登記對抗制

登記對抗制度是指須經登記，授權得以對於其後取得權利之受讓人或者專屬 授權人或者對於該權利獨占使用或實施之人產生法律效力。登記對抗制度之一般 表述為「未經登記不得對抗第三人」。登記對抗制度主要是緣於智慧財產權之無形 性以及其上設立權利之非佔有性。登記具有諸多優點，例如：1.公示效力明確權利 狀態，防止糾紛的產生；2.公信效力使公眾知悉並確信維護交易安全、提高交易效 率；3.登記資訊之提供，有利於主管機關管理與審查、潛在交易主體進行交易考量、

供作政策制定提供參考；4.便於反不正競爭執法機關監督管理。基於前述優點，從 保護交易安全、維護交易秩序的角度出發，相較登記生效制度更加便民，登記對抗 制度也是一個良好政策抉擇。保護交易安全與交易效率，兩者有所消長，登記對抗 制之不足之處為：1.登記須經一定程序、提供一定資訊，須付出時間成本與經濟成 本；2.登記之公開與商業秘密、營業秘密的保護之間存在衝突；3.登記之固定性與

192 經濟部智慧財產局，〈跨太平洋夥伴協定(TPP)智慧財產章簡要說明與翻譯〉，

http://www.tipo.gov.tw/ct.asp?xItem=571002&ctNode=7127&mp=1（最後瀏覽日：10/19/2018）；經 濟部國際貿易局，〈加強與全球及區域經貿連結—CPTPP〉，http://cptpp.trade.gov.tw/index.aspx（最 後瀏覽日：08/07/2018）

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等第三人，即無需登記即可對在該通常實施權之後產生的該特許權之受讓人、專用 實施權之受讓人，以及取得該特許權的專用實施權之人產生效力²⁰⁵。

通常實施權由登記對抗制²⁰⁶改為當然對抗制，修法理由為，2011 年修法前，

通常實施權只有在進行登記後，才能夠在特許權人將特許權讓與第三人時，向受讓 特許權的第三人主張通常實施權，通常實施權人為對抗受讓人等第三人，登記為必 要之要件，通常實施權的登記實務上常有手續與成本的困難之處，因此為落實對通 常實施權被授權人之保護，2011 年修法後將通常實施權改採為即使不經登記亦產 生對抗效力之當然對抗制，基於授權契約的通常實施權，不論登記的有無，當然得 對抗受讓特許權的第三人，通常實施權人能夠對受讓該特許權的第三人主張自己 的通常實施權²⁰⁷。採用當然對抗制度，等於相對地廢除了通常實施權的登記制度

208。 二、韓國

韓國專利法與商標法與日本法制有許多共通之處，尤其登記對抗法條之構成 要件幾無二致²⁰⁹。

（一）韓國商標法

韓國商標法之使用權制度均採登記對抗制。與韓國商標法授權制度稱為使用 權制度（사용권제도）²¹⁰，韓國於 2012 年因應加入美韓自由貿易協定（Korea-U.S.

205 青山紘一，前揭註 37，頁 34-38；李龍（2012），《日本知識產權法律制度》，頁 77-78，初版，

北京：知識產權

206 中山信弘，前揭註 77，頁 443-456。

207 特許庁，前揭註 30，頁 316-17。

208 田村善之，時井真（2012），《ロジスティクス知的財産法 I 特許法》，頁 1 版，東京：信山社

209 知的財産研究所（2005），《主要国等における産業財産権の設定及び移転に係る手続及びその 第三者対抗要件に関する調査研究報告書》，頁266，東京：特許庁。

210 KIPO，〈상표의

사용권제도〉，http://www.kipo.go.kr/kpo/user.tdf?a=user.html.HtmlApp&c=10003&catmenu=m06_03 _01（最後瀏覽日：06/14/2018），原文「상표의 사용권제도 (1)전용사용권 전용사용권의 설정·이전 등은 등록하지 아니하면 제 3 자에게 대항할 수 없으며(등록은 제 3 자 대항요건).

(2)통상사용권 통상사용권의 설정·이전 등은 등록하지 아니하면 제 3 자에게 대항할 수

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Free Trade Agreement，以下簡稱 KORUS FTA）修正商標法²¹¹，廢止專用使用權（專 屬授權）的登記義務，專用使用權由原本採登記生效制，改採與通常使用權（非專

KIPO, Trademark license system,

http://www.kipo.go.kr/kpo/user.tdf?a=user.english.html.HtmlApp&c=930007&catmenu=ek04_01_01#a8 _5 (last visited Jun. 14, 2018).

