中國古代變法案例探討─傳統組織變革理論與複雜系統理論觀點

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(1)國立交通大學管理科學系碩士論文. 中國古代變法案例探討 ─傳統組織變革理論與複雜系統理論觀點 A Study of Chinese Historical Change Events ─ Traditional Organization Change Theory and Complex System Theory Perspectives. 研究生：馮炳勳指導教授：毛治國. 教授. 李經遠. 教授. 中華民國九十四年六月.

(2) 中國古代變法案例探討 ─傳統組織變革理論與複雜系統理論觀點 A Case Study of Chinese Historical Change Events─ Traditional Organization Change Theory and Complex System Theory Perspectives Student：Ping-Hsun Feng. 研究生：馮炳勳指導教授：毛治國. 教授. 李經遠. 教授. Advisor：Dr. Chi-Kuo Mao Dr. Gin-Yuan Lee. 國立交通大學管理科學系碩士班碩士論文. A Thesis Submitted to Department of Management Science College of Management National Chiao Tung University in partial Fulfillment of the Requirements for the Degree of Master in Management Science. June, 2005 Hsinchu, Taiwan, Republic of China 中華民國九十四年六月.

(3) 中國古代變法案例探討 ─傳統組織變革理論與複雜系統理論觀點研究生：馮炳勳. 指導教授：毛治國李經遠. 教授教授. 國立交通大學管理科學系碩士班. 摘要若將中國歷代王朝看成一家公司，其政府為管理單位，產品是對人民的服務，市場是全國人民。為了解決人民對政府的不滿所帶來的衝擊，數千年來，中國歷代王朝經歷了多次改組的動作。以今日的眼光來看，這些改組動作無疑是種組織變革。對於中國古代變法成敗因素的分析探討，大多集中於歷史領域，雖然管理領域的變革管理理論在解釋變革成敗因素上具有不錯的適用性，但卻很少人將變革管理理論做跨領域的應用。基於此原因，本研究的研究目的為，利用管理領域之變革管理理論及複雜適應系統理論，重新解讀中國古代變法，並檢驗理論的適用性。本研究利用個案研究法對漢武帝變法、王莽篡漢、張居正變法、戊戌變法等四個變法個案進行個案分析，為其成敗因素提出解釋。在理論的適用性上，傳統組織變革理論中的 Lewin 變革三部曲、Kotter 變革八步驟，及複雜系統理論中的尖角突變理論，對於變法個案成敗因素的解釋，適用性非常好，皆可得到變革管理觀點的解釋。最後，藉由個案分析的結果，對於如何有效推動組織變革，提出看法。. 關鍵字：中國古代變法、組織變革、複雜系統、尖角突變. i.

(4) A Case Study of Chinese Historical Change Events─ Traditional Organization Change Theory and Complex System Theory Perspectives Student：Ping-Hsun Feng Student：Ping-Hsun Feng. Advisor：Dr. Chi-Kuo Mao Advisor：Dr. Gin-Yuan Lee. Department of Management Science National Chiao Tung University. ABSTRACT Chinese historical change events are kinds of organization changes. The studies of success and failure factors of Chinese historical change events are from the view point of history mostly. Very few studies are from the view point of change management. The purpose of this study is using traditional change management and complex system theories to analyze the success and failure factors of Chinese historical change events and testing the applicability of these theories. Four Chinese historical change events are selected. They are Han Wu Emperor change event, the event of Wang Mang usurp Han dynasty, Chang Chu Cheng change event, and Wu Hsu change event. After analyzing these cases, this study draws a conclusion from the change management perspective. Change theories of Lewin and Kotter and cusp catastrophe theory are selected to analyze these cases. The result reveals that the applicability of these theories is effective. Finally, this study makes a suggestion for how to implement change management from the result of analysis.. Key words：Chinese Historical Change Events, Organization Change, Complex System, Cusp Catastrophe. ii.

(5) 誌謝論文就在最後的修改階段中完成了，回想整個論文的撰寫過程，真是充滿酸甜苦辣，過程雖然辛苦，但我一定不會忘記這令人難以忘懷的磨練歷程。本論文得以完成，要感謝許多人的幫忙。首先，要感謝的是我的指導教授毛治國老師。我對論文的期許是，體驗撰寫論文的過程，在毛老師的指導下，讓我真正體驗到撰寫論文的過程。在毛老師的磨練下，讓我了解到什麼叫做真正的瞭解全局，把握重點，讓我對這句話的體認進入見山不是山的境界。在毛老師的訓練下，讓我在分析個案時，沒有落入見樹不見林的狀態。在毛老師的看似威嚴的鼓勵下，讓我在撰寫論文的過程中得以堅持下去。此外，還要感謝陳海鳴老師、林宜君老師、李經遠老師在論文口試時所提供的寶貴意見，這些意見讓我了解到，要如何更加嚴謹的去進行分析，也讓論文內容得以更加完善。論文得以順利完成，要感謝我的爸媽，在他們的支持下，讓我可以全心念書、撰寫論文。還要感謝一路上陪伴著我的朋友。女朋友彥蓉的鼓勵，讓我在遭遇挫折時恢復自信；昱良的墾丁一日遊，讓我恢復做論文的動力；和岳均的互相切磋，讓我在論文上有新的想法；和家源的心情分享，讓我舒解做論文的壓力；和爵光的籃球大戰，讓我得以舒緩緊張的情緒。若沒有這些朋友的幫忙，我想做論文的動力早已耗盡。此外，還要感謝王姐、玉娟、王詩晴小姐等人在論文撰寫過程中，行政程序上面的協助，及元良學長在個案分析上的幫忙。隨著論文的完成，二年的碩士生涯也將告一段落。在接下來的日子中，我將以在研究所課堂上及論文過程中所學到的態度及知識去面對未來的挑戰。. 馮炳勳謹誌於交通大學管理科學系碩士班民國九十四年七月六日. iii.

(6) 目錄頁次摘要....................................................................................................................................i ABSTRACT......................................................................................................................ii 誌謝..................................................................................................................................iii 目錄..................................................................................................................................iv 圖目錄.............................................................................................................................vii 一、. 緒論.......................................................................................................................1. 1.1 研究動機與目的 ....................................................................................................1 1.2 研究範圍 ................................................................................................................2 1.3 研究方法 ................................................................................................................2 1.4 研究流程與章節安排 ............................................................................................3 1.4.1 研究流程.........................................................................................................3 1.4.2 章節安排.........................................................................................................3 二、. 文獻探討...............................................................................................................4. 2.1 中國歷代變革原因 ................................................................................................4 2.2 傳統組織變革理論 ................................................................................................5 2.2.1 Lewin 變革三部曲 .......................................................................................5 2.2.2 Kotter 變革八步驟 .......................................................................................5 2.2.3 變革關係人.....................................................................................................8 2.3 複雜系統理論 ........................................................................................................8 2.3.1 突變現象.........................................................................................................8 2.3.2 突變理論.........................................................................................................9 2.3.3 尖角突變.........................................................................................................9 2.3.4 組織六律.......................................................................................................10 2.4 本研究分析架構.................................................................................................13 三、. 個案陳述.............................................................................................................15. 3.1 3.2 3.3 3.4. 漢武帝變法 ..........................................................................................................15 王莽篡漢 ..............................................................................................................19 張居正變法 ..........................................................................................................25 戊戌變法 ..............................................................................................................31. 四、. 個案分析.............................................................................................................35. 4.1 漢武帝變法 ..........................................................................................................36 4.1.1 變革目的.......................................................................................................36 4.1.2 變革關係人...................................................................................................36 iv.

(7) 4.1.3 重大變革事件...............................................................................................36 4.1.4 系統演化關係...............................................................................................37 4.1.5 Lewin 變革三部曲 .....................................................................................37 4.1.6 Kotter 變革八步驟 .....................................................................................38 4.1.7 尖角突變理論...............................................................................................40 4.1.8 小結...............................................................................................................41 4.2 王莽篡漢 ..............................................................................................................43 4.2.1 變革目的.......................................................................................................43 4.2.2 變革關係人...................................................................................................43 4.2.3 重大變革事件...............................................................................................43 4.2.4 系統演化關係...............................................................................................45 4.2.5 Lewin 變革三部曲 .....................................................................................46 4.2.6 Kotter 變革八步驟 .....................................................................................48 4.2.7 尖角突變理論...............................................................................................51 4.2.8 小結...............................................................................................................53 4.3 張居正變法 ..........................................................................................................55 4.3.1 變革目的.......................................................................................................55 4.3.2 變革關係人...................................................................................................55 4.3.3 重大變革事件...............................................................................................55 4.3.4 系統演化關係...............................................................................................56 4.3.5 Lewin 變革三部曲 .....................................................................................57 4.3.6 Kotter 變革八步驟 .....................................................................................58 4.3.7 尖角突變理論...............................................................................................61 4.3.8 小結...............................................................................................................62 4.4 戊戌變法 ..............................................................................................................63 4.4.1 變革目的.......................................................................................................63 4.4.2 變革關係人...................................................................................................63 4.4.3 重大變革事件...............................................................................................63 4.4.4 系統演化關係...............................................................................................64 4.4.5 Lewin 變革三部曲 .....................................................................................64 4.4.6 Kotter 變革八步驟 .....................................................................................65 4.4.7 尖角突變理論...............................................................................................67 4.4.8 小結...............................................................................................................68 4.5 變法個案比較 ......................................................................................................69 4.6 概化結論 ..............................................................................................................69 五、. 結論.....................................................................................................................71. 5.1 結論 ......................................................................................................................71 5.2 管理意涵 ..............................................................................................................72 v.

