第一章 緒論
第五節 章節安排
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第五節 章節安排
本論文分為六個章節，依序如下：
第一章緒論。包括研究動機與目的、文獻回顧、研究途徑與方法、研究範圍限制，
以及章節安排。
第二章為西方對俄羅斯之經濟制裁。敘述此次西方經濟制裁的背景以及內容，以及 分析歐盟與美國條文之差異與兩者的立場、立法原因，並且分析於2014 年經濟制裁後，
俄羅斯於2014 年至 2018 年間，在戰略、能源及金融方面所受影響與數據。
第三章為經濟制裁與俄中關係－戰略層面。先簡述現今俄羅斯於制裁前的戰略背景，
以及制裁前俄中戰略層面的協定。再將重點於西方制裁之後，俄羅斯如何從與中國的非 正式軍事同盟上獲得更高層次安全性。並且以俄國2018 年與中國的共同軍事演習以及 俄中加強的軍火售案為個案分析。證明在西方制裁後的俄中關係之推進。
第四章為經濟制裁與俄中關係－能源層面。先簡述俄羅斯制裁前能源產業狀況，以 及制裁前俄中能源合作項目。再聚焦在經濟制裁後，俄羅斯加速深化與中國的油氣合作 以及項目分析詳述，並且以當今國際最大天然氣合作項目—俄中亞馬爾液化天然氣專案 合作為個案分析。此章欲證明俄中在西方制裁後，真正開啟能源夥伴之大門。
第五章為經濟制裁與俄中關係－貿易與金融層面。先簡述俄羅斯當前之貿易及金融 狀況，以及制裁前俄中於貿易與金融項目的合作。而後主要聚焦在西方制裁之後，俄羅 斯受制裁影響後，與中國金融及經貿往來所獲得之補償，及合作項目分析詳述。並以俄 羅斯的歐亞經濟聯盟與中國「一帶一路」的對接與合作為個案分析。此章欲闡明俄中在 西方制裁後而加速的貿易與金融合作。
第六章為結論。筆者將研究之發先與綜合統整各章節論點與分析，做一完整結論，
並推測未來俄中合作之走向與趨勢，並提出未來之研究與建議。
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第二章 西方對俄羅斯之經濟制裁
現今俄國在烏克蘭的克里米亞地區設有海軍基地，此區多數居民是俄羅斯人，且 其具絕佳戰略位置，自古以來即為各國所爭奪。克里米亞半島在18 世紀以來，原為蘇 聯領土範圍，因赫魯雪夫（Nikita Khrushchev）將其劃分予烏克蘭，蘇聯解體後，克里 米亞正式歸烏克蘭所有。2014 年 2 月下旬親俄的烏克蘭總統亞努科維奇被國會罷免，
俄國擔憂此地落入烏克蘭反對派勢力掌控，俄羅斯兼兵克里米亞，佔領重要機關。發起 克里米亞獨立公投最後以壓倒性的票數決議加入俄國，俄羅斯正式併吞克里米亞，引起 國際譁然。
西方有許多國家加入對俄羅斯懲處的行列，此次制裁主要由歐盟和美國主導，本 章會對美國與歐盟的條文分別討論，因兩方對於俄羅斯制裁內容爭議不斷，且歐盟與美 國相比，與俄羅斯的經貿關係更為密切，歐盟仰賴俄國的天然氣輸出，其內部對俄國制 裁的幅度，意見亦分歧不一。而制裁從一開始僅對俄羅斯官員以及與俄國往來密切的特 定人士給予限制，最後擴大制裁範圍，打擊俄羅斯的戰略、能源與金融層面。主要目的 為禁止俄國引進西方先進探勘油氣的技術以及限制俄國進入國際資本市場。
