歐亞區域主義之研究-以歐亞經濟聯盟與絲綢之路經濟帶為例 - 政大學術集成

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(1)國立政治大學俄羅斯研究所碩士論文. 歐亞區域主義之研究–以歐亞經濟聯盟與絲綢政治. 大. 立之路經濟帶為例. ‧ 國. 學. A Study of Regionalism in Eurasia: The Cases. ‧. of Eurasian Economic Union and the Silk Road. y. sit. io. n. al. er. Nat. Economic Belt. Ch. engchi. i n U. 指導教授：林永芳博士研究生：闕逢樂中華民國一零五年六月. v.

(2) 謝誌. 時光荏苒，在政大已經有三年的時間了，當初大學從主修金融領域走入這個新的未知領域懷著忐忑心情，如今也已經三年過去，順利完成論文。在政大看到、認識許多優秀的人，也有著學識淵博的師長，政大資源十足的豐富，也拓展了我的眼界，十分感謝有這個機會進入政大就讀。在論文寫作時是焦慮、煩躁，又帶著期待的心情，寫作論文讓我感覺到自己真的像一個研究生，也讓我喜歡上我就讀的研究所，感謝指導老師林永芳教授一. 政治大閱讀每個章節的初稿，還細心在初稿上用鉛筆修正我的錯誤，讓我十足感動，總立. 路上的指導，從題目的發想到論文的完成，論文都有老師的足跡。老師總是細心. 之非常感謝我的老師。感謝口試委員魏百谷教授、郭武平教授、何秀珍教授的指. ‧ 國. 學. 導。也感謝所上同學央禎、德驊，感謝所上助教鈺茹，在我煩躁、焦慮時聽我抱. y. Nat. 我養育到這麼大，感謝姊妹逢萱、逢慧日常生活的照顧。. ‧. 怨、協助我共同修正論文。最後要感謝的就是我的家人，感謝母親含辛茹苦地把. er. io. sit. 即將脫離學生身份，我將帶著三年政大給我的滿滿所學進入職場，不管是知識、還是做人處事的道理，期許自己未來能夠在遭遇挫折時不沮喪，在迎風飛翔. al. n. v i n 時不驕傲，謝謝大家這三年來的照顧，謝謝政大三年來的照顧，期待自己與政大 Ch engchi U 都能更加茁壯。. i.

(3) 摘要. 本研究以新區域主義及霸權穩定理論貫穿全文。首先，介紹霸權穩定理論及新區域主義理論，接著介紹四大政治、經濟整合理論。筆者將霸權穩定理論和新區域主義安排在歐亞經濟聯盟與絲綢之路經濟帶分析的案例裡，依序介紹兩個計畫的形成背景、運作情形、影響評估。在形成背景裡含括套用霸權穩定理論、新區域主義的概述、新區域主義的形成原因；運作情形中含括新區域主義發展過程與新區域主義特點；影響評估中含括參與區域經. 政治大. 濟整合的效益與成本、套用政治經濟整合理論的分析、各區在新區域主義下未來面臨的挑戰。. 立. 最後，在歐亞經濟聯盟與絲綢之路經濟帶中的計劃領導國家-俄國及中國，. ‧ 國. 學. 在此區都符合霸權穩定理論的作為，也符合新區域主義，但兩國在此區實現霸權. ‧. 主義是出於自由意志，是出於可自我控制的野心，但新區域主義在此區的實現，. y. Nat. 俄國和中國都不是出於自我控制的方向，而是隨著全球化趨勢一般，逐漸到來，. er. io. sit. 隨著世界局勢自然形成。運作情形方面如文內所述，而這兩個區域經濟整合計畫對各國的影響評估及各國在新區域主義未來面臨的挑戰可以分為兩部分探討，霸. n. al. i n 權國與非霸權國有不同的效果，探討如文內所述。 Ch engchi U. v. 關鍵字:霸權穩定理論、新區域主義、歐亞經濟聯盟、絲綢之路經濟帶。. ii.

(4) Abstract The new regionalism and the theory of hegemonic stability are used throughout the thesis. First, the author introduced the theory of hegemonic stability and new regionalism, and then further explained four political and economic integration theories. The Eurasian Economic Union and the economic belt of the Silk Road are analyzed using the theory of hegemonic stability and new regionalism. Orderly, introduce the formation background, operational situation and assess of the influence. The shaping background includes: the use of the theory of Hegemonic stability, the concept of new regionalism and the reasons why new regionalism form. The operational situation includes the developing process of the new regionalism and the characteristics of new regionalism. The assessment of the influence includes: the benefits and the costs of which the countries participate in the regional economic integration, the analysis of integration theory in politics and economy and the challenge of the new regionalism in other region in the future. Finally, the leading countries of Eurasian Economic Union and the economic belt of the Silk Road are Russia and China respectively. The two countries in the two projects are both in accordance with the theory of hegemonic stability and new. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. y. Nat. regionalism, but the thesis points out the reason why the two countries fulfill the theory of hegemonic stability in the area is because of the will of a nation and the. sit. n. al. er. io. ambition which could be controlled by themselves. China and Russia couldn’t control the process of new regionalism by themselves. It is a natural process similar to globalization which changes with international situation smoothly and gradually. The current operations are further elaborated in the thesis. The assessment of the countries in the two integration projects and the challenges which the countries confront under new regionalism in the future could be divided into two parts, hegemonic country and non-hegemonic countries, which have different effect, as described in the thesis.. Ch. engchi. i n U. v. Key words: theory of hegemonic stability, new regionalism, Eurasian Economic Union, the economic belt of the Silk Road. iii.

(5) 目錄第一章緒論 ............................................................................................................ - 1 第一節研究動機與目的................................................................................. - 1 第二節研究途徑與方法................................................................................. - 3 第三節研究範圍與限制............................................................................... - 10 第四節文獻回顧........................................................................................... - 12 第五節章節安排........................................................................................... - 24 第二章歐亞區域主義 .......................................................................................... - 25 -. 政治大第二節區域經濟整合理論........................................................................... - 32 立第一節歐亞整合的歷史............................................................................... - 27 -. 第三節大國主導的新區域主義................................................................... - 40 -. ‧ 國. 學. 第四節案例與分析架構............................................................................... - 51 -. ‧. 第五節小結................................................................................................... - 53 -. y. Nat. 第三章歐亞經濟聯盟 .......................................................................................... - 55 -. er. io. sit. 第一節形成背景........................................................................................... - 56 第二節運作情形........................................................................................... - 68 -. al. n. v i n 第三節影響評估........................................................................................... - 75 Ch engchi U 第四節小結................................................................................................... - 97 第四章絲綢之路經濟帶 .................................................................................... - 100 第一節形成背景......................................................................................... - 101 第二節運作情形......................................................................................... - 116 第三節影響評估......................................................................................... - 124 第四節小結................................................................................................. - 155 第五章結論 ........................................................................................................ - 159 參考文獻 .............................................................................................................. - 169 iv.

(6) 表目錄表 2-1 蘇聯解體後中亞整合進程 ............................................................................. - 29 表 2-2 中亞國家參與的國際合作機制類型 ............................................................ - 31 表 2-3 新古典經濟學理論解釋表 ............................................................................. - 36 表 2-4 新經濟理論解釋表 ......................................................................................... - 38 表 2-5 新舊區域主義之比較表格 ............................................................................. - 49 表 3-1 關稅同盟發展進程表 ..................................................................................... - 69 表 3-2 統一經濟空間發展進程表 ............................................................................. - 69 -. 政治大表 3-4 歐亞經濟共同體佔中亞各國進出口比重 .................................................... - 76 立表 3-3 歐亞經濟聯盟進程表 ..................................................................................... - 70 -. 表 3-5 俄國參與區域經濟整合的效益與成本 ........................................................ - 78 -. ‧ 國. 學. 表 3-6 哈薩克參與區域經濟整合的效益與成本 .................................................... - 81 -. ‧. 表 3-7 中亞五國能源分配比例(%) ........................................................................... - 84 -. y. Nat. 表 3-8 吉爾吉斯參與區域經濟整合的效益與成本 ................................................ - 85 -. er. io. sit. 表 3-9 白俄羅斯參與區域經濟整合的效益與成本 ................................................ - 86 表 3-10 亞美尼亞參與區域經濟整合的效益與成本 .............................................. - 88 -. al. n. v i n 表 3-11 歐亞經濟聯盟五國案例的實證研究發現對經濟學說檢證 ..................... - 89 Ch engchi U 表 3-12 歐亞經濟聯盟五國案例的實證研究發現對政治學說檢證 ..................... - 91 表 4-1 上海合作組織發展歷程 ............................................................................... - 116 表 4-2 上海合作組織階段發展 ............................................................................... - 118 表 4-3 絲綢之路經濟帶與海上絲綢之路發展歷程 .............................................. - 119 表 4-4 中國參與此區域經濟整合的效益與成本 .................................................. - 126 表 4-5 俄國參與此區域經濟整合的效益與成本 .................................................. - 128 表 4-6 哈薩克參與此區域經濟整合的效益與成本 .............................................. - 131 表 4-7 吉爾吉斯參與此區域經濟整合的效益與成本 .......................................... - 134 v.

