第一章 緒論
第二節 文獻回顧
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第二節 文獻回顧
本論文的文獻回顧會依照論文的章節架構安排來整理和排序。第二章討論美 國的外交政策和新自由制度主義，其中會先從美國外交政策的形成、決策模式的理 論開始討論，次來用美國外交政策中的新自由制度主義理論檢視美國的國家利益以 及政策制定，用理論來解釋特別是美國在亞太地區的外交政策和政策選擇是什麼；
界定完美國的外交政策決策模式、內涵以後，在第三章討論美國在 APEC 參與的政 策層面，透過許多學者的文獻、美國官方的文獻和 APEC 組織的官方文獻資料來勾 勒出美國實際在 APEC 的政策和作為；在經過理論、實際作為的討論以後，第四章 用不同的角度分析美國與亞太主要成員國、次區域貿易集團以及制度的互動關係。
一、美國外交政策與新自由制度主義
本論文的第二章從美國的外交政策開始分析，並輔以國際關係理論中新自由 制度主義的概念解釋美國外交政策，實際作為以美國參與 APEC 的作為進行分析。
第一部分會研究美國外交政策的本質；第二部分會研究美國與二次戰後在國際經貿 組織上的參與情形；最後第三部分會是在以上的背景之下誕生的 APEC，這個論壇 誕生地背景和因果關係。
(一)、美國外交政策與新自由主義
首 先 ， 研 究 美 國 外 交 政 策 ， 先 了 解 美 國 人 心 中 的 核 心 價 值 。 美 國 信 條 (American Creed) 相關的著作有 Lipset 的 American Exceptionalism: A Double-Edged
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Sword 3 和 Huntington 的 American Politics: The Promise of Disharmony，4 對於美國人 價值的看法。再來根據學者關中對美國意識形態與外交政策的關係上，分成四種學 派，展現美國外交政策上的多元面貌。5
第二部分，美國在近代的政治上基本分成自由主義和保守主義的看法，以及 新自由制度主義。美國最近的自由主義提倡者源自美國總統威爾遜 (Woodrow Wilson)，之後的自由主義到近代開始產生許多變化，如新自由主義、新自由制度 主義等等。6 解釋新自由制度主義，從 1980 年代開始融合過去古典自由主義、區域 整合主義、功能主義、依賴理論、建制理論和制度主義等，奠定了新自由制度主義 的基礎。美國參與國際組織區域整合組織等也差不多從這個年代開始。
新自由制度主義廣泛的討論從 1977 年 Robert Keohane & Joseph Nye 出版 Power and Interdependence 之後開始，點出國家之間的關係從以前比較以現實主義者的眼 光來看待，應該逐漸轉變成以自由主義者的角度來看，因為國際間多了許多的國際 組織和建制，使得國家漸漸的趨向合作的模式。因此在本書中，Keohane 和 Nye 解 釋了國際政治中互賴的現象，並且認為複雜互賴(Complex Interdependence)是國家 在採取對外 政策的 時 候一個重要 的考量 。7 其 中 國 際 建 制 的 變 遷 (International Regime Change)也是本書所要探討的一個重要現象，Keohane 和 Nye 從經濟議題模 式、整體政治權力模式以及國際組織模式來解釋國際建制的轉變，這對研究美國在 APEC 的政策轉變有很重要的啟示。因為互賴的關係加深，使得美國不得不介入亞 太地區的事物，也讓美國在後來 APEC 創立以後的政策和策略上有著不同的轉變。
3 Seymour Martin Lipset, American Exceptionalism: A Double-Edged Sword (New York: Norton, 1997).
4 Samuel P. Huntington, American Politics: The Promise of Disharmony (Cambridge, Mass: Harvard University Press, 1981).
5 關中，意識形態和美國外交政策 (台北市：台北商務，2005 年)，頁 98-99。
6 Woodrow Wilson, “President Woodrow Wilson's Fourteen Points”, Yale Law School: Lillian Goldman Law Library, < http://avalon.law.yale.edu/20th_century/wilson14.asp > (January 8, 1918).
