一、 海外研發據點設立的動機
許多針對多國籍企業的研究指出，這些企業於海外擴張其營運活動的動 機包括了尋求生產要素、市場、較低的生產成本、分散風險、有效地回應海 外市場的競爭行為等，然而，隨著愈來愈多的多國籍企業於海外設立生產或 行銷的據點後，更廣泛的全球性策略議題逐漸浮上檯面，例如全球市場營運 活動的整合與回應、國際化過程的知識管理，以及考量到海外子公司的競爭 定位。
在 Serapio（1993）針對日本的汽車與電子產業於美國投資研發活動的 研究中，其最重要的動機是「協助母公司滿足美國客戶的需求」，不但縮短 了設計、發展與生產出來的週期，也可與客戶有密切的互動，提供客戶特殊 的產品規格，並且監控美國市場最近的設計趨勢，另外，還有研發活動當地 化、獲得技術、與美國技術發展並進、雇用美國的科學家與工程師等投資動 機。其中，容易取得優秀的科學家與工程師，更是這些日本多國籍企業在選 擇設立區位的重要考量因素。
Meyer-Krahmer & Reger（1999）整理出在海外投資研發活動的動機包 括了獲取領先的研究結果與人才、了解當地市場需求，並開發出當地人民所 想要的產品、支援當地的行銷與生產活動、監控並利用當地區位的優勢等。
在研究中也發現到在創新活動在國際化的歷程中，仍然是沿襲著三邊
（Triadization）的關係，即多國籍企業的創新活動主要是集中在美國、西歐、
日本這三個地區，而且這些地區的多國籍企業在海外設立研發據點的現象也 比其他區域普遍。
Granstrand, Hakanson and Sjolander（1993）則是認為造成企業的研發據 點分散的影響力量主要可由需求面與供給面來探討，一方面多國籍企業於海 外的製造活動有時候需要技術支援的部份，針對當地市場需求做適當的調 整，而當這類型的活動愈來愈頻繁時，在當地設立研發據點就具有優勢，並
有助於強化海外子公司的競爭定位；另一方面，由於技術進展快速，且日益 龐大的研發成本，使得企業開始在母國之外尋求更廣泛的技術來源，有時透 過購併來取得公司發展新產品或技術的能力，有時經由與國外研發機構的接 觸，取得相關知識，而研發的成本與效果，也常常是考慮在海外設立研發據 點的因素之一。
通常決定多國籍企業於海外設立研發活動的因子包括了成立海外實驗 室的成本、溝通或移轉成本、區位特殊的優勢等，而在一些個案研究（Voelker
& Stead，1999）中指出，不論是新產品發展的實驗室或是著重於研究活動 的中心，影響其是否於海外設立研發據點的因素在於當地市場大小與應用層 面（applications / variations），而且這些單位在選擇設立區位時，認為以接觸 當地客戶、公司其他功能部門、與目前的研發網絡互相整合為最重要的考量 點。Kuemmerle（1999）在實證研究中也提到，在 Home-Base-Exploiting（HBE）
和 Home-Base-Augmenting（HBA）兩種不同的動機之下，前者對於選擇海 外研發活動據點的考慮主要是目標市場的吸引力，後者則是會選擇當地的人 力資源、科學知識優越的地區，以便吸引新的知識來源。
莊正民、趙必孝、陳穎峰（1999）針對國際企業海外研發單位的主管，
以及台商在海外研發單位的主管進行研究，由研究中得到研發策略受到研發 動機的影響，而在台外商投資研發活動的動機則是歸納成以下四個方面：取 得市場優勢、技術移轉與調適、優良技術環境與低成本獎勵。
Serapio & Dalton（1999）從過去的研究將於海外投資研發活動的動機歸 納成五大架構：
(1) 國際產品生命週期（International product life cycle）
傳統的產品生命週期理論將海外研發活動視為是跟隨著生產活動 移到海外後，所做的投資，而海外研發實驗室的功能主要是移轉技術與 支援製造活動，而 Pearce（1989）則認為修正後的產品生命週期理論，
在海外的投資研發活動將需要整合的能力，並同時更重視其扮演著搜尋 全球技術與創新來源的角色。
(2) 國際生產理論（Theory of international production）
Dunning（1992）認為多國籍企業於海外投資研發活動，是由於他 們認為自身比競爭對手具有某些所有權優勢，因此運用本身的優勢到海 外市場，並且在海外獲取其他的優勢來維持或增強他們的競爭地位；同 時，由 Dunning 的研究中發現，這些多國籍企業於海外的研發活動有幾 種類型，包括有產品、材料或製程的改良、基礎材料或產品的研究、生 產研究活動的最適化、搜尋海外技術能力。
(3) 運用母公司研發據點與強化母公司研發據點（Home base exploiting vs. home augmenting FDI in R&D）
根據 Kuemmerle（1997）的觀點將多國籍企業海外研發活動分為兩 種類型：利用母公司基地的研發據點，利用現有的技術知識，開拓國外 市場；強化母公司研發據點，則是為了從海外獲得新的技術知識，來強 化母公司的技術能力。
(4) 研發分散與集中理論（Centralized vs. decentralized R&D）
Pearce（1989）探討造成多國籍企業於海外建立研發據點的力量，
可分為分散力量（centrifugal forces）與集中力量（centripetal forces）；