(7) 表 4-8 塔吉克參與此區域經濟整合的效益與成本 .............................................. - 136 表 4-9 土庫曼參與此區域經濟整合的效益與成本 .............................................. - 138 表 4-10 烏茲別克參與此區域經濟整合的效益與成本 ........................................ - 141 表 4-11 絲綢之路經濟帶之七國案例的實證研究發現對經濟學說檢證........... - 141 表 4-12 絲綢之路經濟帶之七國案例的實證研究發現對政治學說檢證........... - 145 表 5-1 霸權國與非霸權國效益與成本分析 .......................................................... - 162 表 5-2 歐亞經濟聯盟與絲綢之路經濟帶參與成本、效益比較表 ..................... - 163 表 5-3 新古典經濟理論與新經濟理論在霸權國與非霸權國之下的比較表 .... - 165 -. 政治大表 5-5 歐亞經濟聯盟與絲綢之路經濟帶未來面臨挑戰比較表 ......................... - 167 立表 5-4 政府間主義與新功能主義在霸權國與非霸權國之下比較表 ................. - 166 -. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. vi. i n U. v.

(8) 圖目錄圖 1-1 歐亞區域範圍圖.......................................................................................... - 10 圖 1-2 絲綢之路經濟帶路線圖.............................................................................. - 11 圖 2-1 案例分析架構圖.......................................................................................... - 52 -. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. vii. i n U. v.

(9) 第一章緒論第一節. 研究動機與目的. 壹研究動機. 歐亞經濟聯盟和一帶一路是歐亞區域主義整合下的產物。其中有一個附屬於. 政治大基礎建設的亞洲投資銀行，提供資金給亞洲區加入此組織的國家，由中國主導。立. 絲綢之路經濟帶下的機構，亞洲投資開發銀行，簡稱亞投行。亞投行是一個投資. 一帶一路政策中的「一帶」是指陸路部分，也就是類似於以往江澤民西部大開發. ‧ 國. 學. 政策的延伸，1也相似於張騫出使西域路線的延伸，因此也被稱作新絲路。「一路」，. ‧. 則是指海路部分，路線類似於明朝鄭和下西洋的路線的延伸。2013 年 9 月和 10. y. Nat. 月，中國國家主席習近平在出訪中亞和東南亞國家期間，先後提出共建「絲綢之. er. io. sit. 路經濟帶」和「海上絲綢之路」的重大倡議，得到國際社會高度關注。歐亞經濟聯盟是由俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克、吉爾吉斯、亞美尼亞等前蘇. al. n. v i n 聯國家為加深經濟、政治合作而組建的國際組織。歐亞地區在蘇聯解體前是二極 Ch engchi U 化權力地區，主要由中國及蘇聯控制此地區，但蘇聯解體後此區域就開始動盪不安，各獨立共和國國內主權紛爭不斷，也形成許多權力真空地區，直到恐怖分子攻擊美國的九一一事件後，此地區形成有美國介入，且形成美國權力坐大的多極化權力地區。. 1. 西部大開發，是西元 2000 年中國提倡的一個政策，政策目標是「把東部沿海地區的剩餘經濟發展能力用以提高西部地區的經濟」。 -1-.

(10) 貳研究目的. 本篇論文的研究目的，首先利用歐亞經濟聯盟與絲綢之路經濟帶為例探討歐亞地區的區域主義，以供後繼者研究區域經濟整合參考之用。次之，探討歐亞經濟聯盟和絲綢之路經濟帶中的主導國家俄國、中國是否符合霸權穩定理論中霸權角色。第三，探討歐亞經濟聯盟和絲綢之路經濟帶在中亞地區發展新區域主義的成進程與成效。最後，由於歐亞經濟聯盟已經開始運行，絲綢之路經濟帶還處於倡議階段，或許大家會疑惑如果絲綢之路經濟帶沒有真正開始運行，那本篇論文. 政治大何絲綢之路經濟帶沒有成功運行的原因，及其缺漏和優點又各為何。立. 的價值在哪裡，本篇論文將提供未來相似事件的參考以及可供未來研究者探討為. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. -2-. i n U. v.

(11) 第二節研究途徑與方法. 壹、研究途徑. 區域(region)，由大於、等於一個以上國家所組成。在國際關係理論中可以由兩方面定義，一個是由地理界線上所形成的範圍，一個是因為各種單一或數個面相相同的國家所組成的範圍，面相包含如政治、經濟...等。因為是一個或到全球所有國家共同組成的範圍，因此區域處於一種中間層次，也稱為過渡層次。2. 政治大化是由下至上的組織形成；而區域主義則是由上至下的組織形成，筆者認為歐亞立歐亞經濟聯盟是屬於區域化還是區域主義，也是值得探討的部分。所謂區域. ‧ 國. 學. 經濟聯盟為區域主義的體現，是由於國家的各項需求，因此由國家主體由上而下簽訂盟約，書寫政策白皮書，產生由上而下的運作模式，因此有功能性的區域認. ‧. 同。不像歐盟組織的形成同時兼具區域化和區域主義，而是類似於東南亞國家區. sit. y. Nat. 域整合中所使用的區域主義。歐亞經濟聯盟在此處先就經濟方面相結合，就是因. al. er. io. 為此區文化、種族、國家甚為複雜，即使其備忘錄上有提及將來會有集體安全合. v. n. 作組織(Collective Security Treaty Organization ,CSTO)及上海合作組織(Shanghai. Ch. engchi. i n U. Cooperation Organization ,SCO)合作，主要也是如同結盟目的上所主張的目的而存在，為了維持穩定發展經濟所需。這也符合 Peter Robson 所主張:國際經濟學通常將區域主義視為國際經濟整合(International economic integration)。3 歐亞經濟聯盟是屬於經濟因素所組成的聯盟，因此本文中將有部分著重於經濟效益的觀點來探討，區域主義進程中會有規模經濟的效果而導致此區域整體經濟福利上升。而這些額外經濟福利的產生，主要有兩個來源，分別為貿易創造及貿易移轉，貿易創造是指因為形成區域，進而有區域整合，區域整合的各種行為 2. 張亞中，國際關係總論第二版(台北縣:揚智文化事業股份有限公司)，頁 380-387。 Peter Robson, The Economics of International integration（New York : Routledge Publisher, 1998）,p1. -3-. 3.

(12) 驅使此區域內部交易成本下降，進而使得貿易總額增加。貿易移轉同樣因為形成區域，進而區域內部進行整合，而區域整合的各種行為使得區域內部貿易障礙減低甚至消失，而使得起先從此區域外進口的商品，轉而在此區域內部進行貿易，而使得貿易額增加，此貿易額增加為貿易移轉的正向效果，貿易移轉的負向效果將使得此因素形成的貿易額減少。貿易創造和貿易移轉都是貿易方面的理論，因此循著脈絡再探討區域經濟整合中貿易的五個階段，其後文內將分析歐亞經濟聯盟位於哪個階段。五大階段如下，其區域整合程度由低至高遞增。一. 自由貿易區:去除區域內成員國間的關稅，區域內成員國對外依然課徵個別關. 政治大二. 關稅同盟:由自由貿易區階段，再更進一步對外課徵統一關稅，而非如自由貿立稅，非課徵一致化的統一關稅。. 易區階段對外課徵個別關稅。. ‧ 國. 學. 三. 共同市場:由關稅同盟階段再附加上區域內生產要素可以自由流通。. y. Nat. 流通。. ‧. 四. 經濟同盟:由共同市場區域內的生產要素可以自由流通，再加上商品也可自由. er. io. sit. 五. 政治經濟同盟:由經濟同盟階段再附加上中央統籌總體經濟政策。第二個歐亞區域主義所舉的例子為絲綢之路經濟帶，歐亞經濟聯盟和絲綢之. al. n. v i n 路經濟帶都將使用大國主義來分析，接著使用十九世紀八十、九十年代的新區域 Ch engchi U 主義來討論分析。區域主義分支甚廣有功能主義、新功能主義、制度學派、國家. 中心、與國內因素學派，及大國主義的觀點，而在此我們挑出大國主義及新區域主義的觀點原因為:前者，由於歐亞經濟聯盟是屬俄羅斯所主導的新區域主義，而絲綢之路經濟帶則是以中國為主導的新區域主義；後者，是因為新區域主義是八十、九十年代後盛行的區域主義理論，和本文欲探討後共時期的歐亞區域狀態相配合，因此就選用此二大理論來進行案例探討。大國主導理論是探討一個體系中區域主義和大國權力之間的對應關係，大國主導理論是以現實主義為核心，國際體系中主要行動者是民族國家，而體系中尚 -4-.

