專利地圖

新井喜美雄(1989)提出專利地圖（Patent Map），係指將一次、二次、三次等專利 資訊及各種與專利相關之資料，以統計分析之方法，加以縝密及精細之剖析繪製成各 種可分析、解讀之圖表訊息。所謂一次資訊，係將專利申請書之說明書及圖式，原始 地複製其內容者稱之；二次資訊，即將一次資訊再加以分析，如由說明書內歸納出摘 錄，或僅看申請人、發明人、專利分類等之書目事項，統整成目錄化之文件者稱之；

三次資訊，即將一或二次資料就某一特定項目加以綜合整理，如依申請人之順序排列，

或依分類順序整理成索引，或將內容做高度之分析整合而成為專利資訊解析書等者稱 之。

陳傳芳(1993)認為專利地圖簡單來說係將專利文件中包含之資料加以分類及整 理，運用各式圖表來表現競爭趨勢與技術發展情報；也就是將個別專利文獻加以整合，

發掘出技術發展趨勢、競爭者技術動向、分析技術範圍及規劃研發項目。專利地圖之

運用乃由品管七大手法演變而來，所謂品管七大手法，乃指將混沌未明之資料加以搜 集，經過周延性、互斥性之分類後，將問題顯得明確化。

張瑩珠(1999)解釋專利地圖係將專利「資料」轉換為「資訊」之系統化分析過程，

並透過企業之專利知識進行目的性分析，產生專利「情報」，以提供企業或研究機構 在投入一項嶄新技術或產品研發之前，可以掌握現行技術產品領域之「專利地圖」，

以避免闖入他人專利禁區，瞭解可以切入研發之利基與範疇。

張智翔(2000)歸納專利地圖係一種以系統化整理專利資料之方法，以地圖性視覺 化效果，讓使用者一目了然以掌握許多重要之專利資料，經由整理和分析之後，可得 到專利競爭對手、專利發明人、專利技術、專利市場及該等專利指標之優劣勢等相關 可貴專利情報。

以上，專利地圖係經現有專利資料之蒐集整合，透過數量化之數據統計分析方法，

將專利資料(如：各項專利公告之 IPC 類別)系統化轉換為具有意義之專利資訊(如：IPC E04 類專利歷年來申請件數增減變化統計)，並利用各式地圖視覺化效果匯集而成之一 系列圖表系統稱之。專利地圖之圖表系統能提供更高附加價值之專利情報(如：IPC E04 類別專利發展之成長趨勢)，係為將專利資訊(Information)轉換為專利情報(Intelligence) 之重要分析工具，以促使情報價值更易於讀取瞭解。

專利情報兼具經營情報及技術情報，專利地圖依不同之製作目的可區分為專利管 理地圖(Patent Management Map)及專利技術地圖(Patent Technology Map)兩大類。專利 管理地圖(如歷年專利件數動向圖、各國專利占有比例圖重要專利等)係將大量資料依 據申請件數、發明人別、申請人別、國家別、競爭公司別、相互引證情形與專利分類 等不同之方向來作歸納分析，其目的在於解析競爭公司動向、產品開發趨勢、市場參 與狀況與人才投入分析等整體經營之趨勢動態。專利技術地圖(如專利技術功效矩陣 圖、發現挖洞技術顯微圖等)則係將相關專利說明書與圖式作進一步詳細之內容研讀，

歸納各種專利之技術與功效分項指標，其目的則在於瞭解技術擴散狀況、技術開發方 向、研發主題之選定與挖洞技術解析 (陳碧莉 1999)。其相關內容彙整如表 3(新井喜 美雄 1989)：

表 3 專利地圖分類表

種類 性質 目的 圖例

專利管理地圖 經營情報 競爭企業動向；

產品開發趨勢；

用途開發；

市場新參與者狀況；

人才動向。

申請件數動向圖 申請人分佈圖 發明人圖 構成要件圖 專利佔有率圖 企業相關性圖 專利技術地圖 技術情報 技術擴散狀況；

技術開發潮流；

研發主題選定；

挖洞發現空白技術。

雷達圖 技術分佈圖 技術潮流圖 矩陣圖 技術相關性圖

專利地圖之製作流程，首先必須確定專利分析之主題，確定分析目的或欲解決之 問題，在考量時效、指定年份、國家或競爭者、合作模式、預定投入資源、研發計畫 現況及未來計畫等相關因素下，擬定技術涵蓋範圍及實質內容，掌握專利分析主題範 圍與分析目的，確定專利分析主題及其子題之切割。

在確定專利分析主題後，便可開始進行專利檢索（Patent Search），善用各種專利 檢索管道及輔助工具進行專利資料之檢索蒐集，專利檢索策略之研擬須配合專利分析 主題反覆地驗證索引條件，一般以關鍵字(Keywords)、分類號(IPC、UPC 等)及專利資 料引用(Citation)等三種為最常見之索引條件。進行專利檢索時，另須考量評估專利檢 索之完整性、精確性與經濟性（人力、經費等），以確保專利檢索之正確性與可行性。

專利檢索之流程整理如圖8。然專利檢索完成後，為能使專利資料準確度達百分之百，

尚須借助人工瀏覽來判斷所蒐集之專利內容，篩選決定是否為技術涵蓋範圍之專利，

以剔除不相關之專利，確保專利地圖分析製作之結果正確性。

圖 8 專利檢索蒐集流程圖

依據IPC 或其他參考依據將篩選留下之技術涵蓋範圍專利予以分類。若自訂技術 分類，可由該領域較熟悉之技術人員針對關鍵技術與欲投入開發之技術訂定專利分類 法則及草擬技術分類，初步將檢索相關專利技術內容加以歸類，以便於專利管理地圖 與技術地圖之建置，後續可在精讀分析專利內容後再將分類依需求或分析目的予以調 整。至此可先將檢索之專利資料做適當整理，視其需求多寡，製作相關專利管理地圖。

確定專利分析主題

搜尋對應之檢索條件 (Keywords、IPC、Citation)

研擬專利檢索策略

線上檢索記錄查詢專利 總件數，略讀專利摘要

檢索資料完整性、精確性評估

人力及經費等可行性評估

下載蒐集專利資料

OK

反覆驗證

OK

OK

修正檢索策略

專利技術地圖之建置因須透過專利較詳盡之閱讀分析，包括專利摘要、公開說明 書與圖式，是以為求充分掌握分析技術特徵及涵蓋範圍，在技術初步歸類後，須經過 人工之摘要閱讀，從眾多專利資料中確認最相關之專利群，篩選出重要關鍵專利技術，

方針對重要關鍵技術調閱其專利說明書與圖式，精讀分析其相關內容。最後配合專利 管理地圖與專利精讀分析結果繪製詳盡之專利技術地圖。

繪製專利地圖最重要的係專利地圖之進一步解析。包括對開放性專利範圍之確 認：確認開放性專利範圍以助於規劃應用開放性專利知識資產策略；挖洞空白技術可 行性分析：確認空白領域技術缺乏原因(如無市場需求、技術開發障礙度高或缺乏技術 開發者等)，評估技術研發可行性並預測技術發展走向；迴避與侵權鑑定：瞭解本身與 競爭者之優劣勢所在，專利侵權鑑定比對以迴避專利地雷與未公開之潛水艇專利，並 瞭解專利間之相關性以避免浪費二次研發資源。

然因專利之持續發展，專利地圖應視專利之後續增長定期予以更新修正，使專利 地圖提供長期之分析效益，以能適時調整技術研發發展藍圖，利於專利情報資產之技 術經驗傳承。相關專利地圖之製作流程如圖9。

圖 9 專利地圖製作流程圖