俄國的巧實力與外交政策—以俄喬衝突與烏克蘭危機為例 - 政大學術集成

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(1)國立政治大學國際事務學院外交學系 National Chengchi University College of International Affairs Department of Diplomacy 碩士論文 Master's 治Thesis. 立. 政. 大. ‧ 國. 學 ‧. 俄國的巧實力與外交政策—以俄喬衝突與烏克蘭危機為例. y. Nat. sit. n. al. er. io. Russia's Smart Power and Foreign Policy: The Cases of Russo-Georgian Conflict and the Ukraine Crisis. Ch. engchi. i n U. v. 指導教授：林永芳博士盧業中博士研究生：Alina Zobnina 李若晴. 中華民國一百零八年十二月. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(2) 謝辭本論文得以完成，得感謝我生命中好多好多的貴人，此刻的心中充滿感恩！首先要特別感謝我的論文指導教授林永芳博士和盧業中博士，從碩一開始的引導研究就一步一步細心的指導我論文的寫作，更在這兩年的論文寫作過程中。感謝您們鼓勵與幫助，讓學生如沐春風，終能走出研究的迷思，找到了研究的方向，使學生順利地突破研究過程的瓶頸，終於有今日的成果展現。感謝所有口試委員：陳家韡教授，在論文審查時，細心的審閱，惠賜寶貴的意見與建議，讓我受益匪淺；也感謝另一位口試委員連弘宜教授，在論文審查時，給予我許. 政治大淺顯易懂的方式，讓我對於論文及資料分析整理有更清楚的了解。立. 多研究方法及研究工具上的指教；另外感謝高佩珊教授，在論文口試時，用幽默風趣、. 感謝我寶貴的朋友游箴，於研究所學習歷程中, 所給予的一切幫助、鼓勵與包容，. ‧ 國. 學. 還有她全家人的關心與精神上的支持。你們的加油與打氣讓我很感動。在台灣有你們使. ‧. 我的學習過程更順利與完美。永遠記得你們！. 另外，感謝「不要鬧工作室」，每每在我遇到論文寫作亦或人生學習之困境或受. Nat. sit er. io. 加困難。. y. 挫時，所提供的一切幫助與鼓勵。沒有你的幽默感，我在台灣的生活和寫論文的過程更. al. 最後還要謝謝我的家人，感謝爺爺和媽媽在我求學過程中全心的奉獻，讓我可以. n. v i n Ch 專心進行研究與撰寫論文。我衷心的感謝這一切美好，也願指導教授、口試委員、我的 engchi U 家人、朋友，擁有一切的美善與幸福！. 李若晴謹致中華民國一百零八年十二月. 2. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(3) 摘要本文的目的是, 從巧實力的角度研究俄羅斯外交政策在後蘇聯地區, 尤其是喬治亞和烏克蘭的演變。透過對這些事態發展的重新概念化，並結合新的經驗性見解。本文旨在增進我們對該地區衝突的理解，特別是俄羅斯聯邦的參與，透過其外交政策中的連結和影響力，證明巧實力在俄羅斯外交政策中的存在。為了解決這些問題，我轉向 Steven Levitsky 和 Lucan A. Way 著名的連結和影響力的框架。本文將重點討論 2008 年的俄喬衝突和 2014 年的烏克蘭危機，當時俄羅斯承認阿布哈茲(Abkhazia)和南奧塞梯(South Ossetia)，盧甘斯克（Lugansk)和頓涅茨克(Donetsk)的地區獨立，並將其有效地轉變為俄羅斯的保護國。對俄羅斯外交政策中的巧實力戰略進行分析對於地區安全以及國際安全尤為重要。. 政治大喬治亞衝突，特別是阿布哈茲和南奧塞梯，巧實力戰略的來源與侷限性。第四章討論了立. 本文除引言和結論兩章外，論文主要由三章組成。第三章試圖分析 2008 年俄羅斯與. 2014 年俄羅斯與烏克蘭危機，特別是在盧甘斯克州和頓涅茨克，巧實力戰略的來源與侷. ‧ 國. 學. 限性。. 關鍵字：俄羅斯，喬治亞，烏克蘭，軟實力，硬實力，巧實力. ‧. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 3. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(4) Abstract The purpose of this master's thesis is to study Russian Foreign Policy, in terms of Smart Power, its evolution in the post-Soviet regions, especially in Georgia and Ukraine. Through the re-conceptualization of these developments, combined with new empirical insights, this thesis aims to increase our understanding of the conflict in the regions, especially the participation of the Russian Federation, proving the existence of Smart Power in Russian Foreign Policy. To deal with these problems, I turn to Steven Levitsky and Lucan A. Way framework of linkage and leverage. I will first focus on the Russo-Georgian Conflict in 2008 and the Ukrainian Crisis in 2014, when Russia recognized the independence of the regions of Abkhazia and South Ossetia, as well as Lugansk and Donetsk and effectively transformed it into a Russian protectorate. The analysis of Smart Power strategy in Russian Foreign Policy is particularly important for regional security and international security. In addition to the two chapters of introduction and conclusion, this thesis consists of three chapters. The second chapter discusses the concept of Smart Power and the evolution of this concept in Russian Foreign Policy. The third chapter attempts to analyze the strategy of Russia's Smart Power in Russo-Georgian Conflict in 2008, especially in Abkhazia and South Ossetia, its sources and limitations. The fourth chapter discusses the existence and limitations of Russia's Smart Power in the Ukrainian Crisis in 2014, especilly in Lugansk and Donetsk, its sources and limitations. Keywords: Russia, Georgia, Ukraine, Soft Power, Hard Power, Smart Power. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 4. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(5) 目次. Article I. 第一章緒論 ......................................................................................................................................... 8 第一節研究動機與目的 .......................................................................................................... 8 第二節名詞界定 ..................................................................................................................... 11 第三節文獻回顧 ..................................................................................................................... 13 第四節研究途徑與方法 ........................................................................................................ 19 第五節研究範圍與限制 ........................................................................................................ 21 第六節章節安排 ..................................................................................................................... 22 第二章巧實力與外交政策 .............................................................................................................. 