(13) 未存在一個既有的秩序。目前新現實主義學者集中三個面向研究區域主義的政治與經濟，分別如下：4 一. 區域中利益劃分對於整合的影響。利益分配的多寡和是否對等，影響到區域內國家整合的意願。例如歐亞經濟聯盟中哈薩克得利較多，可能使得此區域整合中利益較少的國家不滿，轉而制約歐亞經濟聯盟的運行。二. 區域中政治關係對於整合的影響。在進行合作時各方會優先以政治關係衡量合作的發展，這裡面行動主要發起者是大國，大國會優先發起和政治、軍事夥伴進行經濟整合，這意謂政治、軍事關係會以相當大程度影響經貿合作，. 政治大為政治性因素倡導歐亞經濟聯盟中查其端倪。立. 也就是政治因素引領經濟合作，這也可以從歐亞經濟聯盟中的俄國主要是因. 三. 區域中存在霸權對整合的影響。霸權的存在有助於區域的穩定，而霸權的衰. ‧ 國. 學. 頹會產生區域保護性貿易障礙，如關稅障礙。此處可以對應其後第二章第三. ‧. 節所要談及的霸權穩定理論。. y. Nat. 而大國參與區域整合有顯著的利益如下三點，5其實這三點也和上述提及的. er. io. sit. 霸權穩定理論遙相呼應。. 一、可以擴大市場規模，產生規模經濟，也產生對其他國家的影響力。其影響力. al. n. v i n 不只限於經濟，還包括其他各方面的影響，如文化、軍事、政治、認同感等 Ch engchi U 面向。. 二、區域整合中的大國可以對區域內經濟進行總體調控。例如蘇聯中的俄羅斯對其它蘇聯內部國家經濟進行安排。三、大國可以建立霸權基礎。像:北美自由貿易區，美元成為世界儲備貨幣。任何一個國家加入一個地區的區域整合中都必然影響此地區的區域整合，更何況是大國，大國加入通常是劇烈影響此區區域整合，雖然小國通常得對大國. 4 5. 張亞中，國際關係總論，頁 386-387。同上。. -5-.

(14) 政策讓步，但一些小國也可能抓到機會利用大國競爭，從中取得利益，甚至取得複雜的賽局情況。文內將敘述的絲綢之路經濟帶，大國主要為中國，但這其中還有美國、俄國等大國，其它小國，如中亞國家可以藉由美國、俄國存在的因素，進而在和中國談判絲綢之路經濟帶合作時得利。舊區域主義為保護性、內向式、排他性，而 1980 年代崛起的新區域主義具有開放性、包容性、介入性、合作性等四個特性，兩者大體而言為相反概念。分別就新區域主義的四大特性介紹之：6 一、開放性:此特點敘述一個組織必須內、外部區域合作都兼顧。. 政治大三、介入性:分為兩個種類別，一種類似於北約和歐盟，以人權與自由民主為標立. 二、包容性:不勉強各個成員國各方面相似甚至一致。. 準；一種是類同於東南亞區域組織，是為了組織未來做準備，因此介入組織. ‧ 國. 學. 內部爭議並提供意見。由於歐亞經濟聯盟內大多數國家是屬於亞洲國家，因. y. Nat. 較不著重於人權與民主自由的標準。. ‧. 此這方面組織的實質作為比較傾向於後者，介入組織內部並提供意見，而比. er. io. sit. 四、合作性:突破了以往的界線藩籬，不再只是強調競爭，在區域內強調合作，且為對等關係合作，即使是開發中國家和已開發國家合作、南方國家與北方. al. n. v i n 國家合作等；在區域外也不單單只是強調競爭，也強調合作，且不為雙邊關 Ch engchi U 係，由大國主導，而是多邊關係，設立備忘錄，區域內成員國和區域外成員國都有公開透明且對等的表示意見機制。新區域主義除了有以上四大新特性外，其內涵也有所轉變，主要有下列三項內涵:7. 6 7. 同上，387-392. 同上。. -6-.

(15) 一、外向型與開放型區域主義:各國必須同時達成兩個目的，架構融合進入全球經貿體系的平台和建立區域外部連結。這是一種以新自由主義為核心價值的區域主義，歐亞經濟聯盟和絲綢之路經濟帶的合作也屬於此種範疇。二、南北區域主義:由第一波區域主義為南方和南方國家進行區域協定，轉換成南方國家和北方國家進行區域協定。以往希望經濟條件相同國家進行區域整合，且以往總體世界經濟趨勢正好是北方國家優於南方國家，此波新區域主義打破藩籬。三、複合型區域主義:外向型區域主義與南北區域主義兩種邏輯的融合，因此稱. 政治大形成原因是因為國際資金朝向全球化及多變性發展，投資不穩定性因而提高，立. 為複合型區域主義，複合意味結合，也提示是前兩種區域主義模式的融合。. 世界各國為了分散、降低投資風險，用多對象訂立貿易協定的方式進行，也. ‧ 國. 學. 希望透過此方法能夠和世界經濟相整合。複合型區域主義不同於冷戰時期霸. ‧. 權型區域主義，後續文內會特別提及歐亞經濟聯盟為新區域主義的體現而非. y. Nat. 冷戰時期的霸權型區域主義，而為大國主導的新區域主義。這其中的不同處. er. io. sit. 為冷戰時期的霸權型區域主義的區域主義為舊的區域主義而不為新的區域主義，接著新區域主義還有一個內在自主動力去形成由上至下的組織形成，. al. n. v i n 其不只具有經濟目的，還有政治、經濟、文化等其它目的，這個內在自主動 Ch engchi U. 力是舊區域主義所沒有的。8我們可以從歐亞經濟聯盟除了由俄羅斯主導整. 合，還有哈薩克等其它國家自主發動整合，且歐亞經濟聯盟內部不只進行經濟合作，還有其他面向合作，例如俄羅斯在歐亞經濟聯盟內的國家設立俄國學校，此即為文化面向的合作，因而判定歐亞經濟聯盟符合新區域主義的內涵。. 8. 張亞中，國際關係總論第二版，頁 380-387。 -7-.

(16) 貳、研究方法一.文獻分析法文獻分析法又稱歷史文獻法，這是一種對社會情況間接的觀察方法，其操作步驟包括資料蒐集、檢證、評析。利用此種方法蒐集資料，可以了解社會情況的規律性，並了解此時社會的許多變數。文獻分析法是一套客觀且有系統的評鑑研究方法，其有明確的檢證方法、模式，以確定過去事件發生的有無以及做出結論。其主要目的為了解過去、觀察現在、預測未來。此種分析法優點如下:節省經費；看出資料的時間序列性，有益於分析事件的脈絡、走向；節省人力。在此我們將. 政治大找出其所簽訂有助於區域整合的條約及憲章。接著將此兩個個案形成的背景、過立. 就歐亞區域整合從後共時期沿著歷史脈絡進行文獻分析，其中包括根據時間先後. 程、影響、運作情形、未來展望做出分析。9. ‧. ‧ 國. 學. 二.個案研究法. y. Nat. 個案研究指的是把研究對象看成一個完整的個體，給予此個體詳細的剖析，. er. io. sit. 因而看出此個體的展衍。一般來說，個案研究進行步驟包括四方面:對象的選擇、問題的確立、蒐集資料、做出結論。狹義的個案研究是指針對某些特定的人、事、. al. n. v i n 物等個體所做出的結論；廣義的個案研究則為:採用各種方法，蒐集有效的完整 Ch engchi U. 資料，對個體單位做出有效的展衍過程研究，非必然做出一個最後結論。而其目的可歸納為四個:解決問題、深入了解情況、提供假設的來源、提供實際的例子。 10. 而此種研究法之優點為可以針對個案深入研究，而不為廣泛討論、缺乏標的。. 缺點為無法量化研究，並且必須耗費人力、財力，同時研究者必須是有經驗的專業人員，否則針對個案研究的面相會偏頗或不全面。11其中本文將嘗試以歐亞經. 9. 葉至誠，社會科學概論(台北市:揚智文化，民國 89 年)，頁 102-105。陳李綢，個案研究理論與實務(台北市:心理出版社股份有限公司，民國 94 年)，頁 43-50 11 江亮演、賴保禎、張德聰、紀俊臣、江林亮基、吳永猛、杜正榮合著，社會科學概論(台北市: 商鼎文化，民國 86 年)，頁 12。 -810.

(17) 濟聯盟及絲綢之路經濟帶為個案對歐亞區域主義進行研究，希望藉由此兩個個案探討可以更接近、瞭解歐亞區域主義及歐亞區域整合的情況。. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. -9-. i n U. v.

(18) 第三節研究範圍與限制. 壹、研究範圍. 歐亞經濟聯盟為由俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克、吉爾吉斯、亞美尼亞等前蘇聯國家為加深經濟合作而組建的組織，在此除了探討其形成歐亞經濟聯盟的國家順序，亦探討到未來有可能加入的國家，因為本論文主要是區域研究，區域研究不只限於討論歐亞經濟聯盟本身，其周邊中亞國家亦會加入討論。在本文中歐亞. 政治大外加俄羅斯、白俄羅斯、亞美尼亞、中國等文內探討到的周邊國家為範圍。立. 區域主要以中亞五國(哈薩克、烏茲別克、土庫曼、吉爾吉斯、塔吉克)為核心，. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 圖 1-1. 歐亞區域範圍圖資料來源:Hasan H.Karrar,The New Silk Road Diplomacy-China’s Central Asian Foreign Policy since the. Cold War(Canada:UBC press ,2009).. 中國絲綢之路經濟帶，大家慣稱絲綢之路經濟帶為一帶一路的一帶，一帶一路大致上可分為四條路線:北方路線、中間路線、南方路線及海路，在此我們將 - 10 -.

