經理人沒有能力或 不可能是專利發明人，只是希望就此比例偏高的情形加以探討。
而本研究所調查的生技製藥公司，係指我國上市上櫃的生技製藥公司，之所 以未將興櫃之生技製藥公司納入調查的範圍，主要是因為不論上市、上櫃或興櫃 公司雖然都屬於是公開發行的範疇，但我國主管機關對於上市上櫃公司的審查與 認定標準皆採取較為嚴格的規範，而興櫃公司則相對較為寬鬆；此外，上市上櫃 公司無論是制度與規模皆須達一定的標準，理論上其對於智慧財產權的管理亦應 該較興櫃公司嚴謹，故本研究以上市上櫃公司為調查的對象，以代表我國生技製 藥產業整體概況。
本研究探討的議題為生技製藥公司進行併購時針對專利權之盡職調查，一般 而言，公司之併購為封閉性的消息，不僅公司進行併購時的資料或策略屬於公司 的重要機密，執行盡職調查程序的相關內容與結果更是最高階的機密，尤其是與 專利權有關的爭議更不會浮出檯面，若非內部關係人實難了解全盤的狀況，直到 爭議求諸訴訟時方能一窺究竟。這造成了個案研究時，第一手的資料無法取得的 困難。故本論文僅能利用少量已公開的訴訟資料，無法網羅所有相關的訴訟。本 研究之兩件美國專利訴訟案資料係藉由美國法院公開的完整判決文件，針對判決 書內容所述的個案事實與調查結果，進行個案研究的探討。
第五節 文獻回顧
回顧以企業併購時進行專利權盡職調查為主題的學術文獻，部分先前研究論 及企業併購時之盡職調查程序，例如侯的研究係從法律層面介紹了企業於併購時 對於如契約、訴訟、資產等法律項目的盡職調查4；而黃的研究則由商業層面介
4 侯旻伸, "企業併購中法律盡職調查之目的及其範圍" (國立臺北大學, 2014).
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舉證之責任，巡迴法院將發明人之問題視為「法律問題」(a question of law)且係9 Jeffrey G. Sheldon, "Intellectual Property Due Diligence in Acquisitions and Mergers," The Licensing Journal 24, no. 8 (2004).
10 王碩汶, "專利稽核之研究" (世新大學, 2008).
11 宋皇志, "專利交易之交易風險及其控管策略," 科技管理學刊 20, no. 4 (2015).
12 Susanne Hantos, "Helping Others Acquire, License or Invest in Patents with Confidence – a Guide for Patent Searchers to Patent Due Diligence," World Patent Information 32, no. 3 (2010).
13 C. Gogoris Adda and J. Clarke Patricia, "Patent Due Diligence in Biotechnology Transactions,"
Nature Biotechnology 19, no. 2 (2001).
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依下級審所發現之事實為基礎加以審視14。陳的研究在論及「方法專利侵權」中，
以美商Atmel 與旺宏電子股份有限公司於 1997 年間的專利侵權訴訟為個案，探 討 Atmel 的專利因發明人不適格的情形，被法官認為屬不正當行為（inequitable conduct）而被判決該專利不可執行（unenforceable）15。除此之外，關於發明人 適格與專利權歸屬的法理原則、判決或是個案等，我國皆缺少正式的學術文獻對 其進行分析與探討。
發明人的適格與否攸關於專利之權利的基礎判斷，奠基於上述的文獻回顧結 果，本文希望能夠就生技製藥產業併購時所進行的專利權盡職調查，對於專利之 發明人適格與專利權歸屬議題加以研究，並且就專利發明人適格或權利歸屬產生 疑義時，討論其可能造成的影響，以及如何對應的建議。
14 蔣瑞琴, "美國專利侵權訴訟之證據能力與舉證責任" (國立交通大學, 2005).
15 陳斌, "美國專利法第 271 條(g)項「方法專利侵權」之研究" (國立交通大學, 2004).