24 第一節外交政策中的巧實力 ................................................................................................ 25 第二節硬，軟，巧實力的關係與它們應用的差異性 ...................................................... 30 第三節巧實力外交政策在俄羅斯的適用性 ....................................................................... 38 第四節小結 ............................................................................................................................. 42. 立. 政治大. ‧ 國. 學 ‧. 第三章巧實力在2008年俄喬衝突的運用及其侷限性 ................................................................. 45 第一節 2008年俄喬衝突的起源及其與俄羅斯的關係 ....................................................... 45 第二節俄羅斯在喬治亞如何應用巧實力 ........................................................................... 52 第三節俄羅斯在喬治亞使用巧實力的侷限性 ................................................................... 63 第四節小結 ............................................................................................................................. 65. n. er. io. sit. y. Nat. al. i n U. v. 第四章巧實力在2014年烏克蘭危機的運用及其侷限性 ............................................................ 68 第一節 2014年烏克蘭危機的起源及其與俄羅斯的關係 ................................................... 68 第二節俄羅斯在烏克蘭如何應用巧實力 ........................................................................... 77 第三節俄羅斯在烏克蘭使用巧實力的侷限性 ................................................................... 90 第四節小結 ............................................................................................................................. 92. Ch. engchi. 第五章結論 ....................................................................................................................................... 94 參考文獻 .......................................................................................................................................... 101. 5. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(6) 表次. Article II. 表 2-1：Joseph S. Nye 的權力的形式與分析框架 ................................................ 35 表 2-2：巧實力的資源............................................................................................... 37 表 3-1：俄羅斯在喬治亞適用的巧實力的工具 ..................................................... 63 表 4-1：俄羅斯在烏克蘭適用的巧實力的工具 ..................................................... 88. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 6. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(7) 圖次. Article III. 圖 2-1：圖 2-1 Joseph S. Nye 硬實力的工具 ......................................................... 32 圖 2-2 ：Joseph S. Nye 軟實力的工具 .................................................................... 33 圖 2-3： Jonathan McClory 軟實力的工具 ............................................................. 34. 立. 政治大. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 7. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(8) 第一章緒論第一節研究動機與研究目的一、研究動機本文旨在探討巧實力作為外交政策工具的情況，以及在俄羅斯外交政策中如何使用巧實力，特別是在俄喬衝突與烏克蘭危機這兩個案例當中。在 21 世紀，世界正在經歷一場關鍵轉型，民族國家面臨嚴重的政治和經濟問題。這些挑戰都是屬於全球性的，並且影響到許多國家的政策。當今全球背景下的一個普遍趨勢是各個國家對其權力和影響力的關注。這對於日益增長的地緣政治緊張局勢以及權力. 政治大. 的擴散尤為重要。國際秩序的變化意味著力量的本質也在發生變化。當我們仔細鑽研力. 立. 量本質如何被影響及改變時，首先必須理解當時的時空背景。在十八世紀時，實力本質. ‧ 國. 學. 取決於誰擁有最強大的硬實力資源，但到了現今二十一世紀，信息革命和技術創新形成了一股新的力量。二十一世紀指出，國家的權力和影響力, 與二十世紀的情況有很大的不. ‧. 同。在過去人們在戰爭中使用各種武器，而現今取而代之的則是越來越多國家使用「巧. y. Nat. 實力」發展他們的外交政策。「巧實力」戰略是指把「硬實力」和「軟實力」有效地結. io. sit. 合成一種對外戰略的能力，包括以下幾個方面: 加強與同盟、夥伴和國際組織的關係; 關. n. al. er. 注全球發展; 加強公共外交; 推動經濟整合; 增強技術和創新能力。1 作為一種進一步努力. i n U. 和軟化的方法，它非常適合現今的國際關係範疇。. Ch. engchi. v. 俄羅斯外交政策最近已明確表現出：國家影響國際體系的能力，這也是世界各國研究人員密切研究的主題。長期以來，俄羅斯解決國際問題的方法仍然是利用所謂的「硬實力」，依靠國家的軍事和經濟力量。現今的一個顯著特點是各國領導層對其外交政策的調整，其中包括擴大利用軟實力，旨在通過吸引盟友站在他們一方來實現外交政策目標。然而從西方國家角度來看，俄羅斯是個意識形態和政治制度與西方觀念迥異的國家，大多數國家都表示俄羅斯將對其他國家實施嚴厲的政策，此外，這個國家的歷史在某種 1. Joseph S. Nye. 2004. Soft Power: The Means to Success in World Politics. New York: Public Affairs. p. 14.. 8. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(9) 程度上與共產主義有關。這一切被西方認定將會給其帶來威脅。筆者認為，最近幾年來，俄羅斯開始積極使用巧實力外交去改善與各國間的關係，並塑造良好的國家形象，實現俄羅斯的和平發展目標，因為用巧實力外交理念去建構國家關係可以取得事半功倍的效果，使世界更加穩定。在國際社會中擁有良好的國家形像有助於國家在國際競爭中佔據主動地位。對俄羅斯而言，使用巧實力外交提升國家形象，去除他國對俄羅斯的偏見是首要之務。為什麼寫一篇關於俄羅斯使用巧實力的論文？過去幾年來已經有很多人對軟實力和硬實力進行研究。隨著巧實力的出現，有許多學者習慣認為巧實力只有存在美國外交政策裡。但是筆者認為除了美國以外，俄羅斯外交政策裡面也存在著巧實力。為要研究這個議題，. 治政大俄羅斯和烏克蘭以及喬治亞的衝突當中。立. 將會探討到最重要的兩個部分：外交政策裡頭巧實力的應用以及要如何把這種權力應用到. ‧ 國. 學. 與美國一樣，俄羅斯巧實力外交的背後少不了軍事和政治實力的支撐。它的突出特點是：一切以達到國家戰略戰術目標為最高準則，不拘泥於形式的束縛，善於利用危機，絕. n. al. er. io. sit. y. Nat. 二、研究目的. ‧. 不放過任何一個表達自己國家訴求的機會。2. Ch. i n U. v. 2008 年至今俄羅斯幾個鄰國發生了很大的問題，這也影響到俄羅斯外交政策以及. engchi. 其他國家對俄羅斯解決問題的方式更加關注。筆者認為當時俄羅斯在俄喬衝突與烏克蘭危機使用硬實力，這是一個不可靠的觀點。許多學者認為俄羅斯的硬實力是通過在喬治亞和烏克蘭創造充滿恐懼和焦慮的環境來實現的。佔領線附近地區和軍事力量干涉始終是俄羅斯處理喬治亞和烏克蘭衝突的方法，俄羅斯在必要時從不猶豫使用武力。這證明了俄羅斯相對於國際體系和國際法的優越性。也有不少學者認為俄羅斯的外國干預措施. 2. 王酈久，「俄羅斯也有巧實力外交」。中國現代國際關係研究院。（2011 年 03 月）：第 2 頁。. 9. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(10) 被用作宣傳工具 - 克里米亞和頓巴斯被用作俄羅斯軍事實力和決心的標誌，而其敘利亞的參與使得宣傳主義者支持俄羅斯作為安全和反恐活動的軍事強權。而筆者認為俄羅斯在烏克蘭和喬治亞的影響持續存在，使得俄羅斯的外交政策問題再一次在西方顯現。為了理解俄羅斯對後蘇聯時代的政策，我們必須評估權力在其外交政策中的作用。筆者認為俄羅斯為確保國家安全所以在必要時從不猶豫的使用武力。筆者在上述曾說巧實力是硬實力和軟實力的結合，首先要界定軟實力的工具。俄羅斯軟實力在喬治亞和烏克蘭一直保持穩定。大多數軟實力都屬於兩類 - 文化（價值觀和實踐）以及這兩國與俄羅斯的歷史聯繫。政治意識形態和經濟利益不是人們生活中最重要的地方, 為了信仰、家庭、血緣關係，人們將奮鬥和犧牲, 文明嚴格地受宗教信仰的約束。3宗. 治政大仰，很容易受到宗教界主要思想的影響。，而俄羅斯則將自身視為「傳統基督教」價值立觀的捍衛者。因此，文化敘事依然強大，俄羅斯在喬治亞和烏克蘭的宣傳戰略中發揮著教信仰和文化聯繫是俄羅斯宣傳中最有效的工具之一，因為喬治亞和烏克蘭具有宗教信. ‧ 國. 學. 重要作用。. ‧. 因此，對俄羅斯等強權的國際關係和巧實力的研究進行了歷史回顧，並對其特徵進. er. io. sit. Nat. 有不同政治制度的國家使用巧實力的可能性。. y. 行了識別，具有重要的理論意義。這使得有可能擴大對整個國際關係的了解以及使用具. al. 本論文的研究目的是探討巧實力是什麼在學術文獻中的定義; 巧實力與硬實力和軟實. n. v i n Ch 力有何不同。巧實力如何與俄羅斯及世界各國的國際關係相連結，俄羅斯如何利用巧實 engchi U 力來實現它想要的東西（尤其是在喬治亞和烏克蘭案例裡面），以及俄羅斯巧實力的局限性。針對上述的研究目的, 本論文欲探討之問題如下： 1）巧實力的定義是什麼？. Samuel P. Huntington. 1996. The Clash of Civilizations and the Remaking of World Order. New York: Simon & Schuster. p. 27. 3. 10. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(11) a.. 巧實力與硬實力和軟實力的應用差異性？. b.. 巧實力及其在俄羅斯的適用性；. 2）俄羅斯的巧實力的定義是什麼? a. 俄羅斯巧實力的局限性是什麼? b. 俄羅斯在解決跟俄喬衝突和烏克蘭危機問題的時候是應用巧實力的哪一些工具？筆者認為，國家支持的親俄機構被用來促進一系列文化軟實力活動，這在後蘇聯領域的軍事行動合法化方面發揮了作用。其中包括文化中心和媒體，促進俄羅斯同胞情懷，並通過非政府組織將其政策合法化。. 立. 政第二節治名詞定義大. 本節將對本研究中所使用的重要名詞進行基本說明和定義,藉以有助於釐清研究主題. ‧ 國. 學. 之方向和研究範圍及重點。. ‧. 一，文化 (Culture）. 文化的含義相當寬泛,可泛指人類生活的各種形式和方法;本研究則採用平野健一郎所. Nat. sit. y. 介紹之 Kluckhohn 所下的定義為基準,其認為文化是「後天的、經由歷史形成的、包括外部. n. al. er. io. 和內部的生活形態體系,也是由團體內的所有人或特定成員所共有的」。. CDiplomacy) 二，文化外交 (Cultural he. ngchi. i n U. v. 本研究採用胡文濤對文化外交所下的定義,其將文化外交定義為:「政府或非政府組織透過教育文化項目交流、人員往來、藝術表演與展示及文化產品貿易等手段, 為促進國家與國家間、人民與人民之間相互理解與信任,構建和提升本國國際形象與柔性權力的一種有效外交形式」。4. 4. 胡逢瑛、吳非，俄羅斯公共外交與地緣政治：烏克蘭危機之下普京時代的再造。台北：獨立作家， 2016。. 11. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(12) 三，軟實力 (（Soft Power）軟實力是一種相對於傳統剛性國力的概念,其是一種懷柔的力量,並非透過自己直接的行動去改變或影響他人的行為,而是一種使對方自發性地去做自己希望對方完成的事情的力量。因此,軟實力可以被定義為一種,不依賴強制或利誘手段,而是以魅力得到自己想要的結果的力量。5. 四，硬實力（Hard Power）指如何使用軍事和經濟手段來影響利益的行為或其他政治團體。這是用在對比權力來自外交，文化和歷史軟實力。硬實力主要是放置在國際關係學科的現實主義，軍事實力在那裡被看作是一國表達的實力，在國際社會中，硬實力描述了國家的能力，強迫或誘使另. 政治大. 一國家來執行其認同的行動方針。這可通過軍事實力，其中包括強制外交，戰爭和聯盟使. 立. 用威脅和武力，目的是強迫，威懾和保護。另外經濟實力也依賴於硬實力幫助，賄賂和經. ‧. ‧ 國. 學. 濟制裁可以使用，以誘導和強制。6. 五，巧實力（Smart Power）. sit. y. Nat. Nye 2004 年在「軟實力：世界政治中的成功之道」(Soft Power: The Means To Success In World Politics) 一書中，提出「巧實力是將脅迫和收買的硬實力與說服和吸引的軟實力相. io. n. al. er. 結合，兼具二者優點於一身的整體性戰略」。7 換言之，巧實力展現的是如何把握軟實力. Ch. i n U. v. 和硬實力分寸的新方案。在巧實力理論中，一國根據具體的國際情境，更加靈活地運用. engchi. 國家硬實力與軟實力，以實現切效的外交策略。. 5. Joseph S. Nye. 2004. Soft Power: The Means to Success in World Politics. New York: Public Affairs. p. 14.. 6Joseph. S. Nye. 2011. The Future of Power. New York: Public Affairs. p. 8.. 7Joseph. S. Nye. 2004. Soft Power: The Means to Success in World Politics. New York: Public Affairs. p. 32.. 12. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(13) 第三節文獻回顧本節中將針對與本論文主題相關之既有文獻進行回顧，以其能更加瞭解論文的相關背景。. 本研究主要針對俄羅斯外交政策的巧實力進行檢視和探討 ,並以此為基礎結合 Joseph Nye 的巧實力觀點去觀察俄羅斯在喬治亞與烏克蘭案例在巧實力面向上的應用情形。文獻探討大致分為三部份;第一部份探討有關外交和軟，硬，巧實力的相關研究文獻,第二部份則討論有關俄羅斯的外交政策,第三部份則對俄羅斯在喬治亞和烏克蘭使用的巧實力的相關文獻進行探討。. 立. 一、巧實力相關研究. 政治大. ‧ 國. 學. 巧實力（Smart Power）是 Nye 在「硬實力」、「軟實力」之後，詮釋的第三種國家實力，巧實力意指「結合硬實力和軟實力的致勝策略能力」。 8因此欲對巧實力進行探討,. ‧. 則應以探討一國的實力做為出發點;此處所指的國家實力係指國家在國際舞台上運用其所. sit. y. Nat. 有軍事和外交手段雙管齊下、軟硬兼施的策略能力影響國際事件,使其結果合於己意的能. io. er. 力。其中的有形因素包括領土、自然資源、人口等等,無形的因素則包括有人民心理、領導者以及外交技巧、政府組織的效率等。. al. n. v i n Keohane／Nye 在 2002 年寫了《權力與相互依存》（Power & Interdependence）:本書 Ch engchi U 是兩位著名學者合著的作品，是在既有理論上的深度建構，也有實踐上的實質價值。盡管作者強調自己的研究重心是國際體系不斷變化的性質及其理解(並稱之為政策前提)，其目的在於確立理論框架，提出理論解釋新模式，但從本書的結構來看，在於提供美國外交對策乃是應有之義。 Nye 在 2011 寫了另外一本書《權力大未來：軍事力、經濟力、網路力、巧實力的全球主導》（The Future of Power): 8. 表示二○○三年三月，美國以絕對優勢的戰力橫掃伊拉. Joseph S. Nye. 2004. Soft Power: The Means to Success in World Politics. New York: Public Affairs. p. 32.. 13. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(14) 克，八年後戰火卻依然繼續燃燒；一九八○年代，中國經濟飛躍成長，至今引發無數或喜或憂的「中國崛起」論戰；二○一一年一月，一樁突尼西亞小販自焚事件，透過臉書和推特的流傳，演變為「茉莉花革命」，還一路從北非延燒到中東。這一個又一個事件告訴我們，在全球競爭的世界舞台上，經濟力、網路力成為與軍事力等量齊觀的權力來源，權力已經從硬實力演化到軟實力到巧實力。未來決勝的關鍵比的不是誰的拳頭大，而是誰說的故事最動聽。以提出「軟實力」聞名於世的 Nye，用了一個絕妙的比喻描述全球主導權的競賽：你必須同時下軍事、經濟、網路三盤棋，對手可能是國家聯盟、單一國，或「非國家行為者」。時空對手皆不同，當然需要全新的策略，關鍵心態是「隨機應變」，關鍵詞則是「聰巧」：Smart。關鍵武器呢？正是巧實力，Smart Power：一種結合軍事力、經濟力、網路力，依情境的不同，聰巧的運用硬實力，和軟實力的能力。除. 政治大考理路，搭配鮮活的實例，從容的引領閱讀者由淺入深，盡得此一權力議題之真髓。難立了豐富的實務經驗、紮實的知識素養，最難能可貴的是奈伊舉重若輕的能力。清晰的思. ‧ 國. 學. 怪美國前國務卿歐布萊特如此讚譽：「想瞭解二十一世紀的世界事務，《權力大未來》是最好的指南。9. ‧. 早期對一國實力的定義多半是指在軍事力量和政治手腕等較為傳統的剛性國力上, 但近年來隨著國際體系和情勢的改變,一國的民族凝聚力、國家制度和吸引他國的文化力量. y. Nat. sit. 等也都被視為是一種國家實力的來源,這類相較於傳統剛性國力顯得較不具體無形實力在. er. io. 近年來開始受到關注並被廣泛討論。不過巧實力改良自軟實力，因為提倡軟實力的民主. al. n. v i n Ch 一場辯論： Nossel 在《外交事務》（Foreign e n g cAffairs, h i UVol No. April 12, 2012) 撰寫了一篇論文，派政客常流於理想而弱於見效。至於是誰創造了巧實力這個名詞，在《外交事務》上有. 