(8) 5.3 後續研究建議 ......................................................................................................73 5.4 研究限制 ..............................................................................................................73 參考文獻.........................................................................................................................74. vi.

(9) 圖目錄頁次圖 1-1 研究流程圖 ..........................................................................................................3 圖 2-1 Lewin 組織變革的三步驟模式 .........................................................................5 圖 2-2 創造重大改革的八階段流程 ..............................................................................6 圖 2-3 以突變理論分析組織從現況演化為目標狀態的過程 ....................................10 圖 2-4 組織系統「破舊立新」的系統演化關係 ........................................................12 圖 2-5 組織計畫變革的系統演化關係 ........................................................................13 圖 2-6 分析架構圖 ........................................................................................................14 圖 5-1 變法個案分析流程圖 ........................................................................................35 圖 5-2 重大變革事件─漢武帝變法 ............................................................................36 圖 5-3 系統演化關係─漢武帝變法 ............................................................................37 圖 5-4 Lewin 變革三部曲─漢武帝變法 ...................................................................38 圖 5-5 Kotter 變革八步驟─漢武帝變法 ...................................................................40 圖 5-6 尖角突變路徑圖—漢武帝變法 ........................................................................41 圖 5-7 重大變革事件─王莽篡漢的過程 ....................................................................44 圖 5-8 重大變革事件─王莽建立新朝後的改革 ........................................................44 圖 5-9 系統演化關係─王莽篡漢的過程 ....................................................................45 圖 5-10 系統演化關係─王莽建立新朝後的改革 ......................................................46 圖 5-11 Lewin 變革三部曲─王莽篡漢的過程 .........................................................47 圖 5-12 Lewin 變革三部曲─王莽建立新朝後的改革 .............................................47 圖 5-13 Kotter 變革八步驟─王莽篡漢的過程 .........................................................49 圖 5-14 Kotter 變革八步驟─王莽建立新朝後的改革 .............................................51 圖 5-15 尖角突變路徑圖—王莽篡漢的過程 ..............................................................52 圖 5-16 尖角突變路徑圖—王莽建立新朝後的改革 ..................................................53 圖 5-17 重大變革事件─張居正變法 ..........................................................................56 圖 5-18 系統演化關係—張居正變法 ..........................................................................57 圖 5-19 Lewin 變革三部曲─張居正變法 .................................................................58 圖 5-20 Kotter 變革八步驟─張居正變法 .................................................................61 圖 5-21 尖角突變路徑圖—張居正變法 ......................................................................61 圖 5-22 重大變革事件─戊戌變法 ..............................................................................63 圖 5-23 系統演化關係─戊戌變法 ..............................................................................64 圖 5-24 Lewin 變革三部曲─戊戌變法 .....................................................................65 圖 5-25 Kotter 變革八步驟─戊戌變法 .....................................................................67 圖 5-26 尖角突變路徑圖—戊戌變法 ..........................................................................68. vii.

(10) 一、緒論本章主要是說明本研究之研究動機與目的、研究範圍、研究方法、研究流程及章節安排。 1.1 研究動機與目的許倬雲(民 86)在《從歷史看組織》一書中，以企業經營的角度分析中國歷史。在企業經營的角度下，中國歷代王朝是一家擁有千年歷史的公司，它的管理單位是政府，產品是對國民的服務，市場是全國人民。當象徵市場的全國人民，對象徵公司管理單位的政府感到不滿意時，人民就會起來革命，政府若處理失當，王朝就會有被顛覆的危機。幾千年來，為了因應市場需求，中國歷代王朝不斷進行改組及改變結構的動作。這些動作在歷史上屢見不鮮，除了以變法為名的歷史事件外，無變法之名但有變法之實的事件也不在少數。毛治國(民 94)認為，任何組織皆有其存在的預期功能與目的，一旦外在環境發生重大改變，或是組織系統本身出現退化現象，使組織不再能發揮功能或達成預定目的時，組織就需要進行變革。由此定義看來，中國幾千年來所進行改組及改變結構的動作，無疑是種組織變革。中國歷代進行組織變革的結果，有的成功，有的失敗。然而，其成敗因素，除了歷史方面的討論之外，很少有管理方面的分析。盧文(Kurt Lewin)(1951)認為，執行變革必須預期阻力，其提出「解凍、變革、回凍」之變革三部曲。變革管理大師科特(John P. Kotter)(1996)認為，成功的企業變革必須經過八個步驟，雖然各步驟加總在一起歷時漫長，但如果跳過某些步驟，只會創造出進展快速的假象，無法產生令人滿意的成果。盧文及柯特的變革管理理論，廣泛的被用來解釋各種企業變革的成敗原因。此外，毛治國(民 94)將複雜適應系統理論應用到變革管理上。其利用組織六律深化盧文的變革三部曲，並運用尖角突變理論的內容，提出漸變及突變兩種變革路徑。此一新的應用，為企業變革的成敗原因，帶來新的解釋。這些理論在管理領域上，對於企業變革成敗原因的解釋，皆有不錯的功效。在歷史領域上，對於中國古代變法成敗因素的解釋，資料非常豐富，但卻很少人利用管理領域的變革管理理論來解釋中國古代變法成敗的因素。利用變革管理理論進行分析，是否能得到不同於歷史分析的洞察，是本研究想探究的。此外，一個好的變革管理理論，需要透過許多不同的個案來加以檢驗及修正，透過中國古代變法個案來加以檢視，希望能增加理論的適用性。基於上述原因，本研究的研究目為： 1.. 利用管理領域之變革管理理論及複雜適應系統理論，重新解讀中國古代變法，期能得到歷史分析所得不到的洞察。. 2.. 利用中國古代變法個案，檢驗變革管理理論的適用性。 1.

(11) 1.2 研究範圍本研究的研究範圍為中國古代變法成敗因素相關議題，並選擇漢武帝變法、王莽篡漢、張居正變法及戊戌變法為本研究之研究個案。. 1.3 研究方法本研究的研究方法，主要採文獻分析法及個案研究法。本研究在進行個案分析之前，藉由相關文獻的回顧，整理出欲用來分析的變革管理理論，及中國古代變法相關資料。之後，再利用個案研究法進行個案分析。本研究之研究方法如下所示： 1.. 文獻分析法楊國樞(民 86)認為，文獻分析法乃是指蒐集他人所做的相關研究，分析其研究結果與建議，並說明結果與建議對於本身的研究，是否有應用價值。文獻來源有三類，第一類為相關研究報告、定期刊物、及學術論文；第二類為科學的學說與理論；第三類為一般論著、民間通俗典故、具創造性或思考性的文章。此方法的優點為可避免重複別人的研究，且可由不同面向去討論問題。本研究針對變革管理相關書籍、學術論文、變法資料等，運用文獻分析法，建立分析的理論及變法個案陳述。. 2.. 個案研究法個案研究並非只是收集資料的方法，而是周延且完整的研究策略。使用個案研究法時，不需要完全以直接、詳細的觀察做為證據的來源。在使用時機,上，對於要回答「如何」和「為什麼」的問題，且研究者對於事件沒有或只有極少的操弄時，個案研究法是適合的研究方法。此外，個案研究法所得出的結論，是推論到理論的命題，換言之，研究者的目的是要擴展跟推論理論 (尚榮安譯，民 90)。. 2.