(19) 著重討論北方路線，也就是行經中國-中亞-俄羅斯-歐洲(波羅的海)的路線。由於北方路線行經國家甚多，區域問題甚為複雜，會探討到中國和新疆維吾爾自治區、中亞五國、西亞小國。如圖所示東起鄭州西至歐盟國家德國城市漢堡。絲綢之路經濟帶，是指中國、中亞與西亞各國之間形成的一個經濟合作區域，大致在古代絲綢之路範圍之上。此經濟帶是 2013 年由中國國家主席習近平在哈薩克的納札爾巴耶夫大學演講時提出。. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學 sit. y. Nat. 圖 1-2 絲綢之路經濟帶路線圖. io. n. al. er. 資料來源: 連雋偉，習近平推亞投行串聯絲路國家，中時電子報<. i n U. v. http://www.chinatimes.com/newspapers/20141107000865-260108 >，2016/5/24. Ch. engchi. 貳、研究限制. 由於歐亞經濟聯盟是西元 2015 年才正式成立的區域化組織，絲綢之路經濟帶也是中國國家主席習近平在西元 2013 年首次提出的國家新計劃，因此歷史資料可能有所缺漏不足。外加作者的俄文能力著實欠佳，只能閱讀中、英資料為主。為了補足上述研究限制的不足處，將以多閱讀不同學者文章來多方採納意見，補強不足之處。. - 11 -.

(20) 第四節文獻回顧. 筆者主要將文獻回顧分為三大部分，歐亞區域整合、歐亞經濟聯盟、絲綢之路經濟帶。. 一、歐亞區域整合《無感的夢和緩步前進:CIS 和 CSTO 的整合與合作》(Senseless Dreams and. Small Steps : The CIS and CSTO Between Integration and Cooperation )一文中，12作者. 政治大「區域」的程度(subregion)。作者對未來歐亞地區要去形成一個可以和前蘇聯相立. 認為，歐亞地區缺乏大規模整合，然而有一些細部在進行，這些細部進行是次於. ‧ 國. 學. 比擬的歐亞區域組織，抱持悲觀看法，回顧前蘇聯地區的區域組織有獨立國協、集體安全條約組織、古阿姆集團、歐亞經濟共同體，然而整合效果都不好。獨立. ‧. 國協整合不成功的因素，其缺乏一個內部動力去發動整合，不像歐盟組織擁有內. sit. y. Nat. 部行動力。再來集體條約組織的整合就比獨立國協好一些，但其成效依然不彰。. al. er. io. 依照時序，俄國最近的兩位總統對歐亞整合抱持不同看法，梅德韋傑夫在西元. v. n. 2008 年一就職，就出發前去拜訪哈薩克，其主張要和前蘇聯國家多接觸、並且. Ch. engchi. i n U. 認為和蘇聯國家接觸具有外交的優先性。普丁則強調和歐盟的關係，普丁和梅德韋傑夫相比比較沒有那麼注重與歐亞地區的關係。筆者認為普丁剛上任時期較不注重和歐亞地區的關係，而到了近來的任期，就不是如此，因為在 2015 年俄國如火如荼的成立歐亞經濟聯盟，其是一路從歐亞經濟共同體、關稅同盟到歐亞經濟聯盟，組織展衍速度其實相當快。其實歐亞整合難度是相當高的，可以由車臣問題中查其端倪。. 12. Maria Raquel Freire and Roger E.Kanet,Key Players and Regional Dynamics in Eurasia-The Return of the Great Game(New York:PALGRAVE MACMILLAN press, 2010)PP.195-214 - 12 -.

(21) 本篇文章先審視俄國對此區域的目標和此區域目前的整體趨勢，接著說明目前國際上整體整合趨勢情況。目前國際上整合情況是安全區域主義比經濟整合有效，因為安全區域主義後面通常有世襲者在領導，若是只是單純的經濟整合，其利益將被自由化直接破壞。安全整合大多直接由世襲領導者接手領導，也因此發展更加廣泛。接著談及內部整合組織 CIS 獨立國協(Commonwealth of Independence State)；CSTO 集體安全條約組織(Collective Security Treaty Organisation)； EEU 歐亞經濟聯盟(Eurasian Economic Community)；GUAM 古阿姆集團(Organisation for Democracy and Economic Development)，不過目前運作成效都不彰。最後作者提. 政治大成員必須在民主化和威權間做選擇，即使俄羅斯主張其也是在民主化進程中，不立到關乎此地區區域整合的因素，政治體制依然是關鍵，本文作者認為前蘇聯區域. 過畢竟其還是共產威權體制。若是這些前蘇聯國家選擇民主化等同向西方國家靠. ‧ 國. 學. 攏，選擇威權則是向俄羅斯靠攏，目前多數國家因為利益或其它懼怕俄羅斯因素，. ‧. 大多選擇朝向西方國家靠攏。. y. Nat. 本篇文獻將可運用在第二章描述後共之後到現在歐亞區域整合的態勢，及. er. io. sit. 第四章本文個案研究中的以歐亞經濟聯盟為例，其先後描述此區整合組織，將有利於之後探討此歐亞區域整合的進程，筆者將就本文所提及的 CIS、CSTO、EEU、. al. n. v i n CUAM 外加別篇文獻中提到的CSCO 進行比較。本篇文獻探討到較多政治面向， hengchi U. 較少經濟面向，但筆者所寫的兩個個案都將以經濟面向為主，將於別篇文獻中補足經濟面向不足之處。《朝向巨大的海洋-3，創造中部歐亞大陸》(Toward the Great Ocean -3: Creating. Central EURASIA)，13歐亞大陸因為其地理位置、文化和歷史的特殊性、擁有豐富資源，常常被外界勢力所入侵，大家都爭相在這擁有巨大利益的土地上佔得一席之地。中國由於近年經濟崛起，導致其國際地位提升不少，因此其也開始制定不. 13. Sergey Karaganov,et al.,”Toward the Great Ocean-3:Creating Central Eurasia”.Valdai Discussion Club ,3Jun2015:<http://valdaiclub.com/publications/reports/toward_the_great_ocean_3_creating_centr al_eurasia/>,2015/12/24 - 13 -.

(22) 一樣的外交方針。首先，中國亟欲增加其獲利以維持其高度成長的 GDP，近年來中國 GDP 成長已經趨緩，中國一直不停地找尋方法來維持其高度的 GDP 成長，尤其是在 2008 年金融風暴之後。中國試想出一個方法就是藉由促進區域內經濟整合，導致區域內經濟共同成長，來維持中國原先的高度經濟成長。這個高度經濟成長的形成原因是因為區域整合導致經濟整合，經濟整合導致外國資金投資，外國資金投資於基礎建設，基礎建設被開發導致各項需求被拉動，因此 GDP 會成長。次之，由於中國經濟成長，導致其勞動力薪資也跟著成長，過去依賴中國便宜勞動力為利基的公司面臨挑戰，中國當局建議這些廉價勞動力需求公司轉往. 政治大分低價勞動力來自東南亞，而其它部分則重新配置在中亞甚至是西亞。因此中國立海外尋求便宜的勞動力，因此中國必須和這些低價勞動力國家建立友好關係，部. 領導人的目標也有解決西部社會的不穩定，以及促成西部成為有利產業的發展地. ‧ 國. 學. 帶。14此處的西部地區涵蓋新疆、烏魯木齊甚至是到達中亞。. ‧. 本文作者探討相當詳細，首先概述此刻歐亞大陸情況，接著探討到中國此刻. y. Nat. 的發展，談及絲綢之路經濟帶發展的起因，乃是因為中國要維持其高度經濟成長. er. io. sit. 率、國內市場過度擁擠及勞動力薪資上漲問題。接著到俄國向西方發展的元素，也就是筆者將在本文第三章談及歐亞經濟聯盟發展的背景原因。最後談到運輸的. al. n. v i n 問題，這部分資料筆者將運用在第五章談及歐亞經濟聯盟和絲綢之路經濟帶競合 Ch engchi U 方面，將路線相比較，釐清合作和競爭的項目。. 《歐亞的核心地帶-在政治空間上的地緣政治》(Heartlands of Eurasia-the. Geopolitics of Political Space)，15作者提出在幾世紀前，Halford Mackinder 看到全球空間一直都在海洋強權和路上強權間衝突，空間如何被概念化是一個一直改變的課題，Mackinder 提出地理學取決於歷史，究竟歐亞的核心地帶位於哪裡，這一直都是一個被爭辯的問題。有趣的是 Mackinder 一直沒有明確指出地理核心地帶， 14. 中華人民共和國想要吸引 150 萬人去此地開發，建造高速鐵路連結蘭州和烏魯木齊，成為運輸樞紐，2020 年西方這個區域將成為國家經濟領導的願景。 15 Anita Sengupta, Heartlands of Eurasia-The Geopolitics of Political Space(USA:Lexington Books press 2009),PP.xiii-xxxviii - 14 -.