標題就是巧實力；不過時任副總統顧問的 Blinken 稍早在一場演講也提過這個詞彙。 10. 2004 年初， Nye 出版的一本書「軟實力：世界政治成功的手段」（Soft Power: The Means. to Success in World Politics）中提到巧實力，後來納入戰略與國際研究中心 (CSIS) 的巧實力研究計畫案，成立「巧實力研究委員會」（Smart Power Commission），推廣巧實力落實於外交政策。. 9. Joseph S. Nye. 2011. The Future of Power. New York: Public Affairs. p. 207.. 10. Suzanne Nossel. 2004. "Smart Power." Foreign Affairs, March-April, Vol. 83, No. 2, p. 3.. 14. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(15) Morgenthau 則認為,在分析一國實力時,意識型態的影響力與軍事力量同樣重要;其認為當今的國際政治角力不僅透過傳統的政治壓力和軍事力在進行,還包括了對人心的爭奪。 11. Morgenthau 1985 年在《國家間的政治》（Politics Among Nations）一書中將國家的權力組. 成劃分為十二個大項,分別是： 1. 威望政策(policy of prestige):即在某些國際議題上使用一些政策或談判姿態,令對手國相信自己具有某些重要的權力。 2. 意識型態(ideology):此指廣義的意識型態,包括政治、哲學以及道德信念等概念,通常和其假想對手國的利益不一致。 3. 民族主義(nationalism):此為現代民族國家的權力根源。 4. 地理位置(geography):雖然在擁有先進導彈及核子武器技術的今日,地理位置的重要性已. 政治大 5. 天然資源(natural resources):包含了糧食及各種礦產、原物料等。立大不如昔,但其仍具有一定之重要性。. ‧ 國. 重要指標。. 學. 6. 工業能力(industrial capacity):亦即一國的工業技術和產能的高低,可以做為與他國比較的. ‧. 7. 軍事準備(military preparedness):包含科技、領導與軍隊素質。. 8. 人口(population):一國人口的年齡層分布與總數量與其國家權力息息相關。. y. Nat. n. al. er. io. 10.國民士氣(national morale):為戰爭時期的重要關鍵要素。. sit. 9. 國民性格(national character):每個國家均不相同,故不易評估其重要性。. v. 11.外交素質(quality of diplomacy):即一國對外政策的品質,難以衡量,但對一個國家在國際政治上的表現最為重要。. Ch. engchi. i n U. 12.政府素質(quality of government):一國如何施展政策、集結資源以發展工商業的成就與政府素質有極大的關連,但此項目同樣不易衡量。俄羅斯是一個多民族國家，因此它具有多元文化。與鄰國的關係往往發展良好，但正如歷史所示，有例外，例如喬治亞和烏克蘭。 Samuel Huntington 1996 年在《文明衝突與世界秩序的重建》（The Clash Of Civilizations And The Remaking Of World Order）一書中也指出,以文明為基礎的世界秩序正在成形，具有文化臨近性的社會之間會彼此合作，而 11. Hans Morgenthau. 1985. Politics Among Nations: The Struggle for Power and Peace. New York : Knopf : Distributed by Random House. p. 86.. 15. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(16) 不同的國家會往領導其文明的核心國家凝聚，由此論點可以看出 Huntington 同樣強調文化的力量將越趨重要,而文明則是文化的擴大著;12 Nye 所提出的軟實力論點也同樣強調文化的重要性，二者論點間的些微差異在於 Huntington 習慣使用「文明」(civilization)一詞,而 Nye 則皆使用「文化」(culture)此一說法。俄羅斯與喬治亞和烏克蘭關係的一個例子也證明了每一個理論都可能存在問題。. 二、俄羅斯的外交政策研究黃登學在 2014 年寫了 Vladimir Putin「新任期俄羅斯外交戰略析論」:本析論觀察 2012 年 5 月, Putin 重返克里姆林宮, 開始了他總統的第三任期。13 與其前兩任時期相比, 無論是. 治政大京總統在第三任期對俄羅斯外交戰略也相應作出了較大調整其中強調和突出所謂「軟實立力」的作用即是一個重要方面。. 俄羅斯的國內環境, 還是俄羅斯所面臨的國際環境, 都發生了重大變化。在這種背景下, 普. ‧ 國. 學. 馮紹雷等在 2005 年寫了「轉型中的俄羅斯對外戰略」:本書是由華師大俄羅斯研究中心編寫的「轉型時代叢書」中的一種。叢書組織國內外著名學者、專家集體撰寫而成，. ‧. 體現了當前國內外該領域研究的最高水准與最新成果。本書系統、全面地闡述了轉型時. sit. y. Nat. 期俄羅斯外交戰略探索、調整、定位的發展過程。作者收集了大量的俄、美、歐、日等. io. er. 國最新的與權威的原始資料進行細微、深入的分析研究，較為全面地論述了俄美、俄歐、俄中、俄日等重要外交關系。全書結構完整、分析全面、脈胳清晰、行文順暢，是一本. n. al. Ch. i n U. v. 具有學術價值的專著，對研究俄羅斯外交與有關國際問題具有重要的借鑒意義。. engchi. 14. Mankoff 在 2009 年寫了一本《俄羅斯外交政策：強權政治的至返》（Russian Foreign Policy: The Return of Great Power Politics）:本書考察了冷戰結束以來俄羅斯外交政策的發展。 Mankoff 認為俄羅斯自 2000 年 Putin 成為總統以來更為自信的行為，其原因在於其精英對俄羅斯的身份和利益以及有利的事態趨同 - 包括高能源價格的持續存在 - 以及檢查伊拉克. Samuel P. Huntington. 1996. The Clash of Civilizations and the Remaking of World Order. New York: Simon & Schuster. p. 35. 13 黃登學，「普京新任期俄羅斯外交戰略析論」。中國學術期刊電子出版社。（2014 年）：第 2 期。。 12. 14馮紹雷，轉型中的俄羅斯對外戰略。上海：上海人民出版社，2005。. 16. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(17) 和阿富汗戰爭造成的美國影響力。由於這些因素是長期趨勢的結果，作者認為沒有理由認為 Dmitry Medvedev 的總統選舉將從根本上改變俄羅斯的外交政策行為。Mankoff 對有爭議的問題進行了公正，對待分析了俄羅斯與包括美國，歐盟，獨立國家國協和中國在內的主要全球行為體的互動。儘管莫斯科在 2008 年經常採取嚴厲的言論和俄羅斯部隊對喬治亞的部署，但作者令人信服地證明，沒有理由擔心會再次回到與西方的冷戰對峙。相反，他認為，今天的俄羅斯更有興趣恢復其領導人認為在世界主要大國中的合法地位，而不是直接挑戰西方。15. 三、俄羅斯在喬治亞和烏克蘭使用的巧實力的相關文獻. 政治大. Agnia Grigas 2016 年寫了《超越克里米亞：新俄羅斯帝國》（Beyond Crimea: The. 立. New Russian Empire）：本書考察俄羅斯如何重繪後蘇聯邊界。在最近的俄羅斯擴張主義. ‧ 國. 學. 之後，政治風險專家 Grigas 闡述了二十多年來莫斯科如何一直利用其邊境國家的同胞來實現其領土野心。16 展示了如何在烏克蘭和喬治亞實施這項政策，對 Putin 的外交政策和. 臨風險。. ‧. 同胞保護的性質進行了前沿分析，以警告摩爾多瓦，哈薩克、波羅的海和其他國家也面. y. Nat. sit. Andrew Monoghan 在 2017 年寫了一本《現代俄羅斯的力量：戰略與動員》（Power in. n. al. er. io. modern Russia: Strategy and mobilisation）:探討了俄羅斯領導層的戰略議程，並闡明了其在. i n U. v. 實施過程中面臨的各種問題。鑑於這些困難以及俄羅斯領導層對不穩定和競爭日益激烈. Ch. engchi. 的世界的擔憂，俄羅斯官方和專家團體經常使用「動員」一詞來描述莫斯科為實施其議程而採取的措施。本書探討了這意味著什麼，並得出結論認為，西方關於俄羅斯的辯論中使用的許多術語都誤解並歪曲了俄羅斯的情況。在許多關於俄羅斯的書籍專注於烏克蘭戰爭以及歐洲 - 大西洋社區與俄羅斯之間關係惡化。17. Jeffrey Mankoff. 2009. Russian Foreign Policy: The Return of Great Power Politics. Lanham: Rowman & Littlefield Publishers; Second edition (September 22, 2011). 15. 16. Agnia Grigas. 2016. Beyond Crimea: The New Russian Empire. New Haven: Yale University Press. Andrew Monoghan. 2017. Power in modern Russia: Strategy and mobilisation. Oxford: Manchester University Press. 17. 17. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(18) 胡逢瑛等在 2016 年寫了「俄羅斯公共外交與地緣政治：烏克蘭危機之下普京時代的再造」: 這個屬於戰鬥民族的極端國家，如何塑造自己的定位──文明或野蠻？自由或是專制？民主或獨裁？西化或本土？ Putin─帶領俄羅斯走向國際強國之林的領導人，其意識形態及外交戰略如何影響一整個國家？本書首先探討俄羅斯的「軟實力」與「公共外交」在國際環境的利害關係。為什麼 Putin 會將傳統儀式的閱兵納為國家重要「軟實力」？所謂的「軟實力」又怎麼結合大外交，預防亞太衝突？其次分析克里米亞事件後，俄中戰略協作夥伴關係之發展。向來亦敵亦友的中俄，如何運用大時勢結合，讓兩國再度攜手走向大繁榮？