“Trademark license system 1) Exclusive License: An exclusive license has no effect on third parties unless it is registered and transferred (registration is a preferential right against third parties).

2) Nonexclusive License: A nonexclusive license has no effect on third parties unless it is registered and transferred (registration is a preferential right against third parties). ”

211 KIPO, Trademark Act, http://www.kipo.go.kr/upload/en/download/TRADEMARK_ACT_2016.pdf (last visited Jun. 14, 2018)；智南針 worldip.cn，〈韓國商標法〉，

http://www.worldip.cn/uploadfile/2015/0611/20150611110457743.pdf（最後瀏覽日：06/14/2018）。

212 KIPO，상표법，http://www.law.go.kr/법령/상표법。

제100 조(전용사용권ㆍ통상사용권 등의 등록의 효력) ① 다음 각 호에 해당하는 사항은

213 韓洋特許法人 Hanyang International Patent and Law Firm，〈特許法等の改正案（韓米 FTA 履行 法案）国会通過〉，

http://www.hanyanglaw.com/jpn/sub4/newsletter_view.asp?page=2&ListNumber=146&search_what=&k eyword=（最後瀏覽日：06/14/2018），原文「(3)専用使用権の登録義務制度の廃止 商標使用権の うち専用使用権は登録を効力発生の要件としているが これを廃止して通常使用権と同様に登 録を第三者対抗要件に変更し、 『專用使用権を商標登録原簿に登録しなくてもその効力が発 生』するようにした。 この改正规定は、 FTA が韓国に対しその効力を発生する日から施行す る。」

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217 Article 101 (Effects of Registration of Patents and Exclusive Licenses) (1) The following dispositions shall take effect upon registration:

1. The transfer (excluding transfer by inheritance or other universal succession) of a patent, the expiration of a patent by relinquishment, or restrictions on the disposal of a patent;

2. The grant, transfer (excluding transfer by inheritance or other universal succession), amendment, or expiration (excluding expiration by confusion) of an exclusive license or restrictions on the disposal of an exclusive license;

3. The establishment, transfer (excluding transfer by inheritance or other universal succession),

amendment, or expiration (excluding expiration by error) of a pledge right over a patent or an exclusive license or restrictions on the disposal of such pledge right.

(2) When a patent, exclusive license, or pledge right is transferred by inheritance or other universal succession as referred to in paragraph (1), a report thereon shall be filed without delay with the Commissioner of the Korean Intellectual Property Office.

[This Article Wholly Amended by Act No. 12753, Jun. 11, 2014]

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<개정 2001.2.3> (1) The following matters shall be of no effect unless they are registered:

<Amended by Act No. 6411, Feb. 3, 2001>」，現行版本為「① 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 사항은 등록하여야만 효력이 발생한다.[전문개정 2014.6.11]」。

219 Article 102 (Non-Exclusive Licenses)

(1) A patentee may grant a non-exclusive license of the patent to others.

(2) A non-exclusive licensee shall have the right to commercially or industrially execute the patented invention to the extent provided for in this Act or prescribed at the grant of the license.

(3) A non-exclusive license granted under Article 107 may be transferred, only if it is transferred with the underlying business.

(4) A non-exclusive license granted under Article 138 of this Act, Article 32 of the Utility Model Act, or Article 123 of the Design Protection Act shall be transferre with the relevant patent, utility model right, or design right of the non-exclusive licensee, and shall expire simultaneously with the expiration of the relevant patent, utility model right, or design right.

(5) No non-exclusive license, other than non-exclusive licenses referred to in paragraphs (3) and (4), shall be transferred without the consent of the patentee (or the consent of the patentee and the exclusive licensee, if the non-exclusive license is based on an exclusive license), unless it is transferred with the underlying business or by inheritance or other universal succession.

(6) No pledge right may be established over a non-exclusive license, other than non-exclusive licenses referred to in paragraphs (3) and (4), without the consent of the patentee (or the consent of the patentee and the exclusive licensee, if the non- exclusive license is based on an exclusive license).

(7) Article 99 (2) and (3) shall apply mutatis mutandis to non-exclusive licenses.

[This Article Wholly Amended by Act No. 12753, Jun. 11, 2014]

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220 Article 118 (Effects of Registration of Non-Exclusive Licenses)

(1) Where a non- exclusive license has been registered, it shall also be effective against any person who subsequently obtains the patent or an exclusive license.

(2) A non-exclusive license granted under any of the provisions of Articles 81-3 (5), 103 through 105, 122, 182, and 183 of this Act and Article 10 (1) of the Invention Promotion Act shall have the same effect as prescribed under paragraph (1), even where it is unregistered.