(12) 1.4 研究流程與章節安排 1.4.1 研究流程本研究之研究流程如圖 1-1 所示。研究動機與目的. 文獻探討. 分析的理論. 個案陳述. 個案分析. 結論圖 1-1 研究流程圖. 1.4.2 章節安排本論文共分五章，各章節內容分述如下：第一章為緒論，主要內容為說明研究動機及目的，研究範圍、研究方法，並對研究流程與章節安排做一說明。第二章為文獻探討，主要是針對本研究所探討的主題，整理變革管理相關文獻，以做為本研究之分析架構。第三章為個案陳述，主要內容在於陳述漢武帝變法、王莽篡漢、張居正變法、及戊戌變法的變法經過與內容。第四章為個案分析，內容為利用變革管理相關理論對變法個案做個案分析。第五章為結論與管理意涵，乃將本研究的研究發現，做一總結的說明，並提出研究限制及未來研究方向。. 3.

(13) 二、文獻探討在本章中，本研究分別介紹中國歷代變革的原因，傳統組織變革理論，及複雜系統理論。之後，藉由相關文獻的回顧，提出本研究的分析架構。. 2.1 中國歷代變革原因金觀濤(民 77)在《在歷史的表象背後》一書中，將中國封建社會看成是由經濟結構、政治結構、及意識形態結構三個子系統所組成的社會結構。中國封建社會中的經濟結構是地主經濟，政治結構為大一統的官僚系統，意識形態結構為儒家正統，在此三個結構的相互適應下，中國形成統一的中央集權封建王朝。換句話說，統一的中央集權封建王朝為中國封建社會的主導形式。經濟、政治、意識形態三個子系統中，當任一個子系統偏離常態到某種程度，將會造成整個社會結構的崩潰瓦解。此外，此三個子系統皆具有無組織力量，隨著無組織力量的增長，會破壞子系統間的相互調節機制。當無組織力量大到某一程度之後，在中國各個朝代中，往往會有儒生挺身而出，奮起變法，以求得對政治、經濟、意識形態結構內無組織力量的遏制。毛治國(民 93)指出，當外在環境發生重大改變，或是組織系統本身出現退化，以致組織不再能發揮預期功能或達成預定的目的時，組織就需要進行變革。《韓非子》有「世易則事異，事異則備變」的看法。意思是：時代改變了，問題就不會一樣；問題不一樣了，解決問題的對策與工具也就不再相同。組織是企業在市場與產業生態系統中，求生存發展的工具。當內外在主客觀環境發生變化時，作為企業存活工具的組織，就必須跟著進行調整與適應，進行組織變革(毛治國，民 94)。為了分析中國古代變法個案，本研究將組織定義為中國統一中央集權封建王朝，且由經濟、政治、及意識形態結構組成。基於上述的說明，本研究將中國歷代所進行的組織變革定義為，當外在環境發生改變，或組織系統本身出現退化，導致中國統一中央集權封建王朝的政治、經濟、意識形態結構中的無組織力量增長，並使得其中之一偏離常態時，組織成員為了抑制無組織力量所做的行動。. 4.

(14) 2.2 傳統組織變革理論 2.2.1. Lewin 變革三部曲. Kurt Lewin(1951)提出一套有關變革過程的理論模式，其認為成功的變革需要經歷解凍(unfreezing)、變革(change)、回凍(refreezing)三個步驟，如圖2-1所示。解凍主要是脫離現有的狀態。在此階段主要包括兩種力量的運作，分別是驅離的力量(driving force)與滯留的力量(restraining force)。驅離的力量是一種要離開現狀的力量，而滯留的力量是指一種不願離開現狀的力量。解凍現狀可經由三種方法來達成，分別為增強驅離力量、降低滯留力量及同時增強驅離力量與降低滯留力量。解凍完成後，就可以進行變革的步驟。然而，僅僅引入變革並不能保證變革得以落實，還須經過回凍的步驟，新變革才得以持續久遠(林建煌，民90)。余坤東(民 91)認為組織變革活動，在解凍階段還沒有具體成效之前，就進入正式變革階段，則組織原先存在的變革阻力與組織的文化、氣候不相容等問題，會使變革的進行遭遇困難，甚至失敗。即環境不相容是否會形成變革的阻力，取決於解凍階段的成效。由此可知，解凍為組織變革能否成功的關鍵。. 解凍 (unfreezing). 變革 (change). 回凍 (refreezing). 圖2-1 Lewin組織變革的三步驟模式資料來源：Lewin，Field Theory in Social Science，1951。. 2.2.2. Kotter 變革八步驟. 科特(Kotter)(1995)利用十年的時間，藉由觀察一百家嘗試變革的公司，得出二個啟示。啟示一是：變革往往涉及好幾個階段，各階段加在一起，歷時通常甚為漫長。如果跳過某些步驟，只會創造一種進展快速的假象，卻永遠產生不出滿意的成果。啟示二是：任何一個階段所犯的關鍵錯誤，都會造成毀滅性影響，不僅削減加速的動能，並且抵消先前的進展。科特(Kotter)認為成功的企業變革必須經過八個步驟，如下圖 2-2 所示。其中，前四個步驟有助於鬆動根深蒂固的舊體制，第五到第七步驟在於引進新做法，最後一個步驟在於深植變革於企業文化之中(邱如美譯，民 87)。此外，Sharifi(2002)認為 Kotter 變革八步驟中，前四個步驟屬於「解凍階段」，之後三個步驟可以視為「改變階段」，最後一個步驟則是將新的方法制度化，即「回凍階段」。. 5.

(15) 1.. 建立危機意識. √考察市場和競爭情勢 √找出並討論危機、潛在危機或重要機會. 2.. 成立領導團隊. √組成一個夠力的工作小組負責領導變革 √促使小組成員團隊合作. 3.. 建立願景. √創造願景協助引導變革行動 √擬訂達成願景的相關策略. 4.. 溝通願景. √運用各種可能的管道，持續傳播新願景及相關策略 √領導團隊以身作則改變員工行為. 5.. 授權員工參與. √鏟除障礙 √修改破壞變革願景的體制或結構 √鼓勵冒險和創新的想法、活動、行動. 6.. 創造近程戰果. √規劃明顯的績效改善或「戰果」 √創造上述的戰果 √公開表揚、獎勵有功人員. 7.. 鞏固戰果，再接. √運用公信力，改變所有不能搭配和不符合轉型願景的系統、結構和政策 √聘雇、拔擢或培養能夠達成變革願景的員工 √以新方案、新主張和變革代理人給變革流程注入新活力. 再勵. 8.. 讓新做法新植於文化中. √創造客戶導向和生產力導向形成的表現改善，更多、更優秀的領導，以及更有效的管理 √明確指出新作為和組織成功間的關聯 √訂定辦法，確保領導人的培養和接班動作. 圖 2-2 創造重大改革的八階段流程資料來源：科特，領導人的變革法則，邱如美譯，民國 87 年。. 6.

(16) 各步驟的要點如下所示： 1.. 建立危機意識危機意識關係到變革行動的配合程度，當員工自滿程度高時，參與變革工作的興趣就低，轉型工作便難以推動。若大多數人沒有相同程度的危機意識，不管主事者逼得多緊，施加了多大壓力，變革動力都可能在抵達終點前就已煙消雲散。因為打從心底認為變革是不必要的或錯誤時，員工可以找出千百種抵制的辦法。所以主事者在這個階段的主要任務是鏟除自滿的根源或隆低它們的影響力，以提高危機感。. 2.. 成立領導團隊推動重大變革的過程需要強大的推動力量，即使是位尊權重有如帝王的總經理也不可能以一己之力同時進行變革八步驟，所以一個強而有力的領導團隊是不可或缺的。. 3.. 提出願景要抑制支持舊制的力量，並促成成功轉型的戲劇性變革，利用願景是唯一的方式。願景呈現出一幅未來的圖像，並對大夥必須努力創造的未來，提供公開或暗示的解釋。在變革的過程中，好的願景可以產生三種作用，首先，願景能為成千上百個枝節政策提綱挈領。其次，願景會激發員工朝正確方向採取適當行動。第三，願景有助於統合，並以極有效的方式協調有心要變革員工的行動。. 4.. 溝通願景變革不僅需要員工的自發性協助，也需要他們做短期犧牲。員工雖然不會因為對現狀不滿而自願犧牲，但是當他們相信變革是有用且可行時，將會無條件奉獻，所以，組織若是缺少有公信力的溝通活動，將難以掌握團隊的心靈。在成功的變革案例中，主管會運用各種既有的溝通管道傳達願景。. 5.. 授權員工參與此階段的重點是，對更多員工進行授權，讓他們執行變革行動，以儘量排除實現變革願景的種種障礙。因為如果員工覺得自己人微力薄，他們通常會袖手旁觀，或幫不上忙，他們的態度與授權有密切的關係。. 6.. 創造近程戰果變革是一件耗費時間的工作，如果看不到短期成效，變革將打擊員工士氣。一個成功的近程戰果需要清晰可見、毫不含糊、扣緊變革計畫三個特質。. 7.. 鞏固戰果，再接再勵經理人容易被眼前的績效誘惑而提早宣佈勝利，太早宣佈勝利將會使危機意識喪失，自滿情緒上升，而讓反對派有機可乘。成功的領導者應利用短期成效的公信力處理更大的問題。 7.