作者進而將視野轉向俄羅斯內部──看 Putin 運籌帷幄，將俄羅斯傳媒戰略目標與外宣系統 Russia Today 改組整合，再創 Putin 時代！最終章則以全球視野俯瞰俄羅斯在歐洲與亞太整合過程中的角色，從烏克蘭危機談起，精闢分析俄羅斯與美國、歐. 政治大詩句：用理智無法理解俄羅斯，以一般標準無法衡量她；她有自身獨特的氣質─對於俄立. 盟、中國之間的情勢消長。這個強大又冷峻的國家，就如同俄羅斯外交家 Fedor Tyutchev. ‧ 國. 學. 羅斯只能夠相信她。18. 石忠山等著在 2014 年寫了一本「動亂中的烏克蘭」: 以各種角度的論述，從其內部探. ‧. 討烏克蘭的族群政治、國家認同、文化教育以及能源國防等主要問題，並且從外部的國際政治角度，討論各國如何影響烏克蘭，對於烏克蘭施以哪些政策壓力以及造成的影響。. y. Nat. sit. 綜合全書討論，大致能闡述烏克蘭的歷史梗概與現今發展樣貌。烏克蘭的領土，全境位. er. io. 於東歐，是歐洲領土最大的國家，由於位居歐亞政經要塞，戰略地位十分重要，也因此. al. n. v i n Ch 時代的新興民主國家，長久以來徘徊在民主憲政發展的十字路口，2013 engchi U. 飽受鄰國的覬覦，注定了烏克蘭民主建國之路的飄搖與不定。烏克蘭，這個東歐後共產年更爆發了政治. 危機，陷入極為艱困的局勢動盪，尤其該國的自治共和區克里米亞，受到俄羅斯蓄意的政治支持，以極具爭議的的方式舉行獨立公投，期間更爆發了流血衝突，使得烏克蘭的民主道路出現更大的荊棘阻礙。. 19. Barabanov （Барабанов М.С.)等在 2009 年寫了一本《八月烽火》(Танки Августа): 本書包括許多關於喬治亞五日戰爭的文獻，尤其是考慮了五日戰爭的一些特殊方面 - 戰鬥. 18. 胡逢瑛、吳非，俄羅斯公共外交與地緣政治：烏克蘭危機之下普京時代的再造。台北：獨立作家， 2016。. 19. 石忠山、謝國斌, 、吳庭宇等著，動亂中的烏克蘭。台北：翰蘆，2014。. 18. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(19) 期間喬治亞武裝部隊的犧牲; 俄羅斯航空在戰爭中的損失; 俄羅斯軍事基地在阿布哈茲和南奧塞梯地區的安排，被俄羅斯視為獨立國家，俄羅斯的行為以及俄羅斯對喬治亞的戰略特色。20. 第四節研究途徑與方法一、研究途徑本文運用現實主義層次研究分析的方法，使文章條理更清晰更容易理解，其具體指從. 治政（Approach）為「歷史研究途徑」（Historical Approach），以及巧實力作為俄羅斯外交政策大立的工具。個人，國家，國際體系三個不同層次分析衝突與合作的原因，同時本論文採取的研究途徑. ‧ 國. 學. 第一項任務是將巧實力力作為一種權力形式進行研究，並從理論的角度對其進行分析：它與其他形式的權力的關係和區別，以及它可以被發現的背景並應用。俄羅斯巧實力倡導. ‧. 者優先考慮的新影響力主要是新的力量來源，並與現代技術能力直接相關。在俄羅斯的理. sit. y. Nat. 解中，現代通信技術允許各國直接影響外國輿論; 影響金融市場的新槓桿，網絡戰技術; 而. io. er. 科學研究作為一個整體，都可以被視為巧實力的工具。為了研究如何將巧實力概念和安全戰略轉化為實踐，作者將研究俄羅斯政策形成中的巧實力，它對喬治亞危機和烏克蘭衝突. al. n. 的影響。. Ch. engchi. i n U. v. 歷史研究途徑係指有系統的蒐集及客觀評鑑過去所發生事件之相關資料，以檢驗那些事件的因果或趨勢，並提出準確的描述和解釋，進而解釋現況和預測未來的一種方法。和其他研究方法比較起來，有一個很大不同的地方，就是它是從歷史資料中，如日記、信函、官方文件或遺物等，發現研究問題的相關資料。在研究過程中，作者以歷史主義 (Historicism) 和科學客觀性 (Scientific objectivity) 原則為指導。歷史主義原則考慮到所有過程和現象，無論是在發展中還是在相互和臨時的聯. 20. Михаил Барабанов. 2009. Танки августа. Москва: Центр Анализа Стратегий и Технологий. С. 144.. 19. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(20) 繫中，以及對歷史背景的認真關注。科學客觀性原則意味著僅依靠科學數據，對收集的材料進行全面分析，並考慮到歷史事實的總體情況。. 二、研究方法研究方法（Method）一般係指用來蒐集與處理資料的手段，以及其進行的程序，本論文主要採用「個案研究法」(Case Study) 以及「文獻分析法」(Document Analysis）: 一、個案研究法個案研究法的目的是針對個案進行研究,藉由多元的資料蒐集和多重的比較分析,找出規律的結果。個案研究法注重單一背景的動態,也適用於新研究主題的領域,個案研究是一種實務性的調查方式,當所研究的現象與現實生活中之間的界限不明確時，透過多種來源的證. 政治大文化力量已被熟練地用於製造對後蘇聯大部分地區的影響力，並且在衝突時期，已經立. 據,對該現象加以調查。. ‧ 國. 學. 證明了軍事行動的合理性。軍事力量一直是俄羅斯的最後手段。根據俄羅斯官方的敘述，它被用來平息對生活在國外的俄羅斯同胞和俄羅斯人的威脅。在關注喬治亞和烏克蘭的衝. ‧. 突時，本文將會展示從軟文化力量影響到動員部隊和軍事存在的明確途徑。. y. Nat. er. io. sit. 二、文獻分析法. 文獻分析法是指根據一定的研究目的或課題，透過蒐集有關市場資訊、調查報告、產. n. al. Ch. i n U. v. 業動態等文獻資料，從而全面而精準地掌握所要研究問題的一種方法。蒐集內容儘量要求. engchi. 豐富及廣博，再將四處收集來的資料，經過分析後歸納統整，再分析事件淵源、原因、背景、影響及其意義等，其分析步驟有四，即閱覽與整理（Reading and Organizing）、描述（Description）、分類（Classfying）及詮釋（Interpretation）。文獻資料可分為第一手資料（Primary Source），是指關於某一主題的最原始、最基本、最具權威性的文件，例如：當事人的手稿、日記、自述、照片、錄影帶、錄音帶等﹔以及第二手資料（Secondary Source），指資料的內容並非取自於原始的文獻記載或第一手資料，而是引用原始文獻所編纂而成的資料，例如：論文與期刊、專書、報章新聞及網路資料等. 20. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(21) ( 國家教育研究院，〈雙語詞彙、學術名詞暨辭書資訊網〉， [http://terms.naer.edu.tw/detail/1681090/, 引用日期 2018-12-04]。本論文會探討當代關於國際關係中「軟」和「硬」實力的差異，揭示俄羅斯在外交政策中使用巧實力的具體情況，使用俄羅斯以及國外學者的書籍、期刊、論文以及網路資料，加以整理、分析、歸納，以對於本論文研究主題得到觀點及看法,，並尋求問題的答案。. 第五節研究範圍與限制一、研究範圍. 政治大. 本篇論文的研究範圍時間始於巧實力的出現，檢討好戰又單邊的新保守主義外交政策，. 立. 研究俄羅斯在處理國際事務的過程中如何運用巧實力。. ‧ 國. 學. 我們知道，要了解巧實力我們必須先了解權力。因此，筆者決定通過引入其他不同的概念或通常伴隨名詞權力的形容詞來開始這個研究項目。例如，在國際關係中，權力概念. ‧. 具有多種內涵：我們擁有政治和經濟權力，民權或軍事權力，意識形態權力和宗教權力，. y. Nat. 規範權力和立法權力等等。因此，我們的想法是找到一種方法，將所有這些概念概括為三. io. sit. 大類，我已經在三種形式的權力中確定了這一點 - 通常是在國際關係的背景下部署的 - 特. n. al. er. 別是硬實力，軟實力，最後是巧實力。換句話說，本文的目的是巧實力作為理想型實力類. i n U. v. 別，特別是俄羅斯的外交政策（兩個案例：俄喬衝突和烏克蘭危機）。. Ch. engchi. 巧實力這是一個非常新的概念，並且在某種程度上，仍然是不明確的概念，因此挑戰更複雜，但同時，非常迷人。事實上，我們首先需要理解其作為學術（以及政治）概念的含義，然後將其與其他形式的權力進行語境化和比較。換句話說，挑戰是首次將巧實力作為一種學術概念進行研究，並研究它是否可以被廣泛的權力範疇所接受。因此，需要找到一些主要研究問題的答案，其中包括俄羅斯在其外交政策使用的巧實力和具體案例。巧實力的概念仍然稍嫌模糊不清，但它作為概念化工作的價值正在增長，特別是當像俄羅斯這樣的國家尋求非傳統的推進方法時，他們的戰略利益。筆者認為俄羅斯正在嘗試使用巧實力，因為它正在結合軟實力和硬實力技術，希望它們能夠產生它想要的效果，它 21. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(22) 們將使各國做出俄羅斯希望它們做的事情。在某些情況下，它比其他情況更成功。例如，通過新聞或宗教活動，告訴烏克蘭人，歐盟協會將導致各種可怕的事情，如同性戀婚姻。這非常有效，特別是在烏克蘭東部和南部。. 二、研究限制由於時間與語言方面的限制，本研究無法從事更大規模且深入的調查與研究。前述研究範圍限制可能產生的缺漏，均有待後續研究予以補充及增益。. 治章節安排政第六節大. 立. 本論文總共分為五章，以下為章節安排：. ‧ 國. 學. 第一章為緒論，內容包含研究動機與目的、名詞界定、文獻回顧、研究途徑與方法、研究範圍與限制以及章節安排。. ‧. y. Nat. 第二章主要探討考察巧實力出現的歷史及其應用的具體情況，首先筆者將進一步闡述. io. sit. 什麼是巧實力，然後探討下面幾個部分：. n. al. er. a) 巧實力與硬實力和軟實力的關係以及差異性； b) 巧實力及其在俄羅斯的適用性；. Ch. engchi. i n U. v. 以下兩章將研究俄羅斯政策中的巧實力對喬治亞和烏克蘭亞危機的影響。第三章將針對俄羅斯的外交政策裡面有巧實力這個部分進行討論。在本章中，我將從不同的角度來探討 2008 年俄羅斯入侵喬治亞的情況。俄羅斯一直在軍事上活躍，然而，目前的政權試圖將硬實力與軟實力工具相結合。俄羅斯與喬治亞的關係因緊張局勢和衝突而加劇。後者的西方外交政策引起了克里姆林宮的擔憂。儘管俄羅斯聯邦在高加索地區擁有強大的地位，但由於其在那裡的軍事存在而突出，因此制定了巧實力政策以獲得. 22. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(23) 持久的合法性。俄羅斯的非政府組織，文化知識分子和教會神職人員等媒介促進了共同文化和共同價值觀的概念。. 