(23) 他第一次劃分歐亞區域是依據烏拉爾山脈和牧馬民族，烏拉爾山脈以東是二分之一個亞洲，以西是四分之一個歐洲，這是在 1904 年 Mackinder 做的第一次劃分；第二次劃分是在世界大戰一戰後，即俄羅斯內戰後，其亞洲區域範圍西擴；第三次劃分是第二次世界大戰後，界線模糊，以整個前蘇聯統治區為亞洲區。在蘇聯解體和新興國家成立後，地緣經濟的概念在石油和天然氣豐富的中亞地區被提出後，此區地緣政治的概念又再度被討論，尤其是在 911 事件後。此書分為六章，首章論述何者為核心地帶；第二章討論俄國是否位於歐亞的核心地帶；第三章和第四章討論中亞地區；第五章討論烏茲別克；最後一章為結. 政治大竟歐亞區域主義中的區域整合有無核心地帶、地理範圍界線又為何；歐亞經濟聯立論，總結究竟核心地帶在哪裡。筆者打算用本書在本文第二章和第三章應用，究. 盟的地理空間配置為何、發展歐亞經濟聯盟在地理位置上是否適切...等問題討. ‧ 國. 學. 論。. ‧. 《俄國、中國以及多邊主義在中亞》(Russia,China and Multilateralism in Central. y. Nat. Asia)，16本文作者認為恐怖份子攻擊美國的九一一事件改變了中亞的政治情況，. er. io. sit. 原先是由俄羅斯和中國主導中亞地區的變化，外加其它國家主導的多邊關係，但後來美國為了對抗恐怖份子，進軍阿富汗，也逐漸入主中亞地區，甚至在此處設. al. n. v i n 置軍事基地，至此，一切情況都改變了，已經從多邊關係成為雙邊關係，或者大 Ch engchi U. 家讀本文至此都會深感困惑，不是應該如書名所提及從雙邊關係轉換為多邊關係才合理，但本書這邊強調雙邊關係是因為美國這個強權入主中亞此地區，中國和俄羅斯的權力變小，因此中國和俄國採取合作的態勢，像是上海合作組織，和美國相協調形成雙邊關係，實際上仍是多邊關係，只是作者想強調中國和俄國在此區的影響力已經被削弱。作者認為對中國來說，中亞是一個不確定區域，東土耳. 16. Anita Sengupta,Russia,China and Multilateralism in Central Asia(India:SHIPRA PUBLICATIONS press 2005),PP.viii-xxv - 15 -.

(24) 其不斷利用其國家主義擴散其邊界；而對俄國來說，中亞已經成為其重要的南邊界。現在對俄國和中國來說最大的敵對因素有二者，其一為北大公約組織東擴，其二為分離主義者在此區域內。這可以從上海合作組織的多邊主義中查其端倪，上海合作組織的多邊主義反對單極化的策略結盟。17在蘇聯解體後，中國、俄國逐漸恢復友好，代表雙方間的邊界爭端已經減少了。其中俄國出口硬體軍事設備及能源資源給中國；中國則提供投資及低價的製造品給俄國；對美國來說，此區為其國內非主流能源提供區。. 政治大中亞的關係，也提及土耳其和新疆的問題。第三章討論美國、中國、俄國在中亞立. 本書一共有四章，首章論述俄羅斯在中亞地區的情況。第二章討論到中國和. 的多邊關係。最後論述中亞的區域結盟關係。此書全文與本文息息相關，每個章. ‧ 國. 學. 節皆有所用，本文第二章歐亞區域主義研究將參考本書第三、四章，本文第三章. ‧. 歐亞經濟聯盟將運用到本書第一章，本文第四章絲綢之路經濟帶將參考到本書第. y. Nat. 二章。不過由於本書時間軸主要是探討 2001 年恐怖分子攻擊美國後中亞地區情. er. al. n. 二、歐亞經濟聯盟. io. 他的文獻補齊。. sit. 況，而本文則是以後共時期開始討論，可能有部分時間落差性，缺漏部分將以其. Ch. engchi. i n U. v. 《俄國的外交政策，變動的體系，持續的利益-第四版》(The Foreign Policy of. Russia Changing Systems, Enduring Interests- fourth edition)，18本書主要依照時間順序描述俄國的外交政策，大家可能會以為俄國的外交政策很簡單，然而實際上則不然。19外交政策的決策因素是多變的，有內、外部因素，內部因素包括文化、地. 17. 單極化策略結盟是指一個大國權力獨大，其它結盟國家都依附於其下。 Robert H.Donaldson and Joseph L.Nogee,The Foreign Policy of Russia Changing System,Enduring Interests(USA:M.E Sharpe,Inc press2009),PP.3-15 19 馬克斯和列寧主義似乎使俄國無法和世界溝通，因此大家可能認為此時期蘇聯外交政策是封閉單調的，但實際上非如此。 - 16 18.

(25) 理、政治、經濟因素；外部因素有外部威脅等因素影響。作者認為由於外交決策因素的多變性以及外部環境改變是動態的，因此公式化或形成一個模型來作為下一次外交政策的預測是不可能的作者認為 1991 年蘇聯瓦解改變了國際體系的局勢，在冷戰時期是雙極體，到了蘇聯瓦解後是單極體，美國獨大。而現今俄羅斯和美國成了夥伴關係，由於本書撰寫完成時間較早，因此沒有考慮克里米亞事件。俄國欲向西方靠攏，葉爾欽在其總統第一任期時嚴重西傾，俄羅斯不只公開發表需要西方援助，也堂而皇之地接受西方經濟援助，葉爾欽本人更是善加利用西方勢力來抗衡國內反對他的. 政治大. 力量。總而言之，俄國外交政策西轉到後來又不親西方，著實反映了外交政策的必要性及自利動機。. 立. 由於筆者探討歐亞地區後共時期後的區域整合情況，因此將時間軸直接拉到. ‧ 國. 學. 1990 年代的俄國，本書第七章<俄國和西方在 1990 年代>即是描述此時期開始的. ‧. 俄國外交政策，接續第八章<俄國不親西方>，第九章<普丁時期俄國的全球反恐. io. er. 此時的外交政策的背景。. sit. y. Nat. 行動>，筆者將一路探討運用在本文第三章，作為歐亞經濟聯盟成形下，俄羅斯. 《歐亞經濟聯盟的經濟議程》(Agenda for the EEU Economy)，20作者認為歐亞. al. n. v i n 經濟聯盟最重要的事就是創造一個商品、服務、勞務的單一市場。歐亞經濟聯盟 Ch engchi U 有下列重大目標必須完成:. (一)完成商品和服務的單一市場 (二)取消關稅或使關稅一致 (三)整合總體經濟政策，包括貨幣和財金，以防經濟衰退，尤其在貿易、投資方面。. 20. Evgeny Vinokurov and Taras Tsukarev,”Agenda for the EEU economy”.Valdai Discussion Club,29July2015:< //zh.scribd.com/doc/272933371/Agenda-for-the-EEU-Economy >,2015/12/24 - 17 -.

(26) 本文在描述歐亞經濟聯盟組織的演化進程做了十分詳盡的介紹，從 1994 年，創造歐亞聯盟及有了整合經濟面向的想法。1995 年，白俄羅斯、哈薩克、俄國簽署共同關稅條約。2000 年，歐亞經濟共同體(The Eurasian Economic Community) 建立。2003 年，白俄羅斯、哈薩克、俄國、烏克蘭簽署共同經濟空間，然而之後發生了烏克蘭的橙色革命。2007 年 10 月，白俄羅斯、哈薩克、俄國建立關稅同盟。2010 年 1 月 1 日，單一對外關稅生效。2011 年，俄白哈關稅同盟正式運行。2015 年，歐亞經濟聯盟成立，作者並對歐亞經濟聯盟的組織和關鍵的議程做深入討論。. 政治大展望方面，此篇文章較少提到形成背景，將另行找資料或運用第二章歐亞區域整立筆者打算將此篇章運用在第三章探討歐亞經濟聯盟形成、組織運作、及未來. 合背景來補足描述。. ‧ 國. 學. 《俄國及歐亞新興國家的國族認同與族群》(National Identity and Ethnicity in. ‧. Russia and the New State of Eurasia)一書中，21作者認為中亞地區的國家，在蘇聯解. y. Nat. 體前都屬於蘇聯地區統治之下，且哈薩克、烏茲別克、土庫曼、吉爾吉斯、塔吉. er. io. sit. 克五個中亞國家中的總統，有四位曾在共產黨中任職過，這些國家都沒有經驗制定政策、也沒有經驗執行政策，獨立後國家的發展為何著實讓人擔憂。且在蘇聯. al. n. v i n 瓦解前，這些國家內部就有分離主義者在行動，只是當時無論地方有多不滿蘇聯 Ch engchi U. 系統，在蘇聯瓦解前幾乎不會有人相信，蘇聯領土內會出現獨立國家。中亞國家在有分離份子存在下的發展情況又更令人擔憂。本書主要分成三個部分，第一部分主述俄國，談蘇聯解體後的俄國，俄國從中央集權到權力下放地方，在普丁時期又回到中央集權。以及俄國國內的種族問題造成俄國的困境。第二部分談歐亞新興國家，從烏克蘭、白俄羅斯到波羅的海國家都被談及。第三部分談中亞，首先講述中亞五國的建立以及此地區的種族問. 21. Roman Szporluk, National Identity and Ethnicity in Russia and the New States of Eurasia(USA:M .E Sharpe Inc. press,1994), P.Pxi-17 - 18 -.