(3) No person may have a valid claim or defense against a third party on the ground of the transfer, amendment, or extinguishment of a non-exclusive license, restriction on the disposal of a non-exclusive license, the establishment, transfer, amendment, or extinguishment of a pledge right over a non-exclusive license, or restriction on the disposal of a pledge right over a nonexclusive license, unless it is registered.

[This Article Wholly Amended by Act No. 12753, Jun. 11, 2014]

221 韓國專利法第 118 條第 3 項 2007 年版「③통상실시권의 이전·변경·소멸 또는 처분의 제한, 통상실시권을 목적으로 하는 질권의 설정·이전·변경·소멸 또는 처분의 제한은 이를

등록하지 아니하면 제3 자에게 대항할 수 없다. [법률 제 8357 호, 2007. 4. 11, 타법개정] (3) The transfer, modification, extinguishment or restriction on disposal of a non-exclusive license or the establishment, transfer, modification, extinguishment or restriction on disposal of a pledge relating to a nonexclusive license shall not be effective against a third party unless it is

registered.」，現行版本為「③ 통상실시권의 이전·변경·소멸 또는 처분의 제한, 통상실시권을 목적으로 하는 질권의 설정·이전·변경·소멸 또는 처분의 제한은 이를

등록하여야만 제 3 자에게 대항할 수 있다. [전문개정 2014.6.11]」。

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的法律制度。備案與登記的區別主要在於備案僅僅需要形式審查，而登記則既有形 式審查，也有實質審查，但是這兩項制度對於知識產權行為的效力影響，中國大陸 法律中並未作出明文規定。知識產權法在知識產權的許可、轉讓交易中較多規定了 強制備案和任意備案制度，而在知識產權的取得、質押、消滅等涉及重大知識產權 權利變動中採用登記制度²²²。

（一）中國大陸商標法

中國大陸商標法第 43 條第 3 項²²³「許可他人使用其註冊商標的，許可人應當 將其商標使用許可報商標局備案，由商標局公告。商標使用許可未經備案不得對抗 善意第三人。」與英國同採未經登記，不得對抗善意第三人之登記對抗制。

（二）中國大陸專利法

中國大陸專利法第 12 條規定「實施專利許可應當訂立許可合同」，專利法實 施細則第 14 條第 2 項規定「專利權人與他人訂立的專利實施許可合同，應當自合 同生效之日起 3 個月內向國務院專利行政部門備案」，中國大陸最高人民法院審 理技術合同糾紛案件的通知²²⁴中規定「技術合同不因下列事由無效：技術合同未經 登記或者未向有關部門備案」。從上述規定可得知，授權契約之生效並不以登記為 必要，即中國大陸並非採取登記生效制度。然，該備案在法律上具有何種效力卻不 明確。現行相關法規，並不能推導出中國大陸專利授權採取登記對抗制度。學者大 多認為，中國大陸採取的備案制度並不等同於登記公示制度，也不具有對抗第三人 的效力，僅係一行政管理手段。

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蘇平（2011），〈知識產權登記法律效力比較與借鑑〉，《知識產權》，2011 年 8 期，頁 23。

223 中國大陸法條引稱順序為條、款、項，本文係統一使用我國法規格式順序條、項、款。

224 最高人民法院關於印發（全國法院知識產權審判工作會議關於審理技術合同糾紛案件若干問題 的紀要）的通知。

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雖然目前中國法律並未對此進行明確的規定，但在實際操作過程中，一般會參 照中國大陸最高人民法院「關於審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題解釋」第 19 條規定：「商標許可合同未經備案的，不影響合同的效力，但當事人另有約定 的除外。商標使用許可合同未在商標局備案的，不得對抗善意第三人」，可得確定 為中國大陸商標授權採登記對抗制度。有學者認為可以此類推，中國大陸專利授權 採用之備案制度應屬登記對抗制度，亦或者應當採用登記對抗制度，維護制度的一 致性。然而，在其後的技術合同糾紛的司法解釋中，最高人民法院並沒有對專利授

雖然目前中國法律並未對此進行明確的規定，但在實際操作過程中，一般會參 照中國大陸最高人民法院「關於審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題解釋」第 19 條規定：「商標許可合同未經備案的，不影響合同的效力，但當事人另有約定 的除外。商標使用許可合同未在商標局備案的，不得對抗善意第三人」，可得確定 為中國大陸商標授權採登記對抗制度。有學者認為可以此類推，中國大陸專利授權 採用之備案制度應屬登記對抗制度，亦或者應當採用登記對抗制度，維護制度的一 致性。然而，在其後的技術合同糾紛的司法解釋中，最高人民法院並沒有對專利授