第四章將探討在權力概念化之後，俄羅斯在近海外國家，如烏克蘭政策中的巧實力。俄羅斯增加與烏克蘭接壤的軍事力量，並在克里米亞維持軍事基地。這不僅僅是一種模式; 它是確保俄羅斯在其歷史影響範圍內的重要性的公式。這都都是硬實力的來源。不過，筆者同時將會研究俄羅斯政府在該地區如何有效地將軟實力與硬實力聯繫起來。此外將會給出具體的使用軟實力的例子，如俄語，各種文化活動，共同宗教，音樂，電影，電視等。這一切將會表明俄羅斯在這種情況使用了巧實力。. 政治大. 第五章為結論，筆者將總結研究發現，並對後續研究提出建議。. 立. ‧. ‧ 國. 學. n. er. io. sit. y. Nat. al. Ch. engchi. i n U. v. 23. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(24) 第二章巧實力與外交政策目前俄羅斯與一些前蘇聯國家的關係狀況的特點為新冷戰。在這種情況下，探索對威脅和挑戰做出反應的方式正在凸顯出來。因此，擁有所需潛力和可能性的國家會尋找新的槓桿模式，以達到必要的政治結果。對資訊概念發展的分析表明，權力差距作為任何國家在其不同視為中的關鍵政治資源的重要性，仍然是國與國之間溝通的關鍵方法。本研究透過 Steven Levitsky 和 Lucan Way 提出的連結和影響力（linkage and leverage）的概念，以及 Gwendolyn Sasse 俄羅斯對應用 Joseph S. Nye 的巧實力概念，對俄羅斯與阿布哈茲和南奧塞梯關係，以及烏克蘭頓巴斯和盧甘斯克的介入，進行了. 政治大該地區衝突的了解，特別是俄羅斯聯邦的參與，證明俄羅斯外交政策中巧實力的存在。立詳細闡述。通過對這些發展的重新概念化，結合新的經驗見解，本文旨在增加我們對. ‧ 國. 學. 本文關注重點為 2008 年俄喬衝突和 2014 年烏克蘭危機時期的克里米亞事件，當時俄羅斯承認該地區的獨立並有效地將其轉變為俄羅斯保護國的聯邦主題。俄羅斯與這兩. ‧. 個地區之間的經濟，政府間，技術官僚和社會連結，以及軍事實力的影響力非常深刻，直接改變了該地區的自治狀態。俄羅斯的代表團體制和政治傳播，為俄羅斯的影響力. y. Nat. sit. 提供了額外的連結。. er. io. Levitsky 和 Way 將西方的影響力定義為威權政府面對外部民主化壓力的脆弱性。. al. n. v i n Ch 力和軍事干預。影響力程度主要由三個因素決定：目標國家的原始規模和軍事實力； engchi U. 他們認為，影響力可以通過各種方式發揮作用，包括政治條件、懲罰性制裁、外交壓. 關於與該國/地區有關的西方外交政策議程是否存在任何競爭問題；是否有另一種替. 代（地區）權力提供政治、經濟或軍事支持。這些影響力與連結相結合時，其結果是最有效的。這被定義為主要是結構變量、地理的產物與歷史因素，如殖民主義和地緣戰略聯盟，以及社會和經濟整合的長期過程。聯繫體現在一個政權與美國、歐盟和西方主導的多邊機構的連結範圍內。連結主要有五個層面：經濟、地緣政治、社會、溝通和跨國公民社會的連結。因此，筆者認為俄羅斯對喬治亞和烏克蘭的連結和影響力，以及利用它們施加影響的方式，俄羅斯政策的巧實力中有效的工具：2008 年克里 24. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(25) 姆林宮透過俄羅斯與喬治亞衝突和 2014 年烏克蘭危機的方式所造成的封鎖，足以使得這兩個地區與歐盟的整合予以否決。. 在本論文中，筆者將以特定的歷史背景，並根據某些政治形勢探討權力角色的作用，從俄羅斯和國際學者的研究中，對這一概念的演變進行回顧。舉例來說，理論主要學派的代表對於在俄喬衝突和烏克蘭危機中，俄國使用硬實力的軍事力和軟實力進行了不同的評估。這些研究得出了關於兩種權力類型在當前對抗性國際環境中的重要性的結論。因此，保留或有時甚至增長國家的軍事預算表明其對硬實力的投入，而軟實力的支出也是其重要的項目。與此同時，筆者認為，俄羅斯外交政策裡面的巧實力的概念都具有些微的模糊，這可能會在探索問題時造成困難，因此，在研究這個. 政治大角色，為此筆者將在本節主要嘗試回答以下問題：首先，說明探討考察巧實力出現的立問題時，筆者最初的任務是確定巧實力的概念，以及其在俄羅斯外交政策中所扮演的. ‧ 國. 以及差異性；巧實力及其在俄羅斯外交政策的適用性。. 學. 歷史背景為何及、闡述什麼是巧實力、然後，探討：巧實力與硬實力和軟實力的關係. ‧. y. sit. Nat. 第一節外交政策中的巧實力. n. al. er. io. 自 2004 年以來，華盛頓特區出現了一種新的行動哲學 (philosophy of action)，其. i n U. v. 基礎是尋求替代小布希軍國主義和單邊主義外交政策。 2004 年， Suzanne Nossel 在. Ch. engchi. 〈外交事務〉（Foreign Affairs) 撰寫了一篇論文，標題就是巧實力，首次試圖將巧實力理論化，並提出更新自由國際主義的理論。 21 一方面，她認為，巧實力意味著美國知道自身外交政策局限，她試圖恢復多邊主義的價值。另一方面，她解釋說，美國應該考慮到美國權力的每一種工具：保守派依靠軍事力量作為治國方略的主要工具，而自由國際主義者看重貿易、外交，外援和美國的傳播，雙方價值觀同樣重要。 Joseph S. Nye 是第一個明確定義巧實力的人，他指出，「既不硬實力也不是軟實力，而是兩者結合」。換言之，巧實力展現的是如何把握軟實力和硬實力分寸的新方案。在巧實. 21. Suzanne Nossel. 2004. "Smart Power." Foreign Affairs, March-April, Vol. 83, No. 2.. 25. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(26) 力理論中，一國根據具體的國際情境，更加靈活地運用國家硬實力與軟實力，以實現有效的外交策略。22 巧實力是 Nye 於 2003 年發展起來的一個術語，旨在反駁僅靠軟實力可以產生有效外交政策的誤解。權力是一種能夠影響國家行為以獲得它想要的東西的能力。有三種基本方法可以做到這一點：軍事強制，經濟支付和政策吸引力。硬實力是使用強制和支付。23 軟實力是通過吸引力獲得較佳結果的能力。24 如果一個國家可以為他人設定議程或塑造他們的偏好，那麼它可以節省很多胡蘿蔔和大棒。但很少能完全取代它們。因此，需要結合硬實力和軟實力的巧實力的策略。巧實力是一個相對較新的概念，在談到外交政策和國際關係時，常用於美國政府的政策送項。作為美國政治思想的產物，巧實力由「戰略與國際研究中心」(Centre for Strategic and International. 政治大整合的框架。然而，巧實力首先是一種理論，再來是一種策略。本文側重於巧實力概立 Studies, CSIS）提出，專門用於美國政策實踐，作為投資全球發展，公共外交和經濟. ‧ 國. 學. 念的理論基礎，並以 Nye 領導的巧實力戰略，並結合國際研究中心委員會的看法：「更聰明，更安全的美國」25 為基礎。. ‧. 巧實力戰略的出現，符合進步現實主義的外交政策（progressive realist theory）。 2006 年 Robert Wright 在〈紐約時報〉（New York Times）的一篇文章中提出，漸進式. y. Nat. sit. 現實主義是一種可以吸引許多自由主義者的現實主義，和一種可以吸引一些保守派的. er. io. 進步主義。這種新的外交政策，可以使理想主義者的人道主義目標與現實主義者的強. al. v i n Ch 義似乎是長期維持權力的適當外交政策理論。這一新學說意味著對威脅和權力限制的 engchi U n. 大邏輯相協調。26 除了現實主義和理想主義之間眾所周知的對立之外，漸進式現實主. 現實主義評估，並強調與其他國家和國際機構合作的必要性。正如 Nye 所說，漸進式. 22. Joseph S. Nye. 2004. Soft Power: The Means to Success in World Politics. New York: Public Affairs. p. 32. S. Nye. 2011. The Future of Power. New York: Public Affairs. p. 8. 24 Joseph S. Nye. 2004. Soft Power: The Means to Success in World Politics. New York: Public Affairs. p. 191. 25 Center for Strategic and International Studies (CSIS), ‘CSIS Commission on Smart Power: A Smarter, More Secure America’, co-chairs, Richard L. Armitage and Joseph S. Nye, Jr., 2007. p. 1. 26 Robert Wright. 1969. "Progressive realism: In search of a foreign policy." The New York Times, December 31. Retrieved January 10, 2011. 23Joseph. 26. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(27) 現實主義強調制定綜合大戰略的重要性，該戰略將硬性軍事力量與軟性吸引力併入巧實力。27 巧實力是強制和報復的硬實力以及說服和吸引力形式的軟實力的巧妙組合。這種策略的特點在於能夠將「硬」實力和「軟」實力作為一種有效的策略，適用於各種意義上的環境。28 根據 Nye 的說法，在 21 世紀，最重要的是並非最大限度地增加力量和保持權力，而是利用最佳方式將權力資源與在其他國家之間分散權力的情況下將有效制定的行動計劃相結合。俄羅斯學者也為這一想法的發展做出了闡釋。例如， Ivan Chikharev 認為，巧實力意味著現代世界領導的複雜模型，包括資訊和知識影響，以及成功管理國際發展和解決全球性問題的能力。 29 另一位俄羅斯研究員 Anatoliy Kostirev 使用巧實力，並將其納入公共外交、說服、領導者的個人分析，以及（間接. 政治大合，同時在相互依賴中考慮它們，並製定有效利用權力資源以實現預期結果的戰略。立. 和有限）使用硬實力的框架中。30 巧實力無可爭議的優勢，在於它能夠將軟硬實力結. ‧ 國. 學. 以政策為導向的權力概念， Nye 認為，取決於精確的背景，即誰在何時何地得到了什麼，如何。這種澄清是必要的，因為大多數人只以一組資源的形式接受權力。. ‧. 