(27) 題，以及因為這些種族問題衍生出怎樣的外交政策，接著談利益，中亞國家間利益，無論是種族因素或是外交政策因素，最後以例子結束這部分討論。. 三、絲綢之路經濟帶《新絲綢之路之外交-冷戰後中國的中亞政策》(The New Silk Road. Diplomacy-China’s Central Asian Foreign Policy since the Cold War)，22本書主要針對中國對中亞的外交政策做討論，並從地緣政治角度檢視。由於新疆和中亞國家相鄰，中國很擔心此區的區域穩定會影響到新疆和中國的關係。由於地理位置相近，. 政治大的控制，假若現在中亞地區的共和國可以不再受到遙遠的中央控制，那新疆是否立. 新疆有和中亞地區相似的文化和道德觀，中國懼怕新疆會因為歷史因素抗拒中國. 也可以不要受到中國的控制，這使北京當局相當緊張。. ‧ 國. 學. 蘇聯勢力消失，國家獨立，宗教因子也蠢蠢欲動，因此中國當局相當緊張此. ‧. 區的不穩定性。北京的擔心是對的，在 1990 年代早期和中期有許多零星的獨立. y. Nat. 活動產生。在新疆，基層人口中也有大量伊斯蘭人湧入，以及許多非正式的清真. er. io. sit. 寺回教徒在此，有些伊斯蘭教義是和馬克斯主義相違背的，不利中國當局統治，更何況其教義文化已經滲入中國社群的基本結構，這使得中國更想在此區進行區. n. al. Ch. 域整合，以好好掌握整體局勢。. engchi. i n U. v. 此區為前蘇聯和現今中國統治相重疊的邊界區，以往在蘇聯中央極權統治下較為穩定，且此邊界重疊帶是相當有活力的，中國可以在這尋找大量的利益與商機。如果要考慮新疆位置如何影響中國在中亞的位置，這我們是可以來檢視 Owen Lattimore 的學說，23 他認為邊界就是地緣政治和歷史界線傳統的定位，且是易變動而不是不變的，其認為邊界不是只是由大家的國界劃定在地圖上就決定了，還. 22. Hasan H.Karrar,The New Silk Road Diplomacy-China’s Central Asian Foreign Policy since the Cold War(Vancouver:UBC press 2009)PP.x-18 23 20 世紀學者，主要在講述內陸亞洲，著有《Inner Asian Frontiers of China》一書 - 19 -.

(28) 要綜合參考歷史、文化及社群因素，是隨時會變動的，這也點出中國這麼緊張新疆和中亞國家間問題的原因。此書是以中國的角度出發來探討歐亞區域整合的問題，本書作者 Hasan H.Karrar 是從新疆問題的背景出發來探討中國亟欲想要進行區域整合原因，後續也談到中國主持的上海合作組織。本書是按照時間順序介紹中國在此區域整合的關係，先從歷史漢武帝時期派遣張騫出使西域起頭，24接著時間點跳到 1992 年到 1996 年，此時期中國在中亞的政策是緩步進入；1996 年到 2001 年，中國在此區想要拓展邊界，中國在此時期想利用成立上海合作組織的方式進入此區；接著論. 政治大邊國家的關係，可能寫作上會比較多著墨於中國與此區域的關係，而忽略俄羅斯立. 述中國在 911 事件前後在此區域的作為。此書主要以中國的角度出發來延伸與周. 或其它國家和歐亞區域整合的關係，將以別的文獻補足不足之處。. ‧ 國. 學. 《西部大開發之路-新歐亞大陸橋發展戰略》，25作者認為，中國從開發以來. ‧. 東部發展就優越於西部，而彼此之間巨大發展的差距是中國發展區域平衡的一大. y. Nat. 困擾，因此政府極力想矯治這個情況，因此 2000 年中國的領導者江澤民提出西. er. io. sit. 部大開發策略。26但是西部地域極大，且市場發展落後於西部地區時間也長，無法一下子就矯治其區域經濟發展的落後性，江澤民的西部大開發政策實行並不成. n. al. 功。. Ch. engchi. i n U. v. 接著作者提出要發展西部地區應當首先作為的事項是打開聯絡通道，使西部內陸地區克服交通不便的負面影響，如此才能為此區的區域發展鋪設利基。此書稱絲綢之路經濟帶為陸橋經濟帶，雖然此書出版日期較早，當時一帶一路概念尚未被提出，不過陸橋經濟帶範圍大致與絲綢之路經濟帶範圍相符，可在本文第四章絲綢之路經濟帶作為背景介紹之用。筆者引用此書作者提及陸橋經濟帶對中國. 24. 出使西域範圍到現今的費爾干納(Ferghana)。高振剛、高緬厚、張慎峰、王曙光、孟光、唐一溥，西部大開發之路-新亞歐大陸橋發展戰略， (北京市:經濟科學出版社 2000)，頁序。 26 江澤明明確指出，「實施西部地區大開發是全國發展的一大戰略、大思路」。 - 20 25.

(29) 來說具有五大主要實質作用。首先，連結歐亞大陸；次之，資源豐富，可以提供國內、國外資源所需；第三，以開放口岸條件來說，算是條件相當良好；第四，文化、旅遊資源豐富；第五，民族眾多，因此可以加速此區域的融合、改革與發展。作者認為在現今要發展中國西部地區，主要必須仰賴區域經濟的發展，而之前江澤民西部大開發政策之所以不成功就是因為沒有建立好一個開放的市場機制，作者認為開放的市場機制，是區域經濟發展良好發展的一個必備外部環境，有了良好外部環境，再內求發展，內求發展就是本書所指的路橋經濟帶的發展。. 政治大陸橋經濟帶與西部大開發之間的關聯。立. 本書作者以國際戰略角度出發來書寫此書、檢視整個陸橋經濟帶，詳實描述. 《邁向 21 世紀的新亞歐大陸橋》，27作者首先介紹新亞歐大陸橋的概念，詳. ‧ 國. 學. 述是先有陸橋概念，再接續為商橋概念，再接著為經濟帶的開展，其演進過程如. ‧. 下。陸橋是指道路貫通時主要是一條運輸通道，發展的運輸模式主要是過境運輸，. y. Nat. 因而陸橋的經濟效益就等於運輸效益。隨著陸橋運輸的拓展，陸橋帶有輻射作用. er. io. sit. 開拓運輸功能與沿著陸橋帶的經濟發展，此時陸橋轉變為商橋。商橋的開展有助於沿橋地區經濟也被開拓，此時區域的資源、資金、技術都拓展開來，促進此區. n. al. Ch. 域經濟的發展，最終形成經濟帶。. 28. engchi. i n U. v. 作者接著談及經濟應該要如何開展。首先，要有基礎建設發展。次之，貿易發展興盛。第三，貿易發展興盛帶動經濟的發展。因此中國想要經濟發展就必須先做好基礎建設，接著循序漸進，貿易就會被拓展開來，進而帶動經濟發展。作者接續談及新歐亞陸橋如何發展好本身優勢以對抗競爭，在發展自身優勢，作者列出了三點中國應該為新歐亞大陸橋所做的預備，首先，尋找包括中國、中亞、東歐在內最有利的運輸通道，以利降低運輸成本和價格。次之，建立合適的營運. 27 28. 李同升，邁向 21 世紀的新亞歐大陸橋，(經濟地理第十七卷第二期，1997 年六月出版)，頁 1-7。此處的橋是一個抽象概念，就是一個範圍界線的概念，非實際上有一座陸橋。 - 21 -.

(30) 制度和程序，保證沿線國家之間物流暢通。第三，需要解決一些技術問題，如針對歐亞存在兩種不同軌距，擁有處置方法。那在安置好新歐亞陸橋本身的利基後所會面對強大競爭主要有以下兩點。首先蘇伊士運河的競爭，從東亞到歐洲市場的船運運輸競爭。第二，俄羅斯西伯利亞陸橋的營運競爭。第三部分作者提到新亞歐陸橋的開發與此區區域經濟發展，為了支持中西部開發，中國採取了以下措施:實行中央財政移轉支付制度、優先在中、西部地區安排資源開發和基礎設施項目、積極鼓勵國外投資者到中西部地區投資、調整資源性產品價格、引導初級加工和勞動密集性產業移轉到中西部、要求東部經濟區. 政治大最後作者提到了對新亞歐大陸橋及此區域經濟帶的改進方法，一些國際代表立. 對西部開發區採取對口支援...等。29. 提出可依據經濟增長三角理論，30在新疆，以及中亞地區的哈薩克、烏茲別克、. ‧ 國. 學. 吉爾吉斯三國間，建立跨國經濟開發區。本文獻主要先介紹新歐亞大陸橋，接著. ‧. 再點出其問題和對未來發展趨勢提出建議，新歐亞大陸橋範圍大致與當今絲綢之. io. er. 陸橋，以作為本文第四章之用。. sit. y. Nat. 路經濟帶範圍相符合，因此參考江澤民當時提出的西部大開發政策以及新歐亞大. 《將絲綢之路經濟帶建設成為歐亞經濟利益共同體》31，本期刊一共分為八. al. n. v i n 個章節，首先談一帶一路倡議的背景、接續為一帶一路的內涵及目標、中亞是建 Ch engchi U. 構絲綢之路經濟帶的核心區、絲綢之路經濟帶經過中亞的困難與克服辦法、絲綢之路經濟帶與俄羅斯跨歐亞發展帶對接、孟中緬印經濟走廊、上海在一帶一路中的關鍵角色。其中以跨歐亞發展帶對接最令筆者感興趣。跨歐亞發展帶試圖以城市、天然氣和石油產產基地、西伯利亞大鐵路、輸送管道，吸引歐洲和亞洲國家. 29. 對口支援即經濟發達或實力較強的一方對經濟不發達或實力較弱的一方實施援助的一種政策性行為。目前大部分是由中央政府主導，地方政府為主體的一種模式。 30 參照大湄公河流域和圖們江地區跨國發展模式。 31 李新，將「絲綢之路經濟帶」建設成為歐亞經濟利益共同體(上海市:上海國際問題研究院系列課題報告，2015)，頁 64-74。 - 22 -.