2014 年的經濟制裁，對於正努力從 2008 至 2009 年金融危機中復甦的俄羅斯經濟 具劇烈影響，對金融層面之制裁，限制俄羅斯金融機構、國有天然氣與石油工業公司的 國際集資能力，並且凍結俄國官方在美資產等。使俄國面臨外資嚴重流失、盧布嚴重貶 值並引發物價上漲、社會動盪等問題。對於能源層面，俄羅斯現今仍多用傳統方式提煉 石油，且多出口原油等初階產品，俄國須提升煉油技術以提高石油製品附加價值，亦欲 開發探勘北極大陸、遠東等地區的新油氣資源。制裁禁止俄羅斯自西方引進探勘石油資 源的新技術、所需物品及設備服務，此長期性地限制俄羅斯能源發展能力。石油與天然 氣之出口是俄羅斯的主要外匯收入來源，且適逢2014 年油價下跌，對政府收入雪上加 霜。在戰略層面，制裁禁止西方出口特定軍民兩用貨品（Dual-use Items）以及軍用商品 予俄羅斯，以及北約加強巡防烏克蘭東南部，此舉讓俄羅斯得在軍火方面自給外，也讓 俄羅斯國防支出大為提升，進而排擠政府其他層面之預算。全球景氣、國際油價及其他 外部因素亦會影響俄羅斯政經情勢，且制裁至2018 年仍持續進行中，雖難以評估西方 制裁對俄羅斯的經濟影響的幅度，但可得知制裁對俄羅斯經濟確有一定程度之影響。
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第一節 西方經濟制裁之背景與內容
一、經濟制裁之背景
克里米亞位於黑海北岸，是一個幾乎被海洋包圍的半島。其位於烏克蘭南方和俄羅 斯西方，人口約235 萬，大部分為俄羅斯人。克里米亞自治共和國係自烏克蘭獨立以其 境內唯一自治共和國，首都為辛菲洛普（Simferopol），範圍涵蓋幾乎整個半島。行政上 與位於半島西南方的塞瓦斯托波爾（Sewastopol）直轄市分離。與歐陸由一條僅數公里 寬的皮里柯普地峽（Piricop Isthmus）相連。克里米亞半島的海岸線形成幾個海灣和良 好的天然港口，具良好的戰略位置，歷史上即為兵家必爭之地，而其領導權更迭不斷。
克里米亞半島於18 世紀曾屬於俄羅斯之領土，1954 年蘇聯總書記赫魯雪夫（Nikita Khrushchev）為慶祝佩列亞斯拉夫爾條約（Pereyaslav Council）50的簽訂，以及俄烏兩 國統一300 週年，將克里米亞半島當成慶祝大禮割讓予烏克蘭。當年蘇聯中央權力高度 集中，所以克里米亞改屬烏克蘭當時僅為蘇聯國內地方行政區劃改動。惟1991 年蘇聯 解體，克里米亞半島在此時正式成為烏克蘭領土，引發許多半島人民不滿，從此埋下此 次俄羅斯兼併克里米亞的火種。
在 1992 年克里米亞半島宣布獨立，引起烏克蘭強力反對，後於俄國調解之下，其 成為烏克蘭一自治共和國。俄羅斯租借克里米亞南部的塞瓦斯托波爾軍港作為黑海艦隊 基地，每年俄羅斯支付1 億美元租金予烏克蘭，其作為黑海艦隊基地已有 230 年歷史。
克里米亞雖然擁有自己的國會，不過總理的任命仍需烏克蘭總統同意，且其憲法不得與 烏克蘭的相牴觸，僅限克里米亞自治區內有效力。2014 年 2 月，親俄烏克蘭總統亞努 科維奇被烏克蘭國會表決通過而革職後，俄羅斯軍隊迅速在克里米亞佔領重要建築物，
基輔政府指責俄羅斯干預其國內事務；同年3 月，普丁下令黑海艦隊維護克里米亞獨立 公投能正常進行。51俄羅斯的秘密武裝部隊佔領克里米亞最高議會，並且拿下半島境內 的重要戰略地點。接著在克里米亞成立親俄的阿克肖諾夫（Sergey Valeryevich Aksenov）
52政府，舉行一場頗具國際爭議的公投，以投票率83％及高達 97％的同意數加入俄羅
50哥薩克議會於1654 年在佩列亞斯拉夫－赫梅利尼茲基城與莫斯科沙約簽約「佩列亞斯拉夫條約」，抵
制波蘭入侵，烏克蘭加入莫斯科公效力沙皇，此後300 多年烏俄文化逐漸統一。
51Nelson, Rebecca M., U.S. Sanctions and Russia’s Economy, Congressional Research Service Report, (2017), pp.4-5.