這是因為他們一般理解中的資源很容易在腦海中想像，並且這些資源的物質形式是可識別的。人們看到資源，人們可以觸摸它們。但是，這些資源的可用性並不能保證他. y. Nat. sit. 人的成功。如果人們玩撲克，五張相同牌的組合將為人們提供優勢。但如果人們的遊. al. er. io. 戲是合約橋牌，那麼這五張牌就不會有好處。應該始終記住，這些資源只是一些有形. n. v i n Ch 資源和行為結果產生的權力轉換，是一個具有決定性影響的未知數量。 engchi U. 的，以及作為這種關係基礎的無形機制和材料。. 因此，. 在實現理想結果的意義上，將資源轉化為可實現的力量，需要一個完善的行動計劃和經驗豐富的領導 - 實質上，這正是所謂的巧實力。. Robert Wright. 1969. "Progressive realism: In search of a foreign policy." The New York Times, December 31. Retrieved January 10, 2011. 28 Joseph S. Nye. 2004. Soft Power: The Means to Success in World Politics. New York: Public Affairs. pp. 4-14. 29 Иван Чихарев. 2011. "Умная мощь в арсенале мировой политики. " Международные процессы. Том 9, № 1(25). Январь-апрель. 30 Анатолий Костырев. 2013. "Разумная сила, общественная дипломатия и социальные сети как факторы международной политики. " Полис. Политические исследования. № 2. С. 143-149. 27. 27. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(28) 為了了解巧實力，有必要仔細分析 Nye 教授的定義。根據 Nye 的說法，巧實力既不軟也不硬，而是兩者的巧妙結合。這意味著要製定一個綜合戰略，資源基礎和工具包，依靠硬實力和軟實力實現國家的目標。 31 Nye 隨後澄清說，巧實力是一種強調需要強大的軍事力量的方法，但在各級聯盟，夥伴關係和機構中投入巨資，以擴大國家的影響力並確立國家行動的合法性。 32 最後，他宣稱巧實力必須努力完成的任務之一：確保世界的良好。因此，它在理論中佔據中心位置，有助於一個國家與其他國家協調。33 為了深入地分析巧實力現象，正如 Nye 所說，有必要考慮三個方面，即政治學家在分析巧實力時經常忽略的三個關鍵特徵。34 首先， Nye 認為，巧實力與硬實力和軟實力不同，它的不同在於因為它不是第. 政治大. 三種形式的實力，而是更接近兩者的綜合。巧實力是對力量的各種形式的動力和工. 立. 具的認可。. ‧ 國. 學. 其次， Nye 將巧實力定義為一種途徑。他認為這是一種可以行使實力的途徑。 Nye 認為，巧實力植根於美國的背景，因此強調從巧實力的角度來看待世界問題，意. ‧. 味著要認識到有必要使用軍事手段和暴力，並專注於聯盟和夥伴關係。在任何情況下，. Nat. sit. 途徑，這使領導者有機會選擇解決特定問題的最佳方法。. y. 重點是巧實力遠遠超出硬性和軟性，不是第三種權力選擇，而是作為使用實力的一種. n. al. er. io. 第三，巧實力不僅僅是一個好主意。換句話說，它不僅僅是用於達成共識的政. v. 治概念。據 Nye 的說法，這更接近目標。因此，在巧實力範圍內行動，意味著制定. Ch. 明確的政治議程以實現預期目標。. engchi. i n U. 因此，巧實力首先需要制度結構。巧實力無法獨立完成，它需要合作夥伴和盟友。最後，巧實力旨在實現 Nye 在全球公益類別下分類的重要目標。. 31. Center for Strategic and International Studies (CSIS), ‘CSIS Commission on Smart Power: A Smarter, More Secure America’, co-chairs, Richard L. Armitage and Joseph S. Nye, Jr., 2007. p. 7. 32 Center for Strategic and International Studies (CSIS), ‘CSIS Commission on Smart Power: A Smarter, More Secure America’, co-chairs, Richard L. Armitage and Joseph S. Nye, Jr., 2007. p. 8. Center for Strategic and International Studies (CSIS), ‘CSIS Commission on Smart Power: A Smarter, More Secure America’, co-chairs, Richard L. Armitage and Joseph S. Nye, Jr., 2007. p. 17. 34 Pallaver Matteo. 2011. "Power and Its Forms: Hard, Soft, Smart," M.A. Thesis, London School of Economics. p. 105. 33. 28. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(29) 從理論上講，巧實力的最終目標似乎是美國影響力和合法性的擴張。值得注意的是，國家，特別是美國的目標，也同樣是通過硬實力來實現的; 因此，軟實力的支持者為自己設定了相同的態度。這就提出了一個問題：如果它試圖實現的目標與其他形式的權力目標一致，那麼巧實力的新情況又如何呢？可能是，巧實力作為一種方法或途徑，側重於基於背景，政治議程，制度，聯盟，夥伴關係和期望結果來解決問題的方法。巧實力絕對是一個過程。從本質上講，按照 Nye 的定義，巧實力是一個無所不包的概念，因為它包含在： 1. 對實力資源的分析； 2. 分析如何以其他方式行使巧實力; 3. 分析可以以最佳方式執行巧實力的框架；. 政治大總之，巧實力是具有非常廣的框架和特定元素。首先，遵循這種模式，巧實力立. 4. 分析可實現的目標。35. ‧ 國. 學. 可以應用於與美國不同的政治環境中。其次，巧實力可以應用於其他領域，以及其他參與者和變量。換句話說，巧實力可以用來研究和解釋地方或其他國家層面的政治行. ‧. 為者的行為，以及其他社會和經濟行為者的行為。所謂的巧實力方案，包括以下部分： 1. 了解可以行使權力的背景;. y. Nat. al. n. 4. 合作與夥伴關係; 5. 政策及其內容;. 6. 了解要實現的目標；. Ch. engchi. er. io. 3. 何時應用巧實力的可能性，尤其側重於體制框架;. sit. 2. 了解硬實力和軟力之間的平衡，以及這兩種形式可以假設的不同強度;. i n U. v. 筆者認為按照這個方案，巧實力理論可以在美國以外的條件下應用。因此，巧實力是一個框架，用於指導綜合戰略，資源基礎和工具包的開發，以實現目標，同時利用硬實力和軟實力。它強調了建立強大軍事力量的必要性，同時也致力於強化各級聯盟，夥伴關係和機構，以擴大國家的影響力並確立其行動的合法性。 35Pallaver. Matteo. 2011. "Power and Its Forms: Hard, Soft, Smart," M.A. Thesis, London School of Economics. p.. 106.. 29. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(30) 總體而言，巧實力的本質是權力系統改革的綜合戰略，即權力的運用方式。巧實力首先是機構，它們對於重塑權力的運用和感知方式至關重要。因此，巧實力議程需要努力改革體制框架，這基本上是權力傳播到公共領域的渠道。其次，至少在外交事務中，單獨使用巧實力是不可能的。需要共享巧實力。因此，聯盟和夥伴關係 - 換言之多邊主義 - 是贏得巧實力戰略的重要因素。第三，權力不僅僅是它的使用方式和使用它所需的工具，而且還涉及它的傳達方式。因此，如果能夠改變風格和與之相關，那麼權力就是巧妙的。第四，巧實力是關於政策：全球經濟危機的復甦，環境問題及其後果，陷入困境的中東和其他外交政策問題。總而言之，巧實力在這個意義上是一個政治計劃，包括目標，承諾和解決方案。. 政治大從這個意義上看，它與擁有各種政治解釋者和支持者的其他形式的權力密切相關。立. 最後，巧實力尋求適合的領導者。沒有政治意願，沒有特點的人，就無法實施。 36. ‧ 國. 學. 第二節硬，軟，巧實力的關係與它們應用的差異性. ‧. 在 21 世紀，世界正在經歷一場關鍵轉型，民族國家面臨嚴重的政治和社會經濟. Nat. sit. y. 問題。這些挑戰本質上是全球性的，並影響到許多國家的政策。當今全球背景下的一. al. 以及全球行動者之間的權力擴散，這一點尤為重要。. er. io. 個普遍趨勢，是個別國家對其權力和影響力的關注。鑑於地緣政治緊張局勢日益加劇，. n. v i n Ch 人們可以區分國際關係中的硬實力工具和軟實力工具。傳統上，各國在現實政 engchi U 治思想的框架內，選擇了硬實力工具。同時，學者和實踐者開始認識到世界需要從舊的假設和對硬實力和軟權力的嚴格區分轉變，因為經濟和政治挑戰再也不能單獨透過軍事力量或政策來解決。37 然而， Nye 最初提出的軟實力概念仍處於理論化過程中，需要進一步研究。因此，本章的目的是具體參考 Nye 的框架：硬，軟和巧實力。研究目標有三個方面; 首先，簡要概述國際關係中的三種權力概念；其次，評估與三個權 36Pallaver. Matteo. 2011. "Power and Its Forms: Hard, Soft, Smart," M.A. Thesis, London School of Economics. pp. 125-126. 37 Briggs K. Bound, Holden R., Jones, S., 2007. Culture is a central component of international relations. It’s time to unlock its full potential. London: Demos.. 30. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(31) 力概念有關的一些關鍵問題；第三，找出三種權力形式之間的關係與它們應用的差異性。. 