(17) 8.. 讓新做法深植於文化中只有當變革轉化為組織文化並融入組織的血液時，變革才能夠持久。新的行為模式必須植基於社會規範及共同價值，才不會因變革壓力去除而退化。欲使變革成為組織文化的一部分，首先，要刻意讓人們知道，新的做法、行為、態度對於改善績效所產生的助益，以免員工們做出不正確的連結。其次，要花足夠的時間確保下一梯隊的最高經營層成員，會確實奉行新做法。. 2.2.3 變革關係人徐聯恩(民 86)認為，高階主管為企業變革的推動者(change agent)，在企業變革中扮演了極為重要的角色。另一方面，變革能否順利推行落實，還要決定於組織成員心理與行為的調適過程，組織成員通常為企業變革的接受者(change recipients)，在變革中同樣扮演重要的角色。毛治國(民 93)認為，在討論組織變革的文獻中，通常會將組織變革所涉及的角色區分成變革標的(target)、變革委託者 (client)與變革執行者(agent)。此種分類屬於局外人導向的性質，其隱含組織內部的變革管理知能不足的假設，故必須委託一個局外的第三者(如顧問或專業學者) 來協助推動變革工作。但實務上，大多數的組織變革往往只有變革領導者1與變革標的兩個角色。由上述說明可知，組織變革的執行涉及多種角色。在分析上，本研究採用變革標的、變革委託者與變革執行者的架構來定義中國古代變法個案中的變革關係人。. 2.3 複雜系統理論 2.3.1 突變現象真實世界存在著兩種基本的變化方式，一種是平滑的、連續不斷的變化，例如有機體的連續生長、流體的連續流動及氣溫的連續變化等，這種平滑的變化過程稱為「漸變」。另一種變化則是不連續的飛躍、跳躍，例如岩石的斷裂、橋樑突然崩塌、水突然沸騰、地震突然發生、細胞的分裂、胚胎的變異等，即是指事物從一種型態突然跳躍到完全不同的另一種形態的不連續變化，這種突然變化的瞬間過程稱之為「突變」(catastrophe)(何平、趙子都，民 81)。. 1. 委託者與執行者角色合而為一。 8.

(18) 2.3.2 突變理論突變理論(catastrophe theory)是由法國數學家托姆(R. Thom)所創立。主要是研究不連續現象的新興數學分支。托姆認為突變論的應用可分為兩類，一類屬於突變論的“嚴格＂應用，即使用精確的定量分析，此類應用大多在物理學及力學上。第二類屬於解釋性的定性應用，此類應用主要在生物學和社會科學方面(顏澤賢，民82)。英國學者E. C. Zeeman曾利用突變論來解釋狗的行為及兩個相互敵對國家的決策行為。在緊張恐懼的狀態下，一隻似乎要咬人的狗，只要稍加恐嚇，會調頭逃跑；而一隻看似要逃跑的狗，可能因為受到被逼迫的壓力，會放棄逃走的念頭轉而進攻。又如一個國家對另一個家的威脅若大到某種程度時，將會使其突然不宣而戰(Saunders，1980)。在突變理論中，可能出現突變的量稱為狀態變數(state variable)或內部變數，引起突變的原因稱為控制變數(control variable)或外部變數。任何突變系統都是由一組系統狀態變數，以及對系統狀態具有決定作用的一組控制因子所組成。托姆證明如果系統的狀態變數限制在兩個之內，而控制因子又不超過四個，系統突變的態樣可以歸納成七類，分別為折疊型、尖角型、燕尾型、蝴蝶型、雙曲臍型、橢圓臍型、拋物臍型(何平、趙子都，民81)。. 2.3.3 尖角突變尖角突變模型是由兩個控制變數與一個狀態變數所構成的突變系統。兩個控制變數中，一個是常態因子(normal factor)，另一個是分裂因子(splitting factor) (Cobb，1981)。此外，相較於其他突變系統，尖角突變的二元(binary)特性─兩個控制變量、一個雙解的狀態變量─具有建模與理解上的方便性，使它成為應用性最高的突變模型(毛治國，民 94) 毛治國(民 94)曾利用尖角突變理論，解釋組織從事變革管理時，系統的演化過程。圖 2-3 是利用由兩個控制因子(守常慣性與應變動力)以及一個系統狀態變數所構成的尖角突變模型。控制因子是連續變數，系統狀態是質性變數，只有「現況」與「目標狀態」兩個解。圖 2-3 上半部是一個遠端平坦，但近端上下相摺疊的立體曲面。它的右側是代表現況的平面，左側是代表目標狀態的平面，合稱系統狀態曲面(state surface)。若有一個球要從右側的現況區滾到左側的目標區，可選擇突變路線及漸變路線。突變的路線必須「跌落懸崖」才能達到目標；漸變的路線則是以繞道方式達到目標。圖 2-3 的下半部是上半部立體曲面的水平投影。這一投影所在的平面，畫有以守常慣性與應變動能這兩個控制因子為自變數的座標軸，此平面稱為控制平面（control space）。上方立體曲面的摺疊區，投射到下方的控制平面就成為一個尖角狀的陰影區，稱為渾沌區。控制平面上突變路線的投影是一條穿過渾沌區的直線，而漸變路線的投影則是一條繞過渾沌區的折線。 9.

(19) 漸變路線. 目標. 突變路線. z 現況. (0,0). 應變動能. 目標 . 突變路線 z 現況. 守常慣性. 漸變路線. 渾沌區解構臨界線. 成核臨界線. 圖 2-3 以突變理論分析組織從現況演化為目標狀態的過程資料來源：毛治國，組織變革原理，民 94。突變路線是先穿越解構臨界線進入渾沌區，然後再穿越成核臨界線，以突變的方式進入目標狀態。漸變路線則完全避開渾沌區，目標狀態是以漸進而非突現方式形成。組織變革究竟是以突變或漸變的方式發生，決定於守常慣性與應變動能這兩個控制因子彼此間相對的強弱消長關係。若採取漸變路線，組織必須先設法化解守常慣性的力量。因此，圖 2-3 中漸變路線的前半段就是向慣性軸的原點方向移動，直到慣性力量已被減低到渾沌區尖角以下的地步，它才作九十度迴轉，開始強化應變的動力，直奔目標。若採取突變路線，則是不管當時的守常慣性有多大，就都逕自發動直奔目標的變革。但由於守常慣性完全未被化解，因此不免遭遇「為什麼要變」的強烈質疑，甚至會發生「破不了（無法解構）」的風險；並且即使可以完成解構，但在渾沌狀態階段仍不免發生「要變成什麼樣子」的爭議，甚至出現「立不成（無法成核）」的危機。所以相對於漸變路線，突變路線的風險性較高。 (毛治國，民 94). 2.3.4 組織六律毛治國(民 94)利用複雜適應系統理論，將企業組織系統的存在與演化，歸納出六個自然規律，簡稱「組織六律」。其內容分述如下： 1.. 價值律：任何能夠存在的企業組織，對於外在產業與市場生態系統來說，必然有它特有的功能或價值，即組織生存的核心利基。此核心利基與外在市場與產 10.