52是前烏克蘭政治家及現任克里米亞部長會議主席，2014 年被普丁任命克里米亞共和國首長。其在 2014
年烏克蘭危機中當克里米亞部長會議（政府內閣）受包圍時被選出。
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俄國違反其所簽署的布達佩斯安全保障備忘錄（Budapest Memorandum）55之中，與烏 克蘭的主權和領土完整性的相關文件。56此外，多數西方國家以及烏克蘭認為這次公投
53Simon Shuster, Putin's Man in Crimea Is Ukraine's Worst Nightmare (2014/03/17) New York Times http://time.com/19097/putin-crimea-russia-ukraine-aksyonov/
54民族自決，人民在沒有外部因素的情況下，得自由決定其政治地位、謀求經濟、社會和文化的發展。
其權利為民族自決權，但當前無說明自決權的實現方式，或自決後該有的結果。
55此係在1994 年由烏、美、俄、英在布達佩斯簽署的備忘錄形式外交文件，不屬正式國際條約，為解決
烏克蘭在蘇聯解體後，遺留的武器問題。俄國在2014 年入侵克里米亞，被認為破壞此約。
56Fred Dew, NATO Secretary-General: Russia’s Annexation of Crimea Is Illegal and Illegitimate (2014/03/19) Brookings Now https://www.brookings.edu/blog/brookings-now/2014/03/19/nato-secretary-general-russias -annexation-of-crimea-is-illegal-and-illegitimate/
57Bruno Waterfield, Peter Dominiczak, David Blair, Russia Suspended from G8 Club of Rich Countries (2014/03/24) Business Insider https://www.businessinsider.com/russia-temporarily-kicked-ou-of-g8-club-t of-rich-countries-2014-3
58Sanctions, Government of Netherlands
https://www.government.nl/topics/international-peace-and-security/compliance-with-international-sanctions
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經濟制裁也可能以懲罰形式針對個人或個別政權等。受制裁國亦可能對制裁國實行 反制裁手段，形成兩敗俱傷的局面，這些制裁效力因此弊大於利，損害制裁國的國際聲 譽，亦降低其對外交政策干預之合法性。59對國際貿易的制裁是國家間最常見的制裁形 式，有時以較極端的形式全面禁止某國進出口。貿易制裁的形式還包括關稅及法規，另 外亦會使用選擇性的貿易制裁（Selective trade sanctions）針對特定產業、公司或特定人 士實施，而非對整個國家或區域進行限制。當制裁國為避免遭到受制裁國的報復行為，
而對自身造成經濟損失或政治關係不利時，經常採取此戰略。經濟制裁會破壞國際經濟，
制裁對發展程度較低的國家往往會有更嚴重的影響，因為其脆弱的經濟對衝擊的抵抗力 較低弱，故選擇性貿易制裁成為國際間縱橫的主要手段。60
此次對俄的西方制裁由美國、歐盟、加拿大、英國、以色列、澳洲、阿爾巴尼亞、
冰島、列支敦士登、摩爾多瓦、挪威、紐西蘭、烏克蘭、瑞士、蒙特內哥羅和日本所實 行。而挪威、加拿大和澳洲在一定程度上加入歐盟所提出的法案，還針對克里米亞和塞
冰島、列支敦士登、摩爾多瓦、挪威、紐西蘭、烏克蘭、瑞士、蒙特內哥羅和日本所實 行。而挪威、加拿大和澳洲在一定程度上加入歐盟所提出的法案，還針對克里米亞和塞