(31) 參與，連結成交通、能源、電信一體化的發展帶。目標是在俄國形成現代科學工業和歐亞、歐美貨物運輸通道，將跨歐亞發展帶作為西伯利亞開發的重要推手。筆者打算將這部分用在本文第五章，做為歐亞經濟聯盟和絲綢之路經濟帶競合的探討，這部分筆者從未從先前文獻中發現關於歐亞經濟聯盟和絲綢之路經濟帶合作的探討。. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. - 23 -. i n U. v.

(32) 第五節章節安排. 第一章緒論此章節先說明本文題目發想、設計研究計畫與目標、並設定研究範圍，透過特定的研究途徑、方法與參閱相關文獻，以達成本文所設定的最終目的。第二章歐亞區域主義將以大視角的歷史脈絡，簡要敘述後共時期歐亞地區的主要發展過程。此章針對第一章的研究途徑，歐亞區域主義，整合理論詳細說明，最後帶入兩個案例之檢視，並繪製分析架構圖。. 立. 第三章歐亞經濟聯盟. 政治大. ‧ 國. 學. 探討歐亞地區後共時期的區域整合情況，因此將時間軸拉到 1990 年代俄國。接著對歐亞聯盟組織的演化進程做一詳細介紹，對未來歐亞聯盟整合的關鍵做出. ‧. 評估，細部部分，談及歐亞經濟聯盟的總體經濟、相關貨幣、金融整合以及政策、. y. Nat. n. al. er. io. 第四章絲綢之路經濟帶. sit. 並對歐亞經濟聯盟的自由貿易區等做一相關討論。. i n U. v. 探討中國提出的絲綢之路經濟帶的形成背景、運作、影響及未來情況預測。. Ch. engchi. 在形成背景中包含對中國在此區域的作為套用霸權穩定理論、描述中國在此區的新區域主義概況、新區域主義形成原因。在運作情形中包含，新區域主義特點與發展過程。在影響評估方面包含參與此區區域整合的效益與成本、套用經濟整合理論和此區在新區域主義下未來面臨的挑戰。第五章結論將以歐亞經濟聯盟與絲綢之路經濟帶相互比較，比較其異同以及討論其未來可能的競爭與合作。. - 24 -.

(33) 第二章歐亞區域主義國際上對歐亞整合的認知是不同的，在歐亞地區的三個霸權國家俄國、中國、美國對歐亞地區整合的認知也是不同的。首先美國將俄國領導的歐亞整合視為俄國的野心想去恢復前蘇聯，認為俄國想要藉著創造超國家組織，從控制經濟議題開始，擴散到政治核心議題，在 2012 年，前美國國務卿 Hillary Clinton 說:「我們知道目標是什麼，我們嘗試以有效方法去減緩和預防歐亞聯盟」。32美國目標、手段是去阻擾俄國形成歐亞聯盟的。中國，另外一個在歐亞地區擁有利害關係的. 政治大設置障礙去阻擾中國競爭，因此其趁俄國在歐亞地區勢力減弱之際，提出新絲綢立國家，其解讀歐亞整合是俄羅斯的工具去增加俄羅斯貿易方面的競爭力，並藉此. ‧ 國. 學. 之路經濟帶，盼望奪取俄羅斯在歐亞地區的勢力。俄羅斯則是體認到此歐亞地區擁有龐大利益及地緣政治關係，不能再像俄羅斯經濟轉型初期，將其視為一個包. ‧. 袱，打算丟包袱前進，目前轉為積極發展與歐亞地區之關係，提出歐亞經濟聯盟，. sit. y. Nat. 欲強力整合此地區。. al. er. io. 本章節，將首先介紹歐亞整合的歷史，歐亞整合歷史可以從一個意識形態開. v. n. 始萌發，直到實體化的作為。接續討論區域整合理論及區域經濟整合理論，區域. Ch. engchi. i n U. 整合理論及區域經濟整合理論各家爭鳴，在文內將逐一介紹，並選擇出合適的理論作為分析本文的兩個案例之用。接續討論大國主導的新區域主義對應的霸權穩定理論之新區域主義，在歐亞地區，霸權勢力消長，形成此歐亞地區的兩個政策，歐亞經濟聯盟及絲綢之路經濟帶，過去中亞地區主要仍然是以俄國為首要霸權，但隨著俄國經濟力量不振，其霸權勢力逐漸衰微，中國因此想取而代之提出新絲. 32. Clover Charles, Clinton Vows to Thwart New Soviet Union ,US Politics&Policy, <http://www.ft.com/intl/cms/s/a5b15b14-3fcf-11e2-9f71-00144feabdc0,Authorised=false.html?siteediti on=intl&_i_location=http%3A%2F%2Fwww.ft.com%2Fcms%2Fs%2F0%2Fa5b15b14-3fcf-11e2-9f71 -00144feabdc0.html%3Fsiteedition%3Dintl&_i_referer=&classification=conditional_standard&iab=ba rrier-app#axzz3iHp5ES94>,2016/6/14 - 25 -.

(34) 綢之路經濟帶，和俄羅斯崢嶸。接續為分析架構圖，此架構圖包含歐亞經濟聯盟和絲綢之路經濟帶的分析架構，整體討論本文的架構。最後再總結討論此章節。. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. - 26 -. i n U. v.

(35) 第一節歐亞整合的歷史. 歐亞意識是一個模糊的概念，實際上卻一直存在，但誠如其為一個意識是很難明確指出其起始的精準確切時間。如果一定要找一個時間點來談及歐亞整合，那根據學者 Vladmir Fedorenko 意見應該是從 1990 年代開始，33因為蘇聯解體，葉爾欽施行西化改革道路失敗，此西化改革道路就是施行震撼療法的經濟轉型，然而並不成功，導致人民對挫敗帶來失望，因此葉爾欽政府需要一個元素來提振民心，所以在區域發展上建立一個新的意識，這也為新歐亞主義創造條件成為新. 政治大識也隨之擴散到中亞國家。然而由於俄國在歷史、文化、地緣政治的特殊性，使立的國家意識形態，隨著俄國逐漸走出經濟轉型的經濟衰退，國力開始恢復，此意. ‧ 國. 學. 其自己也無法清楚定義其屬於歐洲或是亞洲，這種對國家定位的模糊性會刺激俄國再思考和重新定義其角色與定位。. ‧. 由於上述的俄國再思考和重新定義其角色與地位原因，新歐亞主義就是在葉. sit. y. Nat. 爾欽經濟轉型改革失敗後萌發的，此種意識型態可以填補葉爾欽改革失敗國民心. al. er. io. 中的空洞。其實早在 20 世紀初就有古典歐亞主義，新歐亞主義和古典歐亞主義. v. n. 特點如下。古典歐亞主義，首先，俄羅斯處於絕對中心位置。次之，俄羅斯既不. Ch. engchi. i n U. 屬於亞洲也不屬於歐洲。第三，認為領土對國家是有意義的，其認為領土會建構此地區的元素，像是語言、種族。第四，古典歐亞主義亞洲特色高於歐洲特色。新歐亞主義，首先，俄羅斯在歐、亞間比較親近亞洲。次之，認為俄國不可能只維持一個小國，其有帝國野心去復甦俄國霸權，藉由創造超國家組織。34古典歐亞主義及新歐亞主義扮演像一個催化劑的角色，在指引和創造眾多跨政府間的合作上，像是統一經濟空間、關稅同盟(Customs Union)和之後的歐亞經濟聯盟. 33. Vladimir Fedorenko,Eurasian integration:Effects on Central Asia, RETHINK PAPER ,<file///Volumes/C/Users/fengleque/AppData/Local/Microsoft/Windows/Temporary%20Interne t%20Files/Content.IE5/4UJW8XNJ/Fedorenko-Eurasian-Integration-and-Central-Asia%20(2).pdf >,p3-5,2016/3/21 34 Ibid. - 27 -.