(20) 業條件若能夠互相調和，組織可在生態系統中找到適當的定位，獲得成長發展的機會，反之，則失去生存的立足點，步上夭折或衰亡的命運。 2.. 自強律：組織是具有生命力的耗散結構（dissipative structure），它的存在宛如逆水行舟、不進則退。隨著外在環境的改變，組織結構也必須保持在開放狀態，不斷革故鼎新、精益求精。. 3.. 守常律：組織是個生命系統，為了維持系統的穩定存在，它有自發抗拒外來的干擾，並自動修正異常的功能，使其維持在一種平衡的狀態。利用此種機制來產生組織穩定存在所必需的系統慣性（inertia），可使組織在最不費力的情形下，維持系統功能的正常發揮。. 4.. 應變律：當環境出現重大變化，或者因為組織本身功能發育不全或出現老化現象，以致組織系統的表現不再能滿足外在要求時，它具有自發性「窮則變」的適應力。不論是新企業或老企業，都有通過破舊立新的組織變革，來調整本身的結構與功能，以企業的轉型或再造來適應環境的現象。. 5.. 演化律：當組織系統進入演化階段，其宏觀過程是，老系統核心結構開始動搖，系統內新興勢力崛起，經過相互競爭與合作，凝聚出一個決定性的新系統核心，再通過不斷的共生演化(co-evolution)，最後完成系統狀態的全面轉化。其微觀過程為，個體成員的認知與行為先出現改變，然後通過微觀到宏觀的相互感應、自我複製、感染擴散等協同演化過程而完成。此種過程可由組織內在的自組織作用力(不可見之手)所驅動；也可由組織經理人運用其領導力 (可見之手)所主導。前者的過程稱為組織的自然演變，後者則是組織的計畫性變革(planned change)。. 6.. 因革律：組織是個不斷演化的生命體。組織任何時期的演化都是在前一階段組織狀態的基礎上所進行的變革。這種「因而革之」的特性，代表組織的演化與其過去的歷史有無法切割的臍帶關係。組織的歷史對於組織的演化可能是資產，也可能是債務。因此，管理工作者在進行組織變革時，必須知道那些是有價值的傳統應該繼承，那些是過時的包袱應該割捨。. 毛治國(民 94)認為組織六律中的應變律所帶動的組織變革，是系統狀態一連串「破舊立新」的分岔（bifurcation）過程，如圖 2-4 所示。要啟動組織變革的機制，首先必須將組織現況予以解構，讓守常律鬆手。解構的發生有許多不同的途徑。有時外在環境變動所導致的組織不適應性，就足以讓組織內部形成充分的危 11.

(21) 機意識；有時則須有先知先覺者洞燭機先，察覺重大危機的迫近，從而動員組織領導它進入應變狀態。動員能量將組織推向解構臨界點的努力，並不必然會使組織解構。如果守常的力量很頑強時，組織狀態可能在臨界點附近徘徊一陣子後仍又恢復原狀；因此推動變革的動能必須足夠強大，才能使組織一舉跨越解構臨界點，進入渾沌待變的狀態。渾沌狀態階段的組織是一個群龍無首、群雄競逐的局面。組織要從渾沌狀態再度恢復成有序狀態，就必須等到某一股決定性的凝聚力量能夠從亂局中形成，新的組織系統才會以它為核心產生出來。這一過程稱為新系統的成核過程。值得注意的是系統成核過程也會出現分岔。變革領導者為了達成變革的預定目標，就必須利用各種方法來確保圖 2-4 中的 d 路徑能夠成為事實，並要排除其他路徑的出現。新系統形成後，應變律就應下場，換守成律進場，並由它將組織系統重新穩定在新的平衡狀態上。圖 2-4 底部從右向左的迴路，代表新系統形成後，組織生命週期中守常與應變的交替循環，又將開啟一個新的回合，反映出因革律的存在。圖 2-4 所示的「破舊立新」變革過程似乎相當慘烈，但一般企業的組織變革通常很少出現這麼嚴峻的場面。圖 2-4 是一個完全任由自組織力量主導的變革過程，而企業組織推動的計畫性變革，通常在事前都會先將具體的變革目標規劃好，並將變革路經規範在 a-c-d 的軌跡上，使變革的破立過程一氣呵成。系統恢復原狀. c. ) (. 解構臨界點破. 變革失敗. d e. 系統解構進入渾沌狀態. ) (. 系統現況. a. b. 成核臨界點立. 系統受衝擊喪失平衡. 系統復原變革失敗. f. 依計劃形成新系統出現非原規劃的新系統成核失敗系統耗散. !. 圖 2-4 組織系統「破舊立新」的系統演化關係資料來源：毛治國，組織變革原理，民 94。毛治國(民 94)認為「解凍」不能只做到讓應變律接替守常律的「破（解構）」的地步，還須用價值律將組織變革目標與行動方案的「立（成核）」包括在內，如圖 2-5 所示。因為這樣才能避免組織系統出現渾沌狀態。. 12.

(22) 解構. a. 系統復原. 成核. b 系統現況. d. 計畫新系統. e. 意外新系統. c 渾沌狀態. 系統潰散. !. f. 解凍. 變革. 回凍. 圖 2-5 組織計畫變革的系統演化關係資料來源：毛治國，組織變革原理，民 94。 2.4 本研究分析架構根據相關文獻的回顧，本研究的分析架構如圖 2-6 所示。首先，藉由相關史料的收集，撰寫變法個案的個案陳述。在探討組織變革議題時，組織的定義是不可或缺的，故第二步驟為對中國古代變法中的組織予以定義。接下來則是利用變革標的、變革委託者、變革執行者的架構分析變法個案中的變革關係人。之後，先利用系統演化關係對變法個案中的系統演化情形做一總的描述，再利用 Lewin 變革三部曲、Kotter 變革八步驟及尖角突變等理論進行變法個案的細部分析，最後，做出結論。. 13.

(23) 個案陳述. 定義組織. 變革關係人. 系統演化關係. Lewin 變革三部曲. Kotter 變革八步驟. 尖角突變理論. 結論. 圖 2-6 分析架構圖. 14.

(24) 三、個案陳述本章主要在說明漢武帝變法、王莽篡漢、張居正變法及戊戌變法的變法內容。. 3.1 漢武帝變法本研究以柏楊版資治通鑑的第五冊《黃老之治》及第六冊《開疆拓土》的內容做為漢武帝變法個案陳述的主軸，對於其中未能詳細敘述的部份，則以其它資料做為輔助說明。漢武帝劉徹(西元前一五六年至西元前八七年)，是漢高祖劉邦的曾孫，文帝之孫，景帝的第九子，西漢第五位皇帝。他於景帝元年七月七日出生，七歲被立為太子，十六歲登基為帝，到七十歲駕崩，歷時五十四年(徐凱，民 83)。武帝在位期間，罷黜百家，獨尊儒術，加強中央集權，使得漢朝繼文景之治後，又創造一繁榮盛世。漢初統治者以黃老思想為指導思想，推行「掃除煩苛，與民休息」的寬容政策，使得當時社會秩序穩定，漸趨繁榮，出現「文景之治」。「文景之治」時期的經濟、社會在得以恢復、發展的同時，也出現了新問題(范炯，民 82)。漢武帝劉徹即位時，漢朝存在三大問題，第一、分封的諸侯王權力膨脹，雖經幾次削藩，尚有一定的政治、社會勢力存在，威脅中央集權統治，成為國家政治中的不穩定因素。第二、土地兼併嚴重，造成社會動盪不寧。第三、北方的匈奴經常騷擾中原，南方兩越不斷挑起事端，導致邊疆烽火不熄(徐凱，民 83)。這些情形預示著，漢初為反撥秦朝亂世而遵循的黃老思想，其效用已是強弩之末(范炯，民 82)。後元三年(西元前一四一年)，漢景帝劉啟逝世，太子劉徹即位(柏楊，民 79)。漢武帝因為自幼接受儒家思想的薰陶，使其志向和清靜無為、無私無慾的黃老思想格格不入。其於即位後，積極推廣儒術。但其祖母竇太后，歷經文、景、武三朝，擁有太皇太后的特殊地位，在朝廷中具有相當的政治權勢和施政影響力，經常干預朝政。竇太后喜愛黃老之術，「以為儒者文多質少」，故不喜歡儒術。武帝為了推廣儒術，即位後起用趙綰、田蚡、竇嬰、王臧等儒者，欲積極推廣儒術(徐凱，民 83)。建元元年(西元前一四○年)十月，漢武帝下詔徵求「賢良方正」、「直言極諫」之人，題目為「古今治國之道」。董仲舒以「天人感應」說為主導思想，上了三道對策，即所謂的《天人三策》。董仲舒認為教化是帝王第一重要的工作，故應在首都設立太學，以教化全國，在地方設立庠及序2，以教化鄉村。並認為秦王朝用法. 2. 太學為大學，庠為小學，序為中學。 15.

