第二章 文獻回顧
2.2 專利分析
2.2.2 專利資訊分析與視覺化
專利蒐集資訊內容大致包括國際專利分類類別(IPC)、申請日期、申請人、發明人 等直接載明於專利公告之項目，及專利說明書內較抽象概念之技術內容。然所謂專利 分析係將現有專利資訊予以數據化表示並加以分析，依照傳統數據分析方法，大致可 分為定量分析、定性分析與相關分析三種。專利分析可應用上述定量、定性與關連分 析之分析方法整理如表4：
確定專利分析主題
研擬專利檢索策略
驗證專利檢索策略
下載專利資料
人工篩選相關專利
相關專利技術分類 繪製專利管理地圖
專利摘要閱讀
篩選重要關鍵專利
精讀分析重要關鍵專利
(摘要、說明書、圖式) 繪製詳盡專利技術地圖
草擬專利技術地圖
專利地圖結果分析
開放性專利技術範圍 挖洞空白技術分析 專利權利要件分析
技術研發可行性評估驗證 迴避與侵權鑑定
專利地圖定期更新
申請年（年）
申請件數（件）
IPC C IPC E
表 4 專利應用分析方法
傳統分析方法 定量分析 定性分析 相關分析
專利應用分析方法 ․各類件數統計分析
․技術開發進度分析
․群組(group)分析
․級序(ranking)分析
․專利佔有率分析
․技術發展圖分析
․矩陣(matrix)分析
․投資組合分析
․新技術係數分析
․各種成長率分析
․技術相關分析
針對表4 中各項專利可應用之分析方法，以下將做概略之說明與介紹：
一、定量分析
定量分析係以「數量」來表達分析之結果，就專利資訊而言，與數量相關之項目 如申請件數、申請人數、發明人數、分類別數等等。
1.各類件數統計分析
所有之統計必與時間軸有關，一般以月、季、年等作為時間橫軸之單位，縱軸則 為統計之相關數據。以件數作為縱軸，包括申請件數、發明人數、申請人數及申請國 別數等；以比率作為縱軸，則包括發明比率(發明申請件數/申請件數)、國外申請比率 等。以看出各方面專利申請之發展趨勢。圖10 係以專利類別之申請件數統計為假設範 例，此例中顯示IPC C 類(—╳—)之專利發展已開始逐年減退，而 IPC E 類(—○—)之專利 發展則逐年攀高。
圖 10 專利類別申請件數統計圖
2.技術開發進度分析
此分析係對技術作定量之分析，將與技術涵蓋範疇相關之項目，統計整合其專利 申請之件數來推測技術開發程度與進行狀況。另外可用發明人數取代技術者人數，或 以申請人取代企業，針對某項目之發明人數統計和申請人數統計，且不單僅從每年件 數作統計，並可以累積件數方法來分析。圖11 係針對某類技術歷年來申請件數、發明 人數和申請人數統計之假設範例，此例中顯示近5 年以來發明人數與申請人數雖無明 顯增加，然其申請件數在4 年前曾一度達到顛峰，近 4、5 年來平均之申請件數已較以 往大幅增加。
8年 前
7年 前
6年 前
5年 前
4年 前
3年 前
2年 前
1年 前 數量
申請件數 發明人數 申請人數
申請年(年)
申請件數(件)
國內申請 國外申請
圖 11 技術開發進度圖
3.群組(group)分析
係將專利資料分成數個群組，群組性質相同或相近者集合成一個群組，利用群組 關係作專利資訊之統計分析，如：國內與國外、不同企業群、各專案團對、關鍵自所 分群組或民間企業與政府相關研究機構等群組關係。「二山分析」為群組分析最常見 之方法，圖12 係以國內外專利兩群組之二山分析假設範例，此例顯示在初期國外技術 多於國內技術，說明技術開發初期可能仰賴國外技術引進，後期國內技術發展逐漸爬 升，表現國內該類技術能力水準之大幅提升，並可由時間軸上專利件數變化推測國外 技術引進與國內技術發展之週期性關係。
圖 12 國內外專利申請二山分析圖
另外，亦可由矩陣圖之方式來表達，其橫軸同樣表現時間變化(年度)，縱軸表現 技術項目或類別，在對應之欄位中以不同圖式表現其數量。圖13 為矩陣圖群組分析之 假設範例，此例顯示隧道挖掘技術僅由國外企業及政府相關研究機構進行開發工作；
基礎開挖技術之發展較為一般化普遍；鋼筋模版技術開發活動在國內大小企業間則十 分活絡，並愈趨於由中小企業主導之勢。