7 Robert O. Keohane and Joseph S. Nye, Power and Interdependence (Boston: Little Brown, 1977).
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在 1989 年，Keohane 開始討論「制度」 (institution) 的運作方式，以 1989 年著 作 International Institutions and State Power: Essays in International Relations Theory 一書，提出國家透過制度互動的觀點、方法以及實證作為，論述新自由制度主義的 重要概念。8 關於以新自由制度主義的觀點來檢視美國在 APEC 的政策上，上述著 作也能提供重要的線索，或許能夠以新自由制度主義者外交政策的角度來說明美國 為何會尋找從制度層面手段參與亞太經濟區域整合。
最後關於國際建制的專書，Stephen Krasner 1983 年的 International Regimes 著 作中介紹了國際建制的組成要件和定義，認為在國際建制的概念中，現實主義者和 自由主義者的觀點和看法都不同，但是國際建制最基本的的原則(principles)、規範 (norms)、規則(rules)和政策制定過程(decision-making procedures)都是能被雙方看法 接受的。9 因此藉由這本書對國際建制的認識和國際建制轉變的理論分析能夠認識 到美國在現實世界中在國際建制上實際作為的目的、手段和理由，透過本書的各種 國際建制分析也可以同樣比擬在美國在 APEC 的政策和角色轉變。
(二)、美國與國際經貿建制
美國與國際經貿建制的部分參考學者黃昱程對於國際金融和國際貿易組織的 形成背景、因素來看美國與國際經貿建制的關係。10 對於美國貿易政策的部分，參 考 Lovett、Eckes、Brinkman 的 U.S. Trade Policy: History, theory, and the WTO，看 美國在國際貿易體系、亞太地區、主要貿易成員國家的政策和作為。11 從 1973 年
8 Robert O. Keohane, International Institutions and State Power: Essays In International Relations Theory (Boulder: Westview Press, 1989).
9 Stephen D. Krasner, International Regimes (Ithaca: Cornell University Press, 1983).
10 黃昱程，國際金融 : 市場、理論與實務 (台北市: 華泰文化，2010 年)，頁 125。
11 William Anthony Lovett, Alfred E. Eckes, Jr., and Richard L. Brinkman, U.S. Trade Policy : History, theory, and the WTO (M.E. Sharpe: New York, 1999)
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APEC 形成前後的歷史和背景資料，參考 Lovett、Eckes、Brinkman 的 U.S.
Trade Policy : History, theory, and the WTO 以及美國政府統計局中美國對外的貿易統 計資料。13 以及學者 Takashi Terada 寫的 The Japanese Origins of PAFTAD: The Beginning of an Asian Pacific Economic Community 、14 The genesis of APEC:
Australian-Japan political initiatives。15 同時蒐集官方網站的資料如 PBEC、PAFTD、
PECC 等論壇。
主要的學者著作為 Vinod K. Aggarwal 和 Charles E. Morrison 的 Asia-Pacific crossroads : regime creation and the future of APEC (1998) 16 為必讀之作，著作中以 有架構性和輪廓性的敘述手法解釋 APEC 的起源、歷史演變以及 APEC 制度的演進。
關於美國在 APEC 中的主要政策和角色上第七章學者 Richard W. Baker 所著 The United States and APEC Regime Building 為主要參考來源。17 Baker 在這篇著作所言，
美國在亞太區域的核心利益有三項：第一，確保與該區域安全的經濟連結；第二，
傳播美國偏好的價值觀念體系；第三，防止此區域其他強權的主導。18 他認為美國 之所以會支持 APEC 的建立，也是為了在亞太區域建立一個長久的穩定秩序狀態，
12 “The GATT years: from Havana to Marrakesh”, World Trade Organization, <
https://www.wto.org/English/thewto_e/whatis_e/tif_e/fact4_e.htm> (March 13, 2015).
13 “U.S. International Trade in Goods and Services”, U.S. Census Bureau, <
http://www.census.gov/foreign-trade/statistics/historical/index.html > (August 17, 2015).
14 Takashi Terada, “The Japanese Origins of PAFTAD: The Beginning of an Asian Pacific Economic Community”, Pacific Economic Paper, No. 292 (June 1999).
15 Takashi Terada, “The genesis of APEC: Australian-Japan political initiatives”, Pacific Economic Paper, No. 298 (December 1999).
16 Vinod K. Aggarwal and Charles E. Morrison, eds., Asia-Pacific Crossroads : Regime Creation and The Future of APEC (New York: St. Martin's Press, 1998).
17 Richard W. Baker, “The United States and APEC Regime Building”, in Vinod K. Aggarwal and Charles E. Morrison, eds., Asia-Pacific Crossroads : Regime Creation and The Future of APEC (New York: St.
Martin's Press, 1998).
18 Ibid., pp.165-166.
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以符合美國的利益。APEC 就在這樣的環境下產生了。其著作還有敘述美國從 APEC 建立之初所表現的態度、美國的利益和目標為何、美國國內的行為者如何凝 聚對 APEC 的共識，到最後美國如何在 APEC 中議價和策略為何。
另外澳洲研究 APEC 的學者 John Ravenhill，他是研究澳洲在 APEC 區域政治 經濟關係的重要學者，其中著作 APEC and the construction of Pacific Rim regionalism (2001) 19 一書，詳細探討了 APEC 制度成立的時空背景、制度化、多邊主義、區域 主義的討論；另外 John Ravenhill 與 Andrew Mack 編纂的集合書 Pacific cooperation : building economic and security regimes in the Asia-Pacific region(1995)也有提到 APEC 在亞太區域經濟和安全整合中的重要性，以及它在國際經濟建制過程中代表的意義。
20 最後，另一部重要的 APEC 研究文獻，Jürgen Rüland、Eva Manske 和 Werner Draguhn 所編輯 Asia-Pacific Economic Cooperation (APEC) : the first decade (2002)，
21 其中蒐集了多著研究 APEC 的學者們的重要文獻，特別是第五章由 Vinod K.