(36) (Eurasian Economic Union)。然而歐亞整合進展高度依賴經濟面向，其它部分不可避免地涉及社會、政治、安全面相。在中亞國家去闡述歐亞整合的效果，中亞國家因為內陸國經濟，區域經濟合作和貿易組織是一個必要因子，因此，任何區域組織建立像歐亞經濟聯盟這種促進國際貿易和生產要素流通的組織在成員國間是受歡迎的，假如適當實施跨聯盟合作，可以延伸地方商業且讓其在國際市場更有競爭力，可以吸引外資、延伸中產階級且最終擴大經濟。其也可以解決一些區域兩難，像是邊界爭議、飛地問題和跨國界水資源合作。. 政治大家，而由於中亞國家的內陸國經濟，其必須發展多方連結才有助於其國內發展，立綜合上述討論可以知道歐亞區域整合主要的核心地帶是俄羅斯以及中亞國. 尤其是經濟面向，從後共時期此處就形成許多組織和機制。. ‧ 國. 學. 國際制度(International institution)，是規定行為角色、制約行動以及塑造期望. ‧. 的一系列持久和相互關聯的正式和非正式的規則。35其含括有三種型式，國際組. y. Nat. 織(international organization)；國際建制(international regime)；國際慣例. er. io. sit. (conventions)。36於歐亞區域整合的歷史發展部分將介紹國際組織和國際建制。國際制度中的制度定義有兩點，首先其為要求成員共同遵守的，按一定程序形式. al. n. v i n 的規程；次之，這些規則構成的框架結構，人們在運用這些規則後形成的一種狀 Ch engchi U. 態或體系。建制，泛指系統結構和運行原理，其反映三方面問題，首先，系統內部各部份以及系統與系統間有何關聯；次之，這些關係是怎麼運作的；第三，這. 些關聯變化規律和存在甚麼情況之下。37制度和建制相比較，制度是基礎，決定應該做甚麼；建制決定怎麼做。. 35. 吳宏偉，中亞地區發展與國際合作機制，(北京市:社會科學文獻出版社，2011)，頁 107。同上。學者任東來認為，International regime 譯為國際體制，International institution 譯為國際制度，International organization 譯為國際組織或國際制度安排。 37 吳宏偉，中亞地區發展與國際合作機制，頁 107。 - 28 36.

(37) 中亞國家參與國際合作組織及歷程大致有兩個大脈絡可循，首先，是由中亞國家自身國情變化，以及由此引起的合作需求變化；次之，大國力量在中亞地區的消長。中亞整合進程如下:. 表 2-1 蘇聯解體後中亞整合進程時間. 事件. 戈巴契夫改革末期. 中亞各共和國都支持戈巴契夫倡導的新聯盟條約，打算形成各共和國有很大主權的國家聯盟，也就是形成改革版的蘇聯. 1991 年 12 月 8 日. 俄羅斯、白俄羅斯、烏克蘭三國在明斯克市簽訂《別洛韋日條約》，決定成立. 立. 1992 年. ‧ 國. ‧. y. sit. 烏茲別克加入古阿姆集團. al. er. 烏茲別克退出集體安全條約. n. 2000 年. io. 1999 年. 俄羅斯總統批准《俄羅斯獨聯體成員國戰略方針》，全面闡明俄羅斯對獨聯體一體化計畫的官方文件. Nat. 1997 年 10 月. 俄國、哈薩克、烏茲別克、吉爾吉斯、塔吉克、亞美尼亞簽署了《集體安全條約》. 學. 1995 年. 政治大取代蘇聯的獨立國協. Ch. v. 俄國、白俄羅斯、哈薩克、吉爾吉斯、塔吉克五國決定將海關聯盟更名為歐亞經濟共同體. engchi. i n U. 2001 年 5 月. 俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克、塔吉克、吉爾吉斯將獨立國協框架內的關稅聯盟升級為歐亞經濟共同體. 2001 年 6 月 15 日. 中國、俄羅斯、哈薩克、吉爾吉斯、塔吉克、烏茲別克一起在上海宣布成立上海合作組織. 2002 年 5 月 14 日. 獨立國協框架內的集體安全條約成員國通過決議，將該條約升格為「獨立國協集體安全條約組織」，重點發展軍事一體化、建立統一防禦空間. 2002 年 6 月 13 日. 烏茲別克退出古阿母集團 - 29 -.

(38) 2005 年 10 月 6 日. 中亞合作組織決定將該組織與歐亞經濟共同體合併. 2006 年. 烏茲別克再度加入集體安全條約. 2006 年 2 月 25 日. 歐亞經濟共同體與烏茲別克簽署其加入該組織備忘錄. 2006 年 8 月 16 日. 集體安全條約組織通過吸收烏茲別克成為其成員國的決定. 2006 年. 美國提出「大中亞計畫」. 2006 年. 烏茲別克加入歐亞經濟共同體. 2008 年. 烏茲別克離開歐亞經濟共同體. 2008 年 1 月 25 日. 俄、白、哈簽署三邊關稅聯盟協議. 2010 年 1 月 1 日. 關稅聯盟正式開始運行. 2012 年 2012 年 1 月 1 日. 立. 2015 年 1 月 1 日. 烏茲別克再度退出集體安全條約治政單一經濟空間生效大. ‧ 國. 學. 單一經濟空間生效在 2012 年 1 月 1 日，且在 2015 年 1 月 1 日結合成歐亞經濟聯盟. 資料來源:由筆者自行整理. ‧ sit. y. Nat. 若依合作機制的型態劃分又可分成四種，分別為國際協定、國際會議、國際. io. al. er. 論壇、國際組織。國際協定為具有約束力的條約，以國際法形式規範、管理和協調簽約國的合作行為，協定內容由簽約國分別組織實施，一般具有時效性，有效. n. v i n Ch 期結束後就可以解除簽約國的責任。履約行為本身就是國際合作形式。諸如北約 engchi U 的和平夥伴關係計畫、歐盟的夥伴合作關係。國際會議為由來自不同國家的代表為了某種目的就某個話題進行討論和商議，是一種臨時性的磋商或談判行為。38 由於其機制化程度很低，甚至沒有、所以在研究國際合作機制時一般並沒有包含在內，主要是以國際協定和國際組織為要。以下為中亞國家參與國際合作機制與其類型:. 38. 吳宏偉，中亞地區發展與國際合作機制，頁 136。 - 30 -.

(39) 表 2-2 中亞國家參與的國際合作機制類型依合作機制的型態劃分. 依合作機制的職能劃分. 依合作機制的發起人或主導者劃分. 有四種型態: 國際協定國際組織國際論壇國際會議. 有四種職能: 綜合職能安全與軍事職能經濟與人文職能政治職能. 大致分成四種發起人: 獨立國協框架內周邊國家國際組織中亞國家自身. 獨立國協. 國際組織. 綜合職能. 獨立國協框架內. 集體安全條約組織. 國際組織. 安全與軍事職能. 獨立國協框架內. 歐亞經濟共同體. 國際組織. 獨立國協框架內. 中西亞經濟合作組織. 國際組織. 治政經濟與人文職能大經濟與人文職能. 國際組織. 綜合職能. 伊斯蘭會議組織. 國際組織. 綜合職能. 北約和平夥伴關係計畫. 國際協定. 安全與軍事職能. 周邊國家. y. 國際組織. 經濟與人文職能. 國際協定. 經濟與人文職能. al. sit. 國際會議. io. 歐盟夥伴與合作計畫. 周邊國家. er. 美國大中亞計畫. 周邊國家. ‧. ‧ 國. 綜合職能. Nat. 國際組織. 歐安組織. 周邊國家. 學. 上海合作組織. 立. 周邊國家國際組織國際組織. UNDP 絲綢之路合作項目. 國際協定. 經濟與人文職能. 國際組織. 中亞區域經濟合作計畫. 國際協定. 經濟與人文職能. 國際組織. 亞信會議. 國際論壇. 政治職能. 中亞國家自身. 突厥語國家首腦會議. 國際會議. 綜合職能. 周邊國家. 中亞區域專門計畫. n. v i n 國際協定C h e n g經濟與人文職能 chi U. 資料來源: 吳宏偉，中亞地區發展與國際合作機制(北京市:社會科學文獻出版社，西元 2011 年)，頁 142。. - 31 -.

(40) 第二節區域經濟整合理論. 壹.區域整合理論整合理論在國際政治中並沒有一定定義，有學者認為其為一種條件，有學者認為其為一種過程。認為其為一種條件的學者主張成員之間所處的環境為一個安全體系，而整合的領導主體也就是成員在擁有人民賦予權力下相互合作，這個人民所賦予的權力就被視為一種條件，而整合的領導主體在握有此條件下合作形成一個比現狀國家個別分離更具有利益的團結聯盟。39視整合為一種過程的主要學. 政治大初始尚未成為成員者來自不同國家、背景，接續這些非成員在成為成員過程中，立. 者有 Ernst Haas，其定義整合為過程的原因為在於其認為整合為一系列進展程序，. ‧ 國. 學. 要移交其部分功能至一個新的中心，而最後此新中心擁有部分獨立的管理權，40 根據 Ernst Haas 的定義有點類同於功能主義，功能主義也是來自不同背景下成員. ‧. 交付其部分功能予以超國家組織，而超國家組織具有部分實際領導權。. sit. y. Nat. 由於區域整合最顯著的例子為歐洲聯盟，茲區域整合的學派發展皆沿著歐洲. n. al. er. io. 聯盟作為其研究脈絡，主要的整合理論有下述:. 一.聯邦主義論. Ch. engchi. i n U. v. 聯邦主義起始於第二次大戰結束前，然而從古希臘時期開始其實就有足跡。此主義主張利用一種正式憲法，把個別的單一國家組織成另一個超國家組織，此超國家組織分享權力給中央和地方，這種區域整合模式對於想共享各種利益的國家有其吸引力，倡議者認為聯邦政府可以同時滿足效率與民主兩項條件，41效率方面因為有中央執行單位，可以快速解決紛爭；民主方面，因為其地方擁有較多. 39. 羅浩，國際政治與國際組織:Q&A，(台北市:風雲論壇出版社，民國八十八年)，頁 117。 Trevor Taylor 等著，鈕先鍾譯，國際關係中的學派與理論，(台北市:台灣商務印書館，民國七十六年)，頁 319-321。 41 同上，頁 324-325。 - 32 40.