第一章 國際刑事司法互助在近代之發展
第一節 聯合國打擊跨國組織犯罪公約
聯合國打擊跨國組織犯罪公約於二〇〇〇年十一月經聯合國大會採認，
同年十二月在義大利帕勒摩（Palermo）經締約方簽署，此打擊組織犯罪公約 歷經長期之協商，自一九九八年起即開始協商，其間涉及主要爭議之一乃係 是否應該恐怖主義列入組織犯罪之範疇內3。同時，簽署之打擊跨境組織犯罪 公約除公約本身外，另包含人口販運、移民走私、武器販運與走私等議定書。
依據聯合國打擊跨境組織犯罪公約第一條之規定，公約之目的乃在於促進合 作以有效地預防並打擊跨國組織犯罪。公約之規範大致可分為實體規範與程 序規範兩個面向：實體規範係指對於跨國組織犯罪予以定義；程序規範則可 分為對於跨國組織犯罪之預防、調查與追訴之具體措施以及為達此目的之國 際刑事合作事宜。
就實體規範而言，打擊跨國組織犯罪公約所規範之犯罪係規範於公約第 三條第一項，計有兩類：其一係明文列舉於第五條、第六條以及第七條之參 與犯罪組織、犯罪所得之洗錢行為以及貪腐三項犯罪樣態。同時，公約並於 第七條與第九條規範打擊洗錢行為與貪腐之相關措施。至於一般規範部分，
則係公約第二條所稱之嚴重犯罪，且具有跨國性質且涉及犯罪組織之嚴重犯 罪（serious crime as defined in article 2 of this Convention; where the offence is transnational and involves an organized crime group）。所謂之嚴重犯罪，係指 一犯行之最重本刑至少達四年或四年以上之有期徒刑者。至於何犯罪具有跨 國性質則規範於公約第三條第二項，計有四項：其犯罪係於兩國以上之境內 違犯者；該犯罪係於一國內違犯但其預備、謀議、指揮或控制之實質部分在 另一國家內發生者；該犯罪於一國內違犯，但涉及一從事兩國以上犯罪活動 之跨國犯罪組織者；該犯罪於一國境內違犯，但對於另一國具有實質影響者。
至於犯罪組織則定易於公約第二條，係指三人或三人以上組成，存在於一定
3 David McClean, International Co-operation in Civil and Criminal Matters (Oxford University Press 2002) 221.
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期間，為實施一項或多項本公約所例示之犯罪或嚴重犯罪，以直接或間接取 得金錢或其他物質利益之一致行動之有組織結構之集團。
就程序規範部分，如前所述，可以分為對於跨國組織犯罪之預防、調查 與追訴之具體措施以及為達此目的之國際刑事合作事宜。而就本研究計畫所 關切之刑事司法互助而言，主要涉及引渡；刑事程序之移轉；受刑人之移管；
法律互助；犯罪所得之扣押與沒收4。引渡程序之目的在於遂行請求國刑事訴 訟程序之進行，或刑罰之執行。刑事程序之移轉之建置目的在於涉及多重法 域時，得將刑事訴訟程序移轉至單一法域內，有效且迅速地進行刑事訴訟程 序。受刑人之移管則在於刑事被告一締約方完成審判程序後，將之移轉自其 母國執行該締約國所判處之刑罰，以利被告之再社會化。法律互助則係狹義 之司法互助，主要涉及刑事偵查、審判程序中所需之法律協助。最後，犯罪 所得之扣押與沒收，則指在偵查、審判程序進行中對於犯罪所得之扣押，或 偵審程序完竣後，對於犯罪所得之沒收。本節以下乃分別就此等議題逐一分 析。
第一款 引渡
引渡係刑事司法互助之古典議題，亦係國際刑事司法互助發展最為完整 的領域。聯合國打擊跨國組織犯罪公約於第十六條規範人犯之引渡。國際法 關於引渡之規範，主要見諸於歐洲引渡公約（European Convention on Extradition）5以及聯合國模範引渡法條約（Model Treaty on Extradition）6。 然而打擊跨境組織犯罪公約並未依據聯合國模範引渡法條約之內容加以規 範，而係參考一九八八年之聯合國禁止非法犯運麻醉藥物與影響精神物質公 約（United Nations Convention against Illicit Traffic on Narcotic Drugs and
4 除引渡等司法互助之主要議題外，聯合國打擊跨國組織犯罪公約另涵蓋司法互助之其 他相關議題，例如以及其他如被害人保護之協助以及執法機關之合作等。
5 European Convention on Extradition, done on 13 December 1957 in Paris, CETS No. 20.
6 Model Treaty on Extradition, A/RES/45/116, 14 December 1990.
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Psychotropic Substances）7第六條之規範。學者McClean 認為此項發展相當出 人意料，蓋因模範引渡條約係一較為完整之規範，且專門針對引渡制度而設
7 United Nations Convention against Illicit Traffic on Narcotic Drugs and Psychotropic Substances, done on 19 December 1988 in Vienna, 1582 UNTS 95.