(25) 律治理天下，十四年就告覆亡，是拒絕接受教育的結果。治理的方法如果行不通，唯一辦法就就是把舊的風俗習慣排除，重換新的習慣。漢王朝統一中國以來，國家治理還達不到完美，主要的原因在於應該改變的還沒有改變。《春秋》有「大一 3 統」理論，大一統是自古到今，通暢無阻的大義。但今日學派眾多，一百家學派，就有一百種治理國家的方法，結論各異。以致在上位的，不能堅持一個方向，法令制度，屢屢變遷。在下位的，苦於不知道如何遵循。故董仲舒建議「罷黜百家，獨尊儒術」，凡不在六經4之內的其他各家學派學說，以及跟孔丘相違背的學說，都應根絕。如此，道統和綱紀才可以統一，法令才可以明白，人民才知道遵從正道。這些見解正好符合漢武帝欲建立中央集權帝國的決心，受到漢武帝的高度重視，任命董仲舒擔任江都相(柏楊，民 79)。同年，竇嬰、田蚡，推舉儒生趙綰為御史大夫、王臧為郎中令，並向武帝推薦他們的老師申公，欲進一步推行儒術。此外，丞相衛綰上奏武帝：「各地所推薦的賢良方正，直言極諫人才，凡是研究申不害、韓非、蘇秦、張儀言論，都是亂政之輩，請一律罷黜」。武帝批准(柏楊，民 79)。建元元年起(西元前一四○年)，武帝相繼利用察舉、上書言事等方式選取人才。在察舉方面，漢武帝下令丞相、列侯、刺史、守相等各級官吏薦舉賢良、方正、直言、極諫之士，通過考核擇優錄用。董仲舒、公孫弘等人便是由這種管道進行朝廷的。上書言事方面，武帝規定天下官吏百姓都可上書，只要對國家發展有建議的，就視其所長，授予職位。由這個管道進入朝廷的有主父偃、朱買臣、東方朔等人(徐凱，民 83)。此外，武帝還採取相關措施削弱和限制丞相職權，加強自身的皇權。其親自過問朝政，起用了一批長期在自己身邊、地位較低的中下層官吏和侍從，做為高級顧問和助手，如主父偃、朱買臣、嚴助、嚴安等人。這些人可以出入官廷，參議軍國大事，即所謂的「中朝」。在武帝加強皇權的措施下，中朝成為實際的決策機構，把自秦以來以丞相為首的「外朝」，降為執行一般政務的機構(徐凱，民 83)。建元二年(西元前一三九年)，御史大夫趙綰向武帝建議，以後國家大事，不必再向竇太后報告。竇太后知道後，逼使趙綰、王臧自殺，將竇嬰及田蚡免職，將申公遣送回國 (柏楊，民 79)，清除武帝推行儒術的重臣。建元五年(西元前一三六年)，漢武帝下令設置《詩經》、《尚書》、《易經》、《禮 5 經》、《春秋》五經博士 (柏楊，民 79)，專門傳授經學，以推廣儒術。建元六年(西元前一三五年)五月，竇太后逝世(柏楊，民 79)。二十二歲的漢武帝開始執政。執政後，武帝開始其一連串的改革措施。元光元年(西元前一三四年)，武帝根據董仲舒的建議，下令各郡、各封國， 3 4 5. 指封國都受治於中央政府，不能獨斷獨行。《易經》、《禮經》、《樂經》、《詩經》、《書經》、《春秋》。諮詢官的意思。 16.

(26) 就「孝順」、「清廉」兩項，每項各保薦一人。此外，武帝還下詔各郡及各封國，遴選賢能人才跟對儒家學派五經有研究的學者，由武帝親自主持考試(柏楊，民 79)。元朔二年(西元前一二七年)，漢武帝採納主父偃的建議，頒布「推恩令」。規定諸侯王死後，不僅嫡長子可以繼承王位，其餘子弟都能在封國範圍內得到分地，做為列侯。也就是把大的諸侯國分成許多小國，歸中央政府設置的郡管轄，收到「眾建諸侯而少其力」的成效(徐凱，民 83)。同年，主父偃建議武帝，下令強迫各郡各封國家產在三百萬以上的土豪鄉紳，全部遷移到茂陵(柏楊，民 79)，達到「不誅而害除」且「充實京師」的功效(馬承五，民 86)。元朔五年(西元前一二四年)，漢武帝採納公孫弘的建議，在博士之下，設置弟子五十人，免除他們的賦稅跟官差勞役，考查學識高低，使他們遞補郎中、文學、掌故6等官。如果發現有異常優秀的知識份子，提名推薦，不專心求學的庸材，一律開除。此外，低級官吏中，有精通儒家學派五經中任何一經的，擢昇高級職位(柏楊，民 79)。五經博士弟子每年考試成績優異者也可以授官。藉由這些措施，儒家學說更為普及，攻讀五經成為進入仕途的必由之路，以致在當時的朝廷官吏中「多文學人士」(徐凱，民 83)。元狩元年(西元前一二二年)，漢武帝制定「左官之律」和「附益之法」。「左官之律」規定，凡在諸侯王國任職的官吏，地位待遇低於中央委任的官員，不得到朝廷擔任職務。藉此嚴格限制諸侯王私下聘用屬官。「附益之法」則嚴禁諸侯王招結賓客，結黨營私(徐凱，民 83)。鹽、鐵、酒的行銷是漢朝稅收的主要來源，漢武帝之前，國家對鹽鐵業的發展採行自由經營政策，國家向鹽鐵商人徵收鹽鐵稅。在自由經營的政策下，這些富商大賈「專山澤之饒」，壟斷了冶鐵、煮鹽、釀酒業的生產和銷售(徐凱，民 83)。元狩四年(西元前一一九年)，武帝任用從事鹽、鐵業而成為巨富的東郭咸陽、孔僅為大農丞，廢止了鹽鐵自由經營的政策，將私人把持的鹽鐵收歸國有，由國家壟斷經營(馬承五，民 86)。同年，頒布「算緡令」。算緡就是國家向大商人、高利貸者等徵收財產稅。命令富商、高利貸者等人向官府自報資產多少，隱瞞財產不報，或報而不實者，一經查出，沒收全部家產，並處罰戍守邊城一年(徐凱，民 83)。元狩五年(西元前一一八年)，漢武帝設置「丞相司直」，其主要職責在於掌佐丞相，且對朝廷內的所有官吏均可實行監察之權，且直接受武帝指揮(馬承五，民 86)。元鼎二年(西元前一一五年)，頒行「均輸法」。所謂均輸法，就是由國家在各. 6. 郎中為宮廷禁衛官、文學為教育官、掌故為檔案官。 17.

(27) 地統一徵購貨物，調度運輸，從中謀取利潤的政策(柏楊，民 79)。元鼎三年(西元前一一四年)，頒布「告緡令」。告緡就是鼓勵知情者告發隱瞞財產不報或報而不實者，且將沒收財產的一半獎金頒給告發者。同年，楊可主持告緡事務，告緡之風，遍及全國，沉重打擊富商大賈和豪強地主的經濟勢力(徐凱，民 83)。西漢前期，除了國家鑄造錢幣外，還聽任郡國、豪強和富商私鑄錢幣，導致幣制混亂。特別是一些諸侯王持鑄幣權，濫造貨幣，增強了他們對抗中央政府的經濟實力。元鼎四年(西元前一一三年)，漢武帝下令宣佈禁止郡國和人民私鑄錢幣，將各地所鑄私錢，運送到京城，集中銷毀，由中央負責鑄造五銖錢，做為唯一的法定貨幣(徐凱，民 83)。元鼎五年(西元前一一二年)，武帝為了祭祀宗廟，令諸侯呈獻黃金，補助典禮。武帝以所呈獻的黃金品質不純、數量不足為藉口，提出彈劾，廢掉列侯一百零六人(柏楊，民 79)。元封元年(西元前一一○年)，制定「平準法」(柏楊，民 79)。所謂平準法，就是由國家執行平抑物價的政策。中央政府在長安和各個主要城鎮，設置掌管物價的平準官，貴時拋售貨物，賤時大量收購，控制和穩定市場物價，限制富商囤積居奇並從中牟取暴利的機會(徐凱，民 83)。元封五年(西元前一○六年)，漢武帝為了加強督導考察，在「郡」之上，再設置「州」，將全國分成十三州部(柏楊，民 79)，每個州為一個監察區，設刺史一人，專司監察，直接聽令於武帝。每年八月，刺史巡行所屬郡縣，年終返回京城長安向武帝報告。(徐凱，民 83 ) 天漢二年(西元前九九年)，漢武帝設置「繡衣直指」，主要職權是出討奸猾，治大獄，受武帝委派外出進行監察工作。他既可監察百官，又奉命鎮壓各地吏民的反抗和暴動，具有欽差大臣的職權和尊榮(馬承五，民 86)。天漢三年(西元前九八年)，規定禁民釀酒，由官府實行專產專賣(馬承五，民 86)。太始元年(西元前九六年)，漢武帝遷徙郡國吏民豪傑到茂陵、雲陵等地(馬承五，民 86)。征和四年(西元前八九年)，設置「司隸校尉」。其職權主要是督察三輔(京兆尹、左馮翊、右扶風)、三河(河南、河內、河東)，弘農等京師及其周邊地區和皇室成員(馬承五，民 86)，直接聽命於武帝。. 18.