Cheng & Bolon 則認為影響企業是否投資海外研發活動的因素包括了情 境（conditions）、動機（motivations）與對環境的知覺（precipitating circumstances），情境是指使公司從事海外研發直接投資的可能內部及 外部因素；動機是指公司希望從海外研發直接投資得到的利益；對環境 的知覺則是指引發公司從事海外研發直接投資的內外部事件。
(5) 輔助資產理論（Complimentary assets framework）
Serapio（1997）由 Teece 的 Complimentary assets 理論中延仲出，
跨國公司從事海外研發活動的直接投資，是為了確保可由海外的投資對 公司關鍵資產發揮輔助的作用。例如跨國的生產與銷售作業，經常需要 對產品做修改，或是對產品重新設計，在這種情況下，建立海外的研發 中心，將可協助企業的海外生產與銷售活動。此外，海外的研發中心將
可使多國籍企業取得其他先進技術或強化基礎研究，使多國籍企業能從 數個研究據點中獲得技術的優勢，並與其他營運整合，獲得更大的利益。
以往針對 Multinational Enterprises（MNEs）海外投資的研究指出，海外 R&D 活動的角色多是以支援其海外新市場開發與應用其技術能力於海外生 產據點。近年來也有許多的研究發現，多國籍企業的研發活動採取在海外設 立研發據點的方式，其背後可能涵蓋了更多的策略意圖。
二、海外設立研發據點的策略議題：
不同的產品或產業特性使得企業在國際化的歷程中採取不同的作法，其 技術能力在全球的分散程度可能因此而異，也面對不同研發活動型態所帶來 的組織與管理的問題。從多國籍企業總部的角度來看，「全球整合」與「本 土回應」是跨國經營的兩項重要策略選擇的議題（Prahalad & Doz，1987；
Bartlett & Ghoshal，1989；Martinez & Jarillo，1990）。
由於全球競爭的壓力逐漸升高，許多產業開始面臨到如何在全球各地佈 局，也開始重視其海外子公司所扮演的角色，但是隨著子公司的成長，他們 具有足夠的能力來發展海外的營運活動，甚至投資 R&D 活動，並且隨著其 策略資源的自主性提高，使得母公司控制海外子公司的能力逐漸式微，不能 只是透過策略性資源來控制子公司的活動，母公司與海外子公司之間逐漸形 成互相依賴（reciprocal dependence）的關係。各地的子公司是否能符合母公 司的期望，執行全球策略，必須仰賴母公司建立起整合的機制，並對全球資 源做合理的配置，來監視其海外子公司的營運活動，以達到其策略角色
（Prahalad & Doz，1987）。
大型多國籍企業且技術密集的公司在面臨競爭愈趨激烈的情況下，於不 同的地區擁有相對的區位優勢，以快速地回應動態的變化，因此，在國際化 發展過程與知識的散佈上扮演很重要的角色，尤其對研發比重高
（R&D-intensive）的企業來說，R&D 資源的分佈、經濟發展與佈局相當地 重要（Meyer-Krahmer & Reger，1999）。Bartlett & Ghoshal（1989）的實證
研究發現透過全球資源的整合，可以使多國籍企業子公司間共享資源以發揮 綜效；另一方面，利用當地資源從事研發活動，能夠在不同地區和不同環境 下創造出差異化的研發成果。
Asakawa（2001）用地方自主性（degree of local autonomy）與資訊聯結
（information connectivity）兩個構面（見圖 2-1），針對日本多國籍企業於歐 洲的研發據點為研究對象，探討海外研發據點在不同階段的發展，與母公司 之間所具有的自主性與控制的關係。日本多國籍企業海外研發據點發展，可 分為三種不同階段的角色，由 starter、innovator 到 contributor，與母公司之 間的關係是從 connected freedom、isolated freedom 到 connected control，然 而在 Asakawa 的研究中顯示出，海外研發據點並不想完全地被孤立或是被 控制，因此透過增加流程中的聯結、活化資訊中介者的角色與由專案層次
（project-level）的交流來促進溝通管道的暢通等三種方式，來維繫母公司與 海外研發據點之間的關係。
海外研發據點與母公司間的關係由一開始的 connected freedom，保持著 高度資訊聯結與高度自主性，發展到 isolated freedom，演變為較自由且獨立 的創新者角色，到最後的 connected control 的角色，則是被緊密的控制，形 成較無自主性，且與母公司之間保持高度的資訊聯結程度，最後，有可能修 正為 semi-connected freedom 的情形。
圖 2- 1：海外研發據點與母公司的關係
資料來源：Asakawa, Evolving headquarters-subsidiary dynamics in international R&D: the case of Japanese multinationals, R&D management 31 (2001), P. 8.
Coombs（1996）由 Prahalad &Hamel 的核心競爭力（core competence）觀念 提出，企業的核心競爭力包含了產品和流程上技術相關的專家，以及可讓這些技
Coombs（1996）由 Prahalad &Hamel 的核心競爭力（core competence）觀念 提出，企業的核心競爭力包含了產品和流程上技術相關的專家，以及可讓這些技