8 David McClean, Transnational Organized Crime: A Commentry on the UN Convention and its Protocols (2007) 175.
9 ibid 177.
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20 Convention on the Transfer of Criminal Proceedings）13；在聯合國架構下則有 移轉刑事訴訟程序之模範公約（Model Treaty on the Transfer of Criminal Proceedings）14。就兩個移轉刑事訴訟程序公約之規範而言，聯合國之移轉刑 事訴訟程序模範公約較歐洲理事會架構下之歐洲移轉刑事訴訟程序公約簡略
在歐洲理事會架構下，訂有刑事判決之國際效力公約（European Convention on the International Validity of Criminal Judgments）16。然而此項公約因受刑人之 移管不需取得受刑人之同意，因而有違反內國憲法之疑慮，故而並未得到多
13 European Convention on the Transfer of Criminal Proceedings, done on 15 May 1972 in Strasbourg, CETS No. 73.
14 Model Treaty on the Transfer of Criminal Proceedings, adopted on 14 December 1990, at 68th United Nations General Assembly, A/RES/45/118, 14 December 1990.
15 15 McClean, Transnational Organized Crime: A Commentry on the UN Convention and its Protocols (n. 8) 249-251.
16 European Convention on the International Validity of Criminal Judgments, done 28 May 1970 in the Hague, CETS No. 70.
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數歐洲國家之批准。其後，一九八三年，同樣在歐洲理事會架構下簽訂了移 轉被判刑人公約（Convention on the Transfer of Sentenced Persons）17除了多邊 公約外，各國例如美國、英國亦簽訂了諸多雙邊條約以規範受刑人之移管， 一九五九年曾簽訂刑事議題之互助公約（European Convention on Mutual Assistance in Criminal Matters）19；在聯合國架構下亦有聯合國司法互助模範 條約（Model Treaty on Mutual Assistance in Criminal Matters）20。然而，即令 有上開區域以及多邊架構之發展，聯合國打擊跨國組織犯罪公約在立法例 上，仍沿襲一九八八年之禁止非法犯運麻醉藥物與影響精神物質公約，此項 立法取向與前述之引渡規範相似。
17 Convention on the Transfer of Sentenced Persons, done on 21 March 1983 in Strasbourg, CETS No. 112.
18 關 於 人 犯移 轉 制 度 ，參 見 Michael Abbell, International Prisoner Transfer 2010 (Martinus Nijhoff Publishers 2010); Michal Plachta, Transfer of Prisoners under International Instruments and Domestic Legislation: A Comparative Study ( Max-Planck-Institut für Ausländisches und Internationales Strafrecht 1993).中文文獻請參見周慶東，刑罰執行之法互助
－以德國刑事司法互助法為考察，司法新聲，第103 期，頁 26 至 36。
19 European Convention on Mutual Assistance in Criminal Matters, done on 20 April 1959 in Strasbourg, CETS No. 30.
20 Model Treaty on Mutual Assistance in Criminal Matters, adopted by General Assembly resolution A/RES/45/117, 14 December 1990; subsequently amended by General Assembly resolution A/RES/53/112, 20 January 1999.
22 或處罰。關於此原則，參見Sz Feller, 'Reflections on the Nature of the Speciality Principle in Extradition Relations' (1977) 12 Israel Law Review 466; Jan H. Jans, 'European Law and the Inapplicability of the 'Speciality Principle'' (2008) 1 Review of European and Administrative Law 35; Christopher J. Morvillo, 'Individual Rights and the Doctrine of Speciality: The Deterioration of United States v. Rauscher' (1990-1191) 14 Fordham International Law Journal 987.
23聯合國打擊跨國組織犯罪公約，第18 條第 9 項。
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犯罪所得之扣押與沒收主要規範於聯合國打擊跨國組織犯罪公約第十二 條至第十四條，其規範模式亦沿襲一九八八年之禁止非法犯運麻醉藥物與影 響精神物質公約第五條之規範。依據公約第十二條第一項之規定：締約方應 盡其可能在國內法層次採取相關立法，以確保公約所規範之犯罪所得以及犯 罪所用或供作犯罪所用之財產、設備或其他工具之沒收。同條第二項並規定：
締約方應在內國法層次採取相關立法，以確保上開犯罪所得、犯罪所用或供 作犯罪所用之財產、設備或其他工具之辨識、追查、凍結或扣押。其後，公 約並於第十三條與十四條分別詳細規定扣押之國際合作以及沒收後之犯罪所 得或犯罪所用或供作犯罪所用財產之處置。