(28) 3.2 王莽篡漢本研究以柏楊版資治通鑑的第九冊《昏君輩出》及第十冊《王莽篡奪》的內容做為王莽篡漢個案陳述的主軸，對於其中未能詳細敘述的部份，則以其它資料做為輔助說明。王莽，字巨君，初元四年(西元前四五年) 出生，是孝元皇后王政君弟弟王曼的兒子。王莽出生時，王氏宗族已在漢朝中央與地方形成巨大的勢力(田議，民 76)。竟寧元年(西元前三三年)，王莽十三歲時，他的伯父王鳳已是大司馬，其同宗兄弟皆過著驕奢淫逸的生活，但王莽卻沒有同流合污，其摒棄聲色，「折節為恭儉」，拜當時的名儒陳參做老師，攻讀經書，「勤身博學，被服如儒生」，恭謹地侍奉早寡的母親和嫂嫂，教育亡兄留下的侄兒，並廣泛地結交知名人士、儒學博士。同時侍奉執掌朝廷大權的伯父和叔父。且王莽讓其侄兒王光拜儒學博士為師，有一次，王莽親自帶著羊肉美酒去慰問王光的老師，與王光的同學一起分享所帶來的美食。王莽娶媳時，在筵席上，有侍者告訴王莽他的母親該服藥了，王莽數次離席到後堂探視，服侍其母用藥。王莽為了結交公卿大夫及名流，將輿馬衣裳等家財都拿出來，使家無餘財。有一次，王莽私下買了一名奴婢，其同宗兄弟知道後，對王莽產生議論，王莽解釋說，後將軍朱子元沒有兒子，我聽說這個姑娘宜生男孩，便為他買下來，當天，王莽就把這個奴婢送到朱將軍的府上(田議，民 76)。陽朔三年(西元前二三年)，王鳳重病，王莽在側侍候，不離左右，「親嘗藥，亂首垢面，不解衣帶連月」，博得王鳳的好感，王鳳臨終時囑托王政君及漢成帝授王莽官職。同年，王莽被封為黃門郎，不久升為射聲校尉。永始元年(西元前十六年)，王莽的叔父成都侯王商向漢成帝上書，願分自己的戶邑以封王莽(田議，民 76)，同時，大批儒學名士也在成帝面前大加贊揚王莽。之後，王莽被封為新都侯，並升遷為騎都尉光祿大夫待中(張壽仁，民 85)。王鳳死後，王音、王商、王根相繼擔任大司馬職位。綏和元年(西元前八年)，大司馬王根因病請求退休，王莽利用侍奉王根機會，揭發同為大司馬熱門人選，且同為王氏集團成員的淳于長的不法行為，擊敗淳于長，十一月，王莽成功登上了大司馬的寶座(柏楊，民 79)。王莽擔任大司馬後，仍然積極經營自己的名聲。封國人民繳納給他的賦稅，王莽全部分贈給有才幹的人士。王莽的母親生病時，滿朝的公卿的夫人前往探視，王莽讓他的妻子短衣布裙恭迎賓客，這些貴夫人們都把王莽的妻子當作他家的奴婢。等到知道她是大司馬的夫人時，無不大吃一驚(柏楊，民 79)。綏和二年(西元前七年)三月，漢成帝病死，漢哀帝即位。在哀帝外戚丁氏、傅氏的打壓下，王莽交出大司馬的職位，被遣就國，回到封邑南陽(田議，民 76)。 19.

(29) 王莽回到南陽後，仍積極經營他自己的名聲。有一次，王莽生病，王莽的新都侯孔休前去探視，王莽立刻拿出名貴的玉劍贈給孔休，孔休不肯接受，王莽對他說，您面上有疤痕，美玉可以將疤痕消去，我只是想送給您寶劍上的玉瑑而已。說著就將玉瑑從劍上解下來，送給孔休，但孔休還是不收，接著，王莽將玉瑑砸碎，親自包好，送給孔休，孔休才接受。此外，王莽的第二個兒子殺死了一個奴婢，這在當時算不了什麼大事，但王莽卻下令讓他自殺償命。王莽的這類行動得到了忠於朋友、受惜奴婢的聲名(榮真，民 87)。元壽元年(西元前二年)，以周護和宋崇為首的一班賢良，在對策中向哀帝大贊特贊王莽功德無量，為王莽被遣就國大鳴不平。哀帝面對強大的輿論壓力，以「侍候王政君」的名義讓王莽重返京師(榮真，民 87)。元壽二年(西元前一年)六月，漢哀帝死，王政君下詔讓王莽再次擔任大司馬(柏楊，民 79)。王莽當政後，立中山王劉衎為皇帝，為漢平帝。王莽為了防止趙氏和丁、傅外戚的勢力再度掘起，將皇太后趙飛燕貶為「孝成皇后」，遷居到北宮居任，並令現任皇帝傅氏遷到桂宮居住，將傅姓及丁姓家族大小官員，一律免職，遣送回鄉。王莽當政後，開始廣植黨羽。王莽集團的成員來源有二，一是當時著名的知識分子和文臣，一是王莽的同宗親屬(田議，民 76)。孔光的女婿甄邯掌管皇帝車馬；甄豐和甄鄞主持司法系統；平晏主管宮廷機要；劉歆負責執掌禮樂法度的整理、解釋；孫建總管武裝部隊。其他如王氏集團成員王舜、王邑及孫建、崔發、陳崇等人皆被委以重任。廣植黨羽同時，王莽也剷除異己。凡朝中大臣不為王莽所用者，王莽會事先寫好彈劾底稿，以太皇太后的名義令甄鄞將底稿交給孔光，由孔光上書彈劾，王莽再請太皇太后允准彈劾。藉由此種方法，巧妙地鏟除異己(榮真，民 87)。何武和公孫祿因為沒有推舉王莽擔任大司馬，王莽便用上述方法將兩人罷官。同年八月，王莽請太皇太后王政君批准，將孝成皇后趙飛燕、皇后傅氏貶為平民(柏楊，民 79)。元始元年(西元元年)，王莽暗中命越裳氏獻上白雉，並向王政君報告，命三公以之進獻宗廟。追隨王莽的群臣上書王政君，贊頌王莽有安邦定國之功，以至出現白雉之瑞，認為臣有大功應冠以美號，像周公以周之國號作為自己的稱號一樣，故大司馬王莽應賜號為「安漢公」。於是王政君命尚書討論，準備賜王莽安漢公之號。然而王莽再三拒絕，甚至宣稱有病，臥床不起，表示謙讓的決心，之後，文武百官再次上奏，認為王莽雖然謙讓，但應該表揚的還是要表揚。於是王莽接受了「太傅」、「安漢公」的稱號，但其辭讓了采邑，表示等到平民百姓都富足起來的時候，才接受封賞。此外，王政君欲給王莽兩倍的俸祿，王莽再度拒絕，並建議褒揚劉姓皇族官員。高級官員年老退休的，以俸祿的三分之一，作為退休金。對全國平民，照顧深厚，只要對人民有益的，無不實施(柏楊，民 79)。王莽在全國官員跟人民都感謝歡悅之後，追求更強大的獨裁權力。王莽知道王政君年紀已老，厭煩國家大事，於是暗中促使高級官員上奏建議，說從前因功勞 20.

(30) 累積而升遷至二千石的官吏，還有州部地方官員所推舉的優異官吏，才能往往不能勝任他們的職務，為了慎重起見，並加強政府功能，這些人在任命之前，應由安漢公接見考察，太皇太后年事已高，不宜親自過問小事。王政君下詔說，從今以後，只有封爵這類大事，才稟告我，其他事項由安漢公裁決。王莽在接見這些官員時，態度謙和誠懇，臨行還致送厚重的禮物。對於不能迎合其旨意的人，王莽就奏報王政君，予以免職(柏楊，民 79)。王莽深怕皇帝舅父─衛姓家族，奪取政權，遂報告王政君說：「從前，哀帝坐上寶座，立刻忘恩負義，把他的親戚丁姓家族、傅姓家族，擢升到權貴地位，使國家陷於混亂。如今，應特別強調宗法正統的大義，把前事作為鑑戒。」故在元始元年(西元元年)六月，命令衛姓家族成員留在中山。不准前往首都長安(柏楊，民 79)。元始二年(西元二年)，各郡、各封國發生大旱災及大蝗災。王莽建議王政君改穿素色而沒有花紋的衣服，減少御用飲食的數量，以向天下人表示對災民的關切，也表示皇家的節約。此外，王莽乘機上書，聲稱捐錢一百萬，獻田三十頃，交給大司農幫助貧苦民眾。之後，每逢水旱災害，王莽皆素食，不動葷腥(柏楊，民 79)。元始二年(西元二年)，王莽打算將女兒嫁給平帝，使自己的權力更加鞏固(柏楊，1990)。但在皇后的候選名單中，除了王莽的女兒外，還有不少王氏外戚其他成員的姑娘，王莽惟恐自己的女兒受到排擠，便上奏表示自己的女兒德行、資質不好，不宜同其他姑娘一起被選取。王政君便下詔，命令不要在其中選擇。但庶民、公卿大臣及王莽黨羽皆上書反對，認為安漢公的豐功偉績風傳天下，選立皇后不應排斥安漢公的女兒，王政君不得已，只好採納意見，選立王莽之女為皇后(榮真，民 87)。元始四年(西元四年)，在官員的上書要求下，王莽被封為「宰衡」，王莽的母親被封為「功顯君」。但王莽辭讓宰衡之封，表示只願意接受對母親的封贈。之後，王莽黨羽等人建議王政君命令王莽復行視事，並下令尚書拒絕接受王莽任何辭讓的上書，於是王莽接受了宰衡的封號(柏楊，民 79)。同年八月，王莽奏請建立明堂、辟雍和靈臺7。並興建宿舍一萬餘棟招請儒家學派學者居任。此外，還設立樂經博士(柏楊，民 79)。之後，公卿大臣們向王政君上書，認為明堂、辟雍和靈臺等制度廢棄已久，安漢公在輔政不到四年的時間內便完成，功績偉大，應將其政治地位再提升一級，置於諸侯王之上。王政君認可公卿大臣的建議，賜王莽「九錫」8(榮真，民 87)。. 7. 辟雍為國立大學，靈臺為御用天文臺。賜衣服、車馬、弓矢、大旗斧鉞、樂章、紅色大門、斜坡臺階、武裝衛士一百人、祭祀用的美酒。 8. 21.