一、硬實力和軟實力的權力的框架隨著國際關係學科的不斷發展，對權力的嚴格解釋也開始發生變化。特別是， Nye 認為，國際框架不斷變化的性質，再次強調了使用無形的權力形式，如文化，意識形態和制度。38 不斷增長的社會動員使得技術，教育和經濟增長的因素成為地理，人口和資源的重要因素。反之，David Baldwin 認為，軍事力量的重要性之前曾被誇大，而非軍事形式的權力的作用卻被低估了。39. 治政大各國不承認任何上級權威，因而必須關注強權政治。硬實力被定義為通過強制行動或立威脅達成一個目標的能力，即所謂的蘿蔔與棍棒。從歷史上看，硬實力是通過人口規. 硬實力是最古老的權力形式，它與無政府國際體系的觀念有關，在這種體系中，. ‧ 國. 學. 模、領土、地理、自然資源、軍事力量和經濟實力等標準來衡量的。軟實力取決於能夠在不使用武力，脅迫或暴力的情況下塑造他人的偏好，透過. ‧. 無形資產，如有吸引力的人格、文化、政治價值觀、制度和政策被視為合法或有道德. sit. y. Nat. 的權威。 40 合法性是軟實力的核心。. io. er. 軟實力的根源之一可以追溯到 Edward Carr 著作中的軟實力，當時他將力權劃分為三類：軍事力量，經濟權力和權力大於意見的形式。41 軍事和經濟權力顯然是硬實. n. al. Ch. i n U. v. 力的屬性，而權力超越意見可以被視為 Nye 的軟實力的變體，將這兩種力量結合在一. engchi. 起以實現任何目標，就是巧實力。因此合法性是軟實力的核心重點。當一個國家能夠真誠地吸引和說服其他國家使用其價值觀時，該國被認為具有軟實力。雖然共同的力量和軟實力資源 - 文化吸引力，意識形態和國際機構 - 並不是新的，但直到現在，. 38. Joseph S. Nye. 1990b. "The changing nature of world power. " Political Science Quarterly, Summer, Vol. 105, No. 2, pp. 177-192. 39 David A. Baldwin. 2012. Power and International Relations. A Conceptual Approach. New Jersey: Princeton University Press. p. 15. 40Joseph S. Nye. 2008. "Public Diplomacy and Soft Power. "Annals of the American Academy of Political and Social Science, March, Vol. 616, Public Diplomacy in a Changing World. p. 95. 41 Edward H. Carr. 1946. The Twenty Years’ Crisis, 1919-1939: An introduction to the Study of International Relations. New York: Harper and Row.. 31. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(32) 42. 軟實力在其理論和實踐中得到了認可; 因此該理論迫切需要進行全面的研究。與軟實力理論相關的關鍵問題是關於其工具的模糊性。在確定軟實力工具方面存在差異。本節將介紹此問題。. 圖 2-1 Joseph S. Nye 硬實力的工具. 硬實力. 政治大領土人口立. 經濟實力. 資源. 軍事. ‧ 國. 學 ‧. 資料來源： Joseph S. Nye, 1990a. "The changing nature of world power. " Political Science. io. sit. y. Nat. Quarterly, Summer, Vol. 105, No. 2, p.167.. n. al. er. 反之，軟實力的工具在分類更複雜。在行為方面，軟實力是有吸引力的權力。. i n U. v. Nye 認為，一個國家的軟實力主要依賴於三種資源：文化（在對其他人有吸引力的地. Ch. engchi. 方），政治價值（當它在國內和國外生活時)，以及外交政策（當它們被視為合法且具有道德權威時）。43 1. 文化是為社會創造意義的一系列實踐，它有許多表現形式； 2. 國內外政府政策是軟實力的另一個潛在來源。同樣，外交政策也會嚴重影響軟實力，政府政策可以加強或削弱一個國家的軟實力；. Joseph S. Nye. 1990a. "The changing nature of world power. " Political Science Quarterly, Summer, Vol. 105, No. 2, p.167. 43Joseph S. Nye. 2008. "Public Diplomacy and Soft Power. "Annals of the American Academy of Political and Social Science, March, Vol. 616, Public Diplomacy in a Changing World, p. 96. 42. 32. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(33) 3. 國內或外國政策似乎是虛偽的，對其他國家的意見漠不關心或基於對國家利益的狹隘方法可能會削弱軟實力。44. 圖 2-2 Joseph S. Nye 軟實力的工具. 軟實力. 資料來源：Nye,. S.. 立. 外交政策. 價值觀. 學 Joseph. 2008. "Public Diplomacy and Soft Power. "Annals of the. ‧. ‧ 國. 文化. 治政政治大. American Academy of Political and Social Science, March, Vol. 616, Public Diplomacy in a. Nat. er. io. sit. y. Changing World. p. 95.. al. 在評估軟實力工具時， Jonathan McClory 擴展了 Nye 的界定，並根據五個類別評. n. v i n Ch 估一國的軟實力：政府（國家的政治價值觀），文化（為社會創造意義的一系列實 engchi U 踐），外交（外交政策），教育和商業/創新。 McClory 將教育置於文化資源範疇之 45. 外，因為他認為高等教育對軟實力影響需要一個單獨的子指數。作者進一步增加了商業/創新子指數，以了解一個國家的經濟模式在其開放性和創新能力方面的相對吸 46. 引力。 44. Pallaver, Matteo. 2011. "Power and Its Forms: Hard, Soft, Smart," M.A. Thesis, London School of Economics. p. 95. 45 Jonathan McClory. 2011. The New Persuaders II: A 2011 Global Ranking of Soft Power. Institute for Government. London: University College London. p. 10. 46 Jonathan McClory. 2011. The New Persuaders II: A 2011 Global Ranking of Soft Power. Institute for Government. London: University College London. p. 11.. 33. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(34) 圖 2-3 Jonathan McClory 軟實力的工具. 軟實力. 政治. 文化. 價值觀. 立. 外交政策. 教育. 商業／創新. 政治大. ‧ 國. 學. 資料來源：Jonathan McClory. 2011. The New Persuaders II: A 2011 Global Ranking of Soft. Power. Institute for Government. London: University College London. p. 11.. ‧ sit. y. Nat. McClory 研究提出了軟實力工具的更新分類。然而，人們可能不同意 McClory 的. io. er. 概念化，因為他的五大支柱在分析意義上可能被視為不等同，分類指數政治價值觀. al. 和商業是混淆的潛在根源，目前還不清楚它們是代表傳媒還是軟實力的代理商。商. n. v i n Ch 業/創新指數可以指企業作為軟實力的代理人或具體的商業政策，由國家或其他參與 engchi U 者實施。此外，如今軟實力資源眾多：歷史，文化，藝術，教育，商業環境，體育成就，旅遊業等。為了解決這些問題，筆者引用 Nye 的軟硬實力的框架。. 34. DOI:10.6814/NCCU201901278.

(35) 軟實力和硬實力之間的差異：. 硬實力行為類型. 軟實力. 武力. 交易. 制裁. 賄賂. 設定議程. 吸引. 命令. 誘導. 接納. 脅迫. 座標最可能使用的資源. 機構體制. 價值觀文化政策. 表 2-1 Joseph S. Nye 的權力的形式與分析框架. 政治大. 資料來源：約瑟夫·奈著，吳曉輝，錢程譯。2004。《軟實力：世界政壇成功之道》。. 立. 台北：東方出版社，第八頁。. ‧ 國. 學. 關於軟實力的資源分類：. ‧ y. Nat. 1. 實施者：這涉及創建和實施軟實力計劃的人員/組織，例如，跨國公司、非政. io. sit. 府組織、私營部門、個人、網絡、民間社會等。. n. al. er. 2. 領域：這是指產生軟實力的領域，例如，外國政治、國內政治、文化與歷史、. i n U. v. 教育與科學、商業、創意產業、技術、旅遊、體育、環境等。. Ch. engchi. 3. 工具－這是指啟動軟實力的特定工具，例如，法律和政策、協議（國內，區域，國際）、課程（例如，外交，文化外交，民族品牌等）活動、會議、展覽、音樂會、專題討論會、出版物、等。軟實力只是一種互補的外交政策工具，只有在真正的力量支持下才能產生結果。這就出現了一個問題，即如果一國有強大的硬實力，它是否需要軟實力？在當前的國際局勢下 - 將是肯定的，因為在 21 世紀的國際關係中，若想變得有影響力，將需要塑造敘事，制定國際規範和動員跨國網絡。信譽和維護國際支持是軟實力的本質。. 35. DOI:10.6814/NCCU201901278.