Aggarwal 和 Kun-Chin Lin 的 “Strategy Without Vision: The US and Asia-Pacific Economic Cooperation”為主要資料來源，22 裡面探討了美國在 APEC 的重要政策、
策略和國家利益為何，這些都是作為筆者蒐集學者們對於美國在 APEC 的策略學術 資料上有很大的助益。
19 John Ravenhill, APEC and The Construction Of Pacific Rim Regionalism (Cambridge: Cambridge University Press, 2001).
20 Andrew Mack and John Ravenhill, eds., Pacific Cooperation : Building Economic And Security Regimes In The Asia-Pacific Region (Boulder: Westview Press, 1995).
21 Jürgen Rüland, Eva Manske and Werner Draguhn, Asia-Pacific Economic Cooperation (APEC) : The First Decade (London: RoutledgeCurzon, 2002).
22 Vinod K. Aggarwal and Kun-Chin Lin, “Strategy Without Vision: The US and Asia-Pacific Economic Cooperation”, in Jürgen Rüland, Eva Manske and Werner Draguhn, Asia-Pacific Economic Cooperation (APEC) : The First Decade (London: RoutledgeCurzon, 2002).
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10 二、美國在 APEC 的政策與參與
此第二章主要蒐集官方政府的文獻、演講、政策報告等資料。在美國於 APEC 的政策參與上，分成了美國的外交政策、美國的亞太政策、美國的 APEC 政策三個 部分來討論。
美國外交政策上主要以白宮發表的「國家安全戰略報告」(National Security Strategy) 為美國的主要外交政策代表，老布希時代發表過 1990、1991、1993 三篇，
柯林頓時代發表過 1994、1995、1996、1997、1998、2000、2001 等七篇，小布希 時代發表過 2002、2006 等兩篇，歐巴馬時代發表過 2010、2015 等兩篇。23
美國在亞太的外交政策上，根據美國國務院(Department of State)的歷年國務卿 對外聲明、政策報告等。1997 年以前的文獻大部分從 U.S. Department of State Dispatch 的期刊中挑選出有關美國亞太的政策，1997 年以後的從美國國務院的歷史 網站上也有相關資料。24 另外，美國白宮也會有元首的演講(Remark)、政策聲明 (Statement)以及政策說明(Fact Sheet)等，以總統的身分發表對外的關係和政策演說。
25 美國國會也有對美國外交政策的研究報告，例如 Congressional Research Service (CRS) Reports 的網站中有特別紀錄美國國會對某幾次 APEC 領袖會議和相關會議作 出重要政策建議和研究分析，目前手上有的資料為 2001 年、2002 年、2003 年、
2009 年、2011 年、2012 年間的會議資料。26
APEC 國際組織的官方網站也有許多一手資訊，例如歷年 APEC 經濟領袖會議 聲明、部長會議聲明，以及 APEC 組織出版的各項經濟分析指標、政策和回顧等。
27 另外國家研究層級的中華台北 APEC 研究中心網站上也有相當多的資訊、研究和
23 National Security Strategy Archive, < http://nssarchive.us/ > (November 2014).
24 U.S. Department of State Official Website, < http://www.state.gov/index.htm > (November 2014).
25 The White House Official Website, < https://www.whitehouse.gov/ > (November 2014).
26 Congressional Research Service (CRS) Reports, < http://fas.org/sgp/crs/ > (November 2014).
27 APEC Official Website Meeting Documents, < http://mddb.apec.org/Pages/default.aspx > (November 2014).
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評論，提供例如期刊 APEC 通訊、APEC 簡明參考手冊、亞太經濟合作評論、年度 APEC 領袖與部長會議主題分析手冊、APEC 年報、APEC 論叢等，在 APEC 資料 庫中也有各項重要會議、相關會議文件的中文完整記錄。28
評論，提供例如期刊 APEC 通訊、APEC 簡明參考手冊、亞太經濟合作評論、年度 APEC 領袖與部長會議主題分析手冊、APEC 年報、APEC 論叢等，在 APEC 資料 庫中也有各項重要會議、相關會議文件的中文完整記錄。28