○國內大企業 ●國內中小企業 △政府相關研究機構 ＊國外企業
年度 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999
圖 13 群組分析矩陣圖
表 6 1999、2000 年某分類申請人件數前 5 名級序表
二、定性分析
1996(台) 1997(台) 1997(台)
1997(台)
1998(台) 1998(台)
2000(台)
1999(台)
(a)方形矩陣 (b)鑽石矩陣
若依技術發展生命週期和專利申請件數之比例而言，專利之Portfolio 可推測為如 圖18 之循環。技術發展生命週期各階段與專利申請件數之關連性說明如表 8。
i i=i-n
圖 18 專利資訊投資組合矩陣圖
2.新技術係數分析
依專利法第十九條與第九十七條解釋，發明係利用自然法則之技術思想之高度創 作。新型係對物品之形狀、構造或裝置之創作或改良。由此發明係指基本之技術，而 新型僅係發明技術之後期改良或應用，因此發明之技術層次較新型來得高。在此前提 下，以發明申請件數在總申請件數(發明+新型)之比例，分析該項技術之新技術程度。
並可隨時間變化觀察技術發展過程，判斷其技術生命階段。
新技術係數分析圖係以發明申請件數比例為橫軸，發明申請件數增減傾向為縱 軸，以P 為發明申請件數、U 為新型申請件數，發明申請件數比例與發明申請件數增 減傾向之說明如下，
年度(i)發明申請件數比例………Pi / ( Pi + Ui ) 近n 年度發明申請件數增減傾向……Pi / ∑ Pi
新技術指數(L)係指座標軸中各點至原點之距離。一般而言，新技術係數愈高技術 水準亦愈高。依下式可求得L 值。
L =
(Pi / Pi+Ui) 2+ (Pi +∑
Pi)2若於座標中畫出各年度之數值，畫出其趨勢，距離原點愈遠、箭頭傾向遠離原點 則表示技術水準提升之趨勢；相反若逐漸接近原點、箭頭傾向原點則技術之開發已趨 於停止。
圖 19 為新技術係數分析圖之假設範例，此例顯示 A 點該年度發明申請件數比率 雖小，但已較過去幾年有大幅成長，推斷係屬新技術之萌芽期；B 點年度發明申請件 數比率雖大，發明申請成長卻較以往少，推斷係屬技術成熟期；C 點年度發明申請件
[新技術領域]
成長＝重點培育之主題
發展＝最重要之主題
成熟＝重點主題 衰退＝後續研究
[基幹技術領域]
技術之萌芽
∥ 探索研究
專利申請成長率
近五年(以技術生命週期定)
○大小表示累積件數多寡
數比率小，發明申請成長亦較以往低許多；D 點年度發明申請件數比率很小，發明申 請成長亦較以往低，推斷技術C 與 D 係屬技術衰退期。箭頭 x 距離原點之距離與傾向 顯示數年間技術水準之提升趨勢；箭頭y 愈來愈接近原點，顯示技術已近入衰退期停 止成長，技術水準逐漸下降。
圖 19 新技術係數分析圖
3.各種成長率分析
成長率分析包括：相對去年之成長率、相對某一基準年之成長率及截至去年為止 數年間之成長率。其中前二者之成長率可直接反映出各年之增減數量，截至去年為止 數年間之成長率則變化不大，卻有助掌握全體之變化。
成長率分析之對象包括了申請件數(發明申請件數、新型發明合計件數及國外申請 件數等)、申請人數、發明人數、分類別數等等。其中申請人別可分成國內與國外、企 業公司別、研究機關與個人等分組方式進行。
4.技術相關分析
技術相關分析係在專利資訊分類上探索技術相關關係之分析方法，除由專利分類 類別尋求技術關連性，專利之引用文獻類別亦係技術關連性分析之重點。其分析可依 分類層級展開集群分類。技術相關分析係將具關連性之技術以線條表達技術間關連 性，並以線條之數量表達關連性之強度。圖20 為技術相關分析之假設範例，此例顯示 以E04B01 為中心，其與 E04B11 有很強之關連性。
圖 20 技術關連性分析圖
E04B03
E04C07
E04B11 E02D05 E04B01
1 1
1
2 6
3
2
●C
●A
●D
●B
x
y 0
Pi
∑ Pi
L