(31) 元始五年(西元五年)，天象有變─「熒惑入月中9」 (榮真，民 87)，平帝恰巧患病，王莽向平帝劉箕子呈獻椒酒，且在椒酒中下毒，趁機毒死平帝(柏楊，民 79)。平帝死後，王莽沒有立刻篡位，而是選立新天子，以表示對劉漢政權的忠心耿耿(榮真，民 87)。同年，武功縣的縣長孟通淘浚水井，發現了一塊大石頭，其上附有一行丹書：「告安漢公王莽為皇帝」，王莽得知後，唆使群臣向太后報告，王政君在不得已的情況下，只好答應讓王莽攝行皇帝之權(柏楊，民 79)。居攝元年(西元六年)三月，王莽立兩歲的孺子嬰為皇太子。四月，安眾侯劉崇起兵反對王莽，但以失敗收場。之後，王莽黨羽上奏，劉崇等人之所以謀反，在於代理皇帝的權力太輕，應該更加尊重，才能鎮服海內。王政君於是下詔，王莽朝見太皇太后時可稱「假皇帝」，不必再自稱為「臣」(柏楊，民 79)。居攝二年(西元七年)，東郡太守翟義起義，仍以失敗收場。五月，王莽下令發行新的貨幣：「錯刀」、「契刀」及「大錢」，跟五銖錢同時使用(柏楊，民 79)。始初元年(西元八年)，出現三件符命10。第一件是廣饒侯劉京上書，說齊郡臨淄縣昌興亭長辛當一夜數夢，夢中人說：「我是天上派來的使者，天公派我告訴亭長說：『攝皇帝應當為真天子』。若不相信我的話，明天亭中會有新井」，亭長起床後查看亭中，果然發現新井。第二件是在巴郡發現石牛。第三件是在雍縣發現石文。王莽替這些符命做出解釋，從中萃取出天意，並上奏王政君，准許其以後向皇后上奏時也自稱「假皇帝」，面對天下發號施令時，不再稱「攝政」，並改居攝三年為始初元年。王政君沒有辦法，只好批准。同年，梓潼人哀章，製作了一個銅櫃，裡面放兩張信簽，其中一張中寫「天帝行璽金櫃圖」，另一張寫「赤帝璽邦傳給黃帝金策書」。《金策書》中說，某者，是高祖劉邦名字，他將把皇帝位子傳給王莽，太皇太后應遵承天命將帝位授於王莽(柏楊，民 79)。在此符命出現後，王莽順勢而為，決定篡漢。十二月二十五日，王莽到高廟拜符命，宣佈建立「新王朝」。建立新朝後，王莽開始一連串的改革。始建國元年(西元九年)，王莽命令政府各單位的職掌，完全依照《尚書》規定。其設立「大司馬司允」，將「大司徒司直」與「大司空司若」改稱「孤卿」，「大司農」改名「羲和」，後改名為「納言」等，對西漢官制做了很大的改動。此外，、八十一個「元士12」，且將其他一百多個官位、宮王莽還設立二十七個「大夫11」殿、郡、縣全都改名。(柏楊，民 79)。王莽變更官制造成官職設置疊床架屋。同年，王莽認為，「劉」字由「卯」、「金」、「刀」字拼成，為了除去一切與劉漢政權有關的事物，下詔禁止「剛卯佩飾」跟「金刀錢幣」。於是廢除「錯刀幣」與「契 9. 熒惑為火星，古人認為其為不祥之星。所謂符命，就是假借各種不常見的自然或社會現象，附會現實政治，以召示天意，預卜吉凶。 11 即國務官 12 即政事官 10. 22.

(32) 刀幣」，廢除五銖錢，改鑄小錢(柏楊，民 79)。此外，王莽還規定，天下土地，一律收歸國有，改稱「王田」；奴隸婢女，改稱「私屬」，二者都不可以自由買賣。且規定一家人丁不足八口，而田地超過一井13者，應自動把超過之數，分割給族人、鄰居或同村親友。本來沒有田地的，由國家以一夫一婦授田百畝的標準計口授田。且宣佈敢抨擊土地國有政策者，是為觸犯法令，犯煽動群眾反抗政府之罪，一律放逐到邊塞。(柏楊，民 79)。為了解釋漢王朝的滅亡跟新王朝的興起是一種天命，始建國元年(公元九年)，王莽派五威將王奇等十二人，分別到各那縣，展示四十二種符命，並到匈奴汗國、西域各國、和蠻族部落，收回故漢王朝的印信，換發新朝的印信。在換發印信的過程中，王奇等人把「句町王」改為「句町侯」，把西域各國國王，全部改封侯爵，把匈奴汗國舊印信上的印文，由「璽」字改作「章」字(柏楊，民 79)。這些做法，使得西域各國脫離中國，中國與匈奴交惡。始建國二年(西元十年)，王莽實行「五均六筦」的改革(柏楊，民 79)。五均方面，王莽在長安及洛陽等六大都會之市設置五均官，其職責主要為平抑物價及經營和管理賒貸活動。「賒」是指當百姓因祭祀或喪葬等急需用錢之時，由錢府丞以工商稅款賒與之。「貸」是指用於生產性活動的貸款。六筦方面，即鹽、鐵、酒由國家專賣；銅冶錢布由國家鑄造；五均賒貸由國家經營；山川湖澤之生產稅由國家徵收(田議，民 76)。同年，王莽將「匈奴單于」更名為「降奴服于」，同時調動軍隊，發動戰爭。王莽的這些舉動，使得中國對匈奴、東北、西域、和西南夷諸少數民族的戰爭，持續了十多年。此外，由於新政府所發行的錢幣，人民不願使用，王莽認為錢幣面額太大，則不能應付小額交易，面額大小，則攜帶困難。大小重輕，如果有適當的發行，使用方便，人民一定樂於使用。於是宣佈鑄「寶幣」六種，分別為金幣、銀幣、幣、貝幣、錢幣、布幣。其中錢幣分為六種，分別為「小錢值一」、「么錢一十」、「幼錢二十」、「中錢三十」、「壯錢四十」、「大錢五十」。銀幣分為二種，分別為「朱提銀」及其他雜銀。幣分為四種，分別為「元幣」、「公幣」、「侯幣」、「子幣」。貝幣分為五種，分別為「大貝殼」、「壯貝殼」、「么貝殼」、「小紫貝殼」、及其他貝殼。布幣分為十種，分別為「大布幣」、「次布幣」、「弟布幣」、「壯布幣」、「中布幣」、「差布幣」、「厚布幣」、「幼布幣」、「么布幣」、「小布幣」。但因為幣值的種類太多，使得人民的生活陷於混亂，沒有人願意使用。於是王莽下令停止幣、貝幣及布幣(柏楊，民 79)。始建國四年(西元十二年)，因王田制度及奴婢私屬招致太多阻力，王莽下詔撤銷土地國有及禁止販賣奴婢的政策，並宣佈凡是持有國家土地的，可以自由變賣，不受法律限制。凡私自買賣奴婢的，不再處罰(柏楊，民 79)。同年四月，王莽以《尚. 